經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的科學(xué)邏輯
——基于邏輯與實驗的因果關(guān)系

張 麗，姜萬國

（吉林警察學(xué)院，吉林 長春 130117）

近年來，隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)特征不斷增強(qiáng)，數(shù)據(jù)偵查也成為經(jīng)濟(jì)犯罪偵查機(jī)關(guān)的重要偵查手段。公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局在2019 年經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查研討會中提出，全國公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門須從提高數(shù)據(jù)應(yīng)用能力入手，不斷提升經(jīng)偵部門打擊防范經(jīng)濟(jì)犯罪、服務(wù)社會治理的能力。新形勢下，全國公安經(jīng)偵部門不僅是打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的中堅力量，還要成為多維度經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)集成研判單位和非法經(jīng)濟(jì)形態(tài)宏觀戰(zhàn)略研判機(jī)構(gòu)，努力實現(xiàn)經(jīng)偵工作“四個目標(biāo)”：預(yù)測風(fēng)險，了然于胸；發(fā)現(xiàn)犯罪，無所遁形；覆蓋打擊，不留死角；服務(wù)決策，科學(xué)精準(zhǔn)。

公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門擔(dān)負(fù)著維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的重要職責(zé)，是維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)運行秩序的特殊力量。不同于政府的宏觀調(diào)控手段，經(jīng)偵部門維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，預(yù)防打擊經(jīng)濟(jì)犯罪采用的是偵查措施和手段，具有不同程度的強(qiáng)制性，包括數(shù)據(jù)偵查，也是對數(shù)據(jù)信息及其所代表的人身及財產(chǎn)采取的調(diào)查，甚至是強(qiáng)制措施，其對經(jīng)濟(jì)秩序的影響立竿見影，一旦把握不好邊界，就會影響正常的市場經(jīng)濟(jì)秩序，妨礙市場資源配置的效果。

因此，面對經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的宏偉藍(lán)圖，必須看到經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查措施作為一種創(chuàng)新的查控手段，理論及實踐發(fā)展尚處初級階段，尚未形成與傳統(tǒng)偵查程序、司法理念及市場經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控理論的有效對接，必須借助科學(xué)研究的嚴(yán)謹(jǐn)論證方式，提升經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的規(guī)范性與科學(xué)性，在理論層面探討經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的基本邏輯、基本功能和科學(xué)范式，從而擴(kuò)展、豐富經(jīng)濟(jì)犯罪偵查理論，指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查實踐。

一、經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的底層邏輯

作為經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的一種重要手段，經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查同樣也是經(jīng)濟(jì)犯罪案件刑事訴訟程序中的一部分，須在現(xiàn)有法律框架下平衡辦案效率、實體效果和綜合風(fēng)險三者的關(guān)系。其中辦案效率主要指案件從受案開始到移送起訴為止，包括立案審查及偵查全過程中查明案件事實、收集案件證據(jù)、緝捕犯罪嫌疑人以及追繳贓款贓物的速率。

經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的實體效果則指犯罪預(yù)防和打擊的經(jīng)濟(jì)效果、社會效果、政治效果等等，其中經(jīng)濟(jì)效果表現(xiàn)為對市場參與個體合法經(jīng)濟(jì)權(quán)利的維護(hù)效果，通過增加犯罪成本的方式對市場經(jīng)濟(jì)中各類資源配置行為進(jìn)行引導(dǎo)，實現(xiàn)資源從非法領(lǐng)域到合法領(lǐng)域、創(chuàng)新領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移，繼而提升資源配置的效率，增加社會財富，改進(jìn)整體社會福利，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展；社會效果主要是通過對經(jīng)濟(jì)犯罪的打擊，明確市場經(jīng)濟(jì)參與主體的行為底線及規(guī)范，改善投資經(jīng)營風(fēng)氣，完善市場經(jīng)濟(jì)法治環(huán)境；政治效果主要表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的維穩(wěn)效果以及政府宏觀調(diào)控能力的提升，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查作為社會治理綜合手段之一，直接關(guān)系政府公信力的提升。

經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的綜合風(fēng)險主要包括法治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、數(shù)據(jù)風(fēng)險、輿論風(fēng)險等等。概而言之，是與實體效果相對應(yīng)的反向作用，即在犯罪打擊過程中，由于追求辦案效率或能力限制導(dǎo)致的程序、證據(jù)、措施的合法性問題，市場配置失靈問題，數(shù)據(jù)安全問題以及輿論維穩(wěn)問題等。［1］

在經(jīng)濟(jì)案件偵辦過程中，追求辦案效率的同時要注重實體效果，還要控制綜合風(fēng)險，辦案效率、實體效果與綜合風(fēng)險三者之間經(jīng)常會出現(xiàn)權(quán)衡取舍的問題，需要明確經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的底層邏輯，即經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的根本目的和基本原則，才能有效平衡三者關(guān)系，才能真正保證經(jīng)濟(jì)案件辦案的效能，如圖1。

圖1 經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查需要平衡的關(guān)系

馬克思在《哲學(xué)的貧困》中寫到：“君主們在任何時候都不得不服從經(jīng)濟(jì)條件，并且從來不能向經(jīng)濟(jì)條件發(fā)號施令。無論是政治的立法或市民的立法，都只是表明和記載經(jīng)濟(jì)關(guān)系的要求而已?！苯?jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查作為維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的一種法律手段，首先要尊重經(jīng)濟(jì)秩序。黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中也明確提出：“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用?！笔袌鲋刃蜃鳛橐环N資源配置的基本規(guī)律，是經(jīng)濟(jì)犯罪偵查活動必須要維護(hù)的秩序。市場資源配置能力的高低直接關(guān)系當(dāng)前社會發(fā)展主要矛盾的解決，關(guān)系人民的根本利益。［2］

如何維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，保障人民根本利益，要有科學(xué)的理論及實踐的檢驗。近代科學(xué)的發(fā)展將理論邏輯與實踐證據(jù)作為科學(xué)研究方法的核心，從證實因果關(guān)系的存在，使真理可以證明、可以推廣、可以實踐。經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查作為一種先進(jìn)的偵查手段，同樣在運用的過程中也要回答“是什么”“為什么”“怎么做”的問題，要將適用于個案的方法，通過科學(xué)的理論研究和實踐檢驗之后，再推廣應(yīng)用。［3］貫徹科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)木裼趥刹榛顒又?，才能保障?qiáng)大的數(shù)據(jù)武器得以精準(zhǔn)適用。

除此之外，法律是經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的根本依據(jù)，程序是保障公正的基本條件，任何偵查活動包括數(shù)據(jù)偵查活動都不應(yīng)脫離法律框架，跨越合法權(quán)力邊界。市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，中國是法治國家，作為掌握偵查權(quán)力和先進(jìn)偵查技術(shù)的公安機(jī)關(guān)必須深入學(xué)習(xí)領(lǐng)悟法治精神，精研法律規(guī)范，將法治思維、法律程序融入到數(shù)據(jù)偵查活動的整個過程。

綜上所述，為了更好平衡經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查中效率、效果和風(fēng)險問題，必須嚴(yán)格遵守經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的底層邏輯，即在法律框架下運用科學(xué)的經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查方法維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)國家的發(fā)展，維護(hù)人民的利益。

二、經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的環(huán)境分析

（一）外部環(huán)境的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

中國特色社會主義進(jìn)入新時代，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)入轉(zhuǎn)型期，知識信息更新頻率加速，并成為最主要的生產(chǎn)要素之一，在互聯(lián)網(wǎng)平臺、人工智能、大數(shù)據(jù)技術(shù)等推動下，知識密集型產(chǎn)業(yè)快速迭代，經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查在這場深刻的生產(chǎn)力革命中既有機(jī)遇也有挑戰(zhàn)。

公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門發(fā)展數(shù)據(jù)偵查的機(jī)遇可大體分為三類：戰(zhàn)略機(jī)遇、技術(shù)機(jī)遇、共享機(jī)遇。其中戰(zhàn)略機(jī)遇主要包括國家層面對經(jīng)濟(jì)犯罪，尤其是金融犯罪系統(tǒng)風(fēng)險的重視，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查在刑事犯罪預(yù)防打擊中的地位不斷提高。技術(shù)機(jī)遇主要指知識革命、信息革命帶來的技術(shù)迭代推動的數(shù)據(jù)獲取及分析研判工具方法的提升，為經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查提供了方法和工具的支持，其中數(shù)據(jù)分析處理技術(shù)市場的發(fā)展，也為數(shù)據(jù)偵查提供了多元社會力量的支撐，整合了技術(shù)資源，提升了辦案效率。共享機(jī)遇則是互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展催生的新型生產(chǎn)關(guān)系模式，基于人工智能的大數(shù)據(jù)分析手段，激發(fā)了數(shù)字信息的價值，信息共享機(jī)制的建立，使公安機(jī)關(guān)與其他政府監(jiān)管部門的合作更為密切。數(shù)據(jù)共享程度隨著城市和社會治理的智慧化程度的提升呈指數(shù)級上升，為經(jīng)偵部門采用數(shù)據(jù)偵查方法辦理經(jīng)濟(jì)案件提供了基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)支持。

相比于經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的外部機(jī)遇，外部環(huán)境變化帶來的挑戰(zhàn)則更為具體。首先，社會主要矛盾轉(zhuǎn)變?yōu)槿嗣袢找嬖鲩L的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，主要矛盾的轉(zhuǎn)變?yōu)楣步?jīng)偵工作提出了新的要求，面對供給側(cè)改革的需要，面對國際國內(nèi)雙循環(huán)的戰(zhàn)略指引，面對日新月異的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，智慧城市建設(shè)，公安經(jīng)偵工作的重心也逐步轉(zhuǎn)向更加復(fù)雜高階的社會問題、犯罪問題及風(fēng)險問題，如何使用經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查手段為社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序護(hù)航，是經(jīng)濟(jì)犯罪偵查發(fā)展必須回應(yīng)的問題。如圖2所示，政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會環(huán)境的深刻變革，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家發(fā)展帶來了諸多的不確定性，如何利用現(xiàn)有法律和技術(shù)面對未來的經(jīng)濟(jì)犯罪是經(jīng)偵部門面臨的最大挑戰(zhàn)。

圖2 經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查外部環(huán)境分析

其次，公安機(jī)關(guān)受體制影響，受外部環(huán)境尤其是市場環(huán)境變化沖擊小，加之經(jīng)濟(jì)犯罪在合法經(jīng)濟(jì)活動外衣的包裹下不易識別，外部的變化作用于公安機(jī)關(guān)內(nèi)部，其作用力度和強(qiáng)度會出現(xiàn)延遲釋放的情況。這在一定程度上導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門的反映不及經(jīng)濟(jì)問題、經(jīng)濟(jì)矛盾的變化快，應(yīng)對新型經(jīng)濟(jì)犯罪的辦案效率無法滿足社會發(fā)展的需求，導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)公信力下降。

（二）內(nèi)部條件的優(yōu)勢與劣勢

公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門數(shù)據(jù)偵查的內(nèi)部優(yōu)勢主要是相較于公安機(jī)關(guān)其他部門和從事市場經(jīng)濟(jì)秩序監(jiān)管的其他部門。相較于公安機(jī)關(guān)其他刑事偵查部門，經(jīng)偵部門辦理的經(jīng)濟(jì)案件，其資金流向、證據(jù)流轉(zhuǎn)的數(shù)據(jù)性更強(qiáng)。由于經(jīng)濟(jì)活動需要與市場中的各種要素結(jié)合，其行為痕跡多表現(xiàn)為資金、單據(jù)的流轉(zhuǎn)，最終呈現(xiàn)為數(shù)據(jù)信息，因此，相比于其他犯罪，經(jīng)濟(jì)犯罪應(yīng)用數(shù)據(jù)偵查的優(yōu)勢更為明顯，資金流、單據(jù)流的數(shù)據(jù)分析對把握案件脈絡(luò)、收集犯罪證據(jù)、緝捕犯罪嫌疑人都能起到至關(guān)重要的作用。

相比于其他市場監(jiān)管部門，公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門的數(shù)據(jù)信息整合能力更強(qiáng)。首先，公安機(jī)關(guān)在獲取經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)過程中掌握法律賦予的強(qiáng)制權(quán)力，數(shù)據(jù)獲取能力更強(qiáng)。其次，公安機(jī)關(guān)可以多部門整合數(shù)據(jù)資源，全面反映經(jīng)濟(jì)犯罪事實，數(shù)據(jù)獲取更全面。

除此之外，公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門的偵查人員由于長期接觸智能水平較高、案情比較復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)犯罪案件，法律素養(yǎng)較高，學(xué)習(xí)能力較強(qiáng)，加之經(jīng)偵部門內(nèi)部有較明確的案件辦理分工，因此，偵查人員對經(jīng)濟(jì)犯罪基本犯罪規(guī)律的數(shù)據(jù)表現(xiàn)的識別有一定的經(jīng)驗儲備，面對經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握及應(yīng)用具備基本的科學(xué)素養(yǎng)，通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和實踐能夠較為快速掌握經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查這一先進(jìn)技能。

但不能否認(rèn)，經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查作為經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的特殊手段，其開發(fā)和應(yīng)用尚處初級階段，理論和技術(shù)的發(fā)展還有很大提升和進(jìn)步的空間，經(jīng)偵部門內(nèi)部也存在偵查技術(shù)推廣的障礙，在一定程度上制約著經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查技術(shù)在經(jīng)偵部門的廣泛應(yīng)用。

1.公安經(jīng)偵部門發(fā)展階段問題。經(jīng)濟(jì)犯罪偵查專業(yè)警種的成立始于20 世紀(jì)90 年代末，相比于普通刑事案件偵查部門，不論從警力配備還是從資源投入方面都處于劣勢，相較于經(jīng)濟(jì)犯罪的增長幅度，尤其是犯罪數(shù)額的增長幅度，經(jīng)偵民警的警力配備明顯不足，這就會造成在應(yīng)用先進(jìn)偵查手段的過程中，警力的捉襟見肘，民警依賴傳統(tǒng)辦案模式，沒有精力投入到數(shù)據(jù)偵查手段的學(xué)習(xí)之中。

除此之外，不同級別、不同區(qū)域的經(jīng)偵部門發(fā)展也表現(xiàn)出較大的差異性，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，案件管轄級別高的部門相對物質(zhì)資源更為充沛，能夠支撐數(shù)據(jù)偵查物質(zhì)資源及智力資源的投入，而經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)、級別比較低的地區(qū)則面臨著人、財、物資源的瓶頸。公安經(jīng)偵內(nèi)部數(shù)據(jù)偵查的數(shù)據(jù)平臺應(yīng)用也無法實現(xiàn)全國一盤棋，數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)之間跨區(qū)域、跨部門的整合存在現(xiàn)實的阻力，導(dǎo)致數(shù)據(jù)偵查的效能下降。

2.公安經(jīng)偵理論研究創(chuàng)新性不足。公安本科教育始于20 世紀(jì)80 年代，雖然有40 年的發(fā)展歷程，但是真正開啟公安學(xué)科建設(shè)還要從公安學(xué)、公安技術(shù)一級學(xué)科的設(shè)立，公安學(xué)、公安技術(shù)二級學(xué)科的論證與分化，以及與其他相關(guān)學(xué)科特別是高新技術(shù)學(xué)科的交叉融合開始，不過幾年的時間，整體學(xué)科建設(shè)處于起步階段，包括經(jīng)濟(jì)犯罪偵查專業(yè)的發(fā)展不過短短十幾年的時間，學(xué)科理論構(gòu)建尚不完整，對于經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的論證更屬真空地帶，多數(shù)研究都只停留在具體問題的探討，理論建構(gòu)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于偵查實踐，理論研究停留在多學(xué)科知識的東拼西湊，而不是深度交叉融合。

實踐環(huán)節(jié)缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)論證，過度依賴實戰(zhàn)教官的辦案經(jīng)驗，但各案有各案的特點，科學(xué)研究不應(yīng)以偏概全，如何提煉精準(zhǔn)的戰(zhàn)術(shù)措施，還應(yīng)依靠科學(xué)的經(jīng)驗驗證，提升科學(xué)研究方法在經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查發(fā)展中的地位才能使經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

面對知識信息的數(shù)字化革命，將數(shù)字技術(shù)擴(kuò)展到公安機(jī)關(guān)辦案及公安高等院校的辦學(xué)之中，在師資力量、理論準(zhǔn)備及法律制度支持上還存在論證的空間，還需要實踐的檢驗，經(jīng)偵數(shù)據(jù)偵查人才培養(yǎng)水平尚不能滿足數(shù)據(jù)偵查實戰(zhàn)的需要。

3.具體案件辦理過程中的各類問題。經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中的問題同樣也會出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查之中，比較突出的問題，諸如定性問題、取證問題、數(shù)額問題、強(qiáng)制措施適用以及追贓挽損問題等等。數(shù)據(jù)偵查手段有助于偵查人員尋找案件線索、認(rèn)定犯罪事實，但在現(xiàn)有法律框架下，數(shù)據(jù)證據(jù)的證明效力，尤其是經(jīng)由原始數(shù)據(jù)分析確定的犯罪事實，還需要進(jìn)一步將辦案線索通過傳統(tǒng)偵查手段進(jìn)行證據(jù)的轉(zhuǎn)化才能具備法律效力，這對偵查人員證據(jù)體系構(gòu)建的能力提出了更高的要求，而且在實際經(jīng)濟(jì)活動中，并不是所有的數(shù)據(jù)線索都對應(yīng)實際的書證、物證，從數(shù)據(jù)上升為證據(jù)到最終證明犯罪的存在還需要偵查人員發(fā)揮主觀能動性，提升辦案能力。

三、經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的功能框架

為了應(yīng)對不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境，經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的功能也需要不斷做出動態(tài)調(diào)整。公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門的經(jīng)濟(jì)犯罪偵查活動，宏觀上受政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化環(huán)境變遷的影響，中觀上受行政、刑事監(jiān)管法律法規(guī)變化的影響，微觀上也需要適應(yīng)企業(yè)經(jīng)營、管理模式轉(zhuǎn)變。除此之外，公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門內(nèi)部面對當(dāng)前復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)犯罪形勢，也需要不斷調(diào)整工作重點。因此，從戰(zhàn)略層面及打擊防范經(jīng)濟(jì)犯罪基本要求方面，明確經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的主要功能，為處于不同發(fā)展水平的公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門提供參考，為經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查基礎(chǔ)建設(shè)指明方向。為更好地實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查打擊防范經(jīng)濟(jì)犯罪、服務(wù)社會治理的功能，經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查應(yīng)當(dāng)形成如圖3 所示的功能框架。

圖3 經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的功能框架

（一）經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的基礎(chǔ)功能

經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的基礎(chǔ)功能應(yīng)當(dāng)包括數(shù)據(jù)收集及萃取、合法性驗證和必要的強(qiáng)制措施。經(jīng)濟(jì)活動數(shù)據(jù)形式廣泛，數(shù)據(jù)偵查的數(shù)據(jù)分析須以數(shù)據(jù)的收集及萃取為前提。對海量數(shù)據(jù)的整合，對關(guān)鍵數(shù)據(jù)的把握是運用相關(guān)數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行科學(xué)分析的基礎(chǔ)。

公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)收集同樣需要遵循法律程序及法律規(guī)定，積極協(xié)調(diào)相關(guān)政府監(jiān)管部門及業(yè)務(wù)部門，在獲取信息數(shù)據(jù)的同時，加強(qiáng)對數(shù)據(jù)信息的管理，規(guī)范使用時機(jī)及使用權(quán)限，在現(xiàn)有法律框架下，制定既能符合辦案需求又能控制信息數(shù)據(jù)風(fēng)險的數(shù)據(jù)偵查、數(shù)據(jù)收集及使用的規(guī)則，并程序化嵌套在數(shù)據(jù)整合的數(shù)據(jù)偵查功能之中，建立偵查人員意識上和行為上數(shù)據(jù)偵查手段運用的規(guī)范性。

數(shù)據(jù)偵查手段必須結(jié)合一定的資金查控措施，才能有效實現(xiàn)打擊經(jīng)濟(jì)犯罪、追贓挽損的偵查目標(biāo)，因此，針對資金、股權(quán)等財產(chǎn)對象的強(qiáng)制措施必須嵌套在數(shù)據(jù)偵查體系之中，作為基礎(chǔ)功能來提升公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的效率。但也必須注意到，針對財產(chǎn)的強(qiáng)制措施不能應(yīng)用在預(yù)防犯罪的環(huán)節(jié)，必須確定經(jīng)濟(jì)犯罪行為已經(jīng)達(dá)到立案追訴標(biāo)準(zhǔn)才能啟動強(qiáng)制措施，否則，過多干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)的行為，很可能會帶來比經(jīng)濟(jì)犯罪本身更嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)后果，影響投資預(yù)期，降低市場活力，危害市場經(jīng)濟(jì)秩序。

（二）經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的主要功能

經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的主要功能可以劃分為兩個方面，一方面是核心功能，另一方面是輔助功能。其中核心功能包括理論建模功能、數(shù)據(jù)處理功能和綜合研判功能；輔助功能包括交流溝通功能、合作協(xié)調(diào)功能和指揮作戰(zhàn)功能。

經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查必須具備數(shù)據(jù)綜合分析處理功能，能運用并指導(dǎo)相關(guān)技術(shù)公司開發(fā)數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)萃取、數(shù)據(jù)整合工具，從而固定提取證據(jù)，發(fā)現(xiàn)犯罪。在此基礎(chǔ)上，面對未來經(jīng)濟(jì)犯罪偵查問題的復(fù)雜性及辦案的規(guī)范化的不斷提升，為了更好地服務(wù)市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)，經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查更應(yīng)掌握經(jīng)濟(jì)犯罪本質(zhì)規(guī)律，從經(jīng)濟(jì)規(guī)律及法律原則出發(fā)構(gòu)建犯罪模型，使每一個數(shù)據(jù)的收集和提取，每一個線索、目標(biāo)的鎖定都有犯罪事實及法律規(guī)定的支撐，在提升辦案效率的同時，兼顧經(jīng)濟(jì)社會效果，最大限度地減少偵查活動帶來的經(jīng)濟(jì)社會風(fēng)險。除此之外，能將數(shù)據(jù)反映的客觀情況表達(dá)為數(shù)據(jù)證據(jù)甚至是呈堂證供也是非常重要的功能，如此才能用數(shù)據(jù)說話，用數(shù)據(jù)講清案件事實，賦予數(shù)據(jù)以實際的法律效力。

經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的輔助功能是與核心功能同等重要的資源整合能力，經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查不是某一個干警或者某一個基層公安機(jī)關(guān)的單打獨斗，需要整合公安機(jī)關(guān)內(nèi)外部的多種資源，需要公安機(jī)關(guān)內(nèi)部多部門的通力配合，需要公安機(jī)關(guān)外部行政管理部門的政策、數(shù)據(jù)及證據(jù)支持。優(yōu)秀的數(shù)據(jù)偵查系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備交流溝通及合作協(xié)調(diào)功能。除此之外，經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，經(jīng)常涉及多個區(qū)域、多個行業(yè)和多個部門，作為數(shù)據(jù)分析的中樞神經(jīng)，數(shù)據(jù)偵查體系也必須具備指揮作戰(zhàn)的功能，將數(shù)據(jù)反映的信息傳遞貫徹到各個辦案民警手中，并統(tǒng)籌規(guī)劃警力資源分配，爭取最合理的配置辦案力量。

（三）經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的創(chuàng)新功能

經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查創(chuàng)新功能是要突出經(jīng)偵部門對市場經(jīng)濟(jì)科學(xué)治理的參與。對于已有經(jīng)濟(jì)犯罪偵辦形式進(jìn)行進(jìn)一步的法理及證據(jù)規(guī)格的研究，結(jié)合經(jīng)濟(jì)實踐，集約辦案程序，提升辦案效率。尤其對犯罪模型的論證要進(jìn)一步夯實理論基礎(chǔ)，為經(jīng)濟(jì)案件數(shù)據(jù)整合提供理論邏輯，積極建設(shè)經(jīng)濟(jì)案件數(shù)據(jù)庫，為犯罪模型提供經(jīng)驗驗證，總結(jié)辦案經(jīng)驗，形成同類案件的數(shù)據(jù)偵辦指引，提升經(jīng)濟(jì)案件辦理的科學(xué)性。

對于尚處于初級階段或尚未形成犯罪但已經(jīng)存在犯罪風(fēng)險的經(jīng)濟(jì)行為，應(yīng)當(dāng)納入數(shù)據(jù)監(jiān)測范圍，并向公眾發(fā)布相關(guān)預(yù)警，提升市場的信息對稱性程度，為投資者投資決策規(guī)避風(fēng)險提供參考。探索開發(fā)經(jīng)濟(jì)犯罪預(yù)警平臺，明確信息管理規(guī)范，制定信息共享原則，助力經(jīng)濟(jì)社會數(shù)據(jù)安全防范體系的建立。

目前數(shù)據(jù)偵查還處于沒有監(jiān)督、沒有規(guī)范的無人區(qū)狀態(tài)，資源整合也缺乏制度和程序支撐，除依靠上級推動之外，公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門更應(yīng)結(jié)合具體案件的辦理，為上級公安機(jī)關(guān)提供資源整合的思路和方案，為多經(jīng)濟(jì)部門的數(shù)據(jù)共享創(chuàng)造可能。

四、經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的科學(xué)范式

在對公安經(jīng)偵工作內(nèi)外環(huán)境進(jìn)行分析判斷的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的主要功能，明確經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的科學(xué)范式，將更加有助于經(jīng)偵部門的經(jīng)濟(jì)犯罪偵查活動圍繞維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，保障人民利益的宗旨，持續(xù)推進(jìn)。

圖4 為科學(xué)研究的一般范式。通?？茖W(xué)研究以理論的邏輯推導(dǎo)為基礎(chǔ)，假設(shè)的質(zhì)量決定著理論（結(jié)論）的質(zhì)量，在此基礎(chǔ)上為了檢驗理論的正確性，還要針對理論進(jìn)行實踐的證據(jù)驗證，通過研究設(shè)計、經(jīng)驗觀察、統(tǒng)計推斷而最終證實理論的可靠性，并將其最終運用于社會生活、國家治理。其中，證據(jù)驗證的可靠與否取決于統(tǒng)計數(shù)據(jù)的獲取及統(tǒng)計方法的選擇。

圖4 科學(xué)研究的一般范式

而偽科學(xué)一般是指要么沒有邏輯（理論），要么沒有證據(jù)，僅憑對具體事件不全面的觀察便得出結(jié)論甚至理論的學(xué)說。對于經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查這一新興的理論與實踐研究的領(lǐng)域，必須構(gòu)建起科學(xué)的研究規(guī)范與實踐程序，搭建好底層邏輯，如此才能保證這一先進(jìn)的偵查技術(shù)精準(zhǔn)適用，為社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序保駕護(hù)航。

（一）經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的邏輯推導(dǎo)

經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查是經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的一部分，其功能不僅僅表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的獲取和分析，還包括一定范圍內(nèi)財產(chǎn)控制措施，具有強(qiáng)制性，因此在啟動經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查這一手段時，必須充分考慮犯罪事實的存在，在現(xiàn)有法律框架下，結(jié)合經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的基本規(guī)律及程序，審慎使用該措施。

公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門認(rèn)為有經(jīng)濟(jì)犯罪事實是起用經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的前提條件，在立案之前可以使用一定程度的數(shù)據(jù)調(diào)取手段，了解經(jīng)濟(jì)犯罪事實，收集必要的證據(jù)，但不應(yīng)采取強(qiáng)制措施。［4］這一階段是經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查最應(yīng)謹(jǐn)慎的階段，確定調(diào)查邊界是保證案件辦理質(zhì)量的關(guān)鍵。確定調(diào)查對象、調(diào)查內(nèi)容、獲取數(shù)據(jù)應(yīng)根據(jù)各類案件的基本規(guī)律來進(jìn)行，到目前為止，并不存在統(tǒng)一的辦案指南，而通過人工智能的數(shù)據(jù)分析手段獲取的相關(guān)分析，尚不具備科學(xué)的參考價值，這也是經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查理論主要的研究領(lǐng)域。

經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查是強(qiáng)大的偵查手段，其對信息的獲取是全面且有深度的，數(shù)據(jù)獲取的邊界與數(shù)據(jù)的應(yīng)用同樣重要。尤其在無法確認(rèn)犯罪事實，僅憑公安機(jī)關(guān)“認(rèn)為”的條件下，隨意啟動數(shù)據(jù)偵查措施本身就是對法人主體、公民主體權(quán)利邊界的無視，而對私有權(quán)利的保障，是整個市場經(jīng)濟(jì)良性運行的基礎(chǔ)，是市場經(jīng)濟(jì)理論“自利”假設(shè)的前提。在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查理論的研究中，一定要把握好理論的基本條件，即存在犯罪事實，再對相關(guān)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行調(diào)取與分析。同時，該領(lǐng)域的研究也必須結(jié)合其他經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展理論，在傳統(tǒng)理論的基礎(chǔ)上尋找關(guān)鍵數(shù)據(jù)作為立案的重要指標(biāo)，并且推動立案追訴標(biāo)準(zhǔn)適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代的發(fā)展進(jìn)行調(diào)整。對于沒有理論支撐的新型案件，或者無法提煉具體指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)犯罪案件，可以應(yīng)用經(jīng)驗總結(jié)，統(tǒng)計分析的方法，通過科學(xué)的因果關(guān)系驗證，確定關(guān)鍵數(shù)據(jù)要素，調(diào)取、分析、取證作為經(jīng)濟(jì)犯罪立案的主要依據(jù)。［5］［6］

經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查在偵查階段可以更廣泛地調(diào)取數(shù)據(jù)，采用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，全面分析犯罪可能涉及的領(lǐng)域，將數(shù)據(jù)與犯罪行為之間的關(guān)系，從因果關(guān)系擴(kuò)展到相關(guān)關(guān)系，最大限度地發(fā)現(xiàn)可能的犯罪行為，但最終在確定證據(jù)體系過程中，還是要回歸因果關(guān)系，將具有證明效力的證據(jù)納入證據(jù)體系。沒有最終因果關(guān)系的確認(rèn)，辦案線索就無法轉(zhuǎn)化為案件證據(jù)，無法真正呈現(xiàn)犯罪動機(jī)與犯罪過程及犯罪結(jié)果的關(guān)聯(lián)，在現(xiàn)行的法律框架下，也無法實現(xiàn)案件的訴訟。因此，通過經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查所獲取的線索甚至是證據(jù)，必須借助其他偵查手段及現(xiàn)行法律程序進(jìn)行轉(zhuǎn)化。未來，這也是經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的重要研究領(lǐng)域。

綜上所述，經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的邏輯推導(dǎo)主要依據(jù)犯罪事實，結(jié)合法律程序規(guī)定可以分兩個階段進(jìn)行理論研究。第一階段是立案之前，應(yīng)采用傳統(tǒng)理論研究范式，確定數(shù)據(jù)與犯罪的因果關(guān)系，據(jù)此立案；第二階段則可采用更廣泛的數(shù)據(jù)技術(shù)，從相關(guān)關(guān)系中獲取犯罪線索，理論研究可從偵查實踐中獲取的經(jīng)驗數(shù)據(jù)建立犯罪模型并推廣應(yīng)用。

（二）經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的證據(jù)檢驗

伴隨著大數(shù)據(jù)及人工智能技術(shù)的不斷進(jìn)步，傳統(tǒng)理論的假設(shè)必定會被不斷顛覆，繼而導(dǎo)致理論指導(dǎo)意義的下降，具體到經(jīng)濟(jì)犯罪偵查領(lǐng)域則是犯罪規(guī)律的研究、犯罪事實的確定以及犯罪證據(jù)體系內(nèi)容的調(diào)整，包括數(shù)據(jù)偵查關(guān)注的關(guān)鍵數(shù)據(jù)信息以及犯罪模型都要通過實踐的檢驗而不斷改造升級。

經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的核心是犯罪的資金流向，并由資金關(guān)聯(lián)到主要的犯罪嫌疑人，再通過其他數(shù)據(jù)分析犯罪嫌疑人的軌跡，并實現(xiàn)資金、犯罪嫌疑人的控制及證據(jù)落地。［7］但不同類型的經(jīng)濟(jì)犯罪案件，包括個案的特征都有明顯差異，適用數(shù)據(jù)偵查手段的程度各不相同，數(shù)據(jù)分析的脈絡(luò)及關(guān)鍵節(jié)點也會有明顯差異，理論適用性在不同案件中也會有明顯不同，這就需要偵查人員在使用數(shù)據(jù)偵查手段的過程中不斷總結(jié)經(jīng)驗，積累案例數(shù)據(jù)，形成同類案件案例庫，借助統(tǒng)計分析工具，提煉總結(jié)能夠指導(dǎo)數(shù)據(jù)偵查的類案犯罪模型，在推廣使用類罪模型的過程中，不斷用新案件進(jìn)行模型穩(wěn)定性的檢驗，并充實案件數(shù)據(jù)庫，借助人工智能，豐富經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的功能，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)犯罪的科學(xué)預(yù)警，甚至可以為宏觀經(jīng)濟(jì)政策施用的風(fēng)險進(jìn)行評估。

總而言之，經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查理論體系的構(gòu)建和經(jīng)驗證據(jù)的檢驗還需要時間和數(shù)據(jù)的積累，在實踐中獲取豐富的數(shù)據(jù)，結(jié)合已有的社會科學(xué)理論，分析集合數(shù)據(jù)特征，構(gòu)建動態(tài)的經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查系統(tǒng)，并隨著數(shù)據(jù)平臺的擴(kuò)大和技術(shù)手段的提升，穩(wěn)步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查服務(wù)社會治理職能的實現(xiàn)。

（三）經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的因果關(guān)系確認(rèn)

經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查的理論推演是以經(jīng)濟(jì)犯罪法律事實為前提的犯罪模型構(gòu)建，通過對經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)特征的確定，發(fā)現(xiàn)案件線索，提煉犯罪證據(jù)。與此同時，犯罪模型還需要有大量的案件事實數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計檢驗，從而最終確認(rèn)犯罪事實與類罪模型之間的因果關(guān)系。

經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查作為先進(jìn)的偵查手段在偵查訴訟活動中的使用需要有明確的路徑指引與操作規(guī)范，這些應(yīng)建立在多學(xué)科理論綜合研究的基礎(chǔ)之上，發(fā)掘經(jīng)濟(jì)犯罪內(nèi)在規(guī)律，借助經(jīng)典理論及模型，提煉科學(xué)的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)作為數(shù)據(jù)收集的指引及研判的重點，從而奠定確認(rèn)因果關(guān)系的基礎(chǔ)。

經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)偵查是建構(gòu)在大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的偵查活動，數(shù)據(jù)資源的獲取除依靠打通各部門、各平臺的壁壘還需要建設(shè)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部的數(shù)據(jù)資源庫，借助人工智能，對于已決案件的數(shù)據(jù)進(jìn)行再分析、再提煉以及再模擬，測驗不同類罪模型的數(shù)據(jù)分析效果，模擬不同偵查路徑的案件偵辦效率，從而實現(xiàn)對偵查類罪理論模型的充分檢驗，進(jìn)一步鞏固數(shù)據(jù)分析、萃取與經(jīng)濟(jì)犯罪之間的因果關(guān)系。