高校教師勞動(dòng)關(guān)系：歷史發(fā)展邏輯及和諧治理策略

李志峰 湯志慧

摘 要：教師勞動(dòng)關(guān)系是高校最基本的勞動(dòng)關(guān)系，是高校與教師間因?qū)W術(shù)勞動(dòng)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和法律關(guān)系。從其歷史發(fā)展邏輯來(lái)看，可以分為三個(gè)階段：第一個(gè)階段是松散團(tuán)結(jié)階段，第二個(gè)階段是系統(tǒng)規(guī)制階段，第三個(gè)階段是市場(chǎng)化契約治理階段。在高校教師勞動(dòng)關(guān)系市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型過(guò)程中，面臨著諸多矛盾和沖突，也初步形成了較為完善的治理體系。高校教師勞動(dòng)關(guān)系和諧治理的本質(zhì)是教師與高校間圍繞學(xué)術(shù)資本而產(chǎn)生的權(quán)益關(guān)系的市場(chǎng)化、契約化和法治化，目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)不同利益相關(guān)者（政府、市場(chǎng)、院校、教師）間的利益平衡與和諧，進(jìn)而促成高校治理體系的優(yōu)化。

關(guān)鍵詞：高校教師；勞動(dòng)關(guān)系；學(xué)術(shù)史；和諧治理；理論解釋

中圖分類(lèi)號(hào)：C970，G647

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-5995（2022）05-0004-07

高校教師勞動(dòng)關(guān)系是高等教育場(chǎng)域中最重要的社會(huì)關(guān)系，是勞動(dòng)關(guān)系在高等教育系統(tǒng)中的具體體現(xiàn)。高校教師勞動(dòng)關(guān)系關(guān)涉政府、市場(chǎng)、高校、教師等諸多利益相關(guān)者的權(quán)益關(guān)系，是高校人事制度改革與治理的焦點(diǎn)問(wèn)題。所以，從勞動(dòng)關(guān)系的理論淵源出發(fā)對(duì)其本質(zhì)屬性、矛盾沖突進(jìn)行科學(xué)分析，對(duì)于高校教師勞動(dòng)關(guān)系的和諧治理具有重要的理論及實(shí)踐價(jià)值。

一、勞動(dòng)關(guān)系：理論淵源與分類(lèi)體系

勞動(dòng)關(guān)系作為人類(lèi)社會(huì)最基本的社會(huì)關(guān)系之一，伴隨人類(lèi)勞動(dòng)的產(chǎn)生而形成。而對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的系統(tǒng)研究則是從18世紀(jì)亞當(dāng)·斯密（A.Smith，1776）對(duì)產(chǎn)業(yè)革命引發(fā)的英國(guó)系列勞工問(wèn)題的解釋開(kāi)始的。19世紀(jì)卡爾·馬克思（Karl Heinrich Marx，1867）系統(tǒng)研究了歐洲的勞工運(yùn)動(dòng)問(wèn)題，認(rèn)為雇主和資本家之間是不可調(diào)和的、矛盾沖突的勞動(dòng)關(guān)系。之后，韋布夫婦（Webb，1894）、馬克思·韋伯（Max Weber，1904）、康芒斯（J.R.Commons，1919）等分別從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、法學(xué)等不同角度對(duì)資本主義勞資關(guān)系矛盾與沖突進(jìn)行了系統(tǒng)研究。進(jìn)入20世紀(jì)50年代，鄧洛普（J.T.Dunlop，1958）引入系統(tǒng)理論模型分析勞動(dòng)關(guān)系，標(biāo)志著當(dāng)代西方勞動(dòng)關(guān)系理論系統(tǒng)的形成。20世紀(jì)70年代開(kāi)始，以?？怂梗℉icks，1963）的罷工與談判理論、海曼（Richard.Hyman，1975）的產(chǎn)業(yè)沖突理論、寇肯（Kochan，1986）等的戰(zhàn)略選擇理論、庫(kù)克（William N.Cooke，2003）的勞資合作績(jī)效理論為代表的勞動(dòng)關(guān)系策略理論豐富了勞動(dòng)關(guān)系的研究。隨著經(jīng)濟(jì)全球化引發(fā)的新勞動(dòng)問(wèn)題日愈凸顯，聚焦勞動(dòng)關(guān)系理論、政策和體制的研究日漸深入。簡(jiǎn)言之，西方勞動(dòng)關(guān)系理論認(rèn)為，勞動(dòng)關(guān)系主要是指勞資雙方圍繞生產(chǎn)控制權(quán)和收入分配的系列關(guān)系。

（一）勞動(dòng)關(guān)系的理論淵源

勞動(dòng)關(guān)系是西方工業(yè)文明的舶來(lái)物，西方國(guó)家多用產(chǎn)業(yè)關(guān)系或勞資關(guān)系代替勞動(dòng)關(guān)系概念。從代表人物看：亞當(dāng)·斯密（A.Smith，1776）在《國(guó)富論》中將勞動(dòng)關(guān)系闡釋為建立在不平等社會(huì)分工基礎(chǔ)上的社會(huì)關(guān)系，勞動(dòng)關(guān)系矛盾主要是經(jīng)濟(jì)利益矛盾。［1］卡爾·馬克思（Karl Heinrich Marx，1867）指出勞動(dòng)關(guān)系是建立在生產(chǎn)資料私有制基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系和階級(jí)利益關(guān)系，勞動(dòng)沖突是勞動(dòng)雙方經(jīng)濟(jì)利益的根本對(duì)立。［2］鄧洛普（J.T.Dunlop，1958）將勞動(dòng)關(guān)系解釋為由行為者、環(huán)境、意識(shí)形態(tài)及規(guī)則組成的系統(tǒng)，是與經(jīng)濟(jì)、政治體系重疊的次級(jí)體系。［3］作為馬克思主義的追隨者，海曼（Richard.Hyman，1975）認(rèn)為勞動(dòng)關(guān)系是勞資雙方以權(quán)力為基礎(chǔ)，在勞動(dòng)中相互控制的過(guò)程。［4］從學(xué)派來(lái)看，新古典學(xué)派認(rèn)同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有調(diào)和資方和雇員間利益沖突的天然理性，勞動(dòng)關(guān)系是勞資雙方在經(jīng)濟(jì)理性驅(qū)動(dòng)下的自由、平等交換關(guān)系。［5］管理主義學(xué)派勞動(dòng)關(guān)系研究的著力點(diǎn)在于企業(yè)和員工管理地位上的服從和隸屬關(guān)系，管理地位的不平等是勞資矛盾的激發(fā)點(diǎn)（Yellon，1986）。［6］多元論學(xué)派致力于探尋勞動(dòng)關(guān)系中利益追逐與公平渴求間的平衡，政府立法和工會(huì)集體談判是消解公平與效率間對(duì)壘的有效途徑（ KatzH，1988）。［7］由此可見(jiàn)，存在著勞動(dòng)合作或者雇傭關(guān)系，就存在著勞動(dòng)關(guān)系。遠(yuǎn)古以降，關(guān)于勞動(dòng)關(guān)系的理論思考與實(shí)踐探索伴隨著勞動(dòng)生產(chǎn)的發(fā)展而不斷演進(jìn)。而系統(tǒng)提出并對(duì)勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行嚴(yán)密論述則主要是從亞當(dāng).斯密開(kāi)始的，而后演變?yōu)椴煌膶W(xué)派。

（二）勞動(dòng)關(guān)系的概念分類(lèi)體系

按照概念的范圍，可分為勞動(dòng)關(guān)系廣義說(shuō)、狹義說(shuō)和嚴(yán)格狹義說(shuō)。勞動(dòng)關(guān)系廣義說(shuō)認(rèn)為勞動(dòng)關(guān)系的主體可以超出勞動(dòng)過(guò)程，當(dāng)勞動(dòng)者成為社會(huì)保障關(guān)系主體時(shí)，屬于勞動(dòng)關(guān)系的范疇（姚橙，2018）。［8］勞動(dòng)關(guān)系狹義說(shuō)認(rèn)為勞動(dòng)關(guān)系既包括自然人與用工單位發(fā)生的相互關(guān)系，也包括自然人集體與勞動(dòng)者的相互關(guān)系。勞動(dòng)關(guān)系嚴(yán)格狹義說(shuō)則認(rèn)為勞動(dòng)關(guān)系的一方必須是自然人。

按照內(nèi)部構(gòu)成來(lái)劃分，勞動(dòng)關(guān)系可分為一元說(shuō)與二元說(shuō)。一元說(shuō)勞動(dòng)關(guān)系是一種單一結(jié)構(gòu)的法律關(guān)系，僅在合法性基礎(chǔ)上受勞動(dòng)法調(diào)整；二元說(shuō)勞動(dòng)關(guān)系是一個(gè)復(fù)合結(jié)構(gòu)，除傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)關(guān)系外，還有一個(gè)合法或違法的用工關(guān)系（張笑俏、金榮標(biāo)，2017）。［9］

按照屬性與特點(diǎn)定義，勞動(dòng)關(guān)系總體是一種包含經(jīng)濟(jì)、法律關(guān)系的社會(huì)關(guān)系，從屬性是其基本特性。如董保華（2006）認(rèn)為勞動(dòng)關(guān)系兼具實(shí)質(zhì)上的不平等性與形式上的平等性。［10］常凱（2017）認(rèn)為中國(guó)的勞動(dòng)關(guān)系是國(guó)家主導(dǎo)型的勞動(dòng)關(guān)系，具有雇傭關(guān)系的經(jīng)濟(jì)性、個(gè)別雇傭的從屬性、勞工團(tuán)結(jié)的必然性、勞資沖突合作的同一性等一般特征。［11］陳國(guó)林（2018）通過(guò)對(duì)勞動(dòng)關(guān)系與勞務(wù)關(guān)系的比較，指出勞動(dòng)關(guān)系具有隸屬性、穩(wěn)定性及持續(xù)性。［12］閻天（2018）在分析李相國(guó)與北京同城必應(yīng)科技有限公司勞動(dòng)爭(zhēng)議案例的基礎(chǔ)上，指出從屬性是勞動(dòng)關(guān)系最本質(zhì)的特點(diǎn)。［13］按照屬性與特點(diǎn)來(lái)定義勞動(dòng)關(guān)系涉及到經(jīng)濟(jì)關(guān)系、法律關(guān)系和社會(huì)關(guān)系，比較全面地反映出了勞動(dòng)關(guān)系的幾個(gè)重要維度，被學(xué)界廣泛認(rèn)同。

二、高校教師勞動(dòng)關(guān)系：學(xué)術(shù)發(fā)展簡(jiǎn)史與當(dāng)代矛盾

20世紀(jì)以來(lái)，涉及到勞動(dòng)關(guān)系的研究文獻(xiàn)較為豐富，但涉及高校勞動(dòng)關(guān)系、尤其是高校教師勞動(dòng)關(guān)系的研究文獻(xiàn)相對(duì)較少，從市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型與和諧治理角度對(duì)高校教師勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行梳理、闡釋與系統(tǒng)分析的研究則更為稀少。梳理高校教師勞動(dòng)關(guān)系的學(xué)術(shù)發(fā)展史，有利于我們更好地理解其本質(zhì)特點(diǎn)。

（一）高校教師勞動(dòng)關(guān)系的學(xué)術(shù)發(fā)展簡(jiǎn)史

隨著現(xiàn)代大學(xué)的形成和發(fā)展，高校勞動(dòng)關(guān)系成為高等教育領(lǐng)域最重要的內(nèi)容，其中高校與教師間因?qū)W術(shù)勞動(dòng)而產(chǎn)生的勞動(dòng)關(guān)系是高校最基本的勞動(dòng)關(guān)系。從歐洲中世紀(jì)到近現(xiàn)代英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)等高校教師勞動(dòng)關(guān)系的歷史發(fā)展邏輯來(lái)看，高校教師勞動(dòng)關(guān)系的實(shí)踐與研究大體可分為三個(gè)階段并呈現(xiàn)出各自不同的特點(diǎn)：

第一個(gè)階段是松散團(tuán)結(jié)階段。在歐洲中世紀(jì)時(shí)期，為了滿足知識(shí)探索和社會(huì)與職業(yè)發(fā)展的需要，思想家、學(xué)者、教士等早期教師紛紛登壇講學(xué)、傳播知識(shí)、進(jìn)行學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴并獲得相應(yīng)的報(bào)酬。學(xué)者行會(huì)作為早期教師的組織和管理機(jī)構(gòu)發(fā)揮著團(tuán)結(jié)教師共同抵御外界侵犯、維護(hù)教師權(quán)益的作用，教師和學(xué)者行會(huì)通過(guò)行會(huì)管理形式維系關(guān)系，行會(huì)較少干涉教師的學(xué)術(shù)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。該階段教師勞動(dòng)關(guān)系呈現(xiàn)出松散團(tuán)結(jié)、相互平等的特點(diǎn)。

第二個(gè)階段是系統(tǒng)規(guī)制階段。從中世紀(jì)后期到近代大學(xué)階段，大學(xué)開(kāi)始設(shè)置教師職業(yè)的準(zhǔn)入門(mén)檻和考核、升降標(biāo)準(zhǔn)，法律、制度、政策成為規(guī)制教師選聘、培訓(xùn)、待遇、考核的重要依據(jù)，部分國(guó)家教師的身份和職業(yè)呈現(xiàn)出行政化的特點(diǎn)。在集權(quán)制國(guó)家，高校作為政府權(quán)力的委托者，對(duì)教師進(jìn)行勞動(dòng)關(guān)系管理，教師身份相對(duì)固化、職業(yè)自由度和話語(yǔ)權(quán)較小，學(xué)術(shù)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)收入的從屬性較強(qiáng)。教師勞動(dòng)關(guān)系呈現(xiàn)出制度約束和規(guī)制的特點(diǎn)。

第三個(gè)階段是市場(chǎng)化契約治理階段。在市場(chǎng)體制和機(jī)制影響下，高等教育管理理念和方式發(fā)生了深刻變化，學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)的資源配置作用影響著教師勞動(dòng)關(guān)系，高校與教師間通過(guò)合同契約的方式進(jìn)行學(xué)術(shù)資本與報(bào)酬的交換，履行勞動(dòng)合同成為規(guī)范高校教師勞動(dòng)關(guān)系權(quán)、責(zé)、利的重要手段。教師勞動(dòng)關(guān)系呈現(xiàn)出市場(chǎng)化、契約化、法治化的特點(diǎn)。

（二）當(dāng)代高校教師勞動(dòng)關(guān)系的矛盾沖突

高校教師勞動(dòng)關(guān)系矛盾與沖突是學(xué)界研究的重點(diǎn)之一，也是學(xué)術(shù)發(fā)展史的重要領(lǐng)域。對(duì)已有國(guó)外研究進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，其主要包括三個(gè)方面。第一，聘任合同引發(fā)的勞動(dòng)關(guān)系矛盾沖突研究。歐洲大學(xué)將教師分為非終身教職員工和終身教職員工，非終身教職員工在工作條件上面臨資源與專業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)缺乏、臨時(shí)調(diào)度、課程投入缺失等限制（Kezar 2012a）。［14］第二，工會(huì)作為消解矛盾沖突和維護(hù)教師權(quán)益組織的效用研究。如Seidmanet al.（1974）和Ponak、Thompson（1984）的研究發(fā)現(xiàn)，教師希望工會(huì)保護(hù)他們免受不公平待遇和肆意行政干預(yù)的侵害，他們普遍認(rèn)為工會(huì)能夠增強(qiáng)工作保障和晉升機(jī)會(huì)。［15］［16］Elmuti和Kathawala（1991）通過(guò)對(duì)美國(guó)伊利諾伊州一所簽署集體協(xié)議的大學(xué)工會(huì)教員和非工會(huì)教員進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)工會(huì)對(duì)教員上訴和申訴程序具有積極影響。［17］第三，高校教師知識(shí)貢獻(xiàn)度與其權(quán)利義務(wù)的關(guān)系研究。如澳大利亞學(xué)者Sandra Jones（2002）認(rèn)為，學(xué)術(shù)組織中教師的權(quán)利、義務(wù)及知識(shí)貢獻(xiàn)度存在顯著關(guān)聯(lián)。她以員工責(zé)任、員工享有的權(quán)利為坐標(biāo)量對(duì)三者間的關(guān)系進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)員工知識(shí)貢獻(xiàn)度越高，參與決策的程度越高，對(duì)就業(yè)條件的滿意度越高、與院校的矛盾也越少。［18］

國(guó)內(nèi)對(duì)高校教師勞動(dòng)關(guān)系矛盾沖突的研究可分為三個(gè)維度：第一，高校教師勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)研究。如毛忞歆（2017）提出，高校勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)包括高校方的勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)和教師方的勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，其中教師方風(fēng)險(xiǎn)包括教師引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)、教師激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)、文化氛圍風(fēng)險(xiǎn)、教師貢獻(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、教師流失風(fēng)險(xiǎn)和教師行為風(fēng)險(xiǎn)。［19］第二，工會(huì)作為消解矛盾沖突和維護(hù)教師權(quán)益組織的效用研究。如陳曉寧（2010）認(rèn)為我國(guó)高校教師維權(quán)中存在形式主義、行政化傾向，職能缺位、虛化與異化現(xiàn)象，高校工會(huì)在教師維權(quán)中的作用發(fā)揮還有待進(jìn)一步挖掘，需要?jiǎng)?chuàng)新高校教師維權(quán)機(jī)制。［20］第三，聘任制改革引發(fā)的勞動(dòng)關(guān)系矛盾沖突。我國(guó)高校進(jìn)行“非升即走”的聘任制改革后，教師崗位不分、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)單一成為公眾對(duì)教師聘任的普遍詬?。ㄐ鼙?，2014）。［21］在固定期限聘任制下，勞資博弈機(jī)制缺乏、教師正當(dāng)利益訴求被掩蓋、學(xué)術(shù)自由無(wú)法得到充分保障（婁宇，2015）。［22］高校非事業(yè)編人員與事業(yè)編人員同工不同酬現(xiàn)象大量存在，非事業(yè)編人員社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金問(wèn)題突出，高校違反《勞動(dòng)合同法》行為侵害了非事業(yè)編人員的勞動(dòng)權(quán)利（薛長(zhǎng)禮、柴偉偉2011），［23］等等。

從高校教師勞動(dòng)關(guān)系矛盾與沖突的學(xué)術(shù)發(fā)展來(lái)看，國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究既有共性，也有特性，這和不同國(guó)家的政治、文化、經(jīng)濟(jì)制度密切相關(guān)。但總體來(lái)說(shuō)，矛盾和沖突是普遍存在的，只是矛盾沖突的表現(xiàn)形式有所差異。

三、高校教師勞動(dòng)關(guān)系：市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型的理論解釋

我國(guó)高校教師勞動(dòng)關(guān)系面臨著市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)和沖擊，其必然影響到高校人事管理政策的修正和完善。而對(duì)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型下高校教師勞動(dòng)關(guān)系的本質(zhì)屬性和基本規(guī)律進(jìn)行理論解釋，首先需要深入分析在特定背景下高校教師勞動(dòng)關(guān)系存在的基本問(wèn)題。

（一）新時(shí)代高校教師勞動(dòng)關(guān)系的基本問(wèn)題

在高校人事改革實(shí)踐領(lǐng)域，2018年底某大學(xué)長(zhǎng)聘制教師考核、僅有4人通過(guò)評(píng)審入編、教師淘汰率高達(dá)97%的新聞在輿論界引起軒然大波，聘任制改革引發(fā)的教師勞動(dòng)關(guān)系沖突與矛盾成為社會(huì)廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題；山東某大學(xué)不再與部分教師簽訂無(wú)固定期限合同、300名教職工面臨失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件再次激起公眾對(duì)教師編制、聘任、職稱等系列勞動(dòng)關(guān)系問(wèn)題的持續(xù)關(guān)注；還有某大學(xué)教師群體流動(dòng)與院校間的沖突也引發(fā)了社會(huì)對(duì)教師流動(dòng)與勞動(dòng)關(guān)系的關(guān)切。此外，關(guān)于高校教師過(guò)度勞動(dòng)、工作壓力、薪酬待遇等問(wèn)題的討論頻頻見(jiàn)于報(bào)端?？梢灶A(yù)見(jiàn)，圍繞教師編制、職稱聘任、崗位分層分級(jí)、流動(dòng)、工資待遇、過(guò)度勞動(dòng)、勞動(dòng)條件與保障、勞動(dòng)爭(zhēng)議申訴等問(wèn)題觸發(fā)的高校教師勞動(dòng)關(guān)系矛盾沖突已經(jīng)成為亟待解決的重大實(shí)踐問(wèn)題。同時(shí)，《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》的出臺(tái)和施行、政府行政主導(dǎo)漸趨移位參與性指導(dǎo)、事業(yè)單位契約化合同制的引入激起了事業(yè)單位勞動(dòng)關(guān)系主體及利益格局的新變化，給勞動(dòng)關(guān)系尤其是高校勞動(dòng)關(guān)系的穩(wěn)定性和規(guī)制性帶來(lái)沖擊和風(fēng)險(xiǎn)，各種顯性或隱性的沖突和矛盾影響著教師的士氣和工作熱情。

2020年事業(yè)單位全面取消編制管理的改革之后，高校勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議與糾紛進(jìn)入多發(fā)期，預(yù)防化解高校教師勞動(dòng)關(guān)系的矛盾糾紛、建立和諧的勞動(dòng)關(guān)系也成為亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。因此，高校教師勞動(dòng)關(guān)系從單一向多元轉(zhuǎn)化，從行政化、計(jì)劃性向市場(chǎng)化、契約性轉(zhuǎn)型，從混亂走向法治，需要深入把握高校教師勞動(dòng)關(guān)系現(xiàn)狀與問(wèn)題、掌握教師勞動(dòng)關(guān)系市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型規(guī)律與特征、科學(xué)促進(jìn)高校教師勞動(dòng)關(guān)系的和諧治理、實(shí)現(xiàn)教師職業(yè)期待和價(jià)值追求、促進(jìn)高校內(nèi)涵式發(fā)展。

從既有高校教師勞動(dòng)關(guān)系研究來(lái)看，更多是從勞動(dòng)關(guān)系的某一方面展開(kāi)，缺乏系統(tǒng)性、連續(xù)性、全面性，呈現(xiàn)出碎片化的特點(diǎn)。現(xiàn)有研究缺乏從勞動(dòng)內(nèi)容、勞動(dòng)報(bào)酬、勞動(dòng)時(shí)間、勞動(dòng)條件、勞動(dòng)衛(wèi)生、勞動(dòng)安全與保障、過(guò)度勞動(dòng)、勞動(dòng)心理等勞動(dòng)關(guān)系核心要素出發(fā)進(jìn)行的系統(tǒng)研究?？傮w看來(lái)，已有研究對(duì)于高校教師勞動(dòng)關(guān)系市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型的基本問(wèn)題，如高校教師勞動(dòng)關(guān)系是什么、性質(zhì)和結(jié)構(gòu)、類(lèi)型與特點(diǎn)、歷史沿革、市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型的目標(biāo)、為什么轉(zhuǎn)型、向哪里轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)型對(duì)于組織和個(gè)體發(fā)展的功能和后果，轉(zhuǎn)型的成本與效益、對(duì)學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響、轉(zhuǎn)型的動(dòng)力機(jī)制、治理邏輯等都缺乏較為深入的歷史、現(xiàn)實(shí)和比較研究。

隨著高等教育國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)的加劇和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，高校教師勞動(dòng)關(guān)系矛盾沖突頻發(fā)，中國(guó)高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)供給側(cè)改革也急需對(duì)高校和教師勞動(dòng)關(guān)系規(guī)律進(jìn)行研究，對(duì)新時(shí)代高校教師勞動(dòng)關(guān)系治理的影響因素與政策進(jìn)行研究。在普及化高等教育與建設(shè)和諧社會(huì)的新時(shí)代，如何通過(guò)對(duì)高校教師勞動(dòng)關(guān)系市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型趨勢(shì)和影響因素的研究以及對(duì)高層次人才勞動(dòng)關(guān)系政策的改進(jìn)促進(jìn)教師勞動(dòng)關(guān)系的和諧治理，建構(gòu)高校與教師間的和諧勞動(dòng)關(guān)系就成為高校教師勞動(dòng)關(guān)系的重要課題。

（二）市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型下高校教師勞動(dòng)關(guān)系的理論創(chuàng)新

從資源依賴的角度分析，可以將高校分為政府資源高度依賴型高校、政府-市場(chǎng)雙重資源依賴型高校、市場(chǎng)資源依賴型高校、家庭資源依賴型高校等不同類(lèi)型。不同資源依賴型高校因其發(fā)展方式不同，其教師勞動(dòng)關(guān)系也具有差異性；院校內(nèi)部特征及外部環(huán)境特征形成了不同資源型高校教師勞動(dòng)關(guān)系的特性，表現(xiàn)為教師學(xué)術(shù)資本差異明顯、勞動(dòng)關(guān)系穩(wěn)定與不穩(wěn)定性交織、勞動(dòng)關(guān)系靈活性和復(fù)雜性并存、勞動(dòng)關(guān)系院校差距顯著等特征。因此，促進(jìn)新時(shí)代高校教師勞動(dòng)關(guān)系的和諧治理需要從理論上對(duì)若干基本問(wèn)題進(jìn)行回應(yīng)，并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型下高校教師勞動(dòng)關(guān)系的理論創(chuàng)新?；谛聲r(shí)代高校教師勞動(dòng)關(guān)系的和諧治理目標(biāo)，理論創(chuàng)新主要包括如下觀點(diǎn)。

一是在日益走向成熟的學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)環(huán)境下，高校教師勞動(dòng)關(guān)系漸趨多樣化、復(fù)雜化、市場(chǎng)化和契約化，高校教師勞動(dòng)關(guān)系市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型的本質(zhì)是教師與高校間圍繞學(xué)術(shù)資本而產(chǎn)生的權(quán)益關(guān)系的市場(chǎng)化、契約化和法治化過(guò)程。高校教師勞動(dòng)關(guān)系和諧治理的本質(zhì)是實(shí)現(xiàn)不同利益相關(guān)者（政府、市場(chǎng)、院校、教師）間的利益平衡與和諧，繼而實(shí)現(xiàn)高校治理結(jié)構(gòu)的根本調(diào)整，從而促進(jìn)高校功能的最大化發(fā)揮。

二是教師勞動(dòng)關(guān)系受個(gè)體待遇水平、高校組織環(huán)境與文化、高校與教師發(fā)展目標(biāo)的契合度、政策法律、制度設(shè)計(jì)等多種因素的共同影響，教師勞動(dòng)關(guān)系是多種因素共同作用的函數(shù)，不同層次類(lèi)型、學(xué)歷學(xué)位、學(xué)科、職稱等的教師勞動(dòng)關(guān)系呈現(xiàn)出不同的趨勢(shì)和特征。

三是在高校教師勞動(dòng)關(guān)系市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，教師勞動(dòng)關(guān)系矛盾與沖突對(duì)學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)、高校組織、教師個(gè)體都將產(chǎn)生不同程度的正向和負(fù)向影響。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的浪潮，使得傳統(tǒng)的、計(jì)劃性的、依靠行政命令的一元化高校教師勞動(dòng)關(guān)系向市場(chǎng)集約化、聘用合同制的多元化高校教師勞動(dòng)關(guān)系演變。人力資本價(jià)值性的凸顯、尋利性偏好帶來(lái)的教師流動(dòng)和契約化聘任的引入使得高校教師勞動(dòng)關(guān)系在主體及主體間交互上都具有了資本性。市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)控制理念和效益刺激效應(yīng)融入高校勞動(dòng)關(guān)系，高校因其在人員聘任、經(jīng)費(fèi)管理、薪酬分配上的運(yùn)行和調(diào)配功能而具有了資本性；科技的發(fā)展、知識(shí)的群聚、人力資本理念的興盛以及高校內(nèi)涵式發(fā)展的需要，使得優(yōu)質(zhì)高校教師成為高校發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)性人力資本。

四是現(xiàn)階段高校教師勞動(dòng)關(guān)系的總體趨向是平衡與和諧，實(shí)現(xiàn)個(gè)體追求與高校、市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)的契合與共生是高校教師勞動(dòng)關(guān)系市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型的內(nèi)在機(jī)理。高校與教師間通過(guò)合同聘用的契約式承諾進(jìn)行學(xué)術(shù)資本與報(bào)酬的交換，其本質(zhì)是教師學(xué)術(shù)資本與院校財(cái)力資本的交互流通，是不同類(lèi)型資源間的有償代換與補(bǔ)償。在經(jīng)濟(jì)體制、政府政策、院校自主權(quán)擴(kuò)大和教師追求多樣化的混合作用下，高校教師勞動(dòng)關(guān)系市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型的脈絡(luò)逐漸清晰。建構(gòu)新時(shí)代高校教師勞動(dòng)關(guān)系的和諧治理體系及實(shí)踐途徑，進(jìn)一步提出高校教師勞動(dòng)關(guān)系政策完善的發(fā)展方向和要求。

五是高校教師勞動(dòng)關(guān)系政策需要根據(jù)學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)與高校教師的本質(zhì)特性進(jìn)行設(shè)計(jì)和調(diào)整。在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，政策的功能將有所弱化，市場(chǎng)將發(fā)揮更為重要的配置和調(diào)節(jié)功能。高校教師的市場(chǎng)化、契約化、多樣化、層次化勞動(dòng)關(guān)系是教師作為學(xué)術(shù)人得以生存及發(fā)展的社會(huì)基礎(chǔ)和制度平臺(tái)，高校教師勞動(dòng)關(guān)系作為社會(huì)關(guān)系的重要組成既具有社會(huì)關(guān)系的共性，也具有其個(gè)性特點(diǎn)。

四、高校教師勞動(dòng)關(guān)系：市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型下的治理策略

探索教師勞動(dòng)關(guān)系的和諧治理路徑，修正政策目標(biāo)和具體辦法，推進(jìn)政策創(chuàng)新，對(duì)于完善符合我國(guó)國(guó)情的高校教師勞動(dòng)關(guān)系制度與政策體系，促進(jìn)院校和教師的同向諧振具有重要的實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值。

一是秉持和諧治理理念。左文龍（2004）認(rèn)為高校勞動(dòng)關(guān)系應(yīng)向市場(chǎng)化、法制化、國(guó)際化趨勢(shì)發(fā)展。［24］王富蘭（2011）認(rèn)為要構(gòu)建教師勞動(dòng)關(guān)系的“四位一體”權(quán)利體系，即建立個(gè)人—單位—社會(huì)—國(guó)家的價(jià)值關(guān)系，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)關(guān)系的個(gè)人價(jià)值—單位價(jià)值—社會(huì)價(jià)值—民族價(jià)值和國(guó)家價(jià)值的價(jià)值目標(biāo)統(tǒng)一。［25］從不同角度進(jìn)行的研究反映出現(xiàn)有研究的一種必然趨勢(shì)，那就是首先要形成一種合乎時(shí)代發(fā)展需要的勞動(dòng)關(guān)系治理新理念，這種新理念就是和諧治理理念。在新時(shí)代，和諧社會(huì)治理首先是建立和諧勞動(dòng)關(guān)系。因此，秉持和諧治理理念是推進(jìn)勞動(dòng)關(guān)系治理結(jié)構(gòu)和治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)。

二是完善教師勞動(dòng)法律制度。隨著高校人事改革的不斷深入，部分學(xué)者主張利用法律改善勞動(dòng)關(guān)系，《勞動(dòng)合同法》的實(shí)施則奠定了勞動(dòng)關(guān)系治理的法律基礎(chǔ)。如刁慧娜（2011）認(rèn)為解決教師與高校用工糾紛的關(guān)鍵在于明確教師與高校間的法律關(guān)系性質(zhì)。［26］李錚（2013）認(rèn)為要完善現(xiàn)行法律體系、提高法律層級(jí)，以立法形式明確高校與教職工間的勞動(dòng)關(guān)系。［27］朱兵強(qiáng)等（2017）以湖南大學(xué)教師解聘事件為例，建議對(duì)勞動(dòng)合同、權(quán)利行使、法律救濟(jì)三個(gè)方面進(jìn)行完善。［28］實(shí)踐中，高校教師勞動(dòng)法律制度還有許多盲點(diǎn)，難以適應(yīng)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型期教師勞動(dòng)關(guān)系和諧治理的需要，對(duì)一些關(guān)鍵性的勞動(dòng)關(guān)系問(wèn)題缺乏法律規(guī)制。因此，完善教師勞動(dòng)法律制度將是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、亟待解決的問(wèn)題。

三是加強(qiáng)教師勞動(dòng)關(guān)系管理。加強(qiáng)教師勞動(dòng)關(guān)系管理是一項(xiàng)政策性、實(shí)踐性很強(qiáng)的工作，直接關(guān)系到高校教師勞動(dòng)關(guān)系和諧治理的成效。高校勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議處理問(wèn)題研究課題組（2008）認(rèn)為減少和妥善處理高校人事?tīng)?zhēng)議的主要途徑是加強(qiáng)人事管理，加快高校用人制度改革。薛長(zhǎng)禮（2011）從編制角度出發(fā)，指出緩和高校與非事業(yè)編職工勞動(dòng)關(guān)系需要領(lǐng)導(dǎo)重視和規(guī)范勞動(dòng)合同的簽訂與執(zhí)行，確保待遇一致，建立多層次、多維度的高校職工維權(quán)機(jī)制，維護(hù)非事業(yè)編教職工的權(quán)利。［29］從不同角度進(jìn)行的研究殊途同歸，即為教師勞動(dòng)關(guān)系的和諧治理尚未處于一種法制化、政策化、規(guī)劃化的軌道之中。因此，針對(duì)不同學(xué)術(shù)勞動(dòng)類(lèi)型的勞動(dòng)關(guān)系管理制度建設(shè)尚需進(jìn)一步加強(qiáng)。

四是發(fā)揮教師工會(huì)的建構(gòu)作用。工會(huì)是教師勞動(dòng)關(guān)系矛盾的緩沖器和減壓閥，是勞動(dòng)主體和勞動(dòng)客體之間的協(xié)商平臺(tái)。如Chauvin，S.W等（2013）認(rèn)為隨著北美醫(yī)學(xué)院教師群體的多樣性發(fā)展，需要建立全校范圍的項(xiàng)目計(jì)劃來(lái)平衡不同類(lèi)型教師的勞動(dòng)關(guān)系。［30］由于中西方教師工會(huì)功能的差異性，中國(guó)高校工會(huì)發(fā)揮的作用更大。如李會(huì)欣（2008）從高校勞動(dòng)關(guān)系的新變化入手，認(rèn)為高校工會(huì)要?jiǎng)?chuàng)新維權(quán)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全方位法制化、多層次、多形式、高水平的維權(quán)。［31］王源平等（2012）闡釋了高校工會(huì)具有維護(hù)、參與、建設(shè)、教育四項(xiàng)基本職能。［32］王曉東等（2016）認(rèn)為高校工會(huì)是青年教師的“減壓閥”，要加強(qiáng)思想政治教育、開(kāi)展人文關(guān)懷，緩解青年教師壓力，協(xié)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系。［33］劉江（2016）認(rèn)為高校工會(huì)改革要以教職工需求為導(dǎo)向，構(gòu)建面向教職工的、自下而上的工作機(jī)制。［34］Kezar，Adeianna等（2016）通過(guò)分析認(rèn)為減輕四年制大學(xué)教師壓力、增強(qiáng)組織認(rèn)同感可以提高教師的學(xué)術(shù)工作士氣，有效緩解教師勞動(dòng)的矛盾沖突。［35］從不同角度進(jìn)行的研究反映出高校教師工會(huì)具有重要的調(diào)節(jié)功能，尤其是在公立高校，教師工會(huì)在調(diào)節(jié)和建構(gòu)新型勞動(dòng)關(guān)系過(guò)程中將會(huì)發(fā)揮著愈來(lái)愈重要的作用。

五是促進(jìn)教師薪酬制度改革。教師薪酬制度是教師勞動(dòng)關(guān)系的焦點(diǎn)問(wèn)題，教師薪酬的競(jìng)爭(zhēng)力和公平性直接影響著和諧勞動(dòng)關(guān)系的建構(gòu)。因此，其在教師勞動(dòng)關(guān)系研究中顯得尤為重要。在薪酬結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中，羅伯特·吉本斯和凱文·墨菲（Gibbons R & Murphy K，1992）建立了基于大學(xué)教師職業(yè)生涯的薪酬激勵(lì)模型。［36］保羅·漢尼和大衛(wèi)·富肯布若克（Hanley P F & Forkenbrock DJ，2006）等構(gòu)建了兼顧教學(xué)、研究、服務(wù)三個(gè)方面業(yè)績(jī)數(shù)量與質(zhì)量的薪資模型。［37］吳燕（2006）從高校職能的多樣性和教師工作的特殊性出發(fā)，提出高校教師薪酬制度必須考慮高校特點(diǎn)和教師發(fā)展目標(biāo)，尊重教師職業(yè)和學(xué)術(shù)工作特性，使高校薪酬制度改革具有針對(duì)性、合理性和有效性。［38］馬曉娜（2006）認(rèn)為當(dāng)前高校青年教師薪酬管理存在對(duì)內(nèi)公平性不夠、對(duì)外缺乏競(jìng)爭(zhēng)性、對(duì)個(gè)體激勵(lì)性不足等問(wèn)題，提出建立科學(xué)績(jī)效考核體系、引進(jìn)寬帶薪酬體系、對(duì)青年教師實(shí)施最低年薪制等辦法。［39］可見(jiàn)，世界各國(guó)高校教師薪酬制度無(wú)疑都影響著教師勞動(dòng)關(guān)系，只是存在的問(wèn)題各異；但是，其共性在于認(rèn)識(shí)到薪酬制度需要確保教師的地位獲得感、公平感和學(xué)術(shù)士氣。因此，需要對(duì)其進(jìn)一步進(jìn)行改革和完善。

六是推進(jìn)職稱評(píng)定制度改革。職稱評(píng)定制度是一種基于學(xué)術(shù)勞動(dòng)的教師職業(yè)發(fā)展和職業(yè)聲望制度，在高校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)功能發(fā)揮過(guò)程中起著重要作用。既有研究不斷驗(yàn)證著這種假設(shè)，如Ponjuan等（2011）通過(guò)對(duì)美國(guó)非升即走制度的探究，發(fā)現(xiàn)對(duì)不同聘任制教師平等對(duì)待有益于緩和勞動(dòng)關(guān)系矛盾。［40］葉芬梅（2009）指出協(xié)調(diào)整合政府、市場(chǎng)、學(xué)術(shù)三種力量及機(jī)制是高校教師職稱制度改革的關(guān)鍵。［41］趙梁紅（2009）指出要有效實(shí)現(xiàn)制度公平，必須在制度設(shè)計(jì)和安排上跳出“職稱”怪圈，通過(guò)提升教師文化自覺(jué)激發(fā)教師教學(xué)和科研的內(nèi)在積極性，解決教師職稱問(wèn)題。［42］王向東（2015）分析了教師職評(píng)過(guò)程的競(jìng)爭(zhēng)功利導(dǎo)向給教師教學(xué)、科研工作帶來(lái)的負(fù)面影響，指出要從轉(zhuǎn)變制度設(shè)計(jì)理念、優(yōu)化行政管理模式、提高制度德性及降低競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度等方面對(duì)教師職稱制度進(jìn)行完善。［43］因此，如何推進(jìn)教師職稱制度改革，使之能夠有效促進(jìn)不同教師群體的和諧勞動(dòng)關(guān)系也就成為政策和實(shí)踐中去不斷探索的問(wèn)題。

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Abstract：University teacher labor relationship is the most basic labor relationship in colleges and universities. It is the economic， social and legal relationship between universities and teachers due to academic labor. From the perspective of its historical development logic， it can be divided into three stages； the first stage is the loose unity stage； the second stage is the system regulation stage； the third stage is the marketized contract governance stage. In the process of the market-oriented transformation of university teachers labor relations， they faced many contradictions and conflicts， and initially formed a relatively complete governance system. The essence of the harmonious governance of labor relations in colleges and universities is the marketization， contractualization， and rule of law between teachers and universities around the academic capital， and the goal is to realize the interests of different stakeholders （government， market， colleges， and teachers） Balance and harmony to achieve the optimization of university governance system．

Keywords：University teachers； Labor relations； Academic history； Governance system； Theoretical explanation