高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的倒U型關(guān)系研究

劉勰 孟勇 李元旭

摘? ?要：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、市場(chǎng)化進(jìn)程與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在影響關(guān)系，因此，通過構(gòu)建理論模型，并基于2009—2016年8年間31個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，（1）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有“倒U型”影響，即產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有先促進(jìn)、后抑制的影響作用;（2）市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用，即市場(chǎng)化水平較低（高）的地區(qū)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響效果先增強(qiáng)（減弱）后減弱（增強(qiáng)）。并且根據(jù)結(jié)果分析出實(shí)踐的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè);產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新;市場(chǎng)化程度;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);“倒U型”

中圖分類號(hào)：F062.9? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2022）17-0024-03

引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)”，具有高成長(zhǎng)、高附加值、高技術(shù)、高擴(kuò)散等特點(diǎn)，對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)至關(guān)重要。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響可以從提升競(jìng)爭(zhēng)力、直接貢獻(xiàn)、影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)外部性等方面來看。第一，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新決定了競(jìng)爭(zhēng)力。高技術(shù)作為前沿技術(shù)直接影響某個(gè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)成敗，可謂牽一發(fā)而動(dòng)全身，如在移動(dòng)通訊領(lǐng)域的5G標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)。第二，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新既有利于科技成果商業(yè)化又反向促進(jìn)科技創(chuàng)新，還有助于提升生產(chǎn)效率。第三，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新可優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);可幫助第一二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，間接帶動(dòng)第三產(chǎn)業(yè)。第四，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有杠桿效應(yīng)。創(chuàng)新成果能廣泛運(yùn)用于其他產(chǎn)業(yè)，快速擴(kuò)散到生產(chǎn)、生活等各個(gè)方面，發(fā)揮引領(lǐng)、帶動(dòng)、示范和知識(shí)溢出等效果，具有乘數(shù)增長(zhǎng)效應(yīng)。

因此，本文探討了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新如何影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，以及市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

一、文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究主要集中于兩者的關(guān)聯(lián)關(guān)系和帶動(dòng)作用以及互動(dòng)關(guān)系，主要采用柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)、灰色關(guān)聯(lián)分析、協(xié)整、格蘭杰因果檢驗(yàn)、多元回歸、空間計(jì)量等方法?，F(xiàn)有研究認(rèn)為，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有較強(qiáng)拉動(dòng)作用（羅默，1990;趙玉林，魏芳，2006），是區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的主要原因（桂黃寶，2013），且兩者之間存在互相促進(jìn)作用，持續(xù)時(shí)間與拉動(dòng)能力成正比（陳新國(guó)，等，2011）。

關(guān)于市場(chǎng)化水平與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，現(xiàn)有研究認(rèn)為，市場(chǎng)化水平有助于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，包括專利和產(chǎn)權(quán)保護(hù)（楊飛，2013），降低交易成本（王艾青，2005），提升資源配置效率（戴魁早，劉友金，2013），有利于持續(xù)創(chuàng)新動(dòng)力和自主創(chuàng)新（何菊蓮，張軻，2010）等。

綜上所述，現(xiàn)有研究表明：（1）對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究不足。首先，兩者非線性關(guān)系的理論和實(shí)證分析不足;其次，缺少對(duì)兩者關(guān)系調(diào)節(jié)作用的檢驗(yàn)，對(duì)理論機(jī)制有待進(jìn)一步探討。（2）在研究方法、變量選擇、樣本規(guī)模等方面有待進(jìn)一步擴(kuò)展。

二、研究假設(shè)

（一）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新初步增加時(shí)，專利產(chǎn)出帶來的知識(shí)增值效應(yīng)顯著，產(chǎn)出投入比較大。然而，隨著產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的進(jìn)一步提升，第一，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占用了大量資金等資源，短時(shí)間內(nèi)缺乏相應(yīng)的市場(chǎng)規(guī)模;第二，過度的投資增加了退出成本，技術(shù)發(fā)展加快，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增加;第三，可能破壞現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加劇與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)的差距，不利于協(xié)同和可持續(xù)發(fā)展。

假設(shè)1：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有“倒U型”影響

（二）市場(chǎng)化進(jìn)程的調(diào)節(jié)作用

一方面，當(dāng)市場(chǎng)化水平較低時(shí)，隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提高，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)先增強(qiáng)、后減弱。在提升初期，低成本促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，而隨著績(jī)效進(jìn)一步提升，問題逐步體現(xiàn)、動(dòng)力放緩。第一，支持不足。研發(fā)能力、人才、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)等難以支持速度、規(guī)模的擴(kuò)大。第二，專利模仿與侵權(quán)。這類地區(qū)專利保護(hù)薄弱，行業(yè)進(jìn)入成本降低，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為增加，破壞市場(chǎng)均衡。

另一方面，當(dāng)市場(chǎng)化水平較高時(shí)，隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提高，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)先減弱、后增加。第一，要素成本更高，包括土地、原材料、人才等。在初期大量投入，短期內(nèi)難以盈利，試錯(cuò)成本高。第二，技術(shù)擴(kuò)散成本增加。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的輻射作用、模仿積極性、知識(shí)流動(dòng)減弱。第三，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與一般產(chǎn)業(yè)的技術(shù)差距較小，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)效應(yīng)也隨之減弱。但隨著績(jī)效的進(jìn)一步提高，收益超出成本，市場(chǎng)化進(jìn)程提供更好的制度保證、人才供給等，從而保證了可持續(xù)成長(zhǎng)。第一，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外的協(xié)同創(chuàng)新、輻射與聯(lián)動(dòng)，提升創(chuàng)新效率。第二，市場(chǎng)化進(jìn)程通過影響產(chǎn)業(yè)組織模式，如產(chǎn)權(quán)、企業(yè)組織以及分配方式等（王艾青，2005），調(diào)節(jié)著產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的交易成本和激勵(lì)效果。

假設(shè)2：市場(chǎng)化指數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用

三、研究數(shù)據(jù)和方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)工業(yè)年鑒等。

（二）變量衡量

1.因變量。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。采用人均地區(qū)生產(chǎn)總值作為衡量指標(biāo)。

2.自變量。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。本文采用新產(chǎn)品銷售作為衡量指標(biāo)。該變量反映了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的整體水平、商業(yè)化水平以及最終的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

3.調(diào)節(jié)變量。市場(chǎng)化進(jìn)程。采用中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告提供的市場(chǎng)化指數(shù)以及分指數(shù)數(shù)據(jù)衡量。

4.控制變量。控制變量包括產(chǎn)業(yè)集聚、研發(fā)投入、產(chǎn)業(yè)多樣性、新產(chǎn)品出口、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模等。

（三）研究模型與方法

本文構(gòu)建了如下模型來檢驗(yàn)假設(shè)：

GDPperit=αit+βiControlit+γ1Innoit+γ2Inno2it+γ2Mktit+θ1Innoit×Mktit+θ2Inno2it×Mktit+εitF5B98B89-8968-4E76-A895-6210DF4650D1

本文采用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型的回歸方法進(jìn)行了非線性實(shí)證研究，控制了年份、地區(qū)所產(chǎn)生的偏差。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯著，因此采用固定效應(yīng)較為合適（采用Stata16軟件分析）。

四、研究結(jié)果

（一）描述性統(tǒng)計(jì)與皮爾森相關(guān)系數(shù)矩陣

描述性統(tǒng)計(jì)顯示，變量分布合理。相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)顯示，主要實(shí)驗(yàn)變量之間不顯著，不存在多重共線性，可以進(jìn)行進(jìn)一步回歸檢驗(yàn)。

（二）回歸結(jié)果

1.直接作用

如表1 所示，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在模型4、5中顯著，-3.97（P<0.1），-16.95（P<0.01），產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效二次項(xiàng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在模型2—模型5中顯著，系數(shù)分別為-0.00（P<0.01～P<0.05），0.00（P<0.05），在模型5中系數(shù)受交互項(xiàng)影響由負(fù)轉(zhuǎn)為正。假設(shè)1得到驗(yàn)證，也就是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效對(duì)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值呈“倒U型”影響關(guān)系（見表1）。

2.調(diào)節(jié)作用

市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值影響在多數(shù)模型中顯著，系數(shù)為正，分別為2580.03（P<0.01），1671.04（P<0.05）。但在模型5中不顯著，可能原因是交互項(xiàng)的影響。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效與市場(chǎng)化進(jìn)程的交互項(xiàng)為正，分別為0.66（P<0.01）、2.10（P<0.01）。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效二次項(xiàng)與市場(chǎng)化進(jìn)程的交互項(xiàng)為負(fù)，-0.00（P<0.01）。也就是說市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效與人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之間的U型關(guān)系具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

五、結(jié)論與對(duì)策

（一）主要結(jié)論

第一，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有先增加、后減弱的作用。

第二，在市場(chǎng)化水平較高的地區(qū)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)，先阻礙、后促進(jìn)。在市場(chǎng)化水平較低的地區(qū)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)先促進(jìn)、后抑制。

（二）政策建議

1.重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)

當(dāng)前我國(guó)政策側(cè)重于科技創(chuàng)新，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面缺乏關(guān)注，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新卻是提升競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起關(guān)鍵作用，因此，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和科技創(chuàng)新同樣重要。

2.把握發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的規(guī)律

首先，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有先促進(jìn)后抑制的影響規(guī)律。政府通過產(chǎn)業(yè)政策的方式支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，對(duì)發(fā)展初期的地區(qū)給予補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、專利保護(hù)等優(yōu)惠政策，發(fā)揮高技術(shù)優(yōu)勢(shì)。但是，隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)模的擴(kuò)大，其風(fēng)險(xiǎn)、成本等弱點(diǎn)也逐漸顯現(xiàn)出來。政府一方面應(yīng)加大投入，保證配套設(shè)施;另一方面，要避免過度發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損耗。其次，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

3.根據(jù)地區(qū)情況發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新

首先，在市場(chǎng)化水平較高的地區(qū)，適合采取長(zhǎng)期戰(zhàn)略和規(guī)劃，增加規(guī)模，讓其成為支柱產(chǎn)業(yè)。在市場(chǎng)化水平較低的地區(qū)，適當(dāng)發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有利于激活地區(qū)經(jīng)濟(jì)，發(fā)揮低成本優(yōu)勢(shì)，包括模仿、學(xué)習(xí)等。然而，隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展，必須隨時(shí)增加相應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施的投入和建設(shè)，否則無法持續(xù)發(fā)展，以至對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)造成破壞。

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