互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展、技術(shù)市場與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率
——基于SBM-熵權(quán)-Tobit 模型的實證檢驗

趙巧芝，劉倬璇，崔和瑞

（華北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理系，河北保定 071003）

一、引言

作為重要的信息技術(shù)，互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展通過改變專利折舊速度、知識溢出范圍及信息傳輸渠道等方式，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為和國家創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)生影響?；ヂ?lián)網(wǎng)快速普及正在重塑中國經(jīng)濟(jì)地理格局（安同良和楊晨，2020）。2015 年7 月國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動的指導(dǎo)意見》中，一方面，鼓勵創(chuàng)新主體充分利用互聯(lián)網(wǎng)，把握市場需求導(dǎo)向，加強(qiáng)創(chuàng)新資源共享與合作，促進(jìn)前沿技術(shù)和創(chuàng)新成果及時轉(zhuǎn)化，構(gòu)建開放式創(chuàng)新體系；另一方面，強(qiáng)調(diào)通過引導(dǎo)實體企業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，推動實體企業(yè)以互聯(lián)網(wǎng)為依托，優(yōu)化自身創(chuàng)新投資行為，從而為國家創(chuàng)新系統(tǒng)提供內(nèi)生動力。根據(jù)技術(shù)市場設(shè)計理論，技術(shù)市場是科技資源交易和成果轉(zhuǎn)化的場所，市場交易規(guī)模和質(zhì)量如何對技術(shù)創(chuàng)新行為產(chǎn)生著重要影響，完善技術(shù)市場運(yùn)營機(jī)制將是發(fā)揮科技活動與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間紐帶作用的重要抓手（白俊紅和卞元超，2016）。從初始階段市場需求導(dǎo)向、研發(fā)階段技術(shù)供給、成果轉(zhuǎn)化階段商業(yè)價值實現(xiàn)到創(chuàng)新實現(xiàn)后循環(huán)激勵，技術(shù)市場貫穿于技術(shù)創(chuàng)新活動全程（莊子銀和段思淼，2018）。中國技術(shù)市場迅速發(fā)展，交易規(guī)模和質(zhì)量不斷提升。2019 年中國技術(shù)市場成交總額達(dá)到2.24 萬億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重上升為2.27%，年度增速為26.60%，均創(chuàng)歷史新高；其中，涉及知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)合同成交額占成交總額比例上升至41.50%。而科技商品的知識屬性使得信息不對稱及市場失靈問題顯著，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展為技術(shù)市場運(yùn)營機(jī)制的完善提供契機(jī)（俞立平等，2021）。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是中國制造強(qiáng)國建設(shè)的領(lǐng)軍部門，在研發(fā)投入和專利產(chǎn)出方面明顯高于其他部門，是創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要力量。因此，選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對象，探討互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展在技術(shù)市場運(yùn)營中是否發(fā)揮了顯著的正向驅(qū)動作用，以及通過技術(shù)市場對技術(shù)創(chuàng)新能力的間接作用。選取互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展作為核心變量，以技術(shù)市場作為中介變量，進(jìn)而剖析互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對技術(shù)創(chuàng)新能力的直接和間接影響，回答該問題將對挖掘互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展紅利及提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要的參考價值。

自熊彼特首次提出創(chuàng)新概念后，技術(shù)創(chuàng)新研究不斷延伸，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新模式、創(chuàng)新合作及創(chuàng)新市場等方面的研究成果不斷涌現(xiàn)。技術(shù)市場作為國家創(chuàng)新體系的重要構(gòu)成，通過技術(shù)交易、技術(shù)交流，到多元化知識提供者，對創(chuàng)新績效的影響不容忽視（俞立平等，2022）。技術(shù)市場已成為創(chuàng)新主體攝取外部知識和技術(shù)提升創(chuàng)新質(zhì)量、增加創(chuàng)新產(chǎn)出的重要抓手，有利于加速科技成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化，為市場機(jī)制優(yōu)化資源配置提供保障（夏凡和馮華，2020；D’Attoma 和Leva，2020）。隨著中國“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略的深入實施，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展帶來的技術(shù)創(chuàng)新效果引起了廣泛關(guān)注（張驍?shù)龋?019；沈國兵和袁征宇，2020），互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對技術(shù)市場的影響機(jī)理研究較少。而2022 年4 月初國務(wù)院最新發(fā)布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》指出，進(jìn)一步推動資源在全國范圍內(nèi)進(jìn)行優(yōu)化配置，是中國加快市場機(jī)制建設(shè)，構(gòu)建新發(fā)展格局的基礎(chǔ)支撐，而中國技術(shù)市場的運(yùn)行機(jī)制必然將進(jìn)一步加速。技術(shù)市場在國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)揮著何種作用，伴隨互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展引起的技術(shù)市場運(yùn)行變化，以及間接對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響如何？回答該系列問題，將對中國繼續(xù)深入實施“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略，加快技術(shù)市場機(jī)制完善和國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)優(yōu)化具有重要的現(xiàn)實參考意義?；诖?，本文將在綜合技術(shù)創(chuàng)新管理、技術(shù)市場改革及產(chǎn)業(yè)發(fā)展等相關(guān)理論基礎(chǔ)上，力圖通過以下方面對已有研究結(jié)論進(jìn)行完善：①利用兩階段網(wǎng)絡(luò)SBM 方法構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測度模型，詳細(xì)分析知識生產(chǎn)與成果轉(zhuǎn)化兩階段效率特征，評估高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)演變規(guī)律；②從市場厚度和市場流暢度兩個維度評估技術(shù)市場變化，并作為中介變量引入影響效應(yīng)分析；③構(gòu)建以互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展為核心解釋變量，技術(shù)市場發(fā)展作為中介變量的技術(shù)創(chuàng)新效率Tobit 回歸模型，檢驗互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對技術(shù)創(chuàng)新效率的直接、中介與總效應(yīng)，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升提供參考。

二、文獻(xiàn)綜述

首先，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對創(chuàng)新的影響體現(xiàn)在對信息活動的影響方面。一方面，信息活動可以有效緩解“信息不對稱”問題，降低企業(yè)在創(chuàng)新過程中所面臨的技術(shù)、顧客、競爭及資源等方面的不確定性，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展通過使得企業(yè)可以獲取更多信息、便利企業(yè)間信息共享等方式對企業(yè)活動產(chǎn)生影響（Nambisan 和Baron，2013；余永澤等，2021；劉鑫鑫和惠寧，2021）。另一方面，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展使得企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體，通過將從互聯(lián)網(wǎng)獲取的信息進(jìn)行分析、吸收、利用和分享，促進(jìn)了知識傳播的同時，推動了行業(yè)及社會的技術(shù)進(jìn)步。同時，互聯(lián)網(wǎng)作為一種新興社會資本，推動了知識轉(zhuǎn)化為資本的速度，降低技術(shù)創(chuàng)新面臨的不確定性。依托互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)互通的特性，通過推動供應(yīng)側(cè)與消費(fèi)端的協(xié)同融合創(chuàng)新，實現(xiàn)“連接紅利”（羅珉和李亮宇，2015）?；ヂ?lián)網(wǎng)發(fā)展對技術(shù)創(chuàng)新效率驅(qū)動效應(yīng)研究成果涌現(xiàn)（Paunov 和Rollo，2016；韓先鋒等，2019）。余永澤等（2021）指出，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展顯著促進(jìn)了中國技術(shù)創(chuàng)新，具體表現(xiàn)為通過加速專利折舊速度、加快信息傳播、提升專利的引用等途徑，顯著促進(jìn)了創(chuàng)新知識的溢出。段玉婷等（2021）則分析了互聯(lián)網(wǎng)戰(zhàn)略下企業(yè)間創(chuàng)新活動中的競合關(guān)系結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新績效的影響機(jī)理。綜上，隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略實施，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展通過多種路徑對中國技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行產(chǎn)生顯著的影響，且總效應(yīng)為正。

其次，技術(shù)市場是為技術(shù)創(chuàng)新提供外部知識和為技術(shù)產(chǎn)品銷售提供市場的場所。加快技術(shù)市場的培育發(fā)展，有利于高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。因此對于推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)高速發(fā)展發(fā)揮著重要作用（俞立平和王冰，2021）。根據(jù)市場設(shè)計理論，其發(fā)展?fàn)顟B(tài)應(yīng)從市場厚度、市場流暢度和市場安全性三個維度展開評估，其中，市場厚度是指需要吸收足夠多的市場參與者，流暢度則是指克服市場厚度帶來的堵塞及需要考慮足夠多的替代交易來達(dá)到順暢交易的目的；市場安全性則是指保證整個交易市場變得安全和足夠簡單、不需要從事代價高昂和風(fēng)險水平較高的行為（Roth，2008）。市場厚度和流暢度是吸引更多的企業(yè)進(jìn)入市場，使得市場擁有更多的參與主體、更加豐富的資源及更加便利的交易，促進(jìn)技術(shù)市場良性發(fā)展；而參與企業(yè)則將更容易獲取外部資源信息，從而增強(qiáng)了其對外部資源的利用程度，進(jìn)一步加快企業(yè)內(nèi)部技術(shù)持續(xù)水平（Seok和Han，2018；Zheng et al，2018）。技術(shù)市場發(fā)展通過提升市場主體企業(yè)轉(zhuǎn)讓的積極性、打通知識創(chuàng)新與成果應(yīng)用間的障礙等方式，使得可以進(jìn)行交易的技術(shù)成果增多、交易達(dá)成的速度提升，企業(yè)可以在市場上購買所需的技術(shù)產(chǎn)品，快速搜尋到最佳合作伙伴和優(yōu)秀研發(fā)人才，從而提升技術(shù)創(chuàng)新活動效率（Helsley 和Strange，2011；Lichtenthaler，2013；葉祥松和劉敬，2018；俞立平等，2021）。長期以來中國技術(shù)市場快速發(fā)展的同時，技術(shù)匹配性較低、技術(shù)吸收能力不足、信息不對稱及發(fā)展不平衡等系列問題非常突出。隨著中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，2016 年實施的《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中，將科技創(chuàng)新放在發(fā)展全局中的核心位置，技術(shù)市場機(jī)制完善成為技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要課題。

綜上可知，隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略深入實施，互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展對技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的影響研究收到廣泛關(guān)注。而中央政府2022 年初提出的全國統(tǒng)一大市場建設(shè)規(guī)劃，也為中國進(jìn)一步加快技術(shù)市場改革提供了方向。在此現(xiàn)實背景下，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對技術(shù)市場的影響路徑有哪些，效果如何；互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展戰(zhàn)略對技術(shù)創(chuàng)新影響中，技術(shù)市場是否發(fā)揮了顯著的中介渠道，即“互聯(lián)網(wǎng)→技術(shù)市場→技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)”三者間的間接關(guān)系是否成立？而現(xiàn)有研究成果中，多集中于“互聯(lián)網(wǎng)→技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)”的總效應(yīng)研究方面，缺乏中介渠道影響機(jī)理研究，即將三者納入同一分析框架中探討三者間的作用機(jī)制的結(jié)論缺乏。基于此，擬通過理論推導(dǎo)與實證檢驗兩種方式剖析互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展通過技術(shù)市場對技術(shù)創(chuàng)新績效的傳導(dǎo)機(jī)制。

三、研究假設(shè)

（一）互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新效率

首先，互聯(lián)網(wǎng)是新一代信息技術(shù)創(chuàng)新成果，其更新迭代可以為數(shù)字技術(shù)作為新的生產(chǎn)要素進(jìn)入生產(chǎn)活動發(fā)揮更廣泛的作用，促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新過程中的要素配置結(jié)構(gòu)優(yōu)化，從而提升技術(shù)創(chuàng)新效率。其次，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展能夠顯著地降低創(chuàng)新主體間的信息不對稱，減少信息搜尋成本，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中研發(fā)需求崗位與高端創(chuàng)新人才供給的快速匹配，加速研發(fā)活動的人財物流動速度與內(nèi)部分工，提高創(chuàng)新資源的利用效率。此外，互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展使得高技術(shù)企業(yè)能夠形成企業(yè)內(nèi)部學(xué)習(xí)效應(yīng)及行業(yè)間競爭效應(yīng)，加速新知識產(chǎn)生和技術(shù)創(chuàng)新速度，同時，網(wǎng)絡(luò)外部性促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外知識的溢出和技術(shù)的擴(kuò)散，將內(nèi)部創(chuàng)新拓展為開放式創(chuàng)新。因此，提出假設(shè)1；

互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展能夠帶動提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率（H1）。

（二）互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展、技術(shù)市場與技術(shù)創(chuàng)新效率

一方面，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展通過改善技術(shù)市場中資源流通的流暢度，從而加速技術(shù)創(chuàng)新能力。市場流暢度是表征技術(shù)市場的運(yùn)行速度和交易速度，越快意味著該市場上產(chǎn)品和價格信息反饋更為迅速；互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在技術(shù)市場上的大規(guī)模應(yīng)用普及，可以降低信息搜尋成本和信息處理速度，交易和價格信息能夠更加快速流暢地反饋在市場中的參與者中，提升其資源鑒別能力和決策水平，從而提升了市場流暢度。對高技術(shù)企業(yè)而言，市場流暢度增加，將使得交易機(jī)制不斷完善，降低信息不對稱對高技術(shù)企業(yè)帶來的信息搜集成本，更好地資金用于新技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)過程，定義為“信息對稱效應(yīng)”；同時，市場流暢度增加，將使得技術(shù)供給方與需求方之間更容易達(dá)成“適配”，技術(shù)擴(kuò)散范圍增大，更大程度地利用市場供給降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的不確定性程度，稱為“技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)”。另一方面，市場厚度是表征市場交易規(guī)模的強(qiáng)度指標(biāo)。市場厚度越高意味著技術(shù)市場中的資源供給規(guī)模越大，相應(yīng)地需求者的選擇范圍越大，更能夠獲得更加適合本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品或服務(wù)，從而改進(jìn)創(chuàng)新資源配置水平，稱為“聚集效應(yīng)”。市場厚度增加還可以引起更多企業(yè)間的知識整合，更容易產(chǎn)生知識溢出效應(yīng)，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。同時，還可能導(dǎo)致同類企業(yè)間的知識擁擠，同類技術(shù)企業(yè)間相互模仿現(xiàn)有技術(shù)成果從而形成路徑依賴，造成“堵塞效應(yīng)”和“思維鎖定”，從而降低技術(shù)創(chuàng)新效率?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用，利用創(chuàng)新數(shù)字化和信息化能夠減少技術(shù)擁擠效應(yīng)帶來的不利影響?；诖?，提出假設(shè)2 和假設(shè)3：

互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展通過技術(shù)市場厚度驅(qū)動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率（H2）；

互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展通過技術(shù)市場流暢度驅(qū)動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率（H3）。

綜上，圖1 為互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率帶來的直接影響與間接影響。

圖1 互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展、技術(shù)市場與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

四、研究設(shè)計

（一）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測度方法-SBM 法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是一類非參數(shù)測度思路，可避免模型設(shè)定可能引起的結(jié)果偏差，而SBM（slack based model）是DEA 方法體系中的一員，克服了徑向及角度選擇引發(fā)的偏誤問題（Lee，2020）。本文擬采用SBM 展開效率測度，并將技術(shù)創(chuàng)新活動分為知識生產(chǎn)和成果轉(zhuǎn)化兩個子階段（1 和2），以展開分階段效率測度，具體公式如式（1）～式（3）所示。

其中：TE為總效率；上標(biāo)1 和2 為階段1 和階段2；x、y和z分別為投入、產(chǎn)出和中間產(chǎn)品變量；λ和S分別為組合系數(shù)和松弛變量；m、s和q分別為投入要素、中間產(chǎn)品和階段2 產(chǎn)出種類數(shù)量；xik為第k個決策單元的第i種投入；zfk為第k個決策單元的第f種中間產(chǎn)品；ypk為第k個決策單元的第p種產(chǎn)出為z在第一階段的投入松弛量則為z在第二階段的投入松弛量分別為其對應(yīng)變量的松弛變量；約束條件部分，大寫字母表示目標(biāo)函數(shù)中對應(yīng)變量的向量表示。投入要素包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入（x1）和人員投入（x2），采用研究與試驗經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和人員全時當(dāng)量指標(biāo)表征；借鑒劉鳳朝等（2020）思路估算，并采用研究與實驗價格指數(shù)進(jìn)行價格平減。

（二）互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平測度方法-熵權(quán)法

從互聯(lián)網(wǎng)普及、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和綜合應(yīng)用三個方面構(gòu)建指標(biāo)體系，見表1。利用熵權(quán)法進(jìn)行綜合，具體測度思路如式（4）所示。

表1 互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平評價指標(biāo)體系

其中：Int為互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平；h為評價指標(biāo)，i和j分別為年份和省份；和sj為均值和標(biāo)準(zhǔn)差；為無量綱化處理指標(biāo)；pij為比例；為均值；σ為標(biāo)準(zhǔn)差；h*為無量綱化的指標(biāo)值；e、g、γ和α分別為熵值、差異系數(shù)、相對份額和指標(biāo)權(quán)重。

（三）驅(qū)動效果分析-Tobit 回歸

技術(shù)創(chuàng)新效率在［0，1］內(nèi)，屬于受限變量類型，故選擇Tobit 面板回歸模型分析互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展帶來的技術(shù)創(chuàng)新效率驅(qū)動效果。為避免傳統(tǒng)最小二乘法引致的參數(shù)估計結(jié)果的有偏性和不一致性，采用極大似然估計法展開參數(shù)估計。

首先，式（5）為總效應(yīng)模型的數(shù)學(xué)表達(dá)式，以檢驗假設(shè)1 是否成立。

其中：互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平(Int)是核心解釋變量；控制變量用Control表示；α0為常數(shù)項；α1為核心解釋變量系數(shù)；α2為控制變量系數(shù)；μ為誤差項；i和t分別為省份和年份。

借鑒溫忠麟和葉寶娟（2014）研究思路展開中介效應(yīng)分析，以驗證假設(shè)2 和假設(shè)3 是否成立。具體如式（6）和式（7）所示，式（6）表示以市場厚度作為中介變量情景下的中介效應(yīng)模型，式（7）表示市場流暢度為中介變量的中介效應(yīng)模型。

其中：Thic和Conges分別為市場厚度和市場流暢度變量；λ、β、η和γ分別為模型中變量系數(shù)；ε、?、ξ和ψ為隨機(jī)誤差項。

中介變量選取方面：技術(shù)市場厚度選取技術(shù)市場成交額指標(biāo)表征。市場流暢度則從信息流暢度、科技中介服務(wù)和技術(shù)資源流暢度三個方面評估，分別選取電信業(yè)務(wù)額、代理申請專利數(shù)占受理數(shù)比例、研究與實驗經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占主營業(yè)務(wù)收入比重表征，并采用改進(jìn)熵值法求得綜合結(jié)果?？刂谱兞窟x取方面：在綜合現(xiàn)有互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展、技術(shù)市場與技術(shù)創(chuàng)新效率方面成果基礎(chǔ)上，選取政府支持、企業(yè)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行績效和貿(mào)易開放度四個變量作為控制變量。其中，政府支持（GOV）借鑒李彥龍（2018）處理思路，采用研究與實驗經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金所占比例進(jìn)行衡量；企業(yè)規(guī)模（SI）采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入與企業(yè)數(shù)的比值得到；經(jīng)濟(jì)運(yùn)行績效（PE）采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤總額與主營業(yè)務(wù)收入的比值得到；貿(mào)易開放度（Open）選取進(jìn)出口貿(mào)易額占GDP 比重刻畫。

（四）研究樣本與數(shù)據(jù)處理

選取內(nèi)地29 個省份、自治區(qū)和直轄市作為研究樣本（港澳臺和西藏、青海未包括），研究期間為2009—2019 年。2008 年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)沖擊下中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)入新常態(tài)，隨著2015 年“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”新發(fā)展理念提出以來的最新演變趨勢，對“十四五”時期技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展具有重要的參考意義。數(shù)據(jù)主要源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國信息年鑒》?；ヂ?lián)網(wǎng)發(fā)展數(shù)據(jù)源于中國互聯(lián)網(wǎng)信息中心發(fā)布的各年份《中國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展統(tǒng)計報告》（http：//www.cac.gov.cn）。同時，參考國家統(tǒng)計局劃分標(biāo)準(zhǔn)，將29 省、自治區(qū)和直轄市劃分為東部、中部和西部三個經(jīng)濟(jì)區(qū)，東部經(jīng)濟(jì)區(qū)包括13 個省份，分別為北京、天津、河北、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南，中部經(jīng)濟(jì)區(qū)包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南6 省份，其余10 個省份、自治區(qū)和直轄市為西部經(jīng)濟(jì)區(qū)。表2 為指標(biāo)描述性統(tǒng)計結(jié)果。

表2 解釋變量的描述性統(tǒng)計

五、實證結(jié)果分析

（一）技術(shù)創(chuàng)新效率結(jié)果分析

圖2 是根據(jù)式（1）～式（3）得到的效率結(jié)果變化趨勢圖，以評估高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中的總效率變化及分階段特征。具體可知：

圖2 總效率和分階段效率演變趨勢

首先，2009—2019 年，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值總體處于上升趨勢。2009 年效率值在0.20 附近，到2019 年上升為0.4043，累計上升幅度為76.73%，從低水平向中等水平類型轉(zhuǎn)變。如圖2 所示，除2010—2011年和2017—2018 年下調(diào)外，其余時期均處于上升趨勢。其次，成果轉(zhuǎn)化階段效率的上升幅度明顯高于知識生產(chǎn)階段，2009—2014 年知識生產(chǎn)階段效率值明顯高于成果轉(zhuǎn)化階段，2015 年開始，成果轉(zhuǎn)化階段效率值明顯高于知識生產(chǎn)階段。對比分階段效率與總體效率測度結(jié)果，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總效率均低于分階段效率值，表明技術(shù)創(chuàng)新活動中知識生產(chǎn)階段與成果轉(zhuǎn)化階段二者間的協(xié)同性較弱，這也是造成總效率偏低的重要原因。最后，總效率曲線變化方向與成果轉(zhuǎn)化階段效率曲線變化方向趨于一致，而知識生產(chǎn)階段效率值從2015 年開始下降態(tài)勢較為明顯。因此，2009—2014 年，三者間關(guān)系呈現(xiàn)出“知識生產(chǎn)階段＞成果轉(zhuǎn)化階段＞總體”的態(tài)勢，2015—2019 年，成果轉(zhuǎn)化階段效率明顯最高，而知識生產(chǎn)階段效率與總體效率非常接近，總效率略高于知識生產(chǎn)階段效率?？芍?，成果轉(zhuǎn)化階段效率是推動總效率上升的主要因素，而知識生產(chǎn)階段效率較低是造成總效率處于偏低水平的短板要素，二者協(xié)同發(fā)展值得重視。

（二）回歸結(jié)果分析

利用極大似然法對Tobit 模型式（5）～Tobit 模型式（7）展開參數(shù)估計及檢驗，結(jié)果見表3。變量的方差膨脹因子均值為1.87，遠(yuǎn)低于10，表明不存在嚴(yán)重的多重共線性。表3 中，列（1）為根據(jù)式（5）模型回歸的估計結(jié)果，即總效應(yīng)模型結(jié)果；列（2）和列（3）是根據(jù)式（6）所示的以市場厚度為中介變量的中介效應(yīng)估計結(jié)果，列（4）和列（5）則報告了以市場流暢度為中介變量的中介效應(yīng)估計結(jié)果。

表3 Tobit 模型回歸結(jié)果

根據(jù)式（5）估計結(jié)果可知，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平（Int）對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的驅(qū)動效果系數(shù)為0.076，且在1%的置信水平下是顯著驅(qū)動變量。結(jié)果表明，中國互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展能夠顯著的加快高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的上升，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展是提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的正向驅(qū)動要素，假設(shè)1 成立；不僅如此，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平綜合指數(shù)每上升1 個單位，能夠引起高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率上升的總效應(yīng)為0.076 個單位?；ヂ?lián)網(wǎng)發(fā)展能夠通過加速本部門技術(shù)創(chuàng)新更新迭代推動數(shù)字技術(shù)及信息技術(shù)快速發(fā)展的同時，還可以通過“互聯(lián)網(wǎng)+”模式替代傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，驅(qū)動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)其他部門創(chuàng)新生產(chǎn)要素資源進(jìn)一步優(yōu)化，從而顯著的提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平。未來隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)成果涌現(xiàn)及向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)推廣應(yīng)用，互聯(lián)網(wǎng)將是加快高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的重要方向。

其他控制變量中，政府支持（GOV）對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)為-0.454，且在1%置信水平是顯著，表明政府扶持能夠降低高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)過程中的融資約束與風(fēng)險水平的同時，并未對高技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動的投入產(chǎn)出效率帶來顯著的正向激勵效果，相反表現(xiàn)出了顯著的反向驅(qū)動效果，過高的政府支持力度降低了高技術(shù)企業(yè)研發(fā)過程效率。因此合理的政府扶持力度是中央政府對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動激勵政策中需重視的政策設(shè)計內(nèi)容。高技術(shù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行績效（PE）對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)為0.748，且在10%置信水平下顯著，高技術(shù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效果的上升能夠帶來技術(shù)創(chuàng)新效率的增長，表明高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動仍處于規(guī)模報酬遞增階段。貿(mào)易開放度（Open）對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)為0.148，并且在1%置信水平下為顯著變量，表明隨著經(jīng)濟(jì)活動開放程度的加深，外商投資及對外貿(mào)易活動對國內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動形成的競爭效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位，能夠倒逼國內(nèi)高技術(shù)企業(yè)通過知識學(xué)習(xí)或同行競爭進(jìn)一步優(yōu)化研發(fā)資源配置從而達(dá)到提升自身技術(shù)創(chuàng)新能力的目的。

列（2）和列（3）為以技術(shù)市場厚度作為中介變量下的Tobit 模型回歸結(jié)果。具體可知，列（2）結(jié)果中互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對技術(shù)市場厚度的影響系數(shù)為3.454，且在1%置信水平下顯著，表明互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展能夠顯著的正向帶動技術(shù)市場厚度提升。列（3）所示的結(jié)果為互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對技術(shù)創(chuàng)新效率的直接效應(yīng)系數(shù)為0.057，在5%置信水平下顯著；中介變量市場厚度（Thic）對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)為0.005，在10%置信水平下顯著；根據(jù)圖1所示市場厚度為中介變量路徑下的可能影響效果分析可知，聚集效應(yīng)和知識溢出效應(yīng)對技術(shù)創(chuàng)新效率帶來的正向效果，大于擁堵效應(yīng)和思維鎖定對技術(shù)創(chuàng)新效率帶來的負(fù)向效應(yīng)，是間接影響效應(yīng)為正值原因，假設(shè)2 成立。

列（4）和列（5）則是市場流暢度為中介變量情形下Tobit 模型回歸結(jié)果。根據(jù)列（4）回歸結(jié)果，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平變化（Int）對技術(shù)市場流暢度（Conges）的影響系數(shù)為0.359，且在1%置信水平下顯著，表明中國互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展能夠正向、顯著的驅(qū)動技術(shù)市場流暢度上升。同時，根據(jù)列（5）回歸結(jié)果可知，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對技術(shù)創(chuàng)新效率的直接影響系數(shù)為0.062，且在1%置信水平下顯著；同時技術(shù)市場流暢度對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)為0.038，且在10%置信水平下顯著，表明技術(shù)市場流暢度通過技術(shù)競爭、信息對稱或技術(shù)擴(kuò)散路徑能夠引起技術(shù)創(chuàng)新效率的顯著、正向變化。因此，假設(shè)3 成立。

綜上，一方面，互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展能夠直接帶動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的顯著上升；另一方面，能夠通過正向地帶動技術(shù)市場的市場厚度和技術(shù)市場流暢度改進(jìn)，從而最終帶動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。因此，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展最終引起技術(shù)創(chuàng)新效率的總效應(yīng)顯著為正，假設(shè)1～假設(shè)3 均成立。

（三）穩(wěn)健性檢驗

首先，根據(jù)內(nèi)生性檢驗思路及結(jié)果展開穩(wěn)健性分析。將互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平滯后一期（L.Int）和滯后二期（L2.Int）作為工具變量，并利用兩階段最小二乘法（TSLS）思路進(jìn)行參數(shù)估計，結(jié)果見表4 中穩(wěn)健性檢驗1 結(jié)果所示，分別為其第一階段和第二階段模型的參數(shù)估計結(jié)果。弱工具變量檢驗中，F(xiàn)統(tǒng)計量為410.673，遠(yuǎn)大于臨界值，則弱工具變量不存在；同時，過度識別檢驗結(jié)果顯示，伴隨概率分別為0.7533 和0.7568，拒絕過度識別原假設(shè)，工具變量較為合理。根據(jù)第一階段模型回歸結(jié)果，滯后一期和滯后兩期兩個工具變量均在5%的置信水平上顯著，表明兩個滯后變量作為工具變量使用較為；第二階段模型結(jié)果中，核心解釋變量的參數(shù)估計值為0.127，且在1%置信水平下顯著，估計結(jié)果與表3 的總效應(yīng)估計結(jié)論一致，表明工具變量情景下模型估計結(jié)果具有較好的穩(wěn)健性。

其次，采用替代變量法展開穩(wěn)健性檢驗2，采用互聯(lián)網(wǎng)普及率（IPR）作為互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平的替代變量，結(jié)果見表4 穩(wěn)健性檢驗2 部分。其中，列（1）表示總效應(yīng)模型結(jié)果，列（2）和列（3）為中介路徑1 下參數(shù)估計結(jié)果，列（4）和列（5）為中介路徑2 下參數(shù)估計結(jié)果。列（1）結(jié)果顯示，IPR對技術(shù)創(chuàng)新效率的總效應(yīng)系數(shù)為0.239，在10%置信水平下顯著，總效應(yīng)模型估計結(jié)果具有良好的穩(wěn)健性。中介路徑1 結(jié)果中，IPR對技術(shù)市場厚度的影響系數(shù)為0.165，且在1%置信水平下顯著，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展能夠顯著的正向帶動技術(shù)市場厚度變化；同時，IPR對技術(shù)創(chuàng)新效率的直接效應(yīng)系數(shù)為0.087，且在10%置信水平下是顯著變量，市場厚度（Thic）對技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)為0.008，在1%置信水平下顯著，假設(shè)2 成立，中介路徑1 下的模型結(jié)果穩(wěn)健性良好。中介路徑2 下，根據(jù)列（4）所示互聯(lián)網(wǎng)普及率上升引起的市場流暢度系數(shù)為0.016，在1%置信水平下顯著，假設(shè)2成立。根據(jù)列（5）所示IPR對技術(shù)創(chuàng)新效率的直接效應(yīng)系數(shù)為0.099，且在5%置信水平下顯著；同時，市場流暢度引起的技術(shù)創(chuàng)新效率變動系數(shù)為0.054，1%置信水平下顯著，假設(shè)3 成立?？芍?，采用IPR作為替代變量情景下，模型結(jié)果具有良好的穩(wěn)健性。

表4 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

（四）區(qū)域異質(zhì)性檢驗

按照第4 部分分類標(biāo)準(zhǔn)，將研究樣本劃分為東部、中部和西部三個樣本，回歸結(jié)果見表5，根據(jù)三個子樣本回歸結(jié)果，總效應(yīng)及中介效應(yīng)均表現(xiàn)出明顯的區(qū)域異質(zhì)性。對比三個子樣本總效應(yīng)的回歸結(jié)果，東部和中部互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)分別為0.086 和0.168，且均在1%的置信水平下顯著相關(guān)。而在西部互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的影響系數(shù)為0.096，即使在10%的置信水平下也未表現(xiàn)出較強(qiáng)的相關(guān)性。根據(jù)三樣本中介效應(yīng)1 的回歸結(jié)果，東中西部互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展所產(chǎn)生的直接效應(yīng)影響系數(shù)分別為0.042、0.188、0.113，均至少在10%置信水平上顯著正相關(guān)，然而通過中介變量市場厚度產(chǎn)生的中介效應(yīng)中，僅東部的影響系數(shù)在1%置信水平上顯著，中西部影響系數(shù)為負(fù)，且在10%置信水平上仍未發(fā)現(xiàn)相關(guān)性。在以市場流暢度為中介變量的中介效應(yīng)2 模型中，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展產(chǎn)生的直接效應(yīng)僅在東中部顯著，通過市場流暢度變量所產(chǎn)生的中介效應(yīng)與中介效應(yīng)1 結(jié)果相同僅在東部顯著。因此，依托東中部的人才、技術(shù)、資源優(yōu)勢，互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升，中部和西部技術(shù)市場培育尚未成熟，聚集效應(yīng)、技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)等未能凸顯。未來，有效補(bǔ)齊西部短板，引導(dǎo)資源梯度轉(zhuǎn)移仍是重要發(fā)展方向。

表5 區(qū)域異質(zhì)性檢驗

六、結(jié)論及啟示

從理論與實證兩方面分析互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的直接影響及通過市場厚度、市場流暢度中介變量的間接影響。研究結(jié)果表明：①高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出波動上升趨勢，當(dāng)前處于中等水平。2014 年之前“知識生產(chǎn)階段效率＞成果轉(zhuǎn)化階段效率”；2014 年開始，成果轉(zhuǎn)化效率較高，知識生產(chǎn)效率與總效率基本持平。因此，知識生產(chǎn)是短板，促進(jìn)以知識生產(chǎn)為中心的研發(fā)投入產(chǎn)出資源優(yōu)化，是提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要方向。②互聯(lián)網(wǎng)的快速普及應(yīng)用對中國技術(shù)市場產(chǎn)生了顯著的、正向驅(qū)動效果，有利于技術(shù)市場運(yùn)行機(jī)制的完善。其中，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展引起的技術(shù)市場厚度系數(shù)為3.454，即互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展可以吸引更多的參與者和研發(fā)資源進(jìn)入技術(shù)市場；同時，引起市場流暢度的影響系數(shù)為0.359，表明互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展加速了技術(shù)商品流通速度，即節(jié)約交易成本、交易時間或更加便利服務(wù)，為技術(shù)市場運(yùn)營水平提升提供基礎(chǔ)。③無論是通過市場厚度還是市場流暢度方面，均是互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新效率提升進(jìn)程中的重要中介變量，假設(shè)1～假設(shè)3 均顯著成立。互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展通過市場厚度帶動的間接影響系數(shù)為0.005，通過市場流暢度的間接效應(yīng)為0.038，相對于總效應(yīng)0.076 而言，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展帶來的直接效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位。進(jìn)一步表明，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)設(shè)施完善和快速普及在現(xiàn)階段中國技術(shù)市場運(yùn)營過程中發(fā)揮了重要的正向引導(dǎo)作用，顯著地提升了技術(shù)市場上參與主體、交易商品及相應(yīng)服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量，為中國技術(shù)市場進(jìn)一步完善提供了非常有利的條件；同時，技術(shù)市場運(yùn)營水平的提升對技術(shù)創(chuàng)新效率提升發(fā)揮了顯著的正向驅(qū)動作用，但其效果仍非常有限，尚存在著較大的提升空間，是未來完善技術(shù)市場機(jī)制的重要方向和內(nèi)容。

根據(jù)以上結(jié)論，提出如下政策建議：首先，作為“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略的具體化表現(xiàn)，發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對高技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升的正向驅(qū)動作用，應(yīng)成為國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)“補(bǔ)短板”環(huán)節(jié)的重要課題。當(dāng)前，互聯(lián)網(wǎng)擴(kuò)張為“大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)和人工智能”相互融合的數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)提供載體的同時，也通過改變產(chǎn)業(yè)組織的技術(shù)創(chuàng)新行為，從而對創(chuàng)新主體技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了顯著的正向影響效果。在“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略支持下，充分利用互聯(lián)網(wǎng)與大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)融合，互聯(lián)網(wǎng)擴(kuò)張可以通過改變產(chǎn)業(yè)主體的決策與運(yùn)行方式，加速新知識要素的要素流動速度，能夠更加便捷快速的獲取外部創(chuàng)新資源與新知識信息，加速高技術(shù)企業(yè)的知識積累速度和規(guī)模，從而為高技術(shù)企業(yè)在少數(shù)關(guān)鍵材料、基礎(chǔ)算法與核心技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新成果突破提供更有利的條件，為增強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提供參考。其次，充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對技術(shù)市場運(yùn)行機(jī)制完善帶來的重要機(jī)遇，更是激發(fā)技術(shù)市場發(fā)揮“無形的手”創(chuàng)新資源配置能力提供了更有利的平臺。互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展，通過改變市場交易方式、信息傳輸速度與知識溢出范圍，從而對創(chuàng)新主體獲取外部資源與市場信息反映方式，從而對其內(nèi)部創(chuàng)新決策行為與績效產(chǎn)生了顯著的影響，是技術(shù)市場影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要路徑。利用“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略對技術(shù)市場完善的正向引導(dǎo)效應(yīng)，進(jìn)而通過改變技術(shù)市場厚度和流暢度水平，從而對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向作用。在國家構(gòu)建統(tǒng)一大市場戰(zhàn)略背景下，發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展帶來的“數(shù)字化”“智能化”或“集成化”優(yōu)勢，為技術(shù)創(chuàng)新資源與創(chuàng)新成果的跨企業(yè)、跨部門及跨區(qū)域流動性提供便利，為改善創(chuàng)新資源及創(chuàng)新成果流通的不充分和不平衡性，從而發(fā)揮技術(shù)市場的中介作用提供方向。

本文研究通過構(gòu)建中介效應(yīng)模型考察了互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的直接影響和通過技術(shù)市場引起的間接影響，為進(jìn)一步發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展帶來的創(chuàng)新潛力和完善技術(shù)市場運(yùn)行提供有利的參考。但是，仍存在著一定的局限性，未來探索技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、空間溢出、政策協(xié)同等對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響機(jī)理問題，將進(jìn)一步豐富國家“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略的具體應(yīng)用成果。