不要獨(dú)自走進(jìn)那個(gè)良夜
——社交能力受限對(duì)認(rèn)知老化軌跡的影響

高明華

(哈爾濱工程大學(xué) 人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

一、研究背景

在中國，輕度認(rèn)知障礙和癡呆的發(fā)病率逐年上升，正成為一項(xiàng)重要的公共衛(wèi)生問題。據(jù)國內(nèi)最新調(diào)查數(shù)據(jù)估算，中國60歲及以上人群中，輕度認(rèn)知障礙的患病率為15.54%，患者數(shù)量為3877萬例；癡呆患病率為6.04%，患者數(shù)量為1507萬例；癡呆和輕度認(rèn)知障礙的總?cè)藬?shù)占比超過1/5[1]。更大口徑的全球疾病負(fù)擔(dān)(Global Burden of Disease)的研究估算，中國癡呆患病率1990年到2016年增長了5.6%，而同期全球患病率的增幅為1.7%[2]。認(rèn)知障礙不僅給患者、家庭和社會(huì)帶來巨大沖擊，還是導(dǎo)致老年失能的主要原因。面對(duì)數(shù)量龐大和增長迅速的認(rèn)知障礙人群，我們面臨的困境是對(duì)這一疾病的認(rèn)知度不夠和缺乏有效的治療手段。

輕度認(rèn)知障礙患者中有99.23%的人并不了解自己的疾病，不知道輕度認(rèn)知障礙是什么以及它與癡呆癥的關(guān)系；71.37%的癡呆患者和97.2%的輕度認(rèn)知障礙患者從未因認(rèn)知問題咨詢過醫(yī)生；絕大多數(shù)人認(rèn)為“歲數(shù)大的人就是這樣，這不是病”，在患病人群中持這種看法的人占65.1%，與之相比，因經(jīng)濟(jì)困難而沒去看病的只占19.7%；還有一些人由于羞恥心而不愿意承認(rèn)自已的病情[1]。對(duì)疾病缺乏了解成為預(yù)防和治療認(rèn)知障礙的主要障礙。因此，各學(xué)科迫切需要從自身學(xué)科背景出發(fā)，開展有關(guān)老年認(rèn)知狀況和發(fā)展軌跡的實(shí)證研究，加深對(duì)這個(gè)并非老化必然結(jié)果的疾病的認(rèn)識(shí)并開展預(yù)防。

全球范圍內(nèi)尚無有效的治療認(rèn)知障礙的醫(yī)學(xué)手段。因此，識(shí)別可改變的風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)于預(yù)防疾病發(fā)生、推遲發(fā)病時(shí)間、延緩疾病進(jìn)展至關(guān)重要。有研究指出，認(rèn)知障礙的發(fā)病時(shí)間每推遲兩年，到2050年世界范圍的患病率就會(huì)降低2280萬，這會(huì)大幅減少需要高水平照護(hù)的個(gè)案數(shù)量和降低相關(guān)成本[3]。國內(nèi)關(guān)于認(rèn)知障礙的最新研究將認(rèn)知障礙的風(fēng)險(xiǎn)因素分為不可改變的風(fēng)險(xiǎn)因素(如年齡、性別和家族史)和可改變風(fēng)險(xiǎn)因素，該文作者建議，我們首先要做的就是針對(duì)可改變的風(fēng)險(xiǎn)因素采取預(yù)防策略[1]。

何為可改變的風(fēng)險(xiǎn)因素？對(duì)于這一問題的回答看似明晰，其實(shí)不然。例如，受教育水平被歸為可改變的風(fēng)險(xiǎn)因素，這是從生命歷程的角度進(jìn)行的劃分[1]，但是，對(duì)于已經(jīng)步入老年的個(gè)體來說，他們已經(jīng)無法再回頭提升青年時(shí)的教育水平，所以，他們的工具箱中可供選擇的工具極為有限。社會(huì)性是人的本質(zhì)屬性，不論生理年齡和社會(huì)地位，因而，要想改善老年認(rèn)知健康，工具箱中的有效利器是社會(huì)聯(lián)結(jié)/社會(huì)紐帶。

大腦天生愛社交，這是進(jìn)化使然。社交斷裂(social disconnection)或稱社會(huì)隔絕(social isolation)與大腦的本能需求相抵牾，是導(dǎo)致認(rèn)知下降的風(fēng)險(xiǎn)因素。參與社會(huì)交往需要聽說能力和行動(dòng)能力支撐，如果個(gè)體在這些方面的功能受損，即使家中有兒女、身旁有伴侶，他們也難以從這種在場的社會(huì)關(guān)系中受益。身心并非二元而是一體，身體受限與認(rèn)知受損之間存在密切關(guān)聯(lián)。

二、跨學(xué)科研究前沿進(jìn)展

(一)演化社會(huì)學(xué)視角：大腦為處理社交信息而增容

在進(jìn)化史上，人類大腦容量的增長，尤其是新皮質(zhì)比例的增加，并非如慣常認(rèn)為的那樣是為了精進(jìn)工具或發(fā)展文化，相反，它是為了解決因社群規(guī)模擴(kuò)大而帶來的社會(huì)交往問題[4]。直立人出現(xiàn)之后的150萬年，人類大腦新皮質(zhì)體積迅速增容(以進(jìn)化時(shí)間表來看，這的確稱得上迅速)。但是，在這段時(shí)間內(nèi)，人類所使用的工具并沒有實(shí)質(zhì)性進(jìn)步，大部分是簡陋的菜刀和手斧。制作這類工具對(duì)智力要求不高，同一時(shí)期，人類在文化上也沒什么建樹。到10萬年前才出現(xiàn)了較復(fù)雜的工具和較精致的藝術(shù)品。

那么，人類早早地進(jìn)化出碩大的腦袋到底是用來做什么？不同于其他身體組織，大腦組織即便在安靜狀態(tài)，依然保持高度活躍。在當(dāng)時(shí)，無論是脂肪還是蛋白質(zhì)哪怕是碳水化合物都是極為稀缺的資源。究竟是什么樣的收益使得人類愿意供養(yǎng)如此奢侈的大腦？社會(huì)腦理論給出的答案是：社群規(guī)模擴(kuò)大促進(jìn)大腦容量增加，因?yàn)樘幚韽?fù)雜的社群關(guān)系需要高超的智力。這一時(shí)期，雖然工具和文化沒有令人驚異的進(jìn)步，但是社群成員急劇增加，社群規(guī)模迅速擴(kuò)大。

社會(huì)腦理論的證據(jù)既存在于物種層面(物種之間)也存在于個(gè)體層面(物種之內(nèi))。在物種層面，可以根據(jù)大腦新皮質(zhì)體積預(yù)測出這一物種的社群規(guī)模。依據(jù)這種預(yù)測，現(xiàn)代人類的自然社群規(guī)模大約是150人，這個(gè)數(shù)字就是鄧巴數(shù)。在個(gè)體層面，一個(gè)個(gè)體的大腦新皮質(zhì)體積與其社交網(wǎng)絡(luò)規(guī)模之間應(yīng)該存在相關(guān)性[5]。鄧巴與其合作者開展了一項(xiàng)結(jié)合問卷調(diào)查和大腦掃描的研究，該研究發(fā)現(xiàn)，那些每周接觸人數(shù)越多的個(gè)體，其大腦眶額皮質(zhì)的體積更大[6]。

(二)社會(huì)認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)視角：大腦默認(rèn)網(wǎng)絡(luò)是處理社交關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)

科學(xué)家曾提出一個(gè)不同尋常的問題：當(dāng)某人不是在完成某項(xiàng)任務(wù)時(shí)，大腦的哪些區(qū)域更活躍？對(duì)于這一問題的研究發(fā)現(xiàn)，大腦遠(yuǎn)比我們想象的更勤勉。當(dāng)大腦不執(zhí)行任何任務(wù)時(shí)，它并非在靜修，相反，此時(shí)有一系列腦區(qū)開啟，主要體現(xiàn)在背內(nèi)側(cè)前額葉皮層，它們甚至比大腦在執(zhí)行某個(gè)具體任務(wù)時(shí)更活躍。科學(xué)家給這些神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)取名為“默認(rèn)網(wǎng)絡(luò)”(default network)，因?yàn)槊慨?dāng)其他任務(wù)完成時(shí)，這個(gè)網(wǎng)絡(luò)就會(huì)在默認(rèn)狀況下打開[7]。

默認(rèn)網(wǎng)絡(luò)如此活躍，它們?cè)谧鍪裁矗看鸢甘?，默認(rèn)網(wǎng)絡(luò)是社交網(wǎng)絡(luò)。人類大腦只要一有空閑就會(huì)恢復(fù)到社交狀態(tài)，思考自己、他人以及自己與他人的關(guān)系。思考社會(huì)交往是大腦的一生最愛，也是大腦首選的存在狀態(tài)。

終其一生，我們的社會(huì)性大腦都會(huì)不知疲倦地推動(dòng)我們與他人保持緊密的社會(huì)聯(lián)結(jié)，并在這種需求沒有得到滿足時(shí)感到痛苦。由社會(huì)聯(lián)結(jié)受損而產(chǎn)生的社會(huì)痛苦與肉體疼痛激活的是相同的神經(jīng)回路，也就是說社交痛苦與身體疼痛共享相同的神經(jīng)機(jī)制。正如身體疼痛會(huì)提醒個(gè)體遠(yuǎn)離危險(xiǎn)，社會(huì)性痛苦也是在警示個(gè)體正身處險(xiǎn)境，必須重建聯(lián)結(jié)。

(三)認(rèn)知健康視角：社會(huì)交往提升認(rèn)知儲(chǔ)備

老年的大腦并不一定就是老化的大腦，認(rèn)知衰退也不必然與年齡增長相伴隨[8]。即使大腦解剖結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了病理性改變，認(rèn)知表現(xiàn)仍舊可以是正常的[9]。因?yàn)榇竽X會(huì)積極地應(yīng)對(duì)疾病和損傷，采取的方式有兩種：更高效地利用可用的認(rèn)知網(wǎng)絡(luò)，或者征用其他網(wǎng)絡(luò)來完成并非它們專事的任務(wù)[10]。

大腦應(yīng)對(duì)病理性改變或者損傷的能力存在個(gè)體間差異，這種差異與每個(gè)個(gè)體的認(rèn)知儲(chǔ)備(cognitive reserve)有關(guān)。一個(gè)人的認(rèn)知儲(chǔ)備越多，他/她能夠承受的病理性改變和大腦損傷越多，認(rèn)知衰退出現(xiàn)臨床表現(xiàn)的時(shí)間越晚。因此，認(rèn)知儲(chǔ)備被視為大腦病理和臨床結(jié)果之間關(guān)系的調(diào)節(jié)變量[11-12](圖1)。越來越多的證據(jù)表明，老年后的大腦仍舊具有神經(jīng)生長性和神經(jīng)可塑性(neurogenesis and neuroplasticity)[13]，老年人保持活躍的社會(huì)交往可以提升認(rèn)知儲(chǔ)備，延緩認(rèn)知下降速度。這對(duì)干預(yù)項(xiàng)目的啟發(fā)在于，開展針對(duì)老年人的社會(huì)刺激性活動(dòng)(social stimulating activities)有益于改善大腦中的神經(jīng)聯(lián)結(jié)，創(chuàng)造出抵御認(rèn)知下降的緩沖帶(buffer)[14]。對(duì)于那些在青年和中年時(shí)期有較低認(rèn)知儲(chǔ)備的低社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位老人，這一點(diǎn)尤其重要。

圖1 認(rèn)知儲(chǔ)備作用示意圖

三、社會(huì)孤立與認(rèn)知老化

(一)孤獨(dú)與認(rèn)知：并非簡單相關(guān)

相關(guān)領(lǐng)域既有研究主要關(guān)注孤獨(dú)對(duì)老年認(rèn)知的影響。研究發(fā)現(xiàn)：孤獨(dú)感、社交孤立和缺少社會(huì)支持是老年認(rèn)知惡化的風(fēng)險(xiǎn)因素。Wilson 團(tuán)隊(duì)對(duì)823名老年人開展了長達(dá)4年的追蹤研究[9]。這是該領(lǐng)域?yàn)閿?shù)不多的長時(shí)段追蹤，并且有針對(duì)死者大腦的解剖學(xué)證據(jù)。在追蹤過程中有76名老人發(fā)展出阿爾茨海默癥，孤獨(dú)分值前1/10的老人發(fā)展出AD的風(fēng)險(xiǎn)是孤獨(dú)分值后1/10的老人的2.1倍。

新近的綜述研究將孤獨(dú)與老年認(rèn)知之間的關(guān)系總結(jié)為：雖然更強(qiáng)的孤獨(dú)感受與更低的認(rèn)知功能之間顯著相關(guān)，但是，在控制一系列被認(rèn)為會(huì)影響孤獨(dú)的因素之后，一些原初的相關(guān)就不再顯著。這意味著兩者關(guān)系中可能存在混淆因素，是這些因素同時(shí)導(dǎo)致了孤獨(dú)和認(rèn)知下降，而不是(至少不完全是)孤獨(dú)導(dǎo)致認(rèn)知下降。

孤獨(dú)與認(rèn)知的關(guān)系背后不僅存在混淆因素，也存在內(nèi)部異質(zhì)性，表現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，主觀感受到的孤獨(dú)比客觀測量的孤獨(dú)(例如獨(dú)自居住)更能預(yù)測認(rèn)知結(jié)果[15]；其二，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模并非老年癡呆癥穩(wěn)定的預(yù)測因素，相反，社會(huì)參與度和社交接觸頻率對(duì)老年癡呆癥的預(yù)測力更強(qiáng)。對(duì)于老年癡呆癥來說，社會(huì)關(guān)系的結(jié)構(gòu)因素(如規(guī)模)并不重要，質(zhì)的維度才重要[16]。

(二)既有研究總結(jié)和本研究貢獻(xiàn)

盡管身心二元論早已被破除，但是既有研究更加強(qiáng)調(diào)社會(huì)性的心理體驗(yàn)(例如孤獨(dú)感)對(duì)認(rèn)知結(jié)果的影響，即身體沒有得到與心理同等程度的重視，身體受限與心理孤獨(dú)對(duì)認(rèn)知結(jié)果的影響不同。

首先，身體受限(包括聽說受限和行動(dòng)受限)的影響是滲透性的和全方位的，它全面削弱了一個(gè)人參與社會(huì)交往的可能。例如對(duì)于耳聾的老年人來說，聽力受損在感官上切斷了他們與周圍環(huán)境和社群的聯(lián)系。即使家中有伴侶兒女，樓下有老友鄰居，他們?nèi)耘f是一座孤島。“人群之中的孤獨(dú)是一種最糟糕的匱乏”。[17]

在老年研究中，聽說障礙一直未受到應(yīng)有重視。聽力對(duì)認(rèn)知至關(guān)重要，所謂“聽覺塑造心智”[18]。2020年《柳葉刀》發(fā)表的一項(xiàng)報(bào)告對(duì)于預(yù)防認(rèn)知下降給出了9條建議，其中第2條就是：鼓勵(lì)聽力受損者使用助聽器[19]。這個(gè)小型設(shè)備的強(qiáng)大作用已被研究所證實(shí)[20]。我們都知道智力與幸福感之間不存在顯著相關(guān)，即不一定智商越高的人就越幸福，但是智力中有一項(xiàng)(實(shí)際上也只有這一項(xiàng))與幸福感相關(guān)，那就是語言智力(verbal intelligence)：語言更流暢的人幸福感水平更高[21]。

其次，身體受限導(dǎo)致個(gè)體被迫切斷社會(huì)聯(lián)系。不同于因個(gè)人偏好而主動(dòng)選擇的獨(dú)處，因身體受限而導(dǎo)致的社會(huì)隔絕是被迫的、無助的和絕望的。它損害個(gè)體的主體性、能動(dòng)性和對(duì)生活的控制感。終生獻(xiàn)身社會(huì)交往研究的學(xué)者約翰·卡喬波(John Cacioppo)認(rèn)為，社會(huì)孤立并不是因?yàn)槲覀儧]有或缺少社會(huì)關(guān)系，而是實(shí)際上存在社會(huì)機(jī)會(huì)和社會(huì)關(guān)系，但是在每日的生活中我們卻缺少利用社會(huì)聯(lián)結(jié)的能力[22]。身體受限正是導(dǎo)致這種能力喪失的重要原因，它使得個(gè)體在生物學(xué)意義的死亡到來之前就體驗(yàn)到了社會(huì)意義上的死亡。

最后，以老年認(rèn)知表現(xiàn)為因變量的既有研究大多是在某一時(shí)點(diǎn)靜態(tài)評(píng)估的認(rèn)知結(jié)果。本研究將基于追蹤數(shù)據(jù)，關(guān)注認(rèn)知表現(xiàn)的動(dòng)態(tài)變化，從而區(qū)分出個(gè)體之間在軌跡類型上的差異。無論是在自然科學(xué)領(lǐng)域，還是在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，追蹤和理解事物發(fā)展變化軌跡都是重要的研究主題。相對(duì)于對(duì)變量的靜態(tài)評(píng)估，描繪動(dòng)態(tài)軌跡能夠提供更豐富的信息。在中國，隨著追蹤數(shù)據(jù)越來越豐富、追蹤時(shí)期越來越長，描繪變量的發(fā)展軌跡將更加可行。

四、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)

“中國健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查”(China Health and Retirement Longitudinal Study, CHARLS)是在中國45歲及以上中老年家庭和個(gè)人中開展的抽樣調(diào)查，高質(zhì)量地收集了可用于分析我國人口老齡化問題的微觀數(shù)據(jù)。CHARLS全國基線調(diào)查于2011年開展，覆蓋約1萬戶家庭中的1.7萬人。這些樣本每兩到三年追蹤一次，到2022年，已經(jīng)發(fā)布了4輪追蹤數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)的采集年份分別是2011年、2013年、2015年、2018年(1)數(shù)據(jù)來源于“中國健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查(CHARLS)”官網(wǎng)，(2021-09-11)[2022-02-10],http://charls.pku.edu.cn。。本文采用的是4輪調(diào)查都成功追訪到的年齡在60至70歲之間的樣本數(shù)據(jù)。樣本量為3643人，其中男性1773人，女性1870人，性別比例均衡。

(二)變量

1.因變量：認(rèn)知完整性

“中國健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查”對(duì)“認(rèn)知能力”的測量包含兩個(gè)部分，即心智狀況(又稱為認(rèn)知完整性)和情境記憶，它們?cè)u(píng)估的是認(rèn)知能力的不同維度。本文以“認(rèn)知完整性”作為因變量，因?yàn)樗蛔C實(shí)能夠用來評(píng)估總體認(rèn)知(overall cognition)，而總體認(rèn)知對(duì)認(rèn)知損傷更敏感[23]，而且，調(diào)查以三個(gè)模塊測量了認(rèn)知完整性，相對(duì)而言，覆蓋的維度更加全面。

測量心智狀況(即認(rèn)知完整性)的三個(gè)模塊是日期認(rèn)知、計(jì)算能力和畫圖能力。關(guān)于日期認(rèn)知能力，受訪者需要回答受訪當(dāng)天的年、月、日、季節(jié)和星期，答對(duì)1項(xiàng)計(jì)1分，共5分。關(guān)于計(jì)算能力，受訪者需要進(jìn)行5次計(jì)算，回答100減去7等于多少，回答的數(shù)值再減去7，重復(fù)4次，正確1個(gè)計(jì)1分，共5分。關(guān)于畫圖能力，受訪者需要按要求畫出訪員展示的一張兩個(gè)五角型重疊的圖片，畫出圖片計(jì)1分。認(rèn)知完整性得分為上述三項(xiàng)測試得分的總和，滿分為11分。本研究計(jì)算出了每位樣本成員在4輪追蹤測量中的認(rèn)知完整性得分，這是模型勾畫認(rèn)知變化軌跡的基礎(chǔ)。

2.自變量：社交能力受限

本文從兩個(gè)方面評(píng)估社交能力受限：聽說受限和行動(dòng)受限。聽說受限包括聽的能力和說的能力受限。行動(dòng)受限包括視覺能力、行動(dòng)能力(跑、走、站、爬樓、下床)、排泄控制能力、是否使用輔助設(shè)備(包括輪椅、拐杖、代步器)。簡言之，這里關(guān)注的社交能力包含與他人的溝通能力(聽說)和主動(dòng)參與社會(huì)交往的能力(行動(dòng))，它們既涵蓋了在家庭內(nèi)部與家庭成員的交流能力，也包括走出家門更廣泛地參與社會(huì)交往的能力。將評(píng)估各種能力的所有題項(xiàng)的得分加總，得到社交能力受限的總分值，取值范圍在0到15之間，分值越大表明個(gè)體的社會(huì)交往能力受到限制的程度越高。

軌跡組群身份的預(yù)測變量通常是在追蹤起始期(即基期)測量的[24]，這樣才能評(píng)估其“預(yù)測”軌跡的能力。本研究對(duì)社交能力受限的操作化測量采用的是4個(gè)時(shí)期T(t1,t2,t3,t4) 當(dāng)中的t1時(shí)點(diǎn)即2011年的數(shù)據(jù)。

3.控制變量

模型的控制變量包括年齡、性別、城鄉(xiāng)、受教育程度、子女?dāng)?shù)量、婚姻狀況。其中，年齡、性別、城鄉(xiāng)和受教育程度是與研究問題相關(guān)的社會(huì)人口學(xué)變量。在“中國健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查”2019年5月發(fā)布的“中國健康與養(yǎng)老報(bào)告”中，作者團(tuán)隊(duì)在對(duì)“認(rèn)知能力”進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)時(shí)，也是基于上述4項(xiàng)社會(huì)人口學(xué)指標(biāo)進(jìn)行分類比較。論文納入子女?dāng)?shù)量和婚姻狀況變量，以在控制親密關(guān)系的情況下評(píng)估社交能力受限的影響，同時(shí)也便于比較參與親密關(guān)系的能力與參與更廣泛的社會(huì)交往的能力對(duì)結(jié)果變量的作用。

(三)模型

本文采用的是組基軌跡模型(Group-Based Trajectory Model, GBTM)。學(xué)者創(chuàng)建該模型的目的是為了分析某一結(jié)果的歷時(shí)演化過程，或者說歷時(shí)發(fā)展軌跡。相對(duì)于對(duì)發(fā)展軌跡建模的其他方法，組基軌跡模型具有三方面的特色。第一，它能夠識(shí)別出總體中存在的彼此不同的軌跡組群。這些軌跡組群是對(duì)復(fù)雜現(xiàn)實(shí)的統(tǒng)計(jì)近似，而非真實(shí)存在的可見實(shí)體[24]。但是，這些軌跡組群之間確有區(qū)分性特征，所以它們才呈現(xiàn)出彼此不同的特質(zhì)。第二，它能夠揭示出組群身份的預(yù)測變量，即哪些因素能夠?qū)⒊蓡T分類進(jìn)不同組群。第三，它能夠以易于理解的方式呈現(xiàn)研究結(jié)果，體現(xiàn)在該模型的軌跡圖和統(tǒng)計(jì)表(尤其是軌跡圖)，即使對(duì)于非專業(yè)讀者，這種以軌跡圖的形式呈現(xiàn)的結(jié)果也一目了然，便于交流研究發(fā)現(xiàn)。

組基軌跡方法區(qū)分個(gè)體差異的方式與增長曲線模型不同。它假定總體中發(fā)展軌跡可以分類，歷時(shí)軌跡在各個(gè)子群之間存在本質(zhì)上的不同，而不是在個(gè)體之間連續(xù)分布。模型的目的就是識(shí)別出這些軌跡組群，包括形態(tài)和規(guī)模。軌跡形態(tài)指的是，軌跡是直線的還是曲線的，如果是曲線的話，那么是一波的還是多波的。軌跡規(guī)模指的是，每個(gè)軌跡組群的樣本比例，即每個(gè)軌跡的人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比例。

組基軌跡模型能夠處理三種類型的數(shù)據(jù)：刪截?cái)?shù)據(jù)、計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)和二分?jǐn)?shù)據(jù)。本文的因變量“認(rèn)知完整性”是取值范圍在0—11之間的整數(shù)，屬于計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)。

Yi= {yi1,yi2, …,yiT} 是對(duì)個(gè)體i在時(shí)期T內(nèi)的追蹤測量結(jié)果。P(Yi) 是個(gè)體i的歷時(shí)行為結(jié)果Yi的無條件概率，它表示為方程(1)。P(Yi) 等于個(gè)體i在每一軌跡組群j的概率Pj(Yi) 的加總。其中，Pj(Yi) 是一個(gè)條件似然函數(shù)，它指的是，如果個(gè)體屬于組群j，那么Yi的概率就是Pj(Yi)。每個(gè)概率的權(quán)重πj是構(gòu)成每一組群j的人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比例，它是被隨機(jī)抽取的個(gè)體屬于組群j的概率，也稱為組群j的成員身份概率。條件概率Pj(Yi)的計(jì)算過程如方程(2)所示。其中，yit是個(gè)體i在T期內(nèi)每個(gè)時(shí)點(diǎn)的歷時(shí)測量結(jié)果，pj(yit)是組群j中yit的概率分布函數(shù)[24]。

(1)

(2)

五、分析結(jié)果

(一)模型擬合評(píng)價(jià)

對(duì)于組基軌跡模型來說，模型選擇主要考慮該方法的兩個(gè)核心成分：軌跡數(shù)量和每條軌跡的形態(tài)。

軌跡數(shù)量指的是總體成員可以被歸類為幾條彼此不同的軌跡。一般來說，如果追蹤數(shù)據(jù)涵蓋的時(shí)期長，即追蹤的輪次多，那么可能被識(shí)別出來的差異化軌跡也就更多。一項(xiàng)有關(guān)男性收入變化軌跡的研究有歷時(shí)25年的追蹤，所以它能夠識(shí)別出8條彼此不同的軌跡[25]，而這對(duì)于只有4輪或者3輪追蹤調(diào)查的數(shù)據(jù)是不可能實(shí)現(xiàn)的。數(shù)據(jù)越豐富，提供的信息也越充分。

三階多項(xiàng)式界定了三次項(xiàng)軌跡；二階多項(xiàng)式界定了二次項(xiàng)軌跡，一階多項(xiàng)式界定了線性方程，只包含截距項(xiàng)的零階多項(xiàng)式界定了一條水平線。對(duì)于每一個(gè)軌跡組群j，都會(huì)估計(jì)一個(gè)單獨(dú)的參數(shù)β的組合。

對(duì)時(shí)間多項(xiàng)式階數(shù)的設(shè)定需要考慮觀測時(shí)點(diǎn)的數(shù)量，即追蹤輪次：如果想要將時(shí)間的最高次項(xiàng)設(shè)定為d次，那么就需要有d+2個(gè)觀測時(shí)點(diǎn)[26-27]。本研究有4個(gè)觀測時(shí)點(diǎn)，所以時(shí)間的最高階數(shù)可以設(shè)置為2次，也就意味著，本研究有機(jī)會(huì)設(shè)定時(shí)間的0次項(xiàng)、1次項(xiàng)和2次項(xiàng)。

Nagin 在其著作中多次強(qiáng)調(diào)，對(duì)于模型的選擇，要同時(shí)依據(jù)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和主觀判斷，機(jī)械和僵化地應(yīng)用統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)導(dǎo)致次優(yōu)的選擇。“應(yīng)用正式的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是以客觀的測量和標(biāo)準(zhǔn)來規(guī)范和限制主觀判斷。但是，我們需要主觀判斷。否則，洞見和發(fā)現(xiàn)(insight and discovery)將會(huì)淪為方法的奴隸。”[24]這里的主觀判斷是建立在研究者對(duì)所研究主題的領(lǐng)域知識(shí)(domain knowledge)基礎(chǔ)之上的。

模型選擇包含兩階段的過程，先確定軌跡數(shù)量，再確定軌跡形態(tài)(即每條軌跡的多項(xiàng)式階數(shù))。其中，對(duì)軌跡數(shù)量的選擇比對(duì)軌跡階數(shù)的選擇更重要。在第一階段確定軌跡組群數(shù)量時(shí)，此時(shí)的多項(xiàng)式階數(shù)可以是預(yù)先設(shè)定的，Nagin建議可以先將所有的軌跡都設(shè)定為二次項(xiàng)，然后運(yùn)行從1組開始到預(yù)先設(shè)定的最大組群數(shù)量的多個(gè)模型，最終確定BIC值最大的那個(gè)模型中的J值作為組群數(shù)量的值[24]。

本研究遵循這一建議，將時(shí)間的多項(xiàng)式階數(shù)設(shè)定為2次項(xiàng)，然后分別運(yùn)行包含2條軌跡、3條軌跡和4條軌跡的模型。“在保證呈現(xiàn)數(shù)據(jù)的區(qū)分性特征的情況下，不建議再加入更多的組群，當(dāng)然什么構(gòu)成了區(qū)分性特征原則上依賴于分析目的”。[24]參照同樣是有4波觀測數(shù)據(jù)的既有研究[28]，同時(shí)結(jié)合本研究的目的，最多設(shè)置4條軌跡足以展現(xiàn)數(shù)據(jù)的區(qū)分性特征。上述2至4條軌跡模型的BIC值分別是-35561.81、-35087.51、-34991.59，其中，4軌跡組群的BIC值最大，最接近于0，于是研究最終確定4條軌跡。

第二階段關(guān)注的焦點(diǎn)是確定多項(xiàng)式階數(shù)，以識(shí)別第一階段已經(jīng)確定的組群數(shù)量中每條軌跡的形態(tài)。因?yàn)閿?shù)據(jù)有4個(gè)觀測時(shí)點(diǎn)，所以本研究最多可以設(shè)置時(shí)間的2次項(xiàng)。也就是說，模型方程有機(jī)會(huì)設(shè)置時(shí)間的0次項(xiàng)、1次項(xiàng)和2次項(xiàng)。為了盡可能涵蓋豐富的軌跡變化，同時(shí)也基于對(duì)所研究現(xiàn)象的領(lǐng)域知識(shí)，包括殘障變化軌跡研究[26]、老年失能軌跡研究[29]以及老年生活自理能力研究[30-31]，本研究將4個(gè)軌跡的時(shí)間多項(xiàng)式階數(shù)設(shè)定為2-0-1-2(順序無關(guān))。

圖2 軌跡組群識(shí)別結(jié)果

研究采用Stata中的traj命令進(jìn)行分析。traj是用戶編輯的軟件包，需要采用traj命令下載安裝。運(yùn)行結(jié)果表明，樣本老年人的認(rèn)知老化軌跡可以被劃分為4種類型，如圖2所示。依據(jù)每條軌跡的特點(diǎn)，從上至下可以將其概括為：最好且下降緩慢組，組群成員2091人，占樣本總數(shù)的56.98%；中等且中速下降組，組群成員952人，占26.6%；較差且急速下降組，組群成員461人，占12.49%；長期最差組，組群成員139人，占3.89%。

從圖2中可以看出的“好消息”是，沒有陡然的有明顯拐點(diǎn)的下降形態(tài)，這表明認(rèn)知衰退是一個(gè)相對(duì)緩慢的過程。“壞消息”是沒有改善的軌跡形態(tài)，所有軌跡都是下降的，只是速度有別，這表明認(rèn)知衰退是一個(gè)不可逆的過程。此外，還可以看出，起點(diǎn)越低下降速度越快。綜合這三個(gè)方面，我們可以總結(jié)出：保持良好的起點(diǎn)很重要，也就是以良好的認(rèn)知狀態(tài)進(jìn)入老年。

表1 模型擬合評(píng)價(jià)指標(biāo)

(二)概要統(tǒng)計(jì)

在識(shí)別出軌跡組群之后，就要概要描述組群特征，以查看不同的軌跡組群是否具有不同的特征。通常以交叉列聯(lián)表的形式呈現(xiàn)這一結(jié)果。

我們首先來看本研究關(guān)注的核心預(yù)測變量——體現(xiàn)在身體上的社交能力受限。社交能力受限的分值越高表示身體受限越嚴(yán)重。從表2的開頭部分和圖3-1可以看出，無論是身體受限的總體均值，還是聽說受限和行動(dòng)受限的分類均值，基線時(shí)社交能力受限越嚴(yán)重的老人，他們此后越是屬于認(rèn)知老化軌跡更差的軌跡組群。

表2 軌跡組群的概要統(tǒng)計(jì)

從概要統(tǒng)計(jì)中，我們也可以看出性別、城鄉(xiāng)和受教育程度與老年認(rèn)知軌跡之間的描述性關(guān)系。

屬于認(rèn)知能力最好的組群的男性比例(74.56%)比女性比例(41.12%)高出近1倍，與之對(duì)照，女性在較差和最差軌跡組群的比例是男性的5至6倍(圖3-2)。從圖3-3我們可以看出，在認(rèn)知表現(xiàn)最好組群，有約86%的非農(nóng)業(yè)戶籍老人屬于認(rèn)知表現(xiàn)最好的軌跡組群，而農(nóng)業(yè)戶籍的人當(dāng)中，僅有一半的人屬于這一組群。

圖3-1 概要統(tǒng)計(jì) 社交能力受限與軌跡組群

圖3-2概要統(tǒng)計(jì) 性別與軌跡組群

學(xué)歷最高的人幾乎全部屬于認(rèn)知表現(xiàn)最好的軌跡組群，而認(rèn)知表現(xiàn)最差的軌跡組群幾乎全部是學(xué)歷最低的人(圖3-4)。義務(wù)教育會(huì)確保個(gè)體以較高比例歸屬認(rèn)知表現(xiàn)最好的軌跡組群，且落入最差組群的概率很小?？梢姡灰邮苓^教育，即使學(xué)歷層次不高，這些老年人的認(rèn)知表現(xiàn)也會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)好于文盲。

圖3-3 概要統(tǒng)計(jì) 戶籍與軌跡組群

圖3-4 概要統(tǒng)計(jì) 教育與軌跡組群

(三)組群身份概率預(yù)測變量

應(yīng)用組基軌跡模型要完成的第三項(xiàng)工作就是識(shí)別軌跡組群身份的預(yù)測變量。與前面的組群特征概述不同，這里要做的是在控制其他特征的前提下評(píng)估某一具體特征如何影響組群身份概率。相對(duì)于在對(duì)照組中的身份概率，每個(gè)系數(shù)估計(jì)測量的是風(fēng)險(xiǎn)因素如何影響(提升或降低)在特定組群中的身份概率。組群身份預(yù)測變量的輸出結(jié)果見表3。

表3 組群身份概率預(yù)測變量

本研究將“中等且中速下降組”設(shè)定為參照組，所有其他軌跡組群的身份概率都與這一組群相比較。參照組的選擇并不影響評(píng)估結(jié)果，任何組都可以作為參照組。這里選擇中等組而不是最好或最差組作為參照組，是考慮到一般將“常態(tài)/常規(guī)”的組群作為參照組，而中等組更類似于常態(tài)的組群。

我們先來看四軌跡中長期最差軌跡組群與對(duì)照組的比較?；€時(shí)社交能力受限越嚴(yán)重的老人此后越可能屬于認(rèn)知表現(xiàn)最差的軌跡組群，這種作用在統(tǒng)計(jì)上顯著。年齡增加的作用與之相似，但是，即使是年齡這個(gè)通常被認(rèn)為與認(rèn)知老化關(guān)系最密切的變量，其對(duì)認(rèn)知衰退的影響也不如社交能力受限的影響(無論是系數(shù)大小還是統(tǒng)計(jì)顯著性)。子女?dāng)?shù)量和在婚狀態(tài)會(huì)降低在長期最差軌跡組群的概率，可見，家庭成員的保護(hù)具有“保底”作用，可以降低老年人落入認(rèn)知表現(xiàn)最差軌跡組群的概率。

我們?cè)賮砜此能壽E中認(rèn)知表現(xiàn)最好的軌跡組群與對(duì)照組的比較。基線時(shí)社交能力受限會(huì)顯著降低老年人此后屬于最好組群的概率。子女?dāng)?shù)量和在婚狀態(tài)雖然會(huì)提升這一概率，但是在統(tǒng)計(jì)上不顯著。婚姻對(duì)認(rèn)知的保護(hù)作用一直被視為是穩(wěn)健的研究發(fā)現(xiàn)，但是當(dāng)老人身體受限對(duì)認(rèn)知的損害在統(tǒng)計(jì)上顯著時(shí)，此時(shí)子女和伴侶的保護(hù)作用也無法強(qiáng)大到使其處于相對(duì)最好的認(rèn)知狀態(tài)。此前，既有研究只是籠統(tǒng)地討論親密關(guān)系成員(伴侶和子女)對(duì)個(gè)體健康(包括認(rèn)知健康)的積極作用，而本研究發(fā)現(xiàn)則進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，這種作用不是體現(xiàn)在“拔尖”而是體現(xiàn)在“保底”。

最后我們來看較差且急速下降組。基線時(shí)社交能力受限增加了老年人此后屬于較差且急速下降軌跡組群的風(fēng)險(xiǎn)，但在統(tǒng)計(jì)上不顯著。在社交能力受限的影響不顯著時(shí)，子女?dāng)?shù)量和在婚狀態(tài)會(huì)顯著降低在“較差且急速下降軌跡組群”的概率，相應(yīng)地，會(huì)增加其在相對(duì)較好的軌跡組群(中等且中速下降軌跡組群)的概率。

在本研究中，受制于調(diào)查題項(xiàng)的可得性，與評(píng)估聽說受限的題項(xiàng)數(shù)量相比，評(píng)估行動(dòng)受限的題項(xiàng)所占的比重更大(80%)。行動(dòng)受限對(duì)家庭外部社會(huì)交往的影響比對(duì)家庭內(nèi)部社會(huì)交往的影響更大。綜合前述兩組與對(duì)照組的比較，我們嘗試推論：家庭內(nèi)外的社會(huì)交往可以相互補(bǔ)充，只要有一種社會(huì)聯(lián)結(jié)存在，就能夠在一定程度上對(duì)老年認(rèn)知能力起到保護(hù)作用。

蘇珊·平克在其討論社會(huì)聯(lián)結(jié)對(duì)健康影響的著作中對(duì)這一點(diǎn)有精彩的闡述：“任何一條社交紐帶都可以彌補(bǔ)另一條的不足，假如你沒有幸福的婚姻，但是身邊有許多親密的好友，你的健康可能仍然不錯(cuò)。假如你婚姻幸福，只是不能經(jīng)常見到你的朋友，你和配偶的關(guān)系同樣可以給你提供保護(hù)”。[32]對(duì)于認(rèn)知健康來說，最高危的人群是那些在多重社會(huì)維度上都切斷了與他人往來的人。如果一個(gè)人的聽說能力或行動(dòng)能力受損，那么他/她最有可能屬于這類人。

六、結(jié)語

(一)結(jié)論與討論

身體上的社交能力受限顯著損害老年認(rèn)知表現(xiàn)，體現(xiàn)為：在控制其他變量的情況下，基線時(shí)老人聽說能力和行動(dòng)能力受限越嚴(yán)重，此后的七年他們就越可能屬于認(rèn)知表現(xiàn)更差的或下降速度更快的軌跡組群，相應(yīng)地，就越不可能屬于認(rèn)知表現(xiàn)更好的或下降速度緩慢的軌跡組群。伴侶和子女對(duì)老年認(rèn)知具有一定的保護(hù)作用，但是即使是他們也不能抵消身體受限對(duì)認(rèn)知能力的損壞，而且聽說障礙也會(huì)限制老人與家人的情感溝通和社會(huì)交流。

本研究發(fā)現(xiàn)有助于我們反思當(dāng)下干預(yù)策略的不足。學(xué)者和政策制定者在認(rèn)識(shí)到社會(huì)性與老年認(rèn)知之間的關(guān)系后，給出的“社會(huì)處方”包括鼓勵(lì)老年人參與社會(huì)交往、參加社會(huì)活動(dòng)[32-33]。他們的前提假定是：老年人是因?yàn)槿鄙僦饔^能動(dòng)性或者缺乏客觀參與機(jī)會(huì)才沒有參與社會(huì)交往，因此政策干預(yù)就是要激發(fā)能動(dòng)性和提供參與機(jī)會(huì)。但是，他們忽略了一個(gè)重要方面，那就是一些老年人沒有參與社會(huì)交往并不是因?yàn)樗麄儭安幌搿倍且驗(yàn)椤安荒堋?，即使他們主觀上有意愿、客觀上有機(jī)會(huì)，因?yàn)槁犝f障礙或行動(dòng)受限，他們也無法走出家門或參與交流。

在自然災(zāi)害等極端請(qǐng)況下，社交能力受限老人將會(huì)遭受比其他老人更加嚴(yán)重的傷害。在《熱浪》一書中，面對(duì)突如其來的高溫，那些因?yàn)樯眢w原因被困在自己房子內(nèi)的老人死亡率最高，他們甚至都無法站起來將窗子打開。而且，極為有限的社交網(wǎng)絡(luò)使得他們甚少被關(guān)心和關(guān)注，一些老人死亡幾天之后才被發(fā)現(xiàn)?！吧鐣?huì)交往是決定熱浪下生存脆弱性的關(guān)鍵因素”，對(duì)于那些“遭遇各種形式完全隔離”的老人來說，“他們的生與死顯得沒有分別”[34]。

鑒于此，一些未受到應(yīng)有重視的干預(yù)策略應(yīng)該被重申和強(qiáng)調(diào)。首先在硬件上，應(yīng)加強(qiáng)居住和公共空間的殘障設(shè)施建設(shè)，給因行動(dòng)不便需要借助輔助設(shè)備出行的老人提供便利，包括樓宇建設(shè)和交通實(shí)施。其次，在觀念上，要建立一個(gè)老年友好型社會(huì)，而非老年歧視型社會(huì)[35]。歧視老人的社會(huì)氛圍會(huì)導(dǎo)致“信任和社區(qū)互惠關(guān)系的崩潰”，增加老人對(duì)外出和社交的恐懼，以致一些老人生活在“自我軟禁的狀態(tài)中”[34]。社會(huì)的進(jìn)步并非僅僅體現(xiàn)為智能手機(jī)和數(shù)字化治理，還體現(xiàn)為對(duì)弱勢群體的照護(hù)。

對(duì)于聽障老人，佩戴助聽器大幅提升了他們參與社會(huì)交往的可能。尤其應(yīng)該關(guān)注處境不利老人對(duì)助聽設(shè)備的需求。與聽力障礙相比，語言障礙難以借助輔助設(shè)備克服。但是，從人類進(jìn)化史的角度來看，語言是晚近的進(jìn)化成就，在此之前，包括人類祖先在內(nèi)的靈長類是通過諸如梳毛這類身體撫觸進(jìn)行社交和溝通的。即使在語言出現(xiàn)之后，無法言表的感情仍舊需要通過身體接觸傳遞[36]。對(duì)于存在語言交流障礙的老人，面對(duì)面的、身體上的接觸可以重建與他人的聯(lián)結(jié)體驗(yàn)。觸摸提供了一種與他人交流的感官方式，抵消了社會(huì)脫節(jié)的感覺[17]。研究表明，在老年人當(dāng)中，尤其是那些日常關(guān)系中沒有身體接觸的老年人，撫摸和按摩可以減輕他們的孤立體驗(yàn)和情感痛苦[37-38]。

(二)局限、警示與展望

本研究的研究局限是，模型中的時(shí)間維度變量是調(diào)查輪次而不是每輪調(diào)查受訪者的年齡。對(duì)于組基軌跡模型來說，使用受訪者年齡作為時(shí)間變量將能夠得到更有意義的研究發(fā)現(xiàn)[28]。理想情況是，我們對(duì)于一批在2011年基線調(diào)查時(shí)60歲的樣本群體持續(xù)追蹤10年，收集5輪數(shù)據(jù)，那么我們就能清晰地看出在認(rèn)知老化軌跡上的組群差異?，F(xiàn)實(shí)情況是，數(shù)據(jù)中單一年齡群體(如2011年基線調(diào)查時(shí)60歲的樣本群體)數(shù)量較少，而4輪都被持續(xù)追蹤到的樣本就更少。

在解讀基于組基軌跡方法的研究發(fā)現(xiàn)時(shí)，我們需要在如下幾個(gè)方面保持警醒。首先，模型揭示出的軌跡組群不是真實(shí)存在的類別，它們只是對(duì)復(fù)雜現(xiàn)實(shí)的啟發(fā)式總結(jié)，是對(duì)總體差異的統(tǒng)計(jì)近似。所以，不能將其實(shí)體化，尤其是不能對(duì)其中的不利組群污名化，進(jìn)行“我們”和“他們”的分類。身份歸類是暴力的來源。其次，與實(shí)體化風(fēng)險(xiǎn)相伴隨的是進(jìn)行個(gè)體層面的評(píng)估，基于自己或他人在預(yù)測變量上的特征而進(jìn)行主觀分類。預(yù)測變量指向的是概率，而不是確定性結(jié)果。即使某組特征增加了某些個(gè)體遵循某一特定發(fā)展軌跡的概率，也不是所有具有這種特征的個(gè)體都會(huì)遵循這一軌跡。最后，軌跡并非是不可改變的。隨著追蹤時(shí)期加長、追蹤輪次增多，將會(huì)揭示出數(shù)量更多、形態(tài)更豐富的軌跡組群(追蹤5輪及以上，就可以在模型中加入時(shí)間的3次項(xiàng))，那么原初的軌跡組群就會(huì)發(fā)生改變，至少在數(shù)量上會(huì)增多。此外，生命歷程中的轉(zhuǎn)折點(diǎn)事件也可能會(huì)導(dǎo)致軌跡走向發(fā)生變化。隨著預(yù)期壽命的延長，老年成為一個(gè)漫長的人生階段，而不是死亡之前的短暫前奏。在這一人生階段發(fā)生的任何轉(zhuǎn)折點(diǎn)事件，例如老年喪偶、老年再婚、老年再就業(yè)等，都會(huì)影響老年后生活的結(jié)果，這有待于后續(xù)研究去揭示。

CHARLS在逐漸完善其對(duì)老年認(rèn)知的評(píng)估。2018年第4輪追蹤加入了新的模塊，包括認(rèn)知情況電話訪問量表(Telephone Interview for Cognitive Status, TICS)，簡明社區(qū)癡呆篩查量表(Community Screen Instrument for Dementia, CSI-D)，以及測量口語流暢性的題項(xiàng)等內(nèi)容。這些新增部分能夠更好地評(píng)估認(rèn)知功能和癡呆癥的發(fā)生，為未來開展相關(guān)研究提供了堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。