FDI、環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響研究
——基于長(zhǎng)三角城市的實(shí)證分析

沈陽 郭子川 尹文彪 柯雨

(安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 安徽合肥 230601)

1 前言

黨的十九大報(bào)告指出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，但我國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)之路依然任重道遠(yuǎn)。加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，對(duì)提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展起到重要作用(胡艷，等，2021)。長(zhǎng)三角地區(qū)地理位置優(yōu)越，擁有通江達(dá)海等眾多得天獨(dú)厚的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，口岸資源優(yōu)良，國(guó)際聯(lián)系緊密。2020年，長(zhǎng)三角地區(qū)生產(chǎn)總值占全國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值的24.1%，而且長(zhǎng)三角地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的55.4%，高于全國(guó)平均水平1.7個(gè)百分點(diǎn)，但這與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有較大差距。因此，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)依然是未來長(zhǎng)三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要方向。然而，伴隨長(zhǎng)三角地區(qū)對(duì)外貿(mào)易的快速發(fā)展，環(huán)境問題也日趨嚴(yán)峻。嚴(yán)峻的環(huán)境形勢(shì)對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的約束效應(yīng)愈發(fā)明顯，嚴(yán)重阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。在新發(fā)展格局的背景下，注重貿(mào)易開放的同時(shí)堅(jiān)持綠色發(fā)展理念，是推動(dòng)長(zhǎng)三角產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要推動(dòng)力?，F(xiàn)有研究表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與貿(mào)易開放、環(huán)境規(guī)制等都有一定的關(guān)系。本文將FDI、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化放置在統(tǒng)一框架內(nèi)，探究FDI和環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)三角產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響。

2 理論機(jī)制分析

2.1 FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響

一方面，學(xué)界已經(jīng)對(duì)FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化具有積極作用這一觀點(diǎn)基本達(dá)成共識(shí)。多數(shù)學(xué)者從技術(shù)溢出的視角出發(fā)，研究FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制。例如，閆海洲(2010)認(rèn)為，F(xiàn)DI不僅可以吸納資本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還會(huì)產(chǎn)生技術(shù)和知識(shí)的溢出作用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。劉澤(2019)以山東省為例，通過實(shí)證研究指出由于倒逼機(jī)制及技術(shù)外溢等因素，F(xiàn)DI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化作用十分顯著；李曉英(2018)認(rèn)為，外商直接投資會(huì)降低我國(guó)企業(yè)效率及技術(shù)提升的成本，F(xiàn)DI是對(duì)企業(yè)自主研發(fā)技術(shù)存量不足、金融信貸市場(chǎng)不完善和金融效率不高的一種替代。

另一方面，關(guān)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，依然較大的分歧。在引資初期，跨國(guó)公司在中國(guó)投資主要傾向于低附加值制造業(yè)，直接加工生產(chǎn)制成品，因此短期內(nèi)對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的推動(dòng)不夠顯著；長(zhǎng)期來看，隨著外商投資門檻的提升，國(guó)外投資的產(chǎn)業(yè)質(zhì)量化程度越來越高，中國(guó)FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的推動(dòng)效應(yīng)存在上升趨勢(shì)。從區(qū)域上看，我國(guó)FDI產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布不均，東西部存在區(qū)域差異，這將會(huì)加大我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的偏差，不利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化發(fā)展?；诖?，本文提出假設(shè)1。

H1：FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化具有顯著促進(jìn)作用，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有阻礙作用。

2.2 FDI、環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的交互影響

Porter(1995)認(rèn)為，F(xiàn)DI會(huì)與環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，政府的環(huán)境規(guī)制提高了企業(yè)的環(huán)境準(zhǔn)入門檻，降低了高污染企業(yè)數(shù)量，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)。李曉英認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有倒逼效應(yīng)，同時(shí)FDI會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的倒逼效應(yīng)。胡艷(2021)以長(zhǎng)三角為例，認(rèn)為長(zhǎng)三角FDI規(guī)模日益擴(kuò)大，當(dāng)?shù)卣疄榱隧憫?yīng)綠色發(fā)展理念，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，更加注重引入適合本地發(fā)展的FDI，環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)效應(yīng)得到加強(qiáng)，二者共同促進(jìn)了長(zhǎng)三角產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)發(fā)展。趙宏中等(2021)從企業(yè)視角出發(fā)，指出當(dāng)?shù)貐^(qū)實(shí)施了嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策時(shí)，企業(yè)會(huì)產(chǎn)生更強(qiáng)的動(dòng)力去尋找和獲取綠色知識(shí)、技術(shù)，優(yōu)先選擇與高質(zhì)量FDI合作，同時(shí)限制低質(zhì)量FDI的流入?；诖耍疚奶岢黾僬f2。

H2：環(huán)境規(guī)制在FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化影響中有著正向調(diào)節(jié)作用。

3 模型、變量與數(shù)據(jù)說明

3.1 模型構(gòu)建

為了測(cè)度FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，在納入控制變量后，構(gòu)造以下基準(zhǔn)模型：

式(1)中：y it表示被解釋變量，即指i城市t年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(SH)與合理化(SR)，εit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。λ it為城市固定效應(yīng)，γit為時(shí)間固定效應(yīng)。

在式(1)基礎(chǔ)上，加入解釋變量平方項(xiàng)，探究FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否有“U”型關(guān)系；加入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)，探究調(diào)節(jié)效應(yīng)。

3.2 被解釋變量測(cè)度

周振華較早地系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)區(qū)分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩方面，并為學(xué)者廣泛引用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指產(chǎn)業(yè)之間的比例均衡和關(guān)聯(lián)協(xié)調(diào)程度；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級(jí)水平向高級(jí)水平演進(jìn)的過程。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是本文的被解釋變量，因此使用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(SH)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(SR)進(jìn)行測(cè)度。本文借鑒韓永輝(2017)的方法，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)設(shè)定為：

式(2)中：Yi表示第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，L i表示第i產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)。SR越大，經(jīng)濟(jì)越偏離均衡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理。

對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，本文借鑒胡艷(2021)測(cè)度方法，測(cè)度公式如下：

式(3)中：δ取0.6，表明第三產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的相對(duì)值比絕對(duì)值在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中更重要。

3.3 解釋變量

(1)FDI。數(shù)據(jù)來源于長(zhǎng)三角各個(gè)城市統(tǒng)計(jì)年鑒，并取對(duì)數(shù)處理。

(2)環(huán)境規(guī)制。對(duì)于環(huán)境規(guī)制的認(rèn)識(shí)，學(xué)術(shù)界經(jīng)歷了一個(gè)不斷深入的過程，但尚未達(dá)成一致意見。參考已有文獻(xiàn)的做法，取萬元GDP能耗的倒數(shù)作為環(huán)境規(guī)制的測(cè)度指標(biāo)。測(cè)度值越大，表示萬元GDP能耗越低，則環(huán)境規(guī)制越強(qiáng)。同時(shí)為了緩解模型的內(nèi)生性，將環(huán)境規(guī)制滯后一期作為城市當(dāng)年的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

(3)控制變量。參考以往研究成果，將“對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有重要影響因素”作為模型的控制變量，緩解內(nèi)生性，以提高模型的解釋力。本文選取的控制變量主要有：固定資產(chǎn)占GDP比重；工業(yè)化水平；每萬人在校大學(xué)生數(shù)；合作發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量；科技支出占財(cái)政比。

3.4 數(shù)據(jù)說明

本文的研究時(shí)間范圍設(shè)定為2009—2018年，區(qū)域范圍為長(zhǎng)三角地區(qū)41個(gè)城市。此外，本文所使用的數(shù)據(jù)主要來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及長(zhǎng)三角各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒。

4 實(shí)證結(jié)果及分析

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化方面：表1中，第(1)列結(jié)果顯示，F(xiàn)DI的回歸系數(shù)在5%的顯著性水平下顯著為正，說明樣本期內(nèi)FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生顯著負(fù)影響，這可能是因?yàn)镕DI的流入使我國(guó)部分地區(qū)收入差距擴(kuò)大，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面作用。第(2)列結(jié)果顯示，由于FDI的平方項(xiàng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響不顯著，故排除FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化存在“U”型關(guān)系。第(3)列結(jié)果顯示，F(xiàn)DI與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)的回歸系數(shù)在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著為負(fù)，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有正向調(diào)節(jié)作用。第(4)列結(jié)果顯示，F(xiàn)DI在10%的顯著性水平下與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化具有顯著正向作用。第(5)列結(jié)果顯示，F(xiàn)DI的平方項(xiàng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化影響不顯著，即FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化不存在“U”型關(guān)系。第(6)列結(jié)果顯示，F(xiàn)DI與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)的回歸系數(shù)在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著為正，表明環(huán)境規(guī)制能在FDI影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過程中起到正向調(diào)節(jié)作用，可能是因?yàn)楹侠淼沫h(huán)境規(guī)制能夠刺激外商投資向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)靠齊，通過提高技術(shù)水平，降低污染并提高資源利用率，促進(jìn)企業(yè)革新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。

表1 實(shí)證結(jié)果

5 結(jié)語

本文選取2009—2018年長(zhǎng)三角地區(qū)41個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了FDI與環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，得出如下結(jié)論：在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化方面，F(xiàn)DI和環(huán)境規(guī)制都有積極作用；而在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化方面，二者又對(duì)其產(chǎn)生了抑制性影響；FDI與環(huán)境規(guī)制交互作用下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級(jí)化程度都取得相應(yīng)的提高。因此，在對(duì)外貿(mào)易政策制定方面，要兼顧開放與環(huán)境規(guī)制兩個(gè)維度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。基于此，本文給出如下政策建議。

(1)優(yōu)化利用外資結(jié)構(gòu)，加快利用外資進(jìn)行結(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)型?；诟鞒鞘挟a(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資源環(huán)境承載能力與發(fā)展重點(diǎn)，編制長(zhǎng)三角外資環(huán)境準(zhǔn)入清單，完善和細(xì)化鼓勵(lì)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄，支持外資更多投向先進(jìn)制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。通過優(yōu)化利用外資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間、城市間資源的優(yōu)化配置和效率提升，加快實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)三角產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(2)制定科學(xué)的環(huán)境規(guī)制政策并完善環(huán)境規(guī)制體系，提高區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平?，F(xiàn)階段，長(zhǎng)三角地區(qū)各地市政府在設(shè)計(jì)環(huán)境規(guī)制工具時(shí)，要堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先，靈活搭配環(huán)境規(guī)制類型，使用多樣化激勵(lì)型工具，鼓勵(lì)企業(yè)運(yùn)用新技術(shù)和新生產(chǎn)模式，為建立健全綠色循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系提供政策引導(dǎo)，加快實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(3)促進(jìn)FDI與環(huán)境規(guī)制的良性互動(dòng)，提高二者協(xié)同效應(yīng)的發(fā)揮。發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)FDI的“篩選”作用，大力引進(jìn)高質(zhì)量外資。在國(guó)家放寬外資準(zhǔn)入背景下，應(yīng)將利用外資與長(zhǎng)三角生態(tài)優(yōu)先綠色發(fā)展有機(jī)結(jié)合，提高FDI進(jìn)入的環(huán)境門檻，增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對(duì)進(jìn)入長(zhǎng)三角的外資企業(yè)的識(shí)別“篩選”作用，提升新進(jìn)外資企業(yè)生產(chǎn)清潔度。