RCEP對廣東與日本高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易影響的實證研究

李勤昌，黃嘉浚，裴文新

(1.廣州工商學(xué)院商學(xué)院，廣州 510850； 2.佛山科學(xué)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟管理學(xué)院，廣東佛山 528000)

一、引 言

在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)加速變革、世界經(jīng)濟發(fā)展格局加快調(diào)整、貿(mào)易保護主義盛行、國際經(jīng)貿(mào)環(huán)境不穩(wěn)定性增強、新冠肺炎疫情持續(xù)影響的背景下，部分發(fā)達國家出臺再工業(yè)化政策措施，意圖通過促進產(chǎn)業(yè)鏈整體回遷來鞏固其高精尖制造業(yè)領(lǐng)先地位。2022年1月1日，《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》(以下簡稱RCEP)已對包括中國、日本在內(nèi)的已提交核準(zhǔn)書的首批成員國正式生效，這必將對中國的“雙循環(huán)”新發(fā)展格局和世界經(jīng)濟產(chǎn)生重要影響。

廣東省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全國位居前列。中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告2020》披露，廣東省區(qū)域創(chuàng)新綜合能力繼續(xù)保持全國領(lǐng)先，全省有效發(fā)明專利量、PCT國際專利申請量、高精尖制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出額、國家級高新技術(shù)企業(yè)總量等指標(biāo)均位居全國第一。同時，廣東省“十四五”規(guī)劃明確指出，著力推動粵東粵西粵北地區(qū)主動承接珠三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，就必須發(fā)展半導(dǎo)體元器件配套產(chǎn)業(yè)、新一代電子信息產(chǎn)業(yè)，形成世界級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群。在全國以及全球制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展面臨的不穩(wěn)定性進一步加劇的形勢下，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對深化廣東省“一核一帶一區(qū)”區(qū)域發(fā)展格局、把“雙區(qū)”打造成現(xiàn)代化建設(shè)的主引擎戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)發(fā)揮著關(guān)鍵作用。

然而，作為我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的排頭兵，廣東省與日本等發(fā)達國家仍存在差距，重點行業(yè)技術(shù)短板仍較突出。通過梳理現(xiàn)有對中日雙邊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，目前中國仍處于附加值較低、無法掌控核心技術(shù)的中下游環(huán)節(jié)，對日本等發(fā)達國家技術(shù)依賴程度高，一些核心技術(shù)受制于人[1]。一方面，當(dāng)前中日高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易基本格局呈現(xiàn)的是貿(mào)易互補關(guān)系[2]，張瑞[3]的研究指出近五年來該貿(mào)易格局沒有明顯改變，日本仍然是我國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口第三大國和進口第二大國；中國高新技術(shù)產(chǎn)品主要由進口零部件組成[4]，且嚴重依賴于日本等上游經(jīng)濟體中間品的出口[5]；相較于中國，日本發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的歷史和經(jīng)驗更為悠久和豐富，其企業(yè)主導(dǎo)的研發(fā)經(jīng)費占全部研發(fā)經(jīng)費比重以及核心科技專利占世界專利比重都排名世界第一[6]86-87。另一方面，RCEP的最終簽署將促成中國與日本首次達成雙邊關(guān)稅減讓合作模式，這對于保證中日雙邊經(jīng)濟關(guān)系、加速高新技術(shù)貿(mào)易合作也能起到重要的基礎(chǔ)作用[7]。因此，RCEP生效后對市場開放的加深是否會對廣東高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)造成劇烈沖擊？RCEP又將如何影響廣東與日本高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易格局，帶來怎樣的機遇與挑戰(zhàn)？這些問題值得深入探討。

現(xiàn)有文獻對RCEP的研究主要基于以下兩個方面：一是定性分析RCEP對東亞地區(qū)價值鏈重構(gòu)的重要性；二是運用一般均衡模型分析RCEP對中國經(jīng)濟以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。對高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的研究也主要從兩方面展開：一是運用政治經(jīng)濟學(xué)的分析方法來審視中國與發(fā)達國家在關(guān)鍵核心領(lǐng)域的競爭格局和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競爭環(huán)境[8-9]；二是運用貿(mào)易引力模型等計量經(jīng)濟學(xué)方法對影響中國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易流量的因素進行實證分析。

本文以經(jīng)合組織(OECD)產(chǎn)業(yè)界定為基準(zhǔn)，參照國家統(tǒng)計局《2017年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))分類》以及國家海關(guān)總署2020年發(fā)布的進出口主要商品表單，將高新技術(shù)產(chǎn)品細分為計算機與通信技術(shù)、生命科學(xué)技術(shù)、電子技術(shù)、計算機集成制造技術(shù)、航空航天技術(shù)、光電技術(shù)、生物技術(shù)、材料技術(shù)等九大領(lǐng)域，以便于進一步統(tǒng)計和對比分析。綜觀國內(nèi)研究，雖然目前針對自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)建立對雙邊產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟影響和貿(mào)易效應(yīng)的研究已經(jīng)較為成熟，相關(guān)文獻也從不同側(cè)面剖析了中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的病癥痛點，但鮮有學(xué)者細化到省際層面來研究高新技術(shù)產(chǎn)品雙邊貿(mào)易。在現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，本文在RCEP框架下研究廣東省與日本高新技術(shù)產(chǎn)品雙邊貿(mào)易。首先分析雙邊高新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易現(xiàn)狀，從貿(mào)易規(guī)模與結(jié)構(gòu)入手，分析雙方高新技術(shù)產(chǎn)品國際競爭力，并結(jié)合一些經(jīng)驗指標(biāo)分析雙邊貿(mào)易競爭互補關(guān)系；其次從貿(mào)易效應(yīng)、進口競爭以及知識產(chǎn)權(quán)保護三方面來分析RCEP影響廣東與日本高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的內(nèi)在機理，預(yù)測雙邊高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易格局的變化與調(diào)整；最后運用局部均衡模型測算RCEP可能產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，再運用拓展引力模型加以實證RCEP對雙邊貿(mào)易的影響機理，并在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的政策建議。

二、廣東與日本高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易現(xiàn)狀

(一)貿(mào)易規(guī)模與結(jié)構(gòu)

1.雙邊高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模呈下降趨勢

廣東與日本高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模呈持續(xù)縮減趨勢。表1數(shù)據(jù)顯示，近11年來，廣東與日本高新技術(shù)產(chǎn)品的出口額和進口額分別下降了19.88億美元和28.53億美元，降幅分別為28.11%和17.66%。除此之外，廣東對日本高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易常年保持逆差，逆差呈現(xiàn)U型趨勢，如圖1所示。

2.廣東高新技術(shù)產(chǎn)品對日本出口市場和進口市場依賴程度均有所下降

如圖2所示，近11年來，廣東高新技術(shù)產(chǎn)品對日本出口比重低于自日本進口比重，并且呈下降趨勢，由2010年的4.14%下降到2020年的2.34%；高新技術(shù)產(chǎn)品從日本進口比重也呈下降趨勢，從2010年的10.90%下降到2020年的6.01%。導(dǎo)致這一局面的原因是多方面的。鐘建軍[6]86基于三元邊際分解的實證研究表明，中國高技術(shù)產(chǎn)品出口僅僅在數(shù)量邊際上超過了日本，價格邊際抑或產(chǎn)品質(zhì)量僅為日本的四成。日本高新技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)鏈條更加完整，工業(yè)體系效率高，管理水平高，企業(yè)文化特色明顯，這些因素都會產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)和外部效應(yīng)。日本高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的生態(tài)建設(shè)和集群網(wǎng)路建設(shè)水平一直保持全球領(lǐng)先地位，技術(shù)資源和人力資本豐富。因此有理由認為，廣東自日本高新技術(shù)產(chǎn)品進口的依賴度下降主要源于其進口市場的日趨多樣化。

3.雙邊高新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易結(jié)構(gòu)失衡

在出口結(jié)構(gòu)上(參見表2)，在2010年、2015年、2020年三個時間節(jié)點上，出口額靠前的三類產(chǎn)品的平均占比分別是：計算機與通信技術(shù)產(chǎn)品79.77%，電子技術(shù)產(chǎn)品9.48%，光電技術(shù)產(chǎn)品4.13%。三種產(chǎn)品占高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額的93.38%，而其他六類產(chǎn)品出口比重合計只有約7%。

在進口方面(參見表3)，占比靠前的四種產(chǎn)品依次為電子技術(shù)產(chǎn)品(45.26%)、計算機集成制造技術(shù)產(chǎn)品(19.65%)、計算機與通信技術(shù)產(chǎn)品(17.85%)和光電技術(shù)產(chǎn)品(12.08%)，四類產(chǎn)品占高新技術(shù)產(chǎn)品進口總額的94.84%。

(二)雙方高新技術(shù)產(chǎn)品國際競爭力[10-12]

顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)(revealed comparative advantage, RCA)由Balassa[13]率先提出，是指一國特定產(chǎn)品出口額占該國出口總額的比重與世界該產(chǎn)品出口額占世界出口總額的比重之比，能在一定程度上反映一國該產(chǎn)品的出口與世界平均出口水平的相對優(yōu)勢。其計算公式為

RCA=(Xai/Xa)/(Xwi/Xw)

(1)

式中：Xai表示a地區(qū)特定商品集合中所屬第i類商品的出口額，Xa為a地區(qū)特定商品集合的總出口額，Xwi表示在世界范圍內(nèi)特定商品集合中所屬第i類商品的出口額，Xw表示在世界范圍內(nèi)特定商品集合的總出口額。如果RCA>2.5，表明該地區(qū)的該類商品出口具有極強的競爭力；如果2.5≥RCA≥1.25，表明該地區(qū)的該類商品出口具有較強的國際競爭力；如果1.25>RCA≥0.8，表明該地區(qū)的該類商品出口具有中度的國際競爭力；如果RCA<0.8，則表明競爭力弱。廣東與日本高新技術(shù)產(chǎn)品的RCA指數(shù)測算結(jié)果分別見表4和表5。

通過分析廣東與日本雙邊貿(mào)易的九類細分高新技術(shù)產(chǎn)品的RCA指數(shù)可得出以下結(jié)論：廣東與日本兩地高新技術(shù)產(chǎn)品的國際競爭力分布格局差異較大，兩地產(chǎn)品表現(xiàn)出較強的互補性。廣東省高新技術(shù)產(chǎn)品整體表現(xiàn)出極強國際競爭力的有RCA>2.5的計算機與通信技術(shù)產(chǎn)品；處于2.5≥RCA≥1.25范圍、有較強國際競爭力的是光電技術(shù)產(chǎn)品；然而其余細類產(chǎn)品的RCA均小于0.8，展現(xiàn)出非常弱的競爭力，尤其是生物技術(shù)、生命科學(xué)技術(shù)、航空航天技術(shù)等領(lǐng)域。

日本高新技術(shù)產(chǎn)品的RCA指數(shù)整體比廣東省的高，其中計算機集成制造技術(shù)和材料技術(shù)的RCA均大于2.5，表現(xiàn)出極強的國際競爭力。日本一直把提升高新技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力作為其外向型經(jīng)濟和外貿(mào)的核心發(fā)展戰(zhàn)略。在日本的高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易中，產(chǎn)品出口一直占據(jù)著較大的比重，但日本高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易額一直處于波動之中，市場規(guī)模逐漸趨于飽和。

(三)雙方貿(mào)易競爭性

為衡量廣東與日本兩地對某共同目標(biāo)市場出口商品結(jié)構(gòu)的競爭程度，采用出口相似度指數(shù)(export similarity index, ESI)來進行測量，其計算公式為

式中：a、b、k分別代表廣東、日本和第三方市場，Xaki/Xak代表a出口到k市場的第i種商品總額占a出口到k市場的這類商品集合總額的比重，Xbki/Xbk表示的是b出口到k市場的第i種商品總額占b出口到k市場的這類商品集合總額的比重。ESIab的取值范圍是0～100，取值越大表明a、b出口到k市場的特定商品集合所屬商品結(jié)構(gòu)越相似，競爭越激烈，反之則互補性越強。測算結(jié)果見表6。

表6數(shù)據(jù)顯示，廣東與日本在全球市場上高新技術(shù)產(chǎn)品的出口相似度較低，除了2013年達到42.91，其余年份均在30～40之間波動，說明廣東與日本高新技術(shù)產(chǎn)品在出口方面競爭相對并不激烈，在全球出口市場上更多地表現(xiàn)為互補性。事實上，日本對外出口一直以電子技術(shù)產(chǎn)品、計算機集成制造技術(shù)產(chǎn)品為主，這些產(chǎn)品均屬于關(guān)鍵核心制造領(lǐng)域，日本的國際競爭力處于全球領(lǐng)先地位。廣東對外出口則以計算機與通信技術(shù)產(chǎn)品為主，正在經(jīng)歷從初級產(chǎn)品到勞動密集型產(chǎn)品，再到技術(shù)密集型產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變過程?？梢灶A(yù)計，RCEP的生效將會使雙方高新技術(shù)產(chǎn)品出口競爭性進一步減弱，從而有利于雙方未來合作。

(四)雙方貿(mào)易互補性

1.貿(mào)易結(jié)合度

貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)(trade intensity index, TII)是指一國對某貿(mào)易伙伴國的出口占該國出口總額比重與該貿(mào)易伙伴國進口總額占世界進口總額比重的比例，該指標(biāo)數(shù)值越大表明兩國間的貿(mào)易聯(lián)系越緊密。其計算公式為

TIIab=(Xab/Xa)/(Mb/Mw)

(3)

式中：Xab表示a國對b國的出口額，Xa表示a國的出口總額，Mb表示b國進口總額，Mw表示世界進口總額，TIIab表示a國對b國的貿(mào)易結(jié)合度。當(dāng)TIIab>1時，表明兩國(地區(qū))貿(mào)易聯(lián)系緊密；當(dāng)TIIab≤1時，表明兩國(地區(qū))貿(mào)易聯(lián)系松散。廣東與日本高新技術(shù)產(chǎn)品雙邊貿(mào)易的結(jié)合度指數(shù)測算結(jié)果見表7。

表7數(shù)據(jù)顯示，2010—2020年廣東對日本的貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)介于1.254～2.072之間，整體而言兩地高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易聯(lián)系較為緊密，但TII指數(shù)總體呈下降態(tài)勢， 表明近幾年雙邊貿(mào)易聯(lián)系緊密程度有所降低。反觀日本對廣東的貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)，整體介于2.696～4.161之間，波動幅度更大，同時日本與廣東的貿(mào)易聯(lián)系程度與其他地區(qū)甚至國家相比更為緊密。未來隨著RCEP的生效以及更多優(yōu)惠便利條款的落地，無論是廣東對日本的貿(mào)易聯(lián)系還是日本對廣東的貿(mào)易聯(lián)系，定將進一步穩(wěn)定增強。

2.貿(mào)易互補性

貿(mào)易互補性指數(shù)(trade complementarity index, TCI)是一國特定產(chǎn)業(yè)以出口衡量的比較優(yōu)勢與貿(mào)易伙伴國的該產(chǎn)業(yè)以進口衡量的比較劣勢的乘積， 用以衡量一個國家某種產(chǎn)品的出口和另一國產(chǎn)品進口的吻合程度。

其計算公式為

綜上，通過對廣東與日本雙邊高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的競爭性與互補性的研究可以發(fā)現(xiàn)，總體而言，廣東與日本出口的高新技術(shù)產(chǎn)品呈現(xiàn)出互補性大于競爭性的特征；同時，RCA指數(shù)反映出兩地在高新技術(shù)產(chǎn)品某些細分品類上貿(mào)易互補性較強，這就意味著廣東與日本雙邊高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易存在較大的潛力。

(五)當(dāng)前關(guān)稅壁壘狀況

根據(jù)廣東與日本雙邊高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)，共整理出HS17八位編碼分類標(biāo)準(zhǔn)下共474種高新技術(shù)細類產(chǎn)品。

根據(jù)海關(guān)總署公布的《中華人民共和國進出口稅則(2021)》數(shù)據(jù)整理，2021年4個最惠國稅率區(qū)間下廣東進口日本高新技術(shù)產(chǎn)品品目如下：已有231種產(chǎn)品達到了零關(guān)稅水平，在0%～5%和5%～10%稅率區(qū)間的產(chǎn)品品目分別為112和109種，在10%～15%稅率區(qū)間的產(chǎn)品品目為22種。

三、RCEP對廣東與日本高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易影響的理論分析

(一)關(guān)稅減免帶來貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)

在對FTA的福利分析和政策辯論中，貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移的概念一直都占主導(dǎo)地位。RCEP作為一個高質(zhì)量的巨型FTA，生效后勢必會產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)由Jacob Viner提出，是指兩國因成立FTA取消關(guān)稅，使得消費者能以更低價進口國外產(chǎn)品，從而創(chuàng)造出原本不存在的兩國間貿(mào)易[14]。根據(jù)最惠國原則(MFN)，中國對日本的機電產(chǎn)品進口采用最惠國稅率；根據(jù)WTO普惠制相關(guān)條款，日本對自中國進口的機電產(chǎn)品采用普惠制稅率。通過RCEP，中日將首次建立自由貿(mào)易伙伴關(guān)系，約定零關(guān)稅時間表和任務(wù)量，在21年后，中國最終將對86%的自日本進口產(chǎn)品實施零關(guān)稅，日本將對88%的自中國進口產(chǎn)品實施零關(guān)稅(參見表9)。

(二)進口競爭加劇導(dǎo)致比較劣勢產(chǎn)品面臨被淘汰風(fēng)險

RCEP生效將會逐漸消除區(qū)域內(nèi)貿(mào)易壁壘，域內(nèi)發(fā)達成員的高新技術(shù)產(chǎn)品競爭力將明顯增強。因此，RCEP的生效將提高廣東省對高端產(chǎn)品的進口依賴度，給省內(nèi)進口競爭企業(yè)以及其他類企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新帶來挑戰(zhàn)，對市場主體適應(yīng)規(guī)則的能力也提出更高要求，高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易逆差將會加大[15]，尤其是在計算機集成制造技術(shù)產(chǎn)品、材料技術(shù)產(chǎn)品、生物技術(shù)產(chǎn)品等高端技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域。RCEP的生效也意味著貿(mào)易壁壘的“拆墻”，當(dāng)物美價廉的日本高新技術(shù)產(chǎn)品進入國內(nèi)市場后，將逐漸吞噬省內(nèi)的市場份額。如果廣東企業(yè)不及時進行技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級，其所生產(chǎn)制造的產(chǎn)品基本上均可被日方同類產(chǎn)品替代，廣東高新技術(shù)企業(yè)及其產(chǎn)品很有可能面臨被日方淘汰的嚴峻風(fēng)險。

(三)知識產(chǎn)權(quán)保護水平提高短期約束雙邊貿(mào)易

RCEP在技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)以及知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則條款上為欠發(fā)達國家設(shè)置了一定期限的過渡期來保護其利益訴求，這方面的貿(mào)易壁壘短期內(nèi)非但不會消失，反倒可能加強[16]。一方面，面對進口國知識產(chǎn)權(quán)保護不斷加強的情形，以加工和模仿為主的企業(yè)在國際市場上侵權(quán)的概率可能提升，可能面臨高額的訴訟費或侵權(quán)罰款，導(dǎo)致出口貿(mào)易萎縮。另一方面，相關(guān)伙伴國可能出于保護本國核心技術(shù)目的，利用出口管制對廣東高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實行技術(shù)封鎖。由于基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)相對落后，廣東高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在關(guān)鍵核心領(lǐng)域的自給率較低，將面臨既無法自給自足又無處進口的窘境[17-18]。

四、RCEP對廣東與日本高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易影響的實證分析

(一)局部均衡模型下RCEP的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)

本文運用Verdoorn等[19]在研究貿(mào)易自由化時所開創(chuàng)的一種局部均衡分析模型——貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)模型來分析RCEP實施對廣東與日本雙邊高新技術(shù)產(chǎn)品所產(chǎn)生的貿(mào)易效應(yīng)。自由貿(mào)易協(xié)定實施產(chǎn)生的貿(mào)易效應(yīng)存在時滯性，因此此類分析屬于在經(jīng)驗基礎(chǔ)上進行的事前分析。參考張霄翔[20]的處理方法，構(gòu)建貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)的表達式如下：

TCa=[ε+(1-ε)Sa]Ma[Δta/(1+ta)]

(5)

式中：TCa代表貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，a代表進口國，ε代表需求彈性系數(shù)，參考Chang等[21]在計算東亞自貿(mào)區(qū)貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)時的假定，將ε設(shè)定為2.2，Sa代表自日本的高新技術(shù)產(chǎn)品進口額占自世界高新技術(shù)產(chǎn)品進口額的比值，ta代表初始關(guān)稅，Δta代表關(guān)稅減少部分，Ma代表自日本的高新技術(shù)產(chǎn)品進口額。

RCEP規(guī)定，日本非農(nóng)產(chǎn)品將實現(xiàn)95%以上的開放水平，RCEP協(xié)定下中國對日本非農(nóng)產(chǎn)品實施零關(guān)稅承諾情況見表10。

根據(jù)式(5)，按照RCEP規(guī)定的降稅時間節(jié)點，分別估計五個時期廣東自日本進口的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。根據(jù)WTO關(guān)稅稅率統(tǒng)計及《中華人民共和國進出口稅則(2021)》數(shù)據(jù)整理得出2018—2020年廣東對自日本進口的高新技術(shù)產(chǎn)品平均關(guān)稅稅率(最惠國稅率)為3.065%，即ta取3.065%，Sa和Ma均取2010—2020年廣東與日本雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)算數(shù)平均值。代入式(5)中計算得出的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，見表11。

從表11可以看出，RCEP對廣東與日本雙邊高新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)隨著協(xié)定生效年限增加而不斷提高，短期內(nèi)(T=2、T=6)零關(guān)稅帶來的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)較少，僅為2.38億美元。但從長期來看，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)預(yù)計可達7.68億美元，RCEP零關(guān)稅條款的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)比較明顯?，F(xiàn)實中，政府對高新技術(shù)產(chǎn)品出口往往施加一定程度限制，使得供求曲線缺乏彈性，同時經(jīng)濟發(fā)展程度差異對高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易也會產(chǎn)生一定反向影響，這些都會在一定程度上對貿(mào)易協(xié)定的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)產(chǎn)生影響。

(二)拓展引力模型下RCEP對雙邊高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的影響

1.模型構(gòu)建與變量設(shè)定

貿(mào)易引力模型是近10年來分析雙邊貿(mào)易流量使用最廣泛的方法之一，其理論淵源是牛頓發(fā)現(xiàn)的萬有引力定理，最早由Poyhonen[22]和Tinbergen[23]引入貿(mào)易領(lǐng)域，基本表達式如下：

Xij=A(YiYj)/Dij

(6)

式中：Xij表示國家i對國家j的出口額；A為常數(shù)項；Yi、Yj分別表示國家i、j的GDP；Dij表示兩國之間的距離，通常用兩國首都或經(jīng)濟中心之間的直線距離來表示。近10年來，隨機前沿的方法融合進引力模型中，通過構(gòu)建貿(mào)易非效率的模型把更能反映產(chǎn)業(yè)競爭力水平和真實經(jīng)濟狀況的一些指標(biāo)從傳統(tǒng)引力模型中的隨機干擾項中剝離出來作為解釋變量，從而更優(yōu)地擬合了實證模型，也從一定程度上避免了內(nèi)生性問題[24]。本文研究的重點聚集于RCEP生效對廣東與日本高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，在大量文獻整理工作的基礎(chǔ)上，借鑒相關(guān)文獻[25-31]的共性思路，構(gòu)建拓展貿(mào)易引力實證模型如下：

lnEXPij=β0+β1lnGPCi+β2lnGPCj+β3lnTARj+
β4lnTBTj+β5lnIPRj+β6lnINOj+μij

(7)

式中：EXPij為廣東省對日本高新技術(shù)產(chǎn)品的出口額，單位為百萬美元；GPCi和GPCj分別表示廣東省和貿(mào)易伙伴國(地區(qū))的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，單位為百萬美元；TARj表示貿(mào)易伙伴國(地區(qū))對中國高新技術(shù)產(chǎn)品征收的加權(quán)平均關(guān)稅率；TBTj表示貿(mào)易伙伴國(地區(qū))向WTO提出的技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)通報數(shù)，用以衡量其非關(guān)稅貿(mào)易壁壘強度；IPRj表示貿(mào)易伙伴國(地區(qū))的知識產(chǎn)權(quán)保護強度；INOj表示貿(mào)易伙伴國(地區(qū))的技術(shù)創(chuàng)新能力水平，以其向世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)提交的PCT專利申請數(shù)衡量，單位為件。所有變量均經(jīng)過了標(biāo)準(zhǔn)化處理。

2.樣本選取與數(shù)據(jù)來源

本文分析RCEP對廣東與日本雙邊高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的影響屬于“一對一”的研究情形，而經(jīng)驗表明貿(mào)易引力模型在“一對多”情形下的解釋力度相對更大。因此本文參考咼小明等[32]的研究，先將日本納入樣本數(shù)據(jù)庫，構(gòu)建廣東與包含日本在內(nèi)的多個貿(mào)易伙伴的面板數(shù)據(jù)，隨后再單獨分析RCEP對廣東與日本雙邊貿(mào)易的影響?？紤]到數(shù)據(jù)的有效性與可得性，本文選取近五年與廣東高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易總額排名前11個國家和地區(qū)在2010—2020年11年間的面板數(shù)據(jù)作為樣本。這11個國家和地區(qū)的貿(mào)易總額占廣東高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易總額的90%，因此數(shù)據(jù)樣本具有較強的代表性。11個國家和地區(qū)按照貿(mào)易總額大小排序依次是：中國香港地區(qū)、中國臺灣地區(qū)、韓國、美國、日本、馬來西亞、越南、泰國、印度、新加坡、菲律賓。其中，廣東省對包括日本在內(nèi)的其余貿(mào)易伙伴高新技術(shù)產(chǎn)品的出口額數(shù)據(jù)均來源于GTF全球貿(mào)易觀察數(shù)據(jù)庫(gtf.sinoimex.com)；人均GDP數(shù)據(jù)來源于UNCTAD官網(wǎng)(unctadstat.unctad.org)；加權(quán)平均進口關(guān)稅水平由世界銀行開發(fā)的WITS數(shù)據(jù)庫(wits.worldbank.org)整理計算得到；TBT通報數(shù)據(jù)來源于WTO官網(wǎng)(www.wto.org)；知識產(chǎn)權(quán)保護強度通過國際產(chǎn)權(quán)聯(lián)合會每年官方公布的InternationalPropertyRightsIndex報告查詢得到，該報告使用其開發(fā)的國際產(chǎn)權(quán)指數(shù)IPRI來衡量知識產(chǎn)權(quán)保護強度，這是影響高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的關(guān)鍵因素；PCT專利申請數(shù)據(jù)來源于WIPO官網(wǎng)(www.wipo.int)。

3.面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗和協(xié)整檢驗

為防止面板數(shù)據(jù)之間存在相關(guān)性，有必要在進行回歸分析之前驗證面板數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性和協(xié)整性。本文所使用的軟件是stata 15.1版本的數(shù)據(jù)分析軟件，描述性統(tǒng)計結(jié)果見表12，并采用LLC檢驗來對式(7)的各個變量進行單位根檢驗，檢驗結(jié)果見表13。

表13的檢驗結(jié)果表明，在99%的置信水平上，各序列均平穩(wěn)，可以繼續(xù)對各變量進行協(xié)整檢驗。本文采用Pedroni檢驗方法，考察各變量之間是否存在長期均衡的協(xié)整關(guān)系，零假設(shè)為不存在該協(xié)整關(guān)系，檢驗結(jié)果見表14。

表14的檢驗結(jié)果表明通過了1%的顯著性檢驗，可以認為上述變量之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，有著平穩(wěn)的方程回歸殘差，可以在此基礎(chǔ)上對模型做進一步的回歸。

五、回歸結(jié)果分析與政策建議

(一)回歸結(jié)果

本文通過霍斯曼檢驗(Hausman Test)從固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型中選擇較合適的模型。通過檢驗，HausmanP值為0.0074，拒絕原假設(shè)，認為應(yīng)該使用固定效應(yīng)模型，而非隨機效應(yīng)模型?？紤]到貿(mào)易出口額、關(guān)稅水平、非關(guān)稅壁壘水平、知識產(chǎn)權(quán)保護強度以及技術(shù)創(chuàng)新能力水平之間可能存在的雙向因果關(guān)系，本文采用向量誤差修正模型來分析廣東與日本高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易長期均衡狀態(tài)下的影響因素，回歸結(jié)果見表15。

從表15回歸結(jié)果可以得到表達式：

lnEXPij=5.2375+0.2362lnGPCi+2.1552lnGPCj-
1.0383lnTARj+0.0686lnTBTj-
0.7372lnIPRj-0.4036lnINOj

(8)

(二)結(jié)論與建議

由式(8)回歸結(jié)果可以得出以下結(jié)論與政策建議：

(1)廣東和日本的人均GDP均對廣東對日本高新技術(shù)產(chǎn)品出口額有正向的拉動作用，符合貿(mào)易引力模型的理論假設(shè)。lnGPCi和lnGPCj的彈性系數(shù)分別為0.2362和2.1552，表明日本人均GDP增長更能拉動廣東對日本出口額。其政策含義是，日本是廣東重要的高新技術(shù)產(chǎn)品出口市場，未來應(yīng)當(dāng)借助RCEP協(xié)定帶來的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，采取措施加大日本市場開發(fā)。

(2)日本關(guān)稅水平提高將阻礙廣東對其出口，其中彈性系數(shù)為-1.0383。RCEP生效必然在未來會逐步削減關(guān)稅，因此RCEP在關(guān)稅減免方面能促進廣東對日本高新技術(shù)產(chǎn)品的出口。其政策含義是，廣東應(yīng)當(dāng)注重RCEP生效帶來的紅利，盯住關(guān)稅減讓時間表，適時地加快進入日本市場。

(3)日本非關(guān)稅壁壘水平提高對廣東出口日本高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易額具有微弱的正向效應(yīng)。非關(guān)稅壁壘水平每提高一個百分點，出口額的對數(shù)值將增加0.0686個百分點。該估計結(jié)果在短期與理論分析結(jié)論不吻合，但在長期有其合理性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘在短期會抑制貿(mào)易，但在長期會促使出口企業(yè)技術(shù)進步與創(chuàng)新，提升產(chǎn)品質(zhì)量，滿足進口國技術(shù)性要求，從而擴大貿(mào)易規(guī)模。其政策含義是，要認真研究日本技術(shù)性貿(mào)易壁壘的各項要求，通過改革創(chuàng)新提升產(chǎn)品質(zhì)量來提升產(chǎn)品的國際競爭力。

(4)日本知識產(chǎn)權(quán)保護強度對廣東出口日本高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易額具有反向效應(yīng)。知識產(chǎn)權(quán)保護強度每提高一個百分點，出口額的對數(shù)值將減少0.7372個百分點。這一負面影響的產(chǎn)生在經(jīng)濟上主要來自進口國知識產(chǎn)權(quán)保護制度對模仿等濫用他國知識產(chǎn)權(quán)的進口產(chǎn)品的制約，在計量上也可能產(chǎn)生于內(nèi)生性問題。其政策含義是，廣東要在研發(fā)上下功夫，提升自主知識產(chǎn)權(quán)比重，以自主知識產(chǎn)權(quán)支撐高新技術(shù)產(chǎn)品進入日本市場。

(5)日本技術(shù)創(chuàng)新能力對廣東出口日本高新技術(shù)產(chǎn)品呈現(xiàn)反向效應(yīng)。理論上，進口國創(chuàng)新能力對高新技術(shù)產(chǎn)品進口存在兩種貿(mào)易效應(yīng)。如果進口國高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈完整，或者說國際分工程度低，那么高水平的技術(shù)創(chuàng)新能力對高新技術(shù)產(chǎn)品進口就存在抑制效應(yīng)。如果進口國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈不完整，或者說國際分工程度高，那么對高新技術(shù)最終產(chǎn)品的進口就存在促進作用。觀察廣東出口的主要高新技術(shù)產(chǎn)品，基本是日本產(chǎn)業(yè)鏈比較完整的，或者說兩者存在競爭性，這就解釋了回歸結(jié)果的合理性。其政策含義是，廣東要想進入日本高新技術(shù)產(chǎn)品市場，一條路徑是高新技術(shù)創(chuàng)新能力超越，另一條路徑是加強分工，走互補之路。