陳榮業(yè)
(中共南寧市委黨校,南寧 530007)
人才是創(chuàng)新的關(guān)鍵要素。在創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展的新時(shí)代,許多城市和地區(qū)都許下高額待遇招攬人才,而經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)往往難以提供比發(fā)達(dá)地區(qū)更高的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬。因此,經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)常出現(xiàn)“孔雀東南飛”,人才留不住引不來的困境。沒有人才,創(chuàng)新不濟(jì),經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)相對落后、形成惡性循環(huán)。破解人才與發(fā)展的困局是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)后地區(qū)的重大課題。
協(xié)議職務(wù)專利就是單位與科技人才事前簽訂協(xié)議,約定科技人才在單位職務(wù)上的發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)全部或部分歸屬于科技人才個(gè)人或團(tuán)隊(duì)。這種通過協(xié)議職務(wù)專利方式實(shí)現(xiàn)吸引和激勵(lì)科技人才的制度安排,就稱為協(xié)議職務(wù)專利人才機(jī)制。在這種通過簽訂協(xié)議所形成的機(jī)制中,單位與科技人才的事前約定,除了職務(wù)專利權(quán)歸屬之外,還要約定單位享有專利技術(shù)“優(yōu)先實(shí)施權(quán)”,約定在單位實(shí)施專利技術(shù)后,科技人才不能許可他人、轉(zhuǎn)讓他人和與他人合作實(shí)施專利技術(shù),同時(shí)還要約定,單位如果不實(shí)施,或者一定期限之內(nèi)不實(shí)施,或者不充分實(shí)施專利技術(shù),科技人才有權(quán)許可他人、轉(zhuǎn)讓他人和與他人合作實(shí)施專利技術(shù),并約定單位可以從中獲得一定比例收益。
按照我國專利法,協(xié)議職務(wù)專利制度早在2000 年就已經(jīng)建立。2000 年之前,職務(wù)專利都是歸屬于單位,歸屬不能協(xié)議。但是,2000 年專利法第二次修訂時(shí),就規(guī)定了允許特定職務(wù)專利事前協(xié)議約定歸屬。2000 年修訂后的專利法第六條第一款規(guī)定:“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位,申請被批準(zhǔn)后,該單位為專利權(quán)人。”這一款是關(guān)于職務(wù)專利的基本規(guī)定,與之前的規(guī)定一樣,將我國職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造默認(rèn)為專利權(quán)歸屬于單位,即職務(wù)專利權(quán)一般是歸屬于單位的。但是,這次修改后,第六條增加了第三款:“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造,單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同,對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的,從其約定?!边@一款實(shí)際就是建立了協(xié)議職務(wù)專利制度。
從專利法第六條第三款可以看出,“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”,這種特定職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,單位與科技人才可以事先協(xié)議約定專利權(quán)歸屬。其中,“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”包括了“主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”和“非主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”,只要是“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”所完成的發(fā)明創(chuàng)造都可以協(xié)議約定專利權(quán)歸屬。這次修改后的專利法,只是對“執(zhí)行本單位的任務(wù)”的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,規(guī)定不能協(xié)議專利權(quán)歸屬,專利權(quán)必須歸屬于單位。專利法做這樣的修改,應(yīng)該是發(fā)現(xiàn)了職務(wù)專利權(quán)全部歸屬于單位的規(guī)定不利于激勵(lì)科技人才創(chuàng)新,因此進(jìn)行改革,創(chuàng)新地增加了第三款,目的就是開放部分職務(wù)專利權(quán),通過雙方事前約定,轉(zhuǎn)移賦權(quán)給科技人才,激勵(lì)科技人才技術(shù)創(chuàng)新。
2008 年專利法第三次修訂,2020 年專利法第四次修訂(2021年6月1日生效),都沒有改變這個(gè)“協(xié)議職務(wù)專利制度”。這個(gè)制度建立已經(jīng)20 多年,但是在實(shí)際工作中還存在一定的阻礙。這主要是第六條第一款與第三款之間的關(guān)系存在疑問產(chǎn)生疑慮:第一款“主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件”包含在第三款“利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件”里,一般人無法確定。因此,2020年專利法第四次修訂草案(送審稿),為了明確這個(gè)問題,將第六條第二款直接修改為“執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位;申請被批準(zhǔn)后,該單位為專利權(quán)人”。它直接將“主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”從原來第一款中去掉,讓“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”完全通過事前約定確定專利權(quán)歸屬。從中可以看出,“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”顯然包含“主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”和“非主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”,它們都可以事前約定專利權(quán)歸屬于科技人才。但是,后來正式公布實(shí)施的第四次修訂案,保留了原來的表述,與2000 年修訂后的表述一樣。這說明原來的表述方法已經(jīng)充分體現(xiàn)了立法意涵,只要官方確認(rèn)就可以。
筆者在實(shí)地調(diào)研中發(fā)現(xiàn),不少科技人員都認(rèn)為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造理所當(dāng)然是歸屬于單位,較少有科技人員意識到職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造可以通過協(xié)議將專利權(quán)歸屬于科技人員??梢?,在所調(diào)調(diào)查的范圍中,“第六條第三款”并沒有為大多數(shù)科技人員認(rèn)知,沒有得到應(yīng)用推廣。
對此,經(jīng)中央全面深化改革委員會(huì)第十二次會(huì)議審議通過,2020年5月,科技部、發(fā)展改革委、教育部、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、商務(wù)部、知識產(chǎn)權(quán)局、中科院聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》(國科發(fā)區(qū)〔2020〕128 號),方案提出,40 家高等院校和科研機(jī)構(gòu)試點(diǎn)單位可以將職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人(團(tuán)隊(duì)),試點(diǎn)單位與成果完成人(團(tuán)隊(duì))成為共同所有權(quán)人。這次試點(diǎn)是專利共有,往前推進(jìn)了一步。從中可以看出,協(xié)議職務(wù)專利很好地體現(xiàn)了中央改革精神,也得到了中央確認(rèn)。
我國專利絕大部分都是職務(wù)專利,占比超過90%。職務(wù)專利在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的專利機(jī)制中起著決定性作用。建立協(xié)議職務(wù)專利機(jī)制,對科技人才和技術(shù)創(chuàng)新有著非常重大的影響。
對南寧等經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)來說,人才缺乏是長久難題。一方面,經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)沒辦法與發(fā)達(dá)地區(qū)比拼經(jīng)濟(jì)待遇、平臺優(yōu)越,導(dǎo)致人才流失嚴(yán)重,招不來人才,優(yōu)秀人才缺乏。另一方面,人才缺乏又導(dǎo)致落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)更落后,與發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距越來越大。于是,經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展很容易形成惡性循環(huán)。欠發(fā)達(dá)地區(qū)擺脫發(fā)展困局,最好的辦法就是有效解決人才缺乏難題。
經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)要有更強(qiáng)的改革精神,應(yīng)該率先實(shí)施協(xié)議職務(wù)專利制度。以“非對稱”趕超戰(zhàn)略,通過協(xié)議將職務(wù)專利權(quán)給予科技人才,打造富有吸引力的人才機(jī)制,提高吸引人才競爭力。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)雖然能通過給予科技人才豐厚待遇吸引大批科技人才,但是,對于科技人才來說,這還不能充分實(shí)現(xiàn)自己的社會(huì)價(jià)值。很多優(yōu)秀科技人才更重視擁有專利,成為技術(shù)的“主人”,在擁有專利的前提下實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益,更有成就感。所以,經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)給予科技人才職務(wù)專利權(quán),有著充分吸引力,特別是對那些創(chuàng)勁十足的優(yōu)秀科技人才更是如此。
對于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū),若共有專利法默認(rèn)的職務(wù)專利權(quán),沒有科技人才,實(shí)際上權(quán)利也是空的??盏臋?quán)利對地區(qū)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展完全沒有推動(dòng)作用。不如將職務(wù)專利權(quán)作為條件,留住科技人才、吸引科技人才,使其做出創(chuàng)新,職務(wù)專利權(quán)才真正有實(shí)際意義。通過職務(wù)專利的優(yōu)先實(shí)施權(quán),經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)就可以提高區(qū)域產(chǎn)品競爭力,推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上有很多難以克服的困難,特別是經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的中小企業(yè),技術(shù)創(chuàng)新更是難上加難。第一,中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)待遇相對較低,難以吸引優(yōu)秀科技人才,不能像大型創(chuàng)新企業(yè)那樣用很高報(bào)酬吸引人才。第二,中小企業(yè)缺乏良好創(chuàng)新平臺,招引人才缺少吸引力。由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力限制,中小企業(yè)的創(chuàng)新平臺往往水準(zhǔn)低、不完善,科技人才難以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。沒有良好的創(chuàng)新平臺,中小企業(yè)在招引人才時(shí)就缺少競爭力。第三,中小企業(yè)產(chǎn)品毛利低,沒有利潤支持技術(shù)創(chuàng)新。沒有大量利潤的支持,技術(shù)創(chuàng)新就舉步為難,也不可持續(xù)。
協(xié)議職務(wù)專利機(jī)制可以有效解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新難的問題。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新難的根本問題是缺乏科技人才。解決了人才問題,技術(shù)創(chuàng)新問題就能迎刃而解。中小企業(yè)與科技人才事前簽訂協(xié)議,承諾將職務(wù)專利給予科技人才,以這種方式吸引人才,可以招來很多優(yōu)秀科技人才,從而有效解決人才問題。同時(shí),中小企業(yè)可以用協(xié)議職務(wù)專利方式,與大企業(yè)進(jìn)行人才競爭。大企業(yè)為了增強(qiáng)自身競爭力,往往想要持有職務(wù)專利,一般不愿意將職務(wù)專利給予科技人才。雖然大企業(yè)會(huì)提供很高報(bào)酬補(bǔ)償科技人才,但是也有很多優(yōu)秀科技人才喜歡自己持有專利。因此,中小企業(yè)通過協(xié)議許諾職務(wù)專利,必定可以吸引到好人才。南寧中小企業(yè)多,推行協(xié)議職務(wù)專利機(jī)制有著特別重要的意義。
我國高校擁有很多專利,但是很多專利質(zhì)量不高,缺乏市場應(yīng)用價(jià)值。只要仔細(xì)看看高校專利墻上的專利技術(shù),就不難發(fā)現(xiàn)質(zhì)量不高是個(gè)普遍現(xiàn)象。對于絕大多數(shù)高校教師科研人員而言,發(fā)明創(chuàng)造的動(dòng)力主要是為了評職稱。由于高校技術(shù)專利都是職務(wù)專利,科研人員沒有專利所有權(quán),因此,一些人不是很關(guān)心專利技術(shù)的市場應(yīng)用及其經(jīng)濟(jì)價(jià)值,他們更關(guān)心如何更快實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新,更快取得專利,更快評上職稱。在這樣的機(jī)制下,很難有技術(shù)含量高、經(jīng)濟(jì)價(jià)值高的核心技術(shù)專利產(chǎn)生,導(dǎo)致我國高校專利技術(shù)質(zhì)量普遍不高。
對此,可以通過協(xié)議職務(wù)專利,將專利所有權(quán)賦予科研人員。科研人員有專利所有權(quán),意味著在技術(shù)創(chuàng)新中,受到經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng),科研人員就會(huì)更關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和市場應(yīng)用。事實(shí)上,越是難的技術(shù)創(chuàng)新,其經(jīng)濟(jì)價(jià)值往往越大,越是屬于核心技術(shù)范疇??蒲腥藛T也會(huì)更有動(dòng)力和熱情,去持續(xù)沖擊和挑戰(zhàn)難度更高的技術(shù)創(chuàng)新,甚至核心技術(shù)創(chuàng)新。
南寧有一些高??蒲性核瑯哟嬖诳萍汲晒D(zhuǎn)化難題。高校等單位的經(jīng)費(fèi)來源不依賴于科技成果轉(zhuǎn)化帶來的經(jīng)濟(jì)效益,因此,科技成果轉(zhuǎn)化不是這些單位的主營業(yè)務(wù)和主要工作。另外,科技成果轉(zhuǎn)化需要大量資金投入,而且投資和轉(zhuǎn)化都存在重大風(fēng)險(xiǎn),因此,高校等單位很難開展科技成果轉(zhuǎn)化工作。其次,科技人員雖然是職務(wù)專利的發(fā)明人,但是,科技人員不擁有職務(wù)專利所有權(quán),科技成果轉(zhuǎn)化所帶來的經(jīng)濟(jì)利益就不構(gòu)成科技人員的經(jīng)濟(jì)利益,因此,科技人員也不會(huì)很關(guān)心科技成果的轉(zhuǎn)化。單位和科技人員都不重視,就會(huì)加劇我國科技成果轉(zhuǎn)化這一難題。
通過協(xié)議職務(wù)專利機(jī)制可以有效解決科技成果轉(zhuǎn)化難題。單位通過協(xié)議職務(wù)專利,將科技成果的職務(wù)專利權(quán)賦予科技人才,讓科技人才擁有科技創(chuàng)新的重大經(jīng)濟(jì)利益,科技人才就會(huì)更關(guān)心科技成果轉(zhuǎn)化??萍汲晒挥修D(zhuǎn)化為市場應(yīng)用,形成生產(chǎn)力,科技人員的重大經(jīng)濟(jì)利益才能實(shí)現(xiàn)。為了實(shí)現(xiàn)重大經(jīng)濟(jì)利益,科技人員不但會(huì)關(guān)心和推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化,還會(huì)重視科技成果質(zhì)量及經(jīng)濟(jì)價(jià)值,高質(zhì)量高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的科技成果才能更容易轉(zhuǎn)化,這樣就可以解決過去高校等單位的科技成果轉(zhuǎn)化的老大難問題。
高校等單位通過協(xié)議職務(wù)專利制度,讓渡職務(wù)專利權(quán),建立具有強(qiáng)大吸引力的職務(wù)專利人才機(jī)制,招引大量優(yōu)秀科技人才,這遠(yuǎn)比高校擁有職務(wù)專利權(quán)重要得多,由此形成的影響力和品牌效應(yīng)也更大。將職務(wù)專利權(quán)給予科技人才后得到的正面反饋,如人才濟(jì)濟(jì),專利頻出等更能提高單位聲望。
南寧改革創(chuàng)新的關(guān)鍵問題是人才問題,突破人才問題,南寧的改革創(chuàng)新才能真正全面提質(zhì)。建立協(xié)議職務(wù)專利人才機(jī)制,有效解決人才問題,是南寧改革創(chuàng)新全面提質(zhì)的有效途徑。
雖然我國專利法規(guī)定了協(xié)議職務(wù)專利制度,但是從筆者目前的調(diào)研情況來看,大部分科技人才和企業(yè)單位基本還不充分了解這一制度,大家普遍認(rèn)為職務(wù)專利權(quán)就是屬于單位的。我國最初的專利法立法,確實(shí)是規(guī)定職務(wù)專利是屬于單位的,這個(gè)立法原旨深入人心,并形成了巨大的慣性,以致2000 年專利法第二修正案增設(shè)“協(xié)議職務(wù)專利”條款,也沒能引起相應(yīng)的重視和關(guān)注。當(dāng)然,在大多數(shù)單位中,科技人員相對處于弱勢地位,不具備與單位“協(xié)議”的能力,根本無法平等協(xié)商,有的人甚至提出協(xié)商的勇氣都沒有。因此,第二修正案的“協(xié)議職務(wù)專利”條款在目前依然難以實(shí)施。但是,這一條款蘊(yùn)藏著巨大能量,在創(chuàng)新發(fā)展的新時(shí)代應(yīng)當(dāng)盡快釋放,特別是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū),應(yīng)當(dāng)大力挖掘這一能量寶庫。
首要舉措就是成立專門組織機(jī)構(gòu),去宣傳和推動(dòng)協(xié)議職務(wù)專利制度。消除科技人員和單位的疑慮,讓單位充分認(rèn)識到讓渡職務(wù)專利權(quán)的重要性。有專業(yè)機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和協(xié)助,各單位會(huì)很快建立起協(xié)議職務(wù)專利機(jī)制。
創(chuàng)新平臺是吸引科技人才非常重要的方式,但是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)和單位,創(chuàng)新平臺受經(jīng)濟(jì)實(shí)力限制,往往水準(zhǔn)低、條件不完善,成為吸引科技人才的嚴(yán)重障礙。因此,南寧作為經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū),要協(xié)助企業(yè)完善創(chuàng)新平臺。最重要的協(xié)助就是成立創(chuàng)新平臺基金,專門用來支持一些本身具備一定條件,又急需招引優(yōu)秀科技人才的企業(yè)和單位,向他們提供資金支持,完善他們的創(chuàng)新平臺。創(chuàng)新平臺基金可以由國企牽頭,與一些民間基金合作,組建風(fēng)投性質(zhì)的創(chuàng)新平臺基金。創(chuàng)新平臺基金可以通過借款、投資、擔(dān)保等多種形式,為企業(yè)和單位完善創(chuàng)新平臺提供資金支持。
在實(shí)行協(xié)議職務(wù)專利制度過程中,存在這樣一種情況:科技人才取得了創(chuàng)新技術(shù)專利權(quán),但中小企業(yè)卻沒有能力實(shí)施“優(yōu)先實(shí)施權(quán)”。由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力有限,實(shí)施專利技術(shù)如果需要較高條件,中小企業(yè)就難以實(shí)施專利技術(shù)。如果出現(xiàn)這種情況,中小企業(yè)在協(xié)議職務(wù)專利時(shí)就很難獲得良好的經(jīng)濟(jì)效益,從而打擊中小企業(yè)協(xié)議職務(wù)專利的積極性。另外,科技人員雖然擁有專利權(quán),但專利技術(shù)沒有得到實(shí)施,科技人員也沒取得經(jīng)濟(jì)利益,也會(huì)打擊科技人才創(chuàng)新的積極性。
有關(guān)部門要建立協(xié)助中小企業(yè)實(shí)施“優(yōu)先實(shí)施權(quán)”機(jī)制,協(xié)助中小企業(yè)解決實(shí)施專利技術(shù)的困難。若是資金問題,可以協(xié)助借貸、引入投資,若是配套人才問題,要幫助協(xié)調(diào)人才援助,若是設(shè)備短缺問題,幫助行業(yè)部門溝通。在實(shí)施專利技術(shù)過程中,中小企業(yè)會(huì)碰到各種難題,有關(guān)部門要做好示范企業(yè)跟蹤,協(xié)助中小企業(yè)排除困難。
此外,有關(guān)部門還要協(xié)助中小企業(yè)監(jiān)督專利技術(shù)的許可和轉(zhuǎn)讓。企業(yè)實(shí)施專利技術(shù),是需要大量資金的,如果科技人才違反約定將專利技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓他人,或者另外與他人組織實(shí)施專利技術(shù),將會(huì)給企業(yè)帶來重大損失,所以要協(xié)助企業(yè)監(jiān)督專利技術(shù)的許可、轉(zhuǎn)讓和與他人合作實(shí)施。如果企業(yè)決定不實(shí)施專利技術(shù),或者超過約定期限不實(shí)施專利技術(shù),或者企業(yè)不充分實(shí)施(如只是小量實(shí)施)專利技術(shù),應(yīng)當(dāng)允許科技人才許可、轉(zhuǎn)讓專利技術(shù),或與他人合作實(shí)施專利技術(shù),為此,要協(xié)助監(jiān)督企業(yè)是否阻止科技人才合法許可、轉(zhuǎn)讓和與他人合作實(shí)施專利技術(shù)。
高校等單位的職務(wù)專利權(quán)讓渡給科技人才之后,專利技術(shù)的實(shí)施轉(zhuǎn)化任務(wù)就落到科技人才身上了。這雖然增加了專利技術(shù)實(shí)施轉(zhuǎn)化的主動(dòng)性和積極性,但是科技人員的力量是有限的,實(shí)施轉(zhuǎn)化任務(wù)又是復(fù)雜繁重的,因此,有關(guān)部門要協(xié)助科技人才組織實(shí)施專利技術(shù),幫助科技人才物色投資企業(yè),為科技人才提供法律、金融、稅務(wù)、市場等方面的專業(yè)咨詢。另外,科技人員許可、轉(zhuǎn)讓和實(shí)施專利技術(shù),高校等單位也有一定比例經(jīng)濟(jì)利益,因此,單位也應(yīng)當(dāng)大力支持科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化。