天津市完善科研誠(chéng)信體系建設(shè)對(duì)策研究
——基于國(guó)家科研誠(chéng)信政策變遷

◎文/楊金莉 賈蓓妮

一、國(guó)家科研誠(chéng)信政策變遷

1993年，我國(guó)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域第一部基本法性質(zhì)的法律 《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》正式施行，該法案對(duì)科研領(lǐng)域不端行為法律責(zé)任作出了規(guī)定， 可視為科研誠(chéng)信問(wèn)題在國(guó)家政策（法律）層面的最初體現(xiàn)。此后，我國(guó)科研誠(chéng)信政策體系從無(wú)到有、從零散到系統(tǒng)，不斷豐富完善。從《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》發(fā)布至今，科研誠(chéng)信領(lǐng)域國(guó)家層面共出臺(tái)33 個(gè)相關(guān)政策文件。 圖1展示了1993年至2022年國(guó)家層面科研誠(chéng)信政策增長(zhǎng)情況，從2014年開(kāi)始，隨著國(guó)家對(duì)科研誠(chéng)信重視程度的提升，配套政策數(shù)量迅速增加，2014年 至2018年5年 間 出臺(tái)13 個(gè) 政 策 文 件，2019年至今已出臺(tái)了9 個(gè)政策文件。 科研誠(chéng)信政策文件數(shù)量的增長(zhǎng)， 反映了我國(guó)對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)工作的高度重視。

圖1 1993—2022年國(guó)家層面科研誠(chéng)信政策增長(zhǎng)情況

（一）科研誠(chéng)信政策框架搭建階段（1993—2011年）

這一階段， 國(guó)家共出臺(tái)10 項(xiàng)涉及科研誠(chéng)信的政策（法律）， 其顯著特點(diǎn)是具有綱領(lǐng)性、綜合性，《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法（2007 修訂）》正式提出了科研誠(chéng)信概念， 科學(xué)技術(shù)部第11 號(hào)令和國(guó)務(wù)院第487 號(hào)令對(duì)科技計(jì)劃和自然科學(xué)基金兩個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域的科研活動(dòng)作出了約束；2009年科學(xué)技術(shù)部等有關(guān)部委出臺(tái) 《關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的意見(jiàn)》（國(guó) 科 發(fā) 政〔2009〕529號(hào)），首次在宏觀層面系統(tǒng)部署科研誠(chéng)信建設(shè)工作， 奠定了我國(guó)科研誠(chéng)信制度體系的核心基礎(chǔ)。自此，科研誠(chéng)信國(guó)家政策體系實(shí)現(xiàn)從無(wú)到有，基本制度框架初步搭建。

梳理本階段出臺(tái)政策內(nèi)容， 提煉政策要點(diǎn)并整理歸類(lèi)， 本階段我國(guó)科研誠(chéng)信政策的5 個(gè)聚焦點(diǎn)， 即我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的基本框架，分別為制度體系建設(shè)、主體責(zé)任分工、信用信息管理、工作機(jī)制和生態(tài)營(yíng)造， 結(jié)果如圖2。 其中，主體責(zé)任分工側(cè)重于政府管理部門(mén)的責(zé)任，明確政府對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)自上而下的管理職能； 工作機(jī)制側(cè)重于以科技計(jì)劃為抓手的信用管理制度，誠(chéng)信承諾、審核和監(jiān)督檢查基本覆蓋了科技活動(dòng)全過(guò)程。

圖2 我國(guó)科研誠(chéng)信政策框架搭建階段

（二）科研誠(chéng)信政策重點(diǎn)落實(shí)階段（2012—2017年）

2012年以來(lái)，以《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革 加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2012〕6 號(hào)）為標(biāo)志，新一輪科技體制改革正式拉開(kāi)帷幕。 這一階段共出臺(tái)10 個(gè)與科研誠(chéng)信建設(shè)相關(guān)的政策文件，政策顯著特征是科研誠(chéng)信在科技計(jì)劃領(lǐng)域深入推進(jìn)， 與體制改革緊密關(guān)聯(lián)， 成為科技管理體制改革的重要內(nèi)容和突破口， 主要解決科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中的系列頻發(fā)問(wèn)題，以2016年《國(guó)家科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國(guó)科發(fā)政〔2016〕97 號(hào)）為 代 表，誠(chéng)信工作在政策層面和實(shí)踐層面， 全面融入科技計(jì)劃管理全鏈條、全流程。

梳理本階段出臺(tái)政策內(nèi)容， 提煉政策要點(diǎn)并與第一階段對(duì)照， 本階段在延續(xù)基本框架的基礎(chǔ)上， 主要對(duì)信用信息管理和工作機(jī)制2 個(gè)聚焦點(diǎn)進(jìn)行了豐富， 新增聯(lián)合懲戒制度、嚴(yán)重失信黑名單、記錄名單動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制等6 個(gè)政策要點(diǎn)， 結(jié)果如圖3 所示。 本階段明確提出了嚴(yán)重失信行為納入黑名單管理，并進(jìn)行聯(lián)合懲戒；同時(shí)，在鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的科研氛圍中， 也相應(yīng)確立了寬嚴(yán)相濟(jì)的原則， 提出動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制， 失信記錄期滿(mǎn)后可移出名單， 且積極整改的可按照規(guī)定進(jìn)行信用修復(fù)。

圖3 我國(guó)科研誠(chéng)信政策重點(diǎn)落實(shí)階段

（三）科研誠(chéng)信政策系統(tǒng)推進(jìn)階段（2018年至今）

2018年， 中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若 干 意 見(jiàn)》（廳 字〔2018〕23號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“23號(hào)文”），是國(guó)家首次就科研誠(chéng)信問(wèn)題印發(fā)的中央文件。 23號(hào)文是一個(gè)樹(shù)導(dǎo)向、管長(zhǎng)遠(yuǎn)、可落實(shí)的綱領(lǐng)性文件， 聚焦科研誠(chéng)信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系不完善、科研活動(dòng)主體責(zé)任弱化等問(wèn)題， 覆蓋了科研誠(chéng)信前端治理和后端處理兩個(gè)維度，具有層次高、針對(duì)性強(qiáng)、內(nèi)容全面和可操作性強(qiáng)的特征。23號(hào)文的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)制度從科技計(jì)劃、自然基金領(lǐng)域拓展到科學(xué)研究各個(gè)領(lǐng)域， 分級(jí)分類(lèi)的科研誠(chéng)信監(jiān)管體系建設(shè)進(jìn)入新階段。 此后多個(gè)重磅文件密集出臺(tái)且有較強(qiáng)的聚焦性， 將前兩階段政策框架中的政策點(diǎn)分別擴(kuò)充為完整的政策文件， 包括弘揚(yáng)科學(xué)家精神的政策1項(xiàng)，關(guān)于科研誠(chéng)信問(wèn)題調(diào)查處理的政策3項(xiàng)， 壓實(shí)主體責(zé)任分工的政策1項(xiàng)以及加強(qiáng)科技倫理治理的政策1項(xiàng)，國(guó)家層面科研誠(chéng)信制度體系日臻完善。 這一時(shí)期， 科研誠(chéng)信制度體系全面成型， 涵蓋全社會(huì)科研活動(dòng)和學(xué)術(shù)領(lǐng)域， 同時(shí)也對(duì)地方科研誠(chéng)信制度建設(shè)和工作推進(jìn)提出了更高要求。

梳理本階段出臺(tái)政策內(nèi)容， 提煉政策要點(diǎn)并與前兩階段對(duì)照， 本階段將整個(gè)科研誠(chéng)信政策框架進(jìn)行了系統(tǒng)更新， 新增學(xué)術(shù)期刊管理和預(yù)警制、科技倫理制度建設(shè)、科研誠(chéng)信信息報(bào)送等多個(gè)政策要點(diǎn)，結(jié)果如圖4 所示。其中，第一階段提出的“完善科研誠(chéng)信相關(guān)的科研管理制度體系”在本階段明確細(xì)化為學(xué)術(shù)期刊管理和預(yù)警制、信息管理制度、調(diào)查處理制度以及科研倫理制度； 本階段主體責(zé)任分工更加強(qiáng)調(diào)從事科研活動(dòng)的機(jī)構(gòu)及人員的主體責(zé)任，提出“從事科研活動(dòng)的各類(lèi)科研院所、高校、企業(yè)、社會(huì)組織等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信建設(shè)第一責(zé)任主體”，并對(duì)其主體責(zé)任進(jìn)行了明確規(guī)定， 科技計(jì)劃全過(guò)程信用管理中新增的成果管理制度也是壓實(shí)主體責(zé)任的重要內(nèi)容； 本階段同時(shí)高度重視科研生態(tài)營(yíng)造， 發(fā)布了 《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》（國(guó)科監(jiān)發(fā)〔2020〕37 號(hào)）等營(yíng)造良好科研環(huán)境的重要文件， 并且提出了對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求行為零容忍的底線要求。

二、國(guó)家科研誠(chéng)信政策重點(diǎn)任務(wù)

經(jīng)過(guò)近30年的建設(shè)推進(jìn)， 我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)形成了包括制度體系建設(shè)、主體責(zé)任分工、信用信息管理、工作機(jī)制和生態(tài)營(yíng)造等5 個(gè)方面、88 項(xiàng)具體政策要點(diǎn)在內(nèi)的政策體系架構(gòu)（圖4）。 通過(guò)對(duì)文本分析發(fā)現(xiàn)， 以下政策要點(diǎn)始終貫穿科研誠(chéng)信政策體系搭建過(guò)程， 且近期仍不斷深入、持續(xù)細(xì)化，是科研誠(chéng)信建設(shè)的重點(diǎn)核心任務(wù)。

圖4 我國(guó)科研誠(chéng)信政策系統(tǒng)推進(jìn)階段

（一）科研不端行為調(diào)查處理

科研不端行為調(diào)查處理在框架搭建階段就被提出，2006年科學(xué)技術(shù)部發(fā)布《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》（科學(xué)技術(shù)部令第11 號(hào)）， 對(duì)科研不端行為的立法依據(jù)、調(diào)查處理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍、處罰措施及申訴復(fù)查等作出了明確規(guī)定， 但近幾年科研不端事件頻發(fā)，2019年起國(guó)家連續(xù)發(fā)布3 項(xiàng)相關(guān)政策， 進(jìn)一步規(guī)范科研誠(chéng)信案件、科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為以及評(píng)審工作中請(qǐng)托行為的調(diào)查處理流程， 明確提出了科研活動(dòng)中各種違規(guī)行為， 劃出科研活動(dòng)的規(guī)則“邊界”，引導(dǎo)科技工作者進(jìn)一步強(qiáng)化“紅線”意識(shí)和“底線”意識(shí)，堅(jiān)決遏制科研不端行為。

（二）誠(chéng)信建設(shè)關(guān)口前移和壓實(shí)主體責(zé)任

隨著科技創(chuàng)新形勢(shì)和需求的變化， 科研誠(chéng)信建設(shè)主體責(zé)任的重點(diǎn)逐漸由政府管理部門(mén)向從事科研活動(dòng)機(jī)構(gòu)和人員傾斜， 進(jìn)一步壓實(shí)法人單位第一主體責(zé)任的理念應(yīng)時(shí)而出， 即在科研誠(chéng)信體系的四梁八柱搭建完畢后，關(guān)鍵在于單位發(fā)揮第一主體責(zé)任， 構(gòu)筑科研誠(chéng)信的第一道防線，也是最重要防線；同時(shí)， 可以看到加強(qiáng)單位制度建設(shè)、實(shí)現(xiàn)誠(chéng)信建設(shè)的關(guān)口前移， 正在成為當(dāng)前工作的一個(gè)重要著力點(diǎn)。

（三）科技倫理治理

作為科研誠(chéng)信建設(shè)的重要組成部分，科技倫理是促進(jìn)科技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障。 《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法（2007修訂）》中就提到國(guó)家禁止違反倫理道德的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，2016年《國(guó)家科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國(guó)科發(fā)政〔2016〕97號(hào)）明確將違反科研倫理規(guī)范的行為界定為嚴(yán)重失信行為。2019年以來(lái)出臺(tái)的文件多次提到嚴(yán)守科研倫理規(guī)范、建立健全科研倫理審查等相關(guān)要求， 嚴(yán)肅查處違背科研倫理要求的行為。 2022年中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》，提出了健全科技倫理治理體制、加強(qiáng)科技倫理治理制度保障、強(qiáng)化科技倫理審查和監(jiān)管、深入開(kāi)展科技倫理教育和宣傳等相關(guān)要求， 首次對(duì)我國(guó)科技倫理治理工作作出系統(tǒng)部署，著力解決我國(guó)科技倫理治理體制機(jī)制不健全、制度不完善、領(lǐng)域發(fā)展不均衡等問(wèn)題。

三、天津市科研誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)展情況

2017年，天津市科技局以科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理為突破口，出臺(tái)《天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體失信行為管理暫行辦法》（津科規(guī)〔2017〕10 號(hào)），新增“天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)誠(chéng)信管理模塊”，全面啟動(dòng)科技計(jì)劃項(xiàng)目信用前置審核，加強(qiáng)與市場(chǎng)監(jiān)管委等委辦局的信用數(shù)據(jù)共享， 探索誠(chéng)信開(kāi)展信用修復(fù)工作， 科研誠(chéng)信建設(shè)工作全面融入社會(huì)信用體系建設(shè)。 2020年，根據(jù)國(guó)家有關(guān)文件對(duì)落實(shí)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信主體責(zé)任作出的明確要求， 天津市科技局聯(lián)合天津市教委、天津市衛(wèi)健委、天津市科協(xié)發(fā)布《關(guān)于從事科研活動(dòng)有關(guān)單位落實(shí)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信主體責(zé)任的通知》（津科監(jiān)〔2020〕129 號(hào)），進(jìn)一步壓實(shí)從事科研活動(dòng)有關(guān)單位第一主體責(zé)任。 2022年，為進(jìn)一步規(guī)范天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理， 完善科研誠(chéng)信管理體系， 天津市科技局印發(fā)了《天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理辦法》（津科規(guī)〔2022〕2 號(hào)），此次管理辦法的修訂，增加了“守信行為”界定；根據(jù)國(guó)家相關(guān)文件更新了各類(lèi)責(zé)任主體的一般失信行為和嚴(yán)重失信行為界定， 并調(diào)整了失信主體的限制措施；增加誠(chéng)信審核、守信激勵(lì)、科研誠(chéng)信信息共享、失信行為記錄修復(fù)、科研誠(chéng)信分級(jí)分類(lèi)評(píng)價(jià)等工作機(jī)制。

經(jīng)過(guò)多年努力， 天津市科研誠(chéng)信制度建設(shè)日漸完善， 科技計(jì)劃項(xiàng)目中逾期項(xiàng)目大幅減少， 科研人員科研誠(chéng)信意識(shí)顯著提升， 科技計(jì)劃項(xiàng)目誠(chéng)信管理、科研信用信息系統(tǒng)建設(shè)、信用修復(fù)、基于信用預(yù)警的重點(diǎn)監(jiān)督等相關(guān)工作走在了全國(guó)前列。

但同時(shí)， 與國(guó)家科研誠(chéng)信工作總體階段劃分和科研誠(chéng)信政策體系對(duì)標(biāo)后發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前， 天津市的科研誠(chéng)信工作仍處于主要圍繞科技局主導(dǎo)的科技活動(dòng)開(kāi)展， 處于從重點(diǎn)突破向系統(tǒng)推進(jìn)階段，一些制度建設(shè)與工作機(jī)制仍需改進(jìn)。 一是失信行為治理多部門(mén)協(xié)同、市區(qū)聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制有待推進(jìn)。 二是科研領(lǐng)域信用信息共享共用制度有待健全， 應(yīng)進(jìn)一步拓寬信息來(lái)源。 三是科研信用評(píng)價(jià)工作尚未開(kāi)展，相關(guān)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)體系研究有待深入。 四是守信激勵(lì)尚無(wú)明確的政策規(guī)定。 五是科技倫理治理工作未形成體系。

四、進(jìn)一步完善天津市科研誠(chéng)信體系建設(shè)的建議

（一）構(gòu)建科研誠(chéng)信協(xié)同治理機(jī)制

深入貫徹落實(shí)2018年中辦、國(guó)辦《進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》 文件精神， 在科技計(jì)劃以及科技活動(dòng)科研誠(chéng)信全流程覆蓋基礎(chǔ)上， 逐步拓展科研誠(chéng)信管理領(lǐng)域和范圍， 積極加強(qiáng)與相關(guān)委辦局和有關(guān)區(qū)溝通，共建科研誠(chéng)信協(xié)同治理新機(jī)制， 探索開(kāi)展科研誠(chéng)信試點(diǎn)示范區(qū)建設(shè)。

（二）積極推動(dòng)相關(guān)責(zé)任主體落實(shí)科研誠(chéng)信管理責(zé)任

持續(xù)落實(shí) 《關(guān)于從事科研活動(dòng)有關(guān)單位落實(shí)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信主體責(zé)任的通知》（津科監(jiān)〔2020〕129號(hào)）有關(guān)要求，重點(diǎn)圍繞科研活動(dòng)有關(guān)單位科研誠(chéng)信內(nèi)部監(jiān)督檢查制度、成果管理制度建設(shè)、科研誠(chéng)信教育預(yù)防制度建設(shè)、調(diào)查處理制度、信息報(bào)送制度等開(kāi)展監(jiān)督檢查，就全市高校院所、重點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)和高新技術(shù)企業(yè)科研誠(chéng)信建設(shè)情況進(jìn)行評(píng)估。

（三）開(kāi)展科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)，建立預(yù)警機(jī)制

加強(qiáng)科研誠(chéng)信管理精準(zhǔn)度，根據(jù)各主體科研誠(chéng)信的責(zé)任、義務(wù)和常見(jiàn)失信行為，建立科研誠(chéng)信分級(jí)分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)有關(guān)責(zé)任主體的科研信用信息進(jìn)行采集記錄，對(duì)參與政府資助科研活動(dòng)的各類(lèi)主體進(jìn)行信用評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為申報(bào)天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）認(rèn)定的依據(jù)，并為監(jiān)督檢查提供依據(jù)。

（四）加強(qiáng)科研誠(chéng)信的教育宣傳

推動(dòng)科研誠(chéng)信管理工作關(guān)口前移， 形成預(yù)防與懲治并重的發(fā)展格局， 通過(guò)多種形式、多種途徑宣傳科研誠(chéng)信， 將科研誠(chéng)信納入到各單位、各系統(tǒng)職業(yè)教育培訓(xùn)。充分用好各類(lèi)媒體， 加強(qiáng)正面典型宣傳和各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)提示。推動(dòng)誠(chéng)信教育納入各大高校課程體系。

（五）以科技倫理治理護(hù)航新興產(chǎn)業(yè)

強(qiáng)化科技倫理制度建設(shè)，特別是針對(duì)人工智能、生物醫(yī)藥等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，前瞻性布局科研倫理政策研究， 加強(qiáng)科技倫理和學(xué)術(shù)道德規(guī)范培訓(xùn)和引導(dǎo)， 提高科技工作者自覺(jué)恪守科技倫理準(zhǔn)則意識(shí)， 為智能科技和相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈條保駕護(hù)航。