基于創(chuàng)新中介效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)我國全球價值鏈地位攀升研究*

于李娜 李佳霖

(1.中國海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 青島 266100；2.普華永道中天會計師事務(wù)所 北京分所，北京 100020)

一、引言

加入世界貿(mào)易組織以來，我國積極參與到全球生產(chǎn)分工當(dāng)中，制造業(yè)取得長足發(fā)展，尤其是低端的勞動密集型產(chǎn)業(yè)國際競爭力明顯提升。[1]這一過程同時積累了很多問題：第一，我國制造業(yè)在全球分工中主要處于價值鏈中相對低端的位置。[2]第二，制造業(yè)面臨的需求發(fā)生顯著變化，低端需求逐漸萎縮，出現(xiàn)產(chǎn)能過剩；高端制造業(yè)情況則正好相反。第三，制造業(yè)的粗放發(fā)展給我國資源和環(huán)境造成巨大壓力，已經(jīng)與我國“可持續(xù)發(fā)展理念”“綠色發(fā)展理念”相違背，很多制造業(yè)企業(yè)因為環(huán)保問題發(fā)展受阻。[3]在經(jīng)濟(jì)步入“新常態(tài)”背景下，我國制造業(yè)如何順利完成轉(zhuǎn)型升級，如何在國際分工中向全球價值鏈附加值更高的環(huán)節(jié)攀升，是當(dāng)前急需解決的重要問題。在這一現(xiàn)實背景下，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注全球價值鏈地位攀升路徑等相關(guān)問題。研究者主要從貿(mào)易成本、經(jīng)濟(jì)政策、FDI、創(chuàng)業(yè)和貿(mào)易摩擦等方面進(jìn)行研究。[4][5][6][7][8]同時，部分學(xué)者還聚焦于人力資本、技術(shù)創(chuàng)新、制度環(huán)境、政府公共服務(wù)水平等因素。[9]

到目前為止，我國制造業(yè)在空間分布上并不均衡。地理位置優(yōu)越、人力資源豐富的東部沿海地區(qū)承接了大量的外包業(yè)務(wù)，迅速發(fā)展形成了產(chǎn)業(yè)集群；而中西部地區(qū)，由于交通不便、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不足等原因，制造業(yè)發(fā)展落后。[10]為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各地政府紛紛建立了工業(yè)園區(qū)、科技園區(qū)，并給予政策支持，帶來“產(chǎn)業(yè)集群熱”現(xiàn)象。之前學(xué)者們的研究成果表明，產(chǎn)業(yè)集聚能促進(jìn)創(chuàng)新水平的提高。Cusmano分析了產(chǎn)業(yè)集聚中技術(shù)溢出對技術(shù)創(chuàng)新的影響。[11]Overman和Britto認(rèn)為，企業(yè)在空間上集聚而形成的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，進(jìn)而促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長。[12][13]朱英明詳細(xì)論述了產(chǎn)業(yè)集聚影響創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理。[14]彭向和蔣傳海分析了不同類型產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)創(chuàng)新的程度差異。[15]也有學(xué)者關(guān)注到產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)創(chuàng)新的行業(yè)或地區(qū)差異。[16][17]

直接研究產(chǎn)業(yè)集聚與全球價值鏈地位之間關(guān)系的研究較少。Schmitz認(rèn)為,出口企業(yè)在空間上的集聚對出口產(chǎn)品的附加值會產(chǎn)生正向影響。[18]劉奕和夏杰長通過對兩種不同的創(chuàng)業(yè)集群模式進(jìn)行對比分析，認(rèn)為創(chuàng)業(yè)集群不會沿價值鏈“自動攀升”，要實現(xiàn)升級就要注重集群內(nèi)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、集群品牌的構(gòu)建。[19]也有國內(nèi)學(xué)者關(guān)注產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)國際競爭力的影響及影響機(jī)理，在此基礎(chǔ)上實證檢驗了產(chǎn)業(yè)集聚影響國際競爭力的具體路徑和結(jié)構(gòu)性差異。[20][21]

那么，產(chǎn)業(yè)集聚是否能促進(jìn)制造業(yè)在全球價值鏈中的地位攀升？創(chuàng)新在這個過程中是否發(fā)揮了作用？如果是，這種作用有多大，作用機(jī)制是什么？下面將對這些問題一一進(jìn)行探討。本文的邊際貢獻(xiàn)體現(xiàn)在，通過引入創(chuàng)新這一要素，闡述出制造業(yè)集聚基于創(chuàng)新中介效應(yīng)影響制造業(yè)全球價值鏈地位的影響機(jī)理，并通過實證檢驗了這一機(jī)理，且進(jìn)一步根據(jù)實證結(jié)果計算了創(chuàng)新在制造業(yè)集聚影響全球價值鏈地位過程中發(fā)揮作用的大小。研究結(jié)論對指導(dǎo)我國制造業(yè)升級，實現(xiàn)我國制造業(yè)全球價值鏈地位的攀升有一定的現(xiàn)實意義。

二、事實描述與機(jī)理分析

(一)事實描述

首先，選用集中度指數(shù)、HHI指數(shù)和空間基尼系數(shù)來測度產(chǎn)業(yè)集聚水平。計算各產(chǎn)業(yè)集聚指標(biāo)用到的數(shù)據(jù)是各省各制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的就業(yè)人數(shù)，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國勞動統(tǒng)計年鑒》。本文認(rèn)為，各個產(chǎn)業(yè)勞動力的空間分布情況直觀地反映了各個產(chǎn)業(yè)的空間分布狀況，且關(guān)于就業(yè)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑前后一致，用來測度產(chǎn)業(yè)集聚度較為理想。

從表1測算結(jié)果可以看出，各指標(biāo)所反映的趨勢基本一致。其中，石油加工及煉焦業(yè)的集聚程度在近年來呈現(xiàn)略微下降的趨勢，紡織品、服裝、皮革及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的集聚程度在2005—2016年間呈現(xiàn)出了明顯的先增后減的趨勢。除此之外的其他制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的集聚程度在2005—2016年間均呈現(xiàn)上升趨勢。其中，紙制品及印刷業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、金屬制品業(yè)的上升趨勢尤為明顯。

表1 中國制造業(yè)細(xì)分行業(yè)空間集聚度相關(guān)指標(biāo)

續(xù)表1

為進(jìn)一步分析我國產(chǎn)業(yè)集聚的現(xiàn)狀，本文整理了2016年制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)的集聚程度排名情況，結(jié)果如表2所示?？臻g基尼系數(shù)、CR5、N指數(shù)反映出的排名情況雖然不完全一致，但總體差異不大。具體來說，計算機(jī)、電子和光學(xué)儀器制造業(yè)，電氣設(shè)備制造業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，金屬制品業(yè)的空間基尼系數(shù)、CR5、N指數(shù)排名均在前五名之內(nèi)，這說明這四個產(chǎn)業(yè)的集聚程度較高。其中，計算機(jī)、電子和光學(xué)儀器制造業(yè)及電氣設(shè)備制造業(yè)屬于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，對人力資本和資金的要求較高，容易在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)形成集聚，除此之外，政府的政策引導(dǎo)也是這兩個產(chǎn)業(yè)集聚水平較高的原因之一。而橡膠和塑料制品業(yè)、金屬制品業(yè)集聚程度較高是因為其對自然資源的依賴程度較高，容易在所需資源豐富的地區(qū)集聚。食品、飲料和煙草業(yè)，其他非金屬礦制品業(yè)，運輸設(shè)備制造業(yè)，化學(xué)品和藥品業(yè)的空間基尼系數(shù)、CR5、N指數(shù)排名均較為靠后，說明這四個產(chǎn)業(yè)在空間上集聚程度較低，可能是因為與人們生活關(guān)系比較密切，在運輸成本等因素的影響下，這些產(chǎn)業(yè)在空間上分布較為均勻。

表2 中國制造業(yè)細(xì)分行業(yè)2016年空間集聚度相關(guān)指標(biāo)及排名

其次，本文根據(jù)TiVA數(shù)據(jù)庫測算了我國制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)2005—2015年的全球價值鏈地位指數(shù)狀況，結(jié)果如圖1所示。從細(xì)分行業(yè)來看，排除波動較大的石油加工及煉焦業(yè)后，2015年全球價值鏈地位指數(shù)最高的五個產(chǎn)業(yè)依次為食品飲料和煙草業(yè)(0.3905)、金屬制品業(yè)(0.3351)、木材及其制品業(yè)(0.3307)、橡膠和塑料制品業(yè)(0.3289)、其他非金屬礦制品業(yè)(0.3088)。全球價值鏈地位指數(shù)最低的五個產(chǎn)業(yè)依次為計算機(jī)、電子和光學(xué)儀器制造業(yè)(0.1280)，化學(xué)品和藥品業(yè)(0.2444)，運輸設(shè)備制造業(yè)(0.2682)，基本金屬業(yè)(0.2735)，電器設(shè)備制造業(yè)(0.2899)。可以看出，全球價值鏈地位指數(shù)最高的五個產(chǎn)業(yè)均為低技術(shù)或中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而全球價值鏈地位指數(shù)最低的五個產(chǎn)業(yè)中有四個是中高技術(shù)或高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。這說明我國在全球價值鏈中有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)集中在低技術(shù)含量的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，而在技術(shù)含量較高的領(lǐng)域中，全球價值鏈地位較低。從變化趨勢來看，食品、飲料和煙草產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)一直在高位徘徊，石油加工及煉焦業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)呈現(xiàn)不規(guī)則的波動趨勢，分析原因可能是我國石油加工及煉焦產(chǎn)業(yè)對國際能源的依賴程度較高，受國際能源市場影響較大，因此呈現(xiàn)不規(guī)則波動趨勢。除上述兩個產(chǎn)業(yè)外，其他各產(chǎn)業(yè)的趨勢較為統(tǒng)一，都是在2005—2008年呈現(xiàn)上升趨勢，經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間出現(xiàn)略微下滑。2011年之后，伴隨經(jīng)濟(jì)持續(xù)復(fù)蘇，各細(xì)分行業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)重新呈現(xiàn)上升趨勢。從變化幅度上來看，變化幅度最大的為計算機(jī)、電子和光學(xué)儀器制造業(yè)，全球價值鏈地位指數(shù)從2005年的-0.0506上升到了2015年的0.1280。除計算機(jī)、電子和光學(xué)儀器制造業(yè)外，其他高技術(shù)和中高技術(shù)含量的產(chǎn)業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)變化幅度也均較大，而其他傳統(tǒng)的勞動密集型加工制造業(yè)的全球價值鏈地位指數(shù)增長較慢。

圖1 中國制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)變化趨勢

綜上所述，我國制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)的全球價值鏈地位基本上都出現(xiàn)了一定程度的上升，尤其是高技術(shù)或中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)上升趨勢更為明顯。但由于基礎(chǔ)薄弱，我國高技術(shù)或中高技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)相較于低技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言仍然較低，仍有較大的上升空間。

(二)機(jī)理分析

1、產(chǎn)業(yè)集聚可產(chǎn)生知識溢出效應(yīng)。集群之中的企業(yè)由于地理上接近，降低了信息交流成本，促進(jìn)了信息流通，并由此加強(qiáng)了知識和技術(shù)的傳播，也促進(jìn)了新思想、新知識的產(chǎn)生，從而帶來了知識溢出，最終促進(jìn)了創(chuàng)新水平的提升。與此同時，同質(zhì)性的勞動力也集聚在一起，可以以較低成本在集群企業(yè)間流通。作為知識和技術(shù)的重要載體，勞動力的流通促進(jìn)了知識和技術(shù)在集群內(nèi)的傳播，從而產(chǎn)生知識溢出效應(yīng)，最終普遍提升了集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新水平。Almeida and Kogut通過對美國半導(dǎo)體行業(yè)進(jìn)行研究，論證了這一機(jī)制的存在。[22]除此之外，知識本身的特殊屬性，也決定了產(chǎn)業(yè)集聚能促使知識更高效的傳播和溢出。首先，知識具有一定的地域局限性，F(xiàn)eldman和Bottazzi and peri通過實證分析，發(fā)現(xiàn)知識溢出隨地域范圍擴(kuò)大而逐漸弱化。[23][24]不難推斷，在這一機(jī)制影響下，知識溢出的效率會隨著產(chǎn)業(yè)集聚程度的提高而提高。其次，Polanyi將知識分為顯性知識和緘默知識兩種類型。[25]顯性知識可以通過語言、文字、圖片等形式展示，傳播較為容易；緘默知識的傳播比較困難，產(chǎn)業(yè)集聚為其帶來便利，從而促進(jìn)創(chuàng)新水平提升，Dersrochers通過案例分析證明了這一點。[26]梁啟華和何曉紅通過梳理已有研究成果，闡述了緘默知識在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)傳播、轉(zhuǎn)移、共享的路徑和機(jī)理[27]。

產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)并非孤立存在的，而是以合作或競爭的方式聯(lián)系在一起的。Malmberg and Power認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)間的交易、項目合作，以及企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的合作能夠有效促進(jìn)創(chuàng)新水平的提升。[28]首先，產(chǎn)業(yè)集聚通過節(jié)約交易成本為交易提供便利。企業(yè)間信息和知識流動隨交易產(chǎn)生，帶來企業(yè)創(chuàng)新水平提升。其次，產(chǎn)業(yè)集聚通過節(jié)約合作成本為項目合作提供方便。企業(yè)在項目合作過程中，可以實現(xiàn)資源共享，可以互相學(xué)習(xí)、取長補(bǔ)短，這有利于企業(yè)創(chuàng)新水平提升。除此之外，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)往往能夠吸引科研機(jī)構(gòu)進(jìn)入，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)和第三方科研機(jī)構(gòu)合作，也有利于提升企業(yè)創(chuàng)新水平。Porter和Zucker and Darby認(rèn)為，集聚使企業(yè)競爭更激烈，要在競爭中取勝，創(chuàng)新是關(guān)鍵。[29][30]由于地理位置臨近，企業(yè)創(chuàng)新成果很容易在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)傳播，被其他企業(yè)模仿、追趕，只有不斷創(chuàng)新才能始終保持競爭優(yōu)勢。在競爭機(jī)制作用下，企業(yè)會更加注重創(chuàng)新投入，更加主動提升自身創(chuàng)新水平。

2、產(chǎn)業(yè)集聚具備創(chuàng)新成本優(yōu)勢。蔣亞飛認(rèn)為，首先，創(chuàng)新需要大量人力、物力投入，產(chǎn)業(yè)集聚可以吸引更多創(chuàng)新要素流入；其次，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會分工逐漸細(xì)化，產(chǎn)品往往是在多個企業(yè)間分工完成，這也意味著創(chuàng)新需要上下游企業(yè)的通力合作。[31]產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)企業(yè)溝通便利，能通過資源共享分擔(dān)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險；產(chǎn)業(yè)集聚還有助于提高標(biāo)準(zhǔn)化水平，容易形成生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品參數(shù)等方面的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，這些統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)作為公共知識被企業(yè)接受，有助于企業(yè)明確創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)，降低創(chuàng)新?lián)p耗。綜合以上提出如下假設(shè)：

假設(shè)一：產(chǎn)業(yè)集聚能促進(jìn)創(chuàng)新水平的提升。

Gereffi認(rèn)為，價值鏈地位提升是一個循序漸進(jìn)的過程，分為工藝流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級、鏈條升級四個層次。[32]UNIDO在報告中強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新對全球價值鏈地位提升的關(guān)鍵作用，以全球價值鏈為視角將創(chuàng)新劃分為四類，分別推動四個層次的升級。[33]第一個層次是由過程創(chuàng)新改進(jìn)工藝流程，降低生產(chǎn)損耗，提升產(chǎn)品質(zhì)量，獲取更多利潤和附加值；第二個層次是由產(chǎn)品創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)品升級，企業(yè)通過加大在產(chǎn)品設(shè)計和研發(fā)方面的投入，逐步掌握生產(chǎn)核心技術(shù)，實現(xiàn)從低質(zhì)量、低附加值的低端產(chǎn)品生產(chǎn)向高品質(zhì)、高檔次、高附加值的新產(chǎn)品生產(chǎn)過渡，實現(xiàn)全球價值鏈地位攀升；第三個層次是功能升級，是指向全球價值鏈附加值較高、技術(shù)含量較高的重要零部件生產(chǎn)及品牌運營等環(huán)節(jié)攀升，這個過程需要功能創(chuàng)新幫助實現(xiàn)；第四個層次是通過加大創(chuàng)新投入，產(chǎn)品具有一定市場規(guī)模之后，企業(yè)可以從單純的生產(chǎn)加工活動中解放出來，更加注重核心技術(shù)的突破及品牌的創(chuàng)立和運營，這是最高層次。要實現(xiàn)鏈條升級，或是有深厚的技術(shù)基礎(chǔ)，或是實現(xiàn)了突破性創(chuàng)新，并以此構(gòu)建以自身為核心的全新價值鏈。由此可見，只有在創(chuàng)新能力達(dá)到一定水準(zhǔn)之后，才能實現(xiàn)鏈條升級。綜上所述提出如下假設(shè)：

假設(shè)二：創(chuàng)新能顯著促進(jìn)我國制造業(yè)在全球價值鏈中向上攀升。

根據(jù)前述分析，本文梳理出了產(chǎn)業(yè)集聚基于創(chuàng)新中介效應(yīng)影響全球價值鏈地位的內(nèi)在機(jī)理，如圖2所示。并由此提出如下假設(shè)：

圖2 產(chǎn)業(yè)集聚基于創(chuàng)新中介效應(yīng)促進(jìn)全球價值鏈地位攀升的機(jī)理

假設(shè)三：產(chǎn)業(yè)集聚能推動我國制造業(yè)在全球價值鏈中向上攀升。

假設(shè)四：創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)集聚提升全球價值鏈地位中起到了重要的中介作用。

三、實證分析

(一)研究方法

本文選擇中介效應(yīng)模型來探究創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)集聚影響全球價值鏈地位過程中的作用，原理如圖3。

圖3 中介效應(yīng)示意圖

在圖3中，自變量產(chǎn)業(yè)集聚度(CR)對因變量全球價值鏈地位(GVC_Position)的總效應(yīng)為c，總效應(yīng)可以分解為直接效應(yīng)c′和創(chuàng)新中介效應(yīng)ab。因此中介效應(yīng)模型中應(yīng)存在關(guān)系c=ab+c′。公式ab/(ab+c′)計算總效應(yīng)中借助創(chuàng)新中介效應(yīng)實現(xiàn)的比例。

(二)模型構(gòu)建與變量選取

本文構(gòu)建的中介效應(yīng)檢驗?zāi)Ｐ腿缦拢?/p>

GVC_Positionit=α1CRit+α2Controlit+Ci+εit

(1)

Innovit=β1CRit+β2Controlit+Ci+εit

(2)

GVC_Positionit=γ1CRit+γ2Innovit+γ3Controlit+Ci+εit

(3)

其中，i=1,2,…,14，分別表示14個制造業(yè)細(xì)分行業(yè)；t=2008,2009,…,2015，表示年份；εit為隨機(jī)干擾項；α、β、γ是回歸系數(shù)；Control表示控制變量。

在變量選取上，被解釋變量全球價值鏈地位(GVC_Position)使用Koopman等提出的全球價值鏈地位指數(shù)表示,[35]該指數(shù)基于2018版TiVA數(shù)據(jù)庫相關(guān)數(shù)據(jù)計算而得。

核心解釋變量產(chǎn)業(yè)集聚度(CR)用Krugman提出的空間基尼系數(shù)表示，[36]所需原始數(shù)據(jù)來源于歷年《中國勞動統(tǒng)計年鑒》。

中介變量創(chuàng)新水平(Innov)的衡量指標(biāo)較多，本文借鑒凌丹和張小云的做法，[37]用研發(fā)投入強(qiáng)度(研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出除以主營業(yè)務(wù)收入)來衡量創(chuàng)新水平。數(shù)據(jù)來源于歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

控制變量選取如下四個，數(shù)據(jù)來自歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

①要素結(jié)構(gòu)(KL)：要素結(jié)構(gòu)能影響全球分工的位置。勞動密集型產(chǎn)業(yè)一般處于較低位置；資本密集型產(chǎn)業(yè)借助資金優(yōu)勢投入研發(fā)，能向價值鏈上游攀升。為衡量要素結(jié)構(gòu)，本文借鑒姚增福和劉欣的思路,[38]用資本要素比衡量要素結(jié)構(gòu)，選取各行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值(K)和各行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)的年平均從業(yè)人數(shù)(L)的比值(K/L)來衡量各行業(yè)的要素結(jié)構(gòu)。

②行業(yè)規(guī)模(Scale)：本文借鑒韓慶瀟等的方法,[39]各行業(yè)的規(guī)模用各行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)的總資產(chǎn)分別除以制造業(yè)規(guī)模以上企業(yè)總資產(chǎn)來表示。

③外商投資水平(FDI)：從正向影響來看，外商直接投資可能通過技術(shù)溢出或者建立產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，使國內(nèi)企業(yè)有更多“干中學(xué)”的機(jī)會，提高行業(yè)創(chuàng)新水平。從反向影響來看，首先，外商投資對中間品要求較高，當(dāng)研發(fā)成本高于技術(shù)引進(jìn)成本時，國內(nèi)企業(yè)傾向于引進(jìn)技術(shù)，對外技術(shù)依賴的結(jié)果就是產(chǎn)生“低端鎖定”；其次，外資廠商開拓市場的核心技術(shù)不可能輕易泄露，因此很難產(chǎn)生技術(shù)溢出，不利于國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新。本文借鑒趙文軍和于津平的思路,[40]制造業(yè)各行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)的外商及港澳臺資本占總實收資本的比例衡量外商投資水平。

④市場環(huán)境(EV)：本文選用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中盈利的企業(yè)數(shù)比規(guī)模以上企業(yè)總數(shù)來衡量各行業(yè)的市場環(huán)境。盈利企業(yè)比重過高，說明該行業(yè)的競爭程度較低，在一定程度上反而不利于價值鏈地位改善。

需要特別說明一下本文對部分細(xì)分行業(yè)的合并處理。測度全球價值鏈地位所用的TiVA數(shù)據(jù)庫參照的是國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類，我國各統(tǒng)計年鑒的產(chǎn)業(yè)分類是在國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類基礎(chǔ)上進(jìn)行編制的，二者有差別的同時又存在對應(yīng)關(guān)系，如表3所示。

本文的實證分析以TiVA數(shù)據(jù)庫的行業(yè)分類為基準(zhǔn)，對我國各統(tǒng)計年鑒的細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)按照表3的對應(yīng)關(guān)系進(jìn)行了合并處理，最終合并為14個制造業(yè)細(xì)分行業(yè)。各變量的統(tǒng)計性描述如表4所示。

表3 TiVA數(shù)據(jù)庫行業(yè)分類與我國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類對應(yīng)關(guān)系

表4 變量的統(tǒng)計性描述

(三)實證結(jié)果及分析

由于本文實證使用短面板數(shù)據(jù)，不再進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗。結(jié)合本文的研究內(nèi)容，考慮到制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)的異質(zhì)性，選取固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，同時對中介效應(yīng)模型方程開展Hausman檢驗，結(jié)果如表5所示。

表5 Hausman檢驗結(jié)果

三個方程Hausman檢驗結(jié)果都顯著，強(qiáng)烈拒絕原假設(shè)，所以均應(yīng)使用固定效應(yīng)模型。為使實證結(jié)果更具有說服力，本文采用逐步回歸的方式，在回歸過程中逐一加入控制變量，若核心變量始終顯著，說明回歸結(jié)果較為可信。方程(1)的回歸結(jié)果如表6所示。

從表6可以看出，方程(1)產(chǎn)業(yè)集聚度的回歸系數(shù)顯著為正，這一結(jié)果證實了假設(shè)三。逐一加入控制變量并未改變核心解釋變量的正負(fù)號和顯著性，各控制變量的正負(fù)號也未發(fā)生變化，說明實證結(jié)果較為可信。

表6 方程(1)的回歸結(jié)果

從表7中可以看出，方程(2)產(chǎn)業(yè)集聚度的回歸系數(shù)顯著為正，顯著性水平為5%，這一實證結(jié)果驗證了假設(shè)一，即我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平的提升能顯著促進(jìn)我國制造業(yè)創(chuàng)新水平的提高。這是因為產(chǎn)業(yè)集聚能提高信息傳播的效率，產(chǎn)生知識和技術(shù)的正向溢出效應(yīng)，能加強(qiáng)企業(yè)之間的合作和競爭，能有效降低研發(fā)成本，最終促進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新水平的提升。在逐一加入控制變量的過程中，產(chǎn)業(yè)集聚度的回歸系數(shù)均顯著為正，各控制變量的正負(fù)號和顯著性也未發(fā)生變化，說明實證結(jié)果較為可信。

表7 方程(2)的實證結(jié)果

方程(3)的回歸結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)集聚和創(chuàng)新水平的回歸系數(shù)顯著為正，這說明我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚程度的提升和創(chuàng)新水平的提升均能直接促進(jìn)我國制造業(yè)在全球價值鏈中的地位。這一結(jié)論驗證了前文所提出的假設(shè)二和假設(shè)三。在逐漸加入控制變量的過程中，產(chǎn)業(yè)集聚和創(chuàng)新水平的回歸系數(shù)始終顯著為正，說明該回歸結(jié)果較為可信。

根據(jù)前文對中介效應(yīng)模型的介紹及上述回歸結(jié)果，本文進(jìn)一步對中介效應(yīng)進(jìn)行測算。其中，方程(1)中的產(chǎn)業(yè)集聚(CR)的回歸系數(shù)α1表示的是制造業(yè)集聚水平對全球價值鏈地位影響的總效應(yīng)。方程(2)中β1與方程(3)中γ2的乘積即為創(chuàng)新中介效應(yīng)，方程(3)中γ1表示直接效應(yīng)，制造業(yè)集聚對價值鏈地位影響的總效應(yīng)等于制造業(yè)集聚對價值鏈地位影響的直接效應(yīng)與基于創(chuàng)新的中介效應(yīng)之和，因此應(yīng)存在關(guān)系α1=β1γ2+γ1。由表6、表7、表8可以發(fā)現(xiàn)，回歸系數(shù)α1、β1、γ2全部顯著，可由此確認(rèn)創(chuàng)新中介效應(yīng)一定存在?；貧w系數(shù)γ1也是顯著的，這說明創(chuàng)新中介效應(yīng)是部分中介效應(yīng)，其大小可以由公式β1γ2/(β1γ2+γ1)計算。根據(jù)實證結(jié)果，計算的中介效應(yīng)如表9所示。

表8 方程(3)的實證結(jié)果

表9 中介效應(yīng)計算結(jié)果

從表9中可以看出，各個模型下總效應(yīng)均等于中介效應(yīng)與直接效應(yīng)之和，符合前文所述。另外，五個模型下中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比例均較高。其中，第一個模型占比達(dá)到57.5%，達(dá)到比直接效應(yīng)更高的水平；另有四個模型的這一占比超過了40%。這說明，產(chǎn)業(yè)集聚對制造業(yè)全球價值鏈地位的作用有很大一部分是通過創(chuàng)新中介效應(yīng)實現(xiàn)的。這一結(jié)果證實了前文所提出的假設(shè)四。

(四)穩(wěn)健性檢驗

本文的穩(wěn)健性檢驗對核心被解釋變量和核心解釋變量做出指標(biāo)替換，再分別回歸。其中，前者的代理指標(biāo)替換為國內(nèi)增加值率(出口中的國內(nèi)增加值除以總出口)，后者的代理指標(biāo)替換為CR5(各制造業(yè)細(xì)分行業(yè)就業(yè)人數(shù)最多的五個省份占該行業(yè)全國總就業(yè)人數(shù)的比例)，數(shù)據(jù)分別來源于TiVA數(shù)據(jù)庫和歷年《中國勞動統(tǒng)計年鑒》?；貧w結(jié)果如表10所示。

表10 穩(wěn)健性檢驗

從表10中可以看出，無論是更換核心解釋變量的代理指標(biāo)，還是更換被解釋變量的代理指標(biāo)，核心變量和控制變量仍然都顯著，且與之前的正負(fù)號完全保持一致。根據(jù)該回歸結(jié)果進(jìn)一步算出，更換被解釋變量和更換核心解釋變量代理指標(biāo)之后的中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比例分別為33%和52%，與之前的測度結(jié)果相差不大，均能說明創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集聚影響價值鏈地位的主要路徑。

四、結(jié)論及政策建議

本文得出四個研究結(jié)論：第一，產(chǎn)業(yè)集聚對制造業(yè)在全球價值鏈中的地位有顯著正向影響；第二，產(chǎn)業(yè)集聚能顯著促進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新水平提升；第三，創(chuàng)新水平提升能顯著促進(jìn)制造業(yè)在全球價值鏈中地位改善；第四，產(chǎn)業(yè)集聚在影響全球價值鏈地位過程中存在創(chuàng)新中介效應(yīng)，即產(chǎn)業(yè)集聚能夠通過促進(jìn)創(chuàng)新，進(jìn)而提升在全球價值鏈中的地位。經(jīng)過測算，產(chǎn)業(yè)集聚對全球價值鏈地位的影響中有41.1%是通過創(chuàng)新中介效應(yīng)實現(xiàn)的，創(chuàng)新是這種影響得以產(chǎn)生的一條重要路徑。

因此，要實現(xiàn)我國制造業(yè)在全球價值鏈中的地位攀升，一是要適度引導(dǎo)制造業(yè)集聚發(fā)展，這有利于加強(qiáng)企業(yè)間的信息交流，提高信息流通效率，實現(xiàn)知識和技術(shù)正向溢出，有利于加強(qiáng)企業(yè)間的競爭和合作，最終促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新水平提升；二是要注重發(fā)展產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，提升產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的技術(shù)溢出效率，以利于提升我國制造業(yè)在全球價值鏈中的分工地位。要想實現(xiàn)上述目標(biāo)，可采取如下措施：首先，政府可以在聚集區(qū)引入高校、研究院、研究所等科研機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立創(chuàng)新基金，引導(dǎo)創(chuàng)新資源更多地流入產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)。其次，為產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)、高校、研究所、研究院等搭建橋梁，幫助他們構(gòu)建聯(lián)合創(chuàng)新平臺，共享創(chuàng)新資源，分擔(dān)創(chuàng)新的成本與風(fēng)險，這將有利于提高產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新效率，促進(jìn)企業(yè)提升創(chuàng)新水平。最后，要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，完善相關(guān)法律，降低企業(yè)維權(quán)成本，這有利于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的意愿，提升我國制造業(yè)的創(chuàng)新水平。