RCEP框架下中國新能源產(chǎn)業(yè)出口增長的驅(qū)動(dòng)因素

葛 明，趙素萍

（1. 西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，重慶 400715；2. 四川外國語大學(xué)國際金融與貿(mào)易學(xué)院，重慶 400031）

中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭以及東盟十國簽署的《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（Regional Comprehensive Economic Partnership，RCEP）于2022 年1 月1 日正式生效，標(biāo)志著世界上人口數(shù)量最多、經(jīng)貿(mào)規(guī)模最大、最具發(fā)展?jié)摿Φ淖杂少Q(mào)易區(qū)開始啟航。在當(dāng)下經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程受阻、逆全球化浪潮興起的背景下，順利建成RCEP 對(duì)提升區(qū)域內(nèi)市場開放水平和經(jīng)濟(jì)一體化程度，促進(jìn)中國構(gòu)建國內(nèi)國際相互促進(jìn)的雙循環(huán)新發(fā)展格局具有重要戰(zhàn)略意義。RCEP 要求成員國貨物貿(mào)易立即或逐步取消關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，其中，零關(guān)稅品種數(shù)量超過90%，未來增加到95%，中國對(duì)RCEP 成員出口占比較高的電氣設(shè)備、化工品、通用設(shè)備等商品均在優(yōu)先零關(guān)稅產(chǎn)品之列，生效后的RCEP 將進(jìn)一步加強(qiáng)中國與周邊國家的新能源產(chǎn)業(yè)貿(mào)易往來。經(jīng)典貿(mào)易理論認(rèn)為，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化能夠通過貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)拓展區(qū)域內(nèi)市場空間，增大區(qū)域內(nèi)貿(mào)易規(guī)模，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供更廣闊的平臺(tái)；但同時(shí)，由于市場進(jìn)出壁壘降低，區(qū)域內(nèi)競爭環(huán)境更加公平，競爭水平更加激烈，而競爭力不高的企業(yè)和產(chǎn)品將可能被淘汰出局。因而，在RCEP 生效后，中國既需要關(guān)注貿(mào)易自由化措施帶來的需求擴(kuò)大效應(yīng)，也需要重視國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力面臨的挑戰(zhàn)，特別是關(guān)鍵戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

全球性能源短缺、環(huán)境污染和氣候變暖等問題日益突出，積極推進(jìn)能源革命，大力發(fā)展可再生能源，加快新能源推廣應(yīng)用，成為各國建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)、培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的重大戰(zhàn)略選擇。美國、德國、日本、韓國等國都已經(jīng)出臺(tái)大規(guī)模的新能源發(fā)展規(guī)劃，將新能源產(chǎn)業(yè)作為新一輪國際競爭的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，中國也將新能源產(chǎn)業(yè)作為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，作為推進(jìn)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的關(guān)鍵舉措。近年來，由于中國環(huán)境治理理念的不斷加強(qiáng)和新能源開發(fā)技術(shù)水平的提高，中國新能源產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，逐步形成了涵蓋研發(fā)、制造、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行等各環(huán)節(jié)的全產(chǎn)業(yè)鏈體系，風(fēng)機(jī)設(shè)備、多晶硅、硅片、光伏電池等生產(chǎn)規(guī)模穩(wěn)居世界第一位，不僅為國內(nèi)生產(chǎn)生活提供清潔電力，推動(dòng)能源消費(fèi)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)綠色可持續(xù)發(fā)展，還通過設(shè)備及產(chǎn)品出口，為國際社會(huì)應(yīng)對(duì)氣候變化、降低碳排放、實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)做出了重要貢獻(xiàn)。自加入WTO 以來，中國新能源產(chǎn)業(yè)出口規(guī)模不斷增長，由2002 年的20.83 億美元上升至2019 年的429.10 億美元，年均增速19.48%。其中對(duì)RCEP 國家（除中國外的14 國）新能源產(chǎn)業(yè)出口額由5.51億美元增加至130.91 億美元，年均增速20.48%，占中國新能源產(chǎn)業(yè)出口總額的比重由26.44%增長至30.51%，在RCEP 國家所占進(jìn)口份額的增長更加明顯，由2002 年的7.87%上升到2019 年的40.44%，由此可見，RCEP 國家成為中國重要的新能源產(chǎn)業(yè)貿(mào)易伙伴。

RCEP 正式生效所形成的龐大自由貿(mào)易市場，將為中國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供新的機(jī)遇，而能否抓住機(jī)遇，既取決于RCEP需求規(guī)模和結(jié)構(gòu)的變化，也依賴于中國新能源產(chǎn)業(yè)競爭力水平及其源泉的變動(dòng)，同時(shí)決定于供需規(guī)模及其結(jié)構(gòu)是否協(xié)同。文章擬基于拓展的恒定市場份額（Constant Market Shares，簡稱CMS）模型三層次分解框架，從總體、國別、產(chǎn)業(yè)等三個(gè)維度解答中國對(duì)RCEP新能源產(chǎn)業(yè)出口增長的驅(qū)動(dòng)力。關(guān)于這些問題的討論，將有助于在RCEP生效的重要時(shí)點(diǎn)上，為中國調(diào)整新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和貿(mào)易政策，提高國際競爭力和出口規(guī)模提供理論依據(jù)和實(shí)證支持。

1 文獻(xiàn)綜述

新能源產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的研究主要圍繞以下三個(gè)方面：一是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展重要性與對(duì)外貿(mào)易效應(yīng)。當(dāng)前，全球極端天氣現(xiàn)象頻發(fā)，氣候變暖問題日益嚴(yán)峻，通過發(fā)展核電、風(fēng)電、水電、光電和生物質(zhì)能等清潔能源，替代石油、煤炭、天然氣等化石能源成為國際社會(huì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然要求［1］。新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，既對(duì)本國經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生積極影響，促進(jìn)可再生能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展［2］，也能降低大氣污染和碳排放，具有顯著的環(huán)保效應(yīng)和溢出效應(yīng)［3］，還可以通過新能源設(shè)備和產(chǎn)品出口減少進(jìn)口國家化石能源的消耗［4］，產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。但也有研究指出，在新能源投資的早期，經(jīng)濟(jì)效應(yīng)并不明顯，產(chǎn)業(yè)發(fā)展步入成熟期后，投資效應(yīng)會(huì)顯著增加［5］。二是探討中國新能源產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩問題及其國內(nèi)外原因。羅來軍等［6］總結(jié)了中國光電、生物質(zhì)能、核電、風(fēng)電等產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，指出中國新能源發(fā)展面臨三大挑戰(zhàn)：關(guān)鍵核心技術(shù)落后于國際水平、尚不具備高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬性、建設(shè)過程存在高耗能高污染問題；除此外，太陽能與風(fēng)能產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩問題也引起了廣泛關(guān)注［7］。史丹［8］認(rèn)為國際市場萎縮、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與市場培育不協(xié)調(diào)，以及生產(chǎn)力發(fā)展與制度建設(shè)不協(xié)調(diào)導(dǎo)致了產(chǎn)能過剩，當(dāng)然，從中國視角來看，新能源產(chǎn)業(yè)國際競爭力不足也是引發(fā)外部需求萎縮和國內(nèi)產(chǎn)能過剩的原因之一。Liu等［9］從價(jià)格政策、傳輸能力和裝備制造業(yè)結(jié)構(gòu)三個(gè)維度分析了風(fēng)電產(chǎn)能過剩問題對(duì)國際貿(mào)易的影響。三是分析中國新能源產(chǎn)業(yè)對(duì)外貿(mào)易困境與國際競爭力水平。中國新能源產(chǎn)業(yè)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展并非一帆風(fēng)順，曾遭遇到美國“雙軌制反補(bǔ)貼”戰(zhàn)略的嚴(yán)重沖擊，陳利強(qiáng)等［10］基于國內(nèi)主動(dòng)限權(quán)、WTO 限權(quán)和擴(kuò)權(quán)、對(duì)美積極應(yīng)訴、對(duì)美訴訟和反制的思路提出了應(yīng)對(duì)策略。傅喻［11］認(rèn)為提高中國新能源產(chǎn)業(yè)國際競爭力水平才是解決問題的根本之道，進(jìn)而采用貿(mào)易競爭力指數(shù)分析發(fā)現(xiàn)，近些年中國新能源產(chǎn)業(yè)出口競爭力逐步增長，但總體水平仍較低。劉明［12］也認(rèn)為中國新能源產(chǎn)業(yè)國際市場競爭優(yōu)勢在不斷提升，出口規(guī)模受到本國經(jīng)濟(jì)總量、出口對(duì)象國消費(fèi)總量、本國消費(fèi)總量以及雙邊距離的影響。

如何評(píng)估產(chǎn)業(yè)國際競爭力一直是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)在選取指標(biāo)時(shí)一般采用貿(mào)易競爭力指數(shù)或者顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，通過貿(mào)易變化相對(duì)量刻畫某一產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)的國際競爭力［13］，但該指標(biāo)因不能進(jìn)一步分解而無法直觀解析影響因素。貿(mào)易引力模型常用于影響因素的分析［14］，但是研究結(jié)果受制于變量的多寡而存在較大差異，且模型的選擇、變量的測度往往依據(jù)研究者的主觀判斷，難以獲得準(zhǔn)確的結(jié)論［15］。恒定市場份額模型通過對(duì)一國產(chǎn)業(yè)出口變動(dòng)額的兩層次分解，較為全面而準(zhǔn)確地識(shí)別出國別和產(chǎn)品需求規(guī)模及結(jié)構(gòu)變化，以及產(chǎn)品競爭力變動(dòng)的影響力大小，成為分析貿(mào)易動(dòng)態(tài)變化，探討影響因素及競爭力結(jié)構(gòu)特征的主流模型。CMS 模型最早由Tyszynski［16］提出，將工業(yè)制成品貿(mào)易增長動(dòng)因分解為結(jié)構(gòu)效應(yīng)與競爭力效應(yīng)兩部分，后由Leamer 等［17］、Richardson［18］以及Sprott［19］等學(xué)者引入二階效應(yīng)，補(bǔ)充定義了結(jié)構(gòu)效應(yīng)與競爭力效應(yīng)對(duì)貿(mào)易額波動(dòng)的交互影響，從而完成了CMS模型的第一層次分解。Jepma［20］以及Milana［21］將CMS 模型的影響因素進(jìn)一步細(xì)化，其中：結(jié)構(gòu)效應(yīng)分解為增長效應(yīng)、市場效應(yīng)、商品效應(yīng)和結(jié)構(gòu)交互效應(yīng)等四部分，競爭力效應(yīng)分解為整體競爭力效應(yīng)與具體競爭力效應(yīng)兩部分，二階效應(yīng)分解為純二階效應(yīng)與動(dòng)態(tài)殘差效應(yīng)兩部分，完成了CMS 模型的第二層次分解。CMS模型的應(yīng)用十分廣泛，國內(nèi)學(xué)者從多個(gè)層面解析了中國對(duì)外貿(mào)易的波動(dòng)因素，結(jié)論也較為豐富。一是探討中國在多邊貿(mào)易組織中的貿(mào)易額波動(dòng)及其影響因素。比如中國對(duì)東盟［22-23］、金磚國家［24-25］、絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶［26］、歐盟國家［27］等區(qū)域經(jīng)濟(jì)體的出口動(dòng)態(tài)及競爭力變化，比較全面地揭示了中國對(duì)外貿(mào)易的國際競爭力特點(diǎn)。二是分析中國特定產(chǎn)品出口貿(mào)易波動(dòng)及其影響因素?，F(xiàn)有文獻(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注了中國糧食［28］、高技術(shù)產(chǎn)品［29］、機(jī)電產(chǎn)品［30］、文化產(chǎn)品［31］的出口貿(mào)易波動(dòng)及其競爭力變化。三是研究能源產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的影響因素。相關(guān)研究還比較少，較新的成果涉及到可再生能源產(chǎn)品［32］、光伏產(chǎn)業(yè)［33］等領(lǐng)域，因而，對(duì)于新能源產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易動(dòng)態(tài)及驅(qū)動(dòng)力的研究仍需進(jìn)一步拓展。

上述研究為文章選題提供了視角和方法論借鑒，但也存在幾個(gè)問題需要拓展。一是新能源產(chǎn)業(yè)在實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)中起到關(guān)鍵作用。現(xiàn)有研究多是關(guān)心新能源產(chǎn)業(yè)的政策效果或單一能源產(chǎn)品的發(fā)展特征與趨勢，鮮有文獻(xiàn)探討中國新能源產(chǎn)業(yè)出口波動(dòng)的驅(qū)動(dòng)因素，特別是國際競爭力水平及其貢獻(xiàn)度。二是采用CMS模型探討新能源產(chǎn)業(yè)競爭力效應(yīng)時(shí)，尚未考慮整體競爭力效應(yīng)是源于出口產(chǎn)品種類的多寡、數(shù)量份額的增減，還是相對(duì)價(jià)格的增減等方面，研究結(jié)論缺乏針對(duì)性，不利于政策的精準(zhǔn)設(shè)計(jì)。三是關(guān)于中國對(duì)RCEP 國家貿(mào)易變動(dòng)的研究還處于初步探索階段。RCEP 覆蓋人口眾多，面積廣闊，規(guī)模效應(yīng)巨大，成員國之間貿(mào)易互補(bǔ)性強(qiáng)，發(fā)展?jié)摿善?，因此，在RCEP框架下分析中國新能源產(chǎn)業(yè)出口波動(dòng)的驅(qū)動(dòng)因素具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

文章做了以下幾點(diǎn)有意義的補(bǔ)充：第一，選取新能源產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，依據(jù)HS 編碼與國內(nèi)慣用標(biāo)準(zhǔn)，將新能源產(chǎn)業(yè)細(xì)分為核電、風(fēng)電、光電、水電和生物質(zhì)能等五大類產(chǎn)業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性研究。第二，采用CMS 模型三層次分解框架，將新能源產(chǎn)業(yè)整體競爭力效應(yīng)按其表現(xiàn)形式分解為價(jià)格競爭力效應(yīng)、數(shù)量競爭力效應(yīng)、種類競爭力效應(yīng)與競爭力形式交互效應(yīng)等四部分，從而細(xì)化整體競爭力的來源。第三，以RCEP 國家為研究范圍，從整體、國別、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等不同維度分析中國對(duì)RCEP新能源產(chǎn)業(yè)出口增長的需求拉動(dòng)力、競爭推動(dòng)力及其協(xié)同效應(yīng)，希冀在RCEP 協(xié)議生效的特殊時(shí)點(diǎn)上，深入理解中國對(duì)RCEP 國家新能源產(chǎn)業(yè)的出口波動(dòng)特征及其驅(qū)動(dòng)因素。

綜上所述，文章采用CMS模型三層次分解框架，結(jié)合2002—2019 年CEPII—BACI 新能源產(chǎn)業(yè)HS6 分位數(shù)據(jù)，從總體、國別、產(chǎn)業(yè)等維度分析中國對(duì)RCEP 新能源產(chǎn)業(yè)出口增長的驅(qū)動(dòng)因素，重點(diǎn)分析進(jìn)口市場需求和出口競爭力的影響力大小、結(jié)構(gòu)特征和協(xié)同效應(yīng)，并依據(jù)研究結(jié)論探討RCEP 框架下中國新能源產(chǎn)業(yè)出口規(guī)模和市場份額平穩(wěn)增長的政策建議。

2 研究方法及數(shù)據(jù)說明

2.1 CMS模型三層次分解框架

恒定市場份額（CMS）模型假設(shè)一國出口競爭力表現(xiàn)為出口產(chǎn)品在進(jìn)口國進(jìn)口市場份額的大小，如果市場份額不變，則出口競爭力也不發(fā)生變化。由于雙邊貿(mào)易額取決于進(jìn)口需求規(guī)模和出口市場份額的大小，那么依據(jù)數(shù)學(xué)上離散變量變化的特征，貿(mào)易波動(dòng)額DEX既取決于進(jìn)口國需求不變條件下出口市場份額的變化（出口競爭力效應(yīng)EXE）；也取決于出口市場份額不變條件下進(jìn)口國（區(qū)域）需求的增（減）（進(jìn)口需求效應(yīng)IME）；還取決于進(jìn)口需求和出口市場份額同時(shí)變化的交互影響（供需交互效應(yīng)EIE），即CMS模型第一層次分解框架具體公式為：

式（1）中：i表示具體產(chǎn)品，j表示單個(gè)國家。EX表示中國對(duì)區(qū)域J產(chǎn)業(yè)I的出口額，Qij表示j國家產(chǎn)品i自世界進(jìn)口總額；Sij表示中國對(duì)j國產(chǎn)品i的出口額在j國產(chǎn)品i全部進(jìn)口額中所占的比重；上標(biāo)0表示基期指標(biāo)，1表示觀察期指標(biāo)，Δ表示觀察期與基期之間的變化量。

當(dāng)進(jìn)口對(duì)象為多個(gè)國家組成的區(qū)域和多種產(chǎn)品組成的產(chǎn)業(yè)時(shí)，依據(jù)結(jié)構(gòu)分解分析的思想，進(jìn)口需求效應(yīng)IME由兩部分組成，一種是在假定進(jìn)口國別和產(chǎn)品份額均不變的情況下，單純考慮進(jìn)口規(guī)模波動(dòng)帶來的影響（進(jìn)口需求規(guī)模效應(yīng)GIM），另一種是在假定進(jìn)口總規(guī)模不變時(shí)，不同國家和產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量此消彼長所帶來的影響（進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)SIM）。

式（2）中：Q表示區(qū)域J產(chǎn)業(yè)I自世界總進(jìn)口額，Qi表示區(qū)域J產(chǎn)品i自世界總進(jìn)口額，Qj表示國家j產(chǎn)業(yè)I自世界總進(jìn)口額；S表示中國對(duì)區(qū)域J產(chǎn)業(yè)I出口額占J區(qū)域I產(chǎn)業(yè)總進(jìn)口的比重，Si表示中國對(duì)區(qū)域J產(chǎn)品i出口額占J區(qū)域i產(chǎn)品總進(jìn)口的比重，Sj表示中國對(duì)國家j產(chǎn)業(yè)I出口額占國家j產(chǎn)業(yè)I總進(jìn)口的比重。依據(jù)同樣的思路可以將出口競爭力效應(yīng)EXE的來源分解為整體競爭力效應(yīng)GEX和結(jié)構(gòu)競爭力效應(yīng)SEX兩部分，具體公式如下：

在對(duì)出口競爭力和進(jìn)口需求進(jìn)行整體效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)識(shí)別的基礎(chǔ)上，可以探討供需交互效應(yīng)EIE的貢獻(xiàn)主要是源自出口市場份額與進(jìn)口整體規(guī)模同時(shí)變化的影響（整體交互效應(yīng)PIE），還是出口市場份額與進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)同時(shí)調(diào)整的協(xié)同影響（結(jié)構(gòu)交互效應(yīng)DIE）。具體分解公式如下：

上述分析完成了CMS 模型的第二層次分解框架，即對(duì)各部分整體效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的分解。而需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)SIM還可以依據(jù)國別結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變動(dòng)來歸因，一種是假定國別進(jìn)口數(shù)量不變，僅產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化帶來的影響（產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)PIM），另一種是假定產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量不變，僅國別需求結(jié)構(gòu)變化帶來的影響（國別需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)CIM），同樣依據(jù)離散變量變化的特征，考慮產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)和國別需求結(jié)構(gòu)同時(shí)變動(dòng)對(duì)于出口額的影響（需求結(jié)構(gòu)交互效應(yīng)CPM）。具體公式如下：

式（5）中，如果研究對(duì)象僅有1 個(gè)國家，即j=1，則此時(shí)CIM=CPM=0，SIM=PIM，即進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)僅表現(xiàn)為產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)。依據(jù)同樣的思路，將結(jié)構(gòu)競爭力效應(yīng)SEX細(xì)分為國別競爭力結(jié)構(gòu)效應(yīng)CEX、產(chǎn)品競爭力結(jié)構(gòu)效應(yīng)PEX和競爭力結(jié)構(gòu)交互效應(yīng)CPX三部分，以在總體上識(shí)別不同維度的出口市場份額變化是否有利于出口增長［34］。

式（6）中，如果j=1，則此時(shí)CEX=CPX=0，SEX=PEX，即出口競爭力結(jié)構(gòu)效應(yīng)僅表現(xiàn)為產(chǎn)品競爭力結(jié)構(gòu)效應(yīng)。但是整體競爭力效應(yīng)GEX的特征信息并未完全揭示出來。為進(jìn)一步探討整體競爭力效應(yīng)的表現(xiàn)形式，參考Hummels 等［35］三元邊際分析框架，以世界市場為參照對(duì)象，將中國對(duì)區(qū)域J產(chǎn)業(yè)I的出口市場份額S進(jìn)一步分解為擴(kuò)展邊際EM、價(jià)格邊際P、數(shù)量邊際Q三個(gè)部分的乘積，即：

其中：McJ、MwJ分別表示中國c和世界w對(duì)區(qū)域J的出口額，NcJ、NwJ分別表示中國和世界對(duì)區(qū)域J出口商品種類的集合，NcJ?NwJ。對(duì) 于 商 品i，McJi=PcJi×QcJi，MwJi=PwJi×QwJi。參數(shù)?cJi=McJi∑i∈NcJMcJi，?wJi=MwJi∑i∈NcjMwJi分別表示在NcJ類產(chǎn)品中，區(qū)域J自中國和世界的i產(chǎn)品進(jìn)口額所占進(jìn)口總額的比重。EM測度世界對(duì)區(qū)域J出口額中，與中國出口產(chǎn)品種類重疊部分所占的份額，該指標(biāo)越大，說明中國對(duì)區(qū)域J出口和世界對(duì)區(qū)域J出口的重疊產(chǎn)品種類越多，當(dāng)EM=1 時(shí)，中國對(duì)區(qū)域J出口的商品種類覆蓋了世界對(duì)區(qū)域J出口的所有產(chǎn)品種類，產(chǎn)品廣度達(dá)到最大。PQ測度在重疊商品中，中國對(duì)區(qū)域J出口額與占世界對(duì)區(qū)域J出口總額的比重，該指標(biāo)越大，說明中國同類產(chǎn)品在區(qū)域J的市場份額越大，產(chǎn)品競爭力越強(qiáng)，即產(chǎn)品深度越大。通過引入時(shí)間因素，比較中國針對(duì)區(qū)域J考察期與基期的市場份額變動(dòng)，得到整體競爭力效應(yīng)的分解公式：

式（12）中：整體競爭力效應(yīng)GEX區(qū)分為價(jià)格競爭力效應(yīng)MEX、數(shù)量競爭力效應(yīng)QEX、種類競爭力效應(yīng)EEX、競爭力形式交互效應(yīng)MQE等四部分，結(jié)合進(jìn)口需求和出口競爭力的結(jié)構(gòu)效應(yīng)特征，形成了CMS模型第三層次分解框架，從而有助于更深入地理解中國特定產(chǎn)業(yè)針對(duì)特定區(qū)域出口額變動(dòng)的影響因素、結(jié)構(gòu)特征和優(yōu)勢來源，各指標(biāo)具體經(jīng)濟(jì)學(xué)含義見表1［36］。

表1 恒定市場份額（CMS）模型指標(biāo)及其含義

2.2 數(shù)據(jù)來源與說明

文章基礎(chǔ)貿(mào)易數(shù)據(jù)來源于法國國際經(jīng)濟(jì)研究中心建立的CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫。由于中國在2001年底正式加入WTO，貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策與國際接軌，發(fā)生巨大變化；且2002 年以前，RCEP 部分國家新能源產(chǎn)業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)存在大范圍缺失，影響結(jié)果的有效性，故而選取2002—2019年HS6分位數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。參考Wang 等［37］的設(shè)定，新能源產(chǎn)業(yè)主要涵蓋HS編碼第23章、24章、84章與85章的部分產(chǎn)品，按照產(chǎn)業(yè)類型不同，區(qū)分為核電、風(fēng)電、光電、生物質(zhì)能、水電等五大類產(chǎn)業(yè)，每種產(chǎn)業(yè)具體包含的HS6 分位產(chǎn)品編碼見表2。

表2 新能源產(chǎn)業(yè)分類及對(duì)應(yīng)的HS6分位編碼

3 實(shí)證結(jié)果分析

基于CMS模型三層次分解框架，本部分從動(dòng)態(tài)特征、國別結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等不同維度解析2002—2019 年中國對(duì)RCEP國家新能源產(chǎn)業(yè)出口波動(dòng)的驅(qū)動(dòng)因素。

3.1 總體樣本的CMS模型分解

依據(jù)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和中國經(jīng)貿(mào)發(fā)展重要節(jié)點(diǎn)，結(jié)合中國新能源產(chǎn)業(yè)對(duì)RCEP國家出口變動(dòng)趨勢的特征，文章將樣本期間區(qū)分為三個(gè)階段予以分別探討，2002—2008 年為中國加入WTO 至美國金融危機(jī)發(fā)生階段、2008—2013 年為世界經(jīng)濟(jì)緩慢復(fù)蘇階段、2013—2019 年為世界經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩探底以及中國開啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家新征程階段。

（1）CMS 模型第一層次分解結(jié)果（表3）。2002—2019年，中國對(duì)RCEP 國家新能源產(chǎn)業(yè)出口增長125.40 億美元，進(jìn)口需求效應(yīng)貢獻(xiàn)率15.72%。但在不同時(shí)期的貢獻(xiàn)率存在顯著差別，2002—2008 年為28.26%，僅次于供需交互效應(yīng)，中國加入WTO 初期，依靠低成本優(yōu)勢迅速打開了更為廣闊的RCEP 市場。2008—2013 年貢獻(xiàn)率升至47.13%，成為主導(dǎo)因素，在金融危機(jī)之后，為了刺激經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和應(yīng)對(duì)國際環(huán)境議題，RCEP 多數(shù)國家更加重視新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)相關(guān)設(shè)備和產(chǎn)品的進(jìn)口需求快速增長。2013—2019 年，受到歐盟對(duì)華光伏反傾銷案和此前美國“雙反案”的連鎖影響，中國新能源產(chǎn)業(yè)在RCEP國家的出口環(huán)境發(fā)生急劇變化，疊加世界經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩下探的影響，RCEP 國家進(jìn)口需求貢獻(xiàn)率快速下降至-12.39%。進(jìn)口需求效應(yīng)的貢獻(xiàn)值也存在相似的波動(dòng)性，對(duì)出口增長的拉動(dòng)作用并不穩(wěn)定，但總體而言，RCEP 進(jìn)口需求擴(kuò)張對(duì)中國新能源產(chǎn)業(yè)出口增長起到積極作用，但近些年的貢獻(xiàn)率已經(jīng)不明顯甚至轉(zhuǎn)為負(fù)面影響。

表3 CMS第一層次分解結(jié)果及動(dòng)態(tài)特征

2002—2019 年，出口競爭力效應(yīng)拉動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)出口增長的貢獻(xiàn)率并不顯著，僅為12.24%，但隨時(shí)間演進(jìn)而快速增長。2002—2008 年僅為15.36%，這段時(shí)期中國出臺(tái)了《新能源和可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十五”規(guī)劃》，但產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、激勵(lì)機(jī)制尚不健全，整體而言處于新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起步階段，國際競爭力尚與先進(jìn)水平有較大差距。2008—2013 年的貢獻(xiàn)率增至21.23%，在美國金融危機(jī)之后，中國政府相繼出臺(tái)了《可再生能源中長期發(fā)展規(guī)劃》《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》《關(guān)于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展若干意見》等一系列政策，中國新能源產(chǎn)業(yè)在各種政策的引導(dǎo)和刺激下發(fā)展迅猛，多項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)入世界前列，出口份額也快速提升。在規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)，新能源企業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱，核心技術(shù)專利較少，依賴政府補(bǔ)貼等問題也日益突出，在經(jīng)歷歐美等國長期“雙反”調(diào)查和懲罰性關(guān)稅后，國內(nèi)新能源產(chǎn)業(yè)日益重視核心技術(shù)研發(fā)、全球產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化和國內(nèi)市場開發(fā)，進(jìn)入提質(zhì)升級(jí)的健康發(fā)展階段，另外，歐盟在2018年終止了對(duì)華光伏產(chǎn)品“雙反”措施，也為新能源產(chǎn)業(yè)出口贏得了有利的外部環(huán)境，于是在2013—2019年，中國新能源出口競爭力效應(yīng)貢獻(xiàn)值與貢獻(xiàn)率大幅提升至20.99億美元和73.85%?？傮w而言，中國新能源產(chǎn)業(yè)出口競爭力效應(yīng)的貢獻(xiàn)率快速上升，對(duì)出口增長起到積極的推動(dòng)作用。

樣本期間，供需交互效應(yīng)貢獻(xiàn)率高達(dá)72.03%，反映了出口競爭力提升與RCEP 市場需求擴(kuò)大的協(xié)同效應(yīng)對(duì)出口增長起到主導(dǎo)作用。動(dòng)態(tài)來看，雖然供需交互效應(yīng)的貢獻(xiàn)值和貢獻(xiàn)率均為正值，但是在三個(gè)期間的貢獻(xiàn)值依次為21.60、18.56 和10.95 億美元，對(duì)出口增長的拉動(dòng)作用逐步減弱，貢獻(xiàn)率也是相似的趨勢，由2002—2008 年的56.37%下降至2013—2019 年的38.53%。由此可見，雖然出口競爭力和進(jìn)口需求的交互效應(yīng)仍然推動(dòng)出口規(guī)模增長，但貢獻(xiàn)程度有明顯弱化的趨勢。

（2）CMS模型第二層次分解結(jié)果（表4）。進(jìn)口需求效應(yīng)的結(jié)構(gòu)特征顯示，2002—2019年，需求規(guī)模效應(yīng)貢獻(xiàn)率15.92%，前期是出口規(guī)模波動(dòng)的主要因素，而2013—2019 年的貢獻(xiàn)率降為14.85%。需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)的貢獻(xiàn)率比較低，2002—2019 年為-0.20%，但波動(dòng)比較大，2008—2013 年為6.86%，2013—2019 年大幅降低為-27.23%。上述指標(biāo)說明RCEP 進(jìn)口規(guī)模擴(kuò)張對(duì)中國新能源產(chǎn)業(yè)出口增長的拉動(dòng)作用較為顯著，但近些年貢獻(xiàn)率有所降低，而需求結(jié)構(gòu)變化的調(diào)節(jié)作用也開始呈現(xiàn)負(fù)面影響。

表4 CMS第二層次分解結(jié)果及動(dòng)態(tài)特征

出口競爭力效應(yīng)的結(jié)構(gòu)特征顯示，2002—2019年，整體競爭力效應(yīng)拉動(dòng)中國對(duì)RCEP國家新能源產(chǎn)業(yè)出口增長22.81 億美元，貢獻(xiàn)率18.19%，且動(dòng)態(tài)來看，中國新能源產(chǎn)業(yè)在RCEP國家的整體競爭力持續(xù)增強(qiáng)，2013—2019年貢獻(xiàn)率達(dá)到了81.78%，成為拉動(dòng)出口增長的主導(dǎo)因素。不過結(jié)構(gòu)競爭力效應(yīng)在2002—2019 年的貢獻(xiàn)率僅為-5.95%，分階段研究也發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)競爭力效應(yīng)持續(xù)抑制出口增長，說明中國新能源出口份額結(jié)構(gòu)的變化并沒有契合RCEP市場的需求結(jié)構(gòu)，未能將重心集中在需求規(guī)模較大的市場和商品上。

供需交互效應(yīng)的結(jié)構(gòu)特征顯示，2002—2019年，整體交互效應(yīng)拉動(dòng)中國對(duì)RCEP 國家新能源產(chǎn)業(yè)出口增長55.61 億美元，貢獻(xiàn)率44.35%，成為拉動(dòng)出口快速增長的主要因素之一。動(dòng)態(tài)來看，整體交互效應(yīng)貢獻(xiàn)值和貢獻(xiàn)率雖然在各細(xì)分區(qū)間均為正值，但貢獻(xiàn)程度呈現(xiàn)大幅下降趨勢，至2013—2019 年，貢獻(xiàn)值和貢獻(xiàn)率僅為0.89 億美元和3.04%。結(jié)構(gòu)交互效應(yīng)對(duì)出口增長的貢獻(xiàn)值相對(duì)穩(wěn)定，均在11 億美元左右，但貢獻(xiàn)率有所提升，由2002—2008 年的27.42%增長至2013—2019 年35.49%。因此，從貢獻(xiàn)率來看，結(jié)構(gòu)交互效應(yīng)逐步成為拉動(dòng)中國新能源產(chǎn)業(yè)出口增長的主要因素之一。

（3）CMS模型第三層次分解結(jié)果（表5）。需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)的特征顯示，2002—2019年，國別需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)貢獻(xiàn)了1.31%，產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)的貢獻(xiàn)率為-2.81%，需求結(jié)構(gòu)交互效應(yīng)同樣比較弱，但為正值1.30%。這說明中國農(nóng)產(chǎn)品出口集中于RCEP進(jìn)口需求增長較快的國家，但沒有集中于需求增長較快的產(chǎn)品，不過國別需求結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)的同時(shí)調(diào)整有利于出口規(guī)模的增長。動(dòng)態(tài)來看，國別需求結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)變化的負(fù)面影響日趨明顯，在2013—2019 年的貢獻(xiàn)率分別達(dá)到-16.71%和-35.76%，對(duì)中國新能源產(chǎn)業(yè)出口增長產(chǎn)生嚴(yán)重不利影響，不過產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)的正向影響也日趨顯著。

表5 CMS第三層次分解結(jié)果及動(dòng)態(tài)特征

整體競爭力效應(yīng)的特征顯示，在2002—2019 年，數(shù)量、價(jià)格、種類競爭力效應(yīng)對(duì)出口增長的貢獻(xiàn)率分別是24.29%、-1.06%、0.17%，意味著中國新能源產(chǎn)業(yè)在RCEP 市場的整體競爭力幾乎完全得益于數(shù)量份額的大幅擴(kuò)張，而非價(jià)格階梯的攀升，新產(chǎn)品的貢獻(xiàn)度也比較微弱，三者變動(dòng)的交互效應(yīng)表現(xiàn)出負(fù)面影響。動(dòng)態(tài)來看，由于2013 年遭遇歐美反傾銷調(diào)查和加征高額反傾銷稅的影響，中國光伏產(chǎn)業(yè)出口數(shù)量份額大幅下降而相對(duì)市場價(jià)格大幅提升，拖累新能源產(chǎn)業(yè)出口數(shù)量和價(jià)格競爭力效應(yīng)的貢獻(xiàn)率在2008—2013 年出現(xiàn)方向性逆轉(zhuǎn)，其余時(shí)期對(duì)出口增長的作用方向基本一致，只是貢獻(xiàn)率有所差異，在2013—2019 年，三者的貢獻(xiàn)率分別為110.03%、-25.02%、3.63%，說明當(dāng)前中國新能源產(chǎn)業(yè)在RCEP 市場的整體競爭力仍表現(xiàn)為數(shù)量的擴(kuò)張，此外，參與國際競爭的新產(chǎn)品種類有所增長，而產(chǎn)品的質(zhì)量階梯所在位置卻有明顯的下滑。因而，中國新能源產(chǎn)業(yè)“大而不強(qiáng)”的特征仍未得到有效緩解。

結(jié)構(gòu)競爭力效應(yīng)的特征顯示，2002—2019 年，國別、產(chǎn)品及二者交互效應(yīng)的貢獻(xiàn)率與貢獻(xiàn)值皆為負(fù)值，顯示出中國新能源產(chǎn)業(yè)在出口規(guī)模較大的國別和產(chǎn)品市場上，競爭力相對(duì)下降；而對(duì)于出口競爭力上升的產(chǎn)品和國別，中國的出口規(guī)模又比較小，因此，競爭力變化程度與出口規(guī)模的配比失調(diào)，共同導(dǎo)致國別和產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)競爭力效應(yīng)對(duì)總體出口增長起到負(fù)面影響。這一特征在不同時(shí)期表現(xiàn)相對(duì)穩(wěn)健，只是在2013—2019年，產(chǎn)品競爭力結(jié)構(gòu)效應(yīng)的貢獻(xiàn)率轉(zhuǎn)為9.83%，而國別競爭力結(jié)構(gòu)效應(yīng)的負(fù)面影響進(jìn)一步擴(kuò)大為-15.02%，兩種競爭力結(jié)構(gòu)變化的交互效應(yīng)有微弱的負(fù)面影響，貢獻(xiàn)率-2.74%。因此，如何在RCEP重點(diǎn)國家市場上，提高中國新能源產(chǎn)業(yè)競爭力和市場份額是需要重視的問題。

前面提到中國對(duì)RCEP 國家的新能源產(chǎn)業(yè)出口增長存在進(jìn)口需求規(guī)模和出口競爭力的國別結(jié)構(gòu)效應(yīng)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)效應(yīng)，文章接下來將進(jìn)一步分析2002—2019 年中國針對(duì)RCEP不同國家、不同新能源產(chǎn)業(yè)類型的出口增長態(tài)勢及其驅(qū)動(dòng)因素。

3.2 國別結(jié)構(gòu)的CMS模型分解

由表6 可知，2002—2019 年中國新能源產(chǎn)業(yè)對(duì)RCEP各個(gè)國家出口額均呈現(xiàn)增長態(tài)勢，但國別差異較大，其中，對(duì)日本、越南、澳大利亞、韓國、印度尼西亞等國增長額都超過10億美元，而對(duì)老撾、緬甸、新西蘭、文萊等國的增長額不足1 億美元，下文重點(diǎn)分析中國出口增長額前10位國家的驅(qū)動(dòng)因素。

表6 2002—2019年中國對(duì)RCEP國家新能源出口增長的驅(qū)動(dòng)力

CMS 模型第一層次分解結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在日本、越南、韓國、印度尼西亞等中國出口增長額較高的國家，出口競爭力效應(yīng)的貢獻(xiàn)率普遍低于進(jìn)口需求效應(yīng)；而在新加坡、馬來西亞、菲律賓、泰國等增長額較低的國家，出口競爭力效應(yīng)顯著高于進(jìn)口需求效應(yīng)，這也解釋了上文整體樣本國別結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)值的結(jié)果。從貢獻(xiàn)率來看，供需交互效應(yīng)在各個(gè)市場普遍處于主導(dǎo)地位，說明在考察期間，中國出口競爭力變動(dòng)和進(jìn)口需求變化的幅度都比較大，且方向一致，協(xié)同促進(jìn)了中國出口額的增長。

第二層次分解結(jié)果表明，針對(duì)不同國家，進(jìn)口需求效應(yīng)幾乎都體現(xiàn)在整體市場規(guī)模的擴(kuò)大，特別是在印度尼西亞、日本、韓國和柬埔寨等國，整體市場規(guī)模效應(yīng)的貢獻(xiàn)率均超過19%。而產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)的貢獻(xiàn)率較低，普遍不高于4%，在越南、日本、新加坡、馬來西亞和澳大利亞等國甚至表現(xiàn)為負(fù)值，意味著中國新能源產(chǎn)品未能適應(yīng)上述四國產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)的調(diào)整。整體競爭力水平提高是出口競爭力效應(yīng)的主要來源，在菲律賓、新加坡和馬來西亞的貢獻(xiàn)率均超過35%，在韓國、日本、泰國和澳大利亞等國也有不俗的表現(xiàn)。結(jié)構(gòu)競爭力貢獻(xiàn)主要受產(chǎn)品競爭力效應(yīng)影響，具有明顯的國別結(jié)構(gòu)特征，在新加坡、泰國和印度尼西亞等國表現(xiàn)為微弱的正向貢獻(xiàn)，其中在新加坡貢獻(xiàn)率達(dá)到8.72%，顯示出中國新能源產(chǎn)品競爭力的結(jié)構(gòu)調(diào)整符合上述國家的市場需求，而在其他國家的貢獻(xiàn)率均為負(fù)值。供需交互效應(yīng)的貢獻(xiàn)主要源于整體交互效應(yīng)的變化，即出口市場份額變化與進(jìn)口市場需求變動(dòng)的協(xié)同效應(yīng)，而結(jié)構(gòu)交互效應(yīng)的貢獻(xiàn)僅在澳大利亞稍微高于整體交互效應(yīng)，反映了不同國家在不同產(chǎn)品進(jìn)口結(jié)構(gòu)上的相對(duì)穩(wěn)定性，但在進(jìn)口總體規(guī)模上有了大幅度的提升。新加坡、泰國與印度尼西亞的結(jié)構(gòu)交互效應(yīng)的貢獻(xiàn)率為負(fù)值，說明中國對(duì)上述三國的出口產(chǎn)品競爭力變化和進(jìn)口產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)調(diào)整步調(diào)不一致，拖累了出口的擴(kuò)張。

第三層次分解結(jié)果表明，數(shù)量競爭力效應(yīng)貢獻(xiàn)率在各個(gè)國家均為正值，其中，中國對(duì)新加坡、菲律賓、馬來西亞、韓國和泰國的數(shù)量份額大幅增加，貢獻(xiàn)率尤為突出。種類競爭力效應(yīng)在RCEP各個(gè)國家的貢獻(xiàn)率均為正值，顯示中國新能源出口產(chǎn)品種類增多，通過產(chǎn)品創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)了出口增長，但貢獻(xiàn)率較為微弱，均小于1%。價(jià)格競爭力效應(yīng)僅在印度尼西亞、澳大利亞與越南的貢獻(xiàn)率為正值，此時(shí)中國出口產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格小幅提高，整體質(zhì)量階梯有所攀升，但貢獻(xiàn)程度非常低，均不足1%；而在新加坡、韓國、馬來西亞等國家均為負(fù)值，出口相對(duì)價(jià)格的下降對(duì)中國新能源出口增長產(chǎn)生負(fù)面影響。競爭力形式交互效應(yīng)在澳大利亞、印度尼西亞和韓國的貢獻(xiàn)率小幅為正，深化了整體競爭力效應(yīng)和競爭力結(jié)構(gòu)效應(yīng)的影響；而在新加坡、馬來西亞、菲律賓和韓國等國的貢獻(xiàn)值為負(fù)，降低了整體競爭力效應(yīng)和競爭力結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)中國出口增長的積極影響。

3.3 產(chǎn)業(yè)層面的CMS模型分解

由表7可知，2002—2019 年中國對(duì)RCEP 新能源出口增長來源中，光電產(chǎn)業(yè)增長最多，達(dá)81.78 億美元，占比64.10%，其他產(chǎn)業(yè)類型也有不同程度的增長。CMS 模型第一層次分解結(jié)果發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口需求效應(yīng)在核電、水電和生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)的出口增長貢獻(xiàn)率均超過30%，特別是生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)，貢獻(xiàn)率高達(dá)53.99%，居于主導(dǎo)地位；而在風(fēng)電和光電產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率也分別達(dá)到24.48%和8.57%，對(duì)出口增長有積極貢獻(xiàn)。近年來，中國新能源產(chǎn)業(yè)積極融入全球價(jià)值鏈，參與全球競爭并培育國際市場，雖然光伏產(chǎn)業(yè)遭遇多次“雙反調(diào)查”失掉部分市場，但仍成為世界能源結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的獲益者，這主要源于中國新能源產(chǎn)業(yè)國際競爭力的不斷增強(qiáng)。各產(chǎn)業(yè)出口競爭力效應(yīng)的貢獻(xiàn)率均超過10%，其中生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)達(dá)到26.20%，表明各產(chǎn)業(yè)的出口競爭力都有所增強(qiáng)，推動(dòng)出口額快速提高。中國已經(jīng)形成較為完備的風(fēng)電產(chǎn)業(yè)體系，裝機(jī)量和發(fā)電量均是世界第一位；中國光電產(chǎn)業(yè)占據(jù)全球70%以上的市場份額，多晶硅、光伏電池、光伏組件的產(chǎn)量位居世界第一位，隨著儲(chǔ)能技術(shù)和光電轉(zhuǎn)化效率的提高，中國新能源產(chǎn)業(yè)的國際競爭力大幅提升，并進(jìn)一步獲得了進(jìn)口市場的認(rèn)可。除生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)外，供需交互效應(yīng)的貢獻(xiàn)率均占主導(dǎo)地位，進(jìn)口需求擴(kuò)大與出口競爭力提高的交互作用，極大地促進(jìn)了中國新能源各產(chǎn)業(yè)的出口增長。

表7 2002—2019年中國對(duì)RCEP新能源不同產(chǎn)業(yè)出口增長驅(qū)動(dòng)力

第二層次分解結(jié)果發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口需求效應(yīng)中，各產(chǎn)業(yè)的需求規(guī)模效應(yīng)均占據(jù)主導(dǎo)地位，RCEP 進(jìn)口需求規(guī)模增長迅速且總體結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，為中國五大類新能源產(chǎn)業(yè)出口增長提供了穩(wěn)步上升的市場空間；各產(chǎn)業(yè)需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)的貢獻(xiàn)率差異較大，核電產(chǎn)業(yè)需求結(jié)構(gòu)的變化大幅提升了中國產(chǎn)品的出口，而風(fēng)電產(chǎn)業(yè)和生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)卻輕微抑制了出口規(guī)模的增長，其他產(chǎn)業(yè)均為正值但貢獻(xiàn)率并不高。整體競爭力效應(yīng)在五大產(chǎn)業(yè)類型的貢獻(xiàn)值與貢獻(xiàn)率均為正值，顯示出五類產(chǎn)業(yè)的整體出口競爭力均得到了提高。結(jié)構(gòu)競爭力效應(yīng)的貢獻(xiàn)，除生物質(zhì)能外均為負(fù)值，表明中國在核電、風(fēng)電、光電與水電產(chǎn)業(yè)的國別和產(chǎn)品份額的調(diào)整均不利于出口額增加。五大類產(chǎn)業(yè)的整體交互效應(yīng)貢獻(xiàn)率均處于相對(duì)高值，特別是生物質(zhì)能的貢獻(xiàn)率高達(dá)124.09%，顯示出口市場份額變化與總體需求規(guī)模變動(dòng)方向的一致性。生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)交互效應(yīng)貢獻(xiàn)率為-104.28%，意味著該產(chǎn)業(yè)出口市場份額的變化與需求結(jié)構(gòu)的變動(dòng)方向不一致，在進(jìn)口需求增長較快的國別和產(chǎn)品市場上，出口市場份額大幅下降，抑制了總體出口額的增長。

第三層次分解結(jié)果發(fā)現(xiàn)，需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)中，國別需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)也有積極影響，特別是在生物質(zhì)能、核電、風(fēng)電和水電產(chǎn)業(yè)中影響較大，表明這四類新能源產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較好地適應(yīng)了進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)的調(diào)整；產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)則有明顯的差異，僅核電產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)值與貢獻(xiàn)率為正值，意味著核電出口結(jié)構(gòu)適應(yīng)了產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)的調(diào)整，集中地向需求快速增長的產(chǎn)品種類大規(guī)模出口，而其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)貢獻(xiàn)值與貢獻(xiàn)率均為負(fù)值，在這些產(chǎn)業(yè)，中國出口結(jié)構(gòu)未能適應(yīng)進(jìn)口產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)的調(diào)整，對(duì)出口增長起到顯著的抑制作用；需求結(jié)構(gòu)交互效應(yīng)在核電與風(fēng)電產(chǎn)品上的貢獻(xiàn)率為負(fù)值，降低了進(jìn)口國別與產(chǎn)品需求變化的影響，在生物質(zhì)能、水電與光電產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率雖為正值但促進(jìn)作用微弱，僅1%左右。整體競爭力效應(yīng)中，數(shù)量競爭力效應(yīng)的貢獻(xiàn)率在各類產(chǎn)業(yè)中均居首要地位，特別是在光電產(chǎn)業(yè)中，貢獻(xiàn)率高達(dá)44.94%；種類競爭力效應(yīng)的貢獻(xiàn)率均為正值，中國參與國際競爭的產(chǎn)品種類更加豐富，特別是核電產(chǎn)業(yè)最為明顯，但對(duì)出口增長的貢獻(xiàn)率并不高，僅為1.64%；價(jià)格競爭力效應(yīng)的貢獻(xiàn)率也不高，絕對(duì)值在1%左右，其中，在光電產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率為負(fù)值，意味著中國光電產(chǎn)業(yè)出口相對(duì)價(jià)格有所下降，在某種程度上反映了出口質(zhì)量水平的下降，抑制了出口額增長；而其余四類產(chǎn)業(yè)的出口相對(duì)價(jià)格均實(shí)現(xiàn)了提升，對(duì)出口額增長起積極作用；競爭力形式交互效應(yīng)在光電產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率顯著為負(fù)，其他產(chǎn)業(yè)均為正值，但貢獻(xiàn)率比較低。結(jié)構(gòu)競爭力貢獻(xiàn)中，國別競爭力結(jié)構(gòu)效應(yīng)僅在生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率表現(xiàn)為正值，其余產(chǎn)業(yè)均為負(fù)值，負(fù)向貢獻(xiàn)率意味著出口國別份額結(jié)構(gòu)的調(diào)整不符合進(jìn)口市場需求結(jié)構(gòu)，在具有優(yōu)勢的國別市場中所占份額下降明顯，從而抑制了出口增長；產(chǎn)品競爭力結(jié)構(gòu)效應(yīng)在生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率顯著為正，在進(jìn)口規(guī)模較大的產(chǎn)品上所占市場份額明顯增長，促進(jìn)了出口額的增長，而其他產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率均比較微弱；競爭力結(jié)構(gòu)交互效應(yīng)在生物質(zhì)能、光電與風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率為負(fù)值，深化了國別和產(chǎn)品市場份額調(diào)整對(duì)光電產(chǎn)業(yè)出口額增長的負(fù)面影響，抑制了國別和產(chǎn)品市場份額變化對(duì)生物質(zhì)能產(chǎn)品出口增長的正面影響。

4 出口波動(dòng)的影響因素

在CMS 模型分解的基礎(chǔ)上，本部分采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型進(jìn)一步探討2002—2019年中國新能源產(chǎn)品出口規(guī)模EX、出口競爭力S 以及RCEP 國家進(jìn)口規(guī)模D 的影響因素。依據(jù)國際貿(mào)易引力模型和匯率理論選擇進(jìn)口國GDP、貿(mào)易開放度、相對(duì)匯率、進(jìn)口關(guān)稅和中國GDP 作為中國新能源產(chǎn)品出口規(guī)模的影響因素；依據(jù)國際貿(mào)易相似需求理論、貿(mào)易自由化理論、匯率理論選擇進(jìn)口國電力需求規(guī)模、人均GDP、匯率水平、進(jìn)口關(guān)稅作為RCEP國家進(jìn)口總規(guī)模的影響因素；依據(jù)國家競爭優(yōu)勢理論選擇中國人均GDP、電力研發(fā)投入、金融支持、人民幣匯率、人文服務(wù)進(jìn)出口作為中國新能源產(chǎn)業(yè)出口競爭力的影響因素。實(shí)證分析過程固定年份效應(yīng)和國別效應(yīng)，以盡可能消除時(shí)間趨勢性因素和國別結(jié)構(gòu)性因素對(duì)結(jié)果的影響，各變量指標(biāo)的符號(hào)、含義、數(shù)據(jù)來源、單位、理論基礎(chǔ)、預(yù)期影響方向見表8。

表8 出口競爭力影響因素及數(shù)據(jù)來源

實(shí)證結(jié)果見表9。第一，中國對(duì)RCEP 國家新能源產(chǎn)業(yè)出口增長主要是由國內(nèi)生產(chǎn)能力提高驅(qū)動(dòng)的，同時(shí)受到進(jìn)口國貿(mào)易開放水平的正面影響，特別是降低進(jìn)口關(guān)稅能夠顯著提高貿(mào)易規(guī)模，但是進(jìn)口國貨幣相對(duì)人民幣貶值卻不利于中國出口增長，上述結(jié)果與理論預(yù)期基本一致，只是出口規(guī)模與進(jìn)口國GDP的正相關(guān)性并不顯著，這反映了進(jìn)口國生產(chǎn)總值的增長并不必然帶動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)的需求，特別是某些低收入國家，在越過庫茨涅茨曲線頂端之前仍然以傳統(tǒng)能源開發(fā)利用為主。第二，新能源進(jìn)口需求規(guī)模與進(jìn)口國電力總消費(fèi)量顯著正相關(guān)，這反映了在應(yīng)對(duì)全球氣候變暖的大背景下，多數(shù)國家會(huì)將新能源作為電力供給的主要方式，并隨著進(jìn)口國人均收入水平的提高而不斷增長，上述結(jié)論高度契合了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與生活質(zhì)量訴求之間的邏輯關(guān)系；另外，進(jìn)口需求規(guī)模還與RCEP國家對(duì)華旅游服務(wù)出口規(guī)模顯著正相關(guān)，這反映了人員往來交流與雙邊商品貿(mào)易的正向互動(dòng)關(guān)系，但是進(jìn)口需求規(guī)模受到進(jìn)口國貨幣匯率貶值以及進(jìn)口關(guān)稅上升的抑制，這與貿(mào)易成本理論的預(yù)期結(jié)果完全一致。第三，中國新能源產(chǎn)業(yè)出口市場份額與國內(nèi)人均GDP、電力行業(yè)研發(fā)投入規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平、人民幣匯率顯著正相關(guān)，因而，緩解新能源產(chǎn)業(yè)資金約束、提高企業(yè)科技投入、提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人民幣貶值均有利于提高中國新能源產(chǎn)業(yè)出口競爭力；此外，出口競爭力還與中國文娛服務(wù)進(jìn)口規(guī)模正相關(guān)，這從側(cè)面反映了雙邊文化交流不但有利于增進(jìn)人員往來和互信，也有利于增強(qiáng)對(duì)雙邊商品的認(rèn)知和貿(mào)易。

表9 實(shí)證分析結(jié)果

5 研究結(jié)論及政策啟示

文章基于CMS 模型三層次分解框架，研究了2002—2019 年中國對(duì)RCEP 國家新能源產(chǎn)業(yè)出口增長的驅(qū)動(dòng)力、結(jié)構(gòu)特征及競爭力貢獻(xiàn)，主要結(jié)論有以下幾點(diǎn)。

（1）中國新能源產(chǎn)業(yè)在RCEP市場的出口規(guī)模不斷增長，主要集中在日本、越南、澳大利亞、韓國、印度尼西亞等國和光電、水電、核電、風(fēng)電等產(chǎn)業(yè)類型；RCEP 總體需求規(guī)模擴(kuò)大與國別需求結(jié)構(gòu)的變化，拉動(dòng)了中國新能源產(chǎn)業(yè)出口快速增長；而產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)的調(diào)整對(duì)中國新能源產(chǎn)業(yè)出口增長起負(fù)面作用；動(dòng)態(tài)分析發(fā)現(xiàn)，RCEP 國家新能源產(chǎn)業(yè)進(jìn)口規(guī)模不穩(wěn)定，致使中國新能源產(chǎn)業(yè)出口遭遇較大波動(dòng)性。

（2）中國新能源產(chǎn)業(yè)在RCEP市場的總體競爭力有所提升，較為積極地推動(dòng)了出口規(guī)模增長；但出口份額的結(jié)構(gòu)變化并沒有契合進(jìn)口需求特征，結(jié)構(gòu)競爭力效應(yīng)呈負(fù)面影響。在菲律賓、澳大利亞、日本、韓國等出口規(guī)模較大的國家和水電、核電、風(fēng)電、光電產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)品市場上，中國新能源產(chǎn)業(yè)出口份額被大幅侵蝕，嚴(yán)重抑制了出口規(guī)模增長；多重結(jié)構(gòu)變動(dòng)的交互效應(yīng)深化了這種不利影響。

（3）中國出口競爭力變化較好地適應(yīng)了RCEP總體進(jìn)口規(guī)模與進(jìn)口結(jié)構(gòu)的變化，整體交互效應(yīng)對(duì)中國新能源產(chǎn)業(yè)出口增長的影響居首要地位，這一特征在越南、泰國、柬埔寨、印度尼西亞等市場和生物質(zhì)能、光電、核電等產(chǎn)業(yè)上表現(xiàn)較為明顯。

（4）整體競爭力效應(yīng)幾乎完全得益于數(shù)量份額的大幅擴(kuò)張，新產(chǎn)品的貢獻(xiàn)度比較微弱，而相對(duì)價(jià)格的貢獻(xiàn)率則一直下降，這種“大而不強(qiáng)”的出口特征在新加坡、韓國、馬來西亞、日本、泰國和菲律賓等主要出口市場，以及光電等產(chǎn)業(yè)中尤為明顯。結(jié)構(gòu)競爭力效應(yīng)顯示中國新能源產(chǎn)業(yè)在出口規(guī)模較大的國別和產(chǎn)品市場上，競爭力均相對(duì)下降，僅在新加坡、泰國、印度尼西亞等國家和生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)上有所提升。

（5）實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，中國新能源產(chǎn)業(yè)出口規(guī)模與國內(nèi)生產(chǎn)能力、進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)總量和貿(mào)易開放度正相關(guān)，與關(guān)稅水平和進(jìn)口國貨幣貶值顯著負(fù)相關(guān)；而RCEP國家新能源產(chǎn)業(yè)進(jìn)口規(guī)模與人均GDP、電力消費(fèi)量、旅游服務(wù)出口規(guī)模正相關(guān)，但會(huì)受到進(jìn)口國貨幣匯率貶值以及進(jìn)口關(guān)稅上升的抑制；中國新能源產(chǎn)業(yè)出口競爭力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融支持力度、研發(fā)投入強(qiáng)度、人民幣貶值幅度，以及與RCEP國家進(jìn)口的文娛服務(wù)規(guī)模顯著正相關(guān)。

根據(jù)上述研究結(jié)論，得到如下政策啟示：①用足用好RCEP 便利政策，深入挖掘與RCEP 經(jīng)濟(jì)規(guī)模和發(fā)展水平相匹配的市場潛力，增強(qiáng)進(jìn)口市場規(guī)模效應(yīng)的拉動(dòng)作用；同時(shí)密切關(guān)注RCEP區(qū)域內(nèi)國別和產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)的變化，通過降低關(guān)稅壁壘及時(shí)調(diào)整出口重點(diǎn)，提高國別需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)和產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)效應(yīng)的拉動(dòng)作用。②加大新能源產(chǎn)業(yè)科研投入強(qiáng)度，不斷提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量水平，增強(qiáng)價(jià)格競爭力水平；加強(qiáng)新能源產(chǎn)業(yè)金融支持力度，做強(qiáng)做大產(chǎn)業(yè)集群，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，擴(kuò)大數(shù)量競爭力優(yōu)勢；大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，持續(xù)推出符合市場需求的新產(chǎn)品，通過差異化策略，提高種類競爭力水平。同時(shí)優(yōu)化新能源產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)，不斷適應(yīng)RCEP國別和產(chǎn)業(yè)需求結(jié)構(gòu)特征，提升國別競爭力結(jié)構(gòu)效應(yīng)和產(chǎn)品競爭力結(jié)構(gòu)效應(yīng)的推動(dòng)作用。③加強(qiáng)與RCEP 國家的交流與合作，通過擴(kuò)大人文服務(wù)交流、旅游服務(wù)開放、貨幣互相兌換等方式，促進(jìn)雙邊政策溝通、民心相通、資金融通，開發(fā)潛在貿(mào)易機(jī)會(huì)、降低匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、提高商品貿(mào)易效率，尋求更多文化共同點(diǎn)、價(jià)值共同點(diǎn)、利益共同點(diǎn)，推進(jìn)進(jìn)口需求交互效應(yīng)和競爭力結(jié)構(gòu)交互效應(yīng)協(xié)同發(fā)展。