科技創(chuàng)新生態(tài)鏈的體系解構與促進政策

楊幫興

(東北大學 文法學院，遼寧 沈陽 110169)

1 引 言

生態(tài)鏈(Ecological Chain)在自然領域是指生物與其生存環(huán)境及生物與生物之間的相互作用，通過物質循環(huán)、能量流動和信息交換形成一個不可分割的自然群體[1-2]，具有物質和能量閉環(huán)流動的特點[3]。隨著跨學科思想的交叉與融會貫通，生態(tài)鏈的核心內涵已經逐漸應用于商業(yè)、產業(yè)、信息傳播等領域，并形成了產業(yè)生態(tài)鏈[4]、智慧物流生態(tài)鏈[5]、商務網絡信息生態(tài)鏈[6]、數(shù)據(jù)生態(tài)鏈[7]等新興發(fā)展范式。在科技創(chuàng)新領域，將生態(tài)鏈的核心內涵應用于科技創(chuàng)新過程就形成了科技發(fā)展的一種新興模式——科技創(chuàng)新生態(tài)鏈(Technological Innovation Ecological Chain)。

科技創(chuàng)新生態(tài)鏈是指通過創(chuàng)新主體或要素之間鏈式的有序銜接與協(xié)同互動，實現(xiàn)科技創(chuàng)新目標與價值螺旋式增值的組織模式。當前，中國已有部分省市結合區(qū)域特點對科技創(chuàng)新生態(tài)鏈進行了初步構建。如陜西省以加速產業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈深度融合為核心，著力打造“科技人才+成果轉化+企業(yè)創(chuàng)新+科研平臺+服務體系”的科技創(chuàng)新生態(tài)鏈；四川省成都市以產業(yè)基礎能力高級化、全產業(yè)鏈現(xiàn)代化和供應配套區(qū)域化的產業(yè)生態(tài)圈為核心，著力構建“基礎研究+技術攻關+成果轉化+產業(yè)培育”的創(chuàng)新生態(tài)鏈。然而，大多省市的科技創(chuàng)新生態(tài)鏈處于建設過程中，除深圳以外尚未有典型成功案例。2021年5月15日，深圳市第七屆人大一次會議宣布深圳市已經在全國率先建立起一條全過程科技創(chuàng)新生態(tài)鏈，實現(xiàn)了創(chuàng)新體系歷史性變革、系統(tǒng)性重構。2021年7月21日，國家發(fā)改委發(fā)布了《關于推廣借鑒深圳經濟特區(qū)創(chuàng)新舉措和經驗做法的通知》，對深圳市建立的全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈進行全國推廣和鼓勵借鑒。

本研究以深圳市為例，通過網絡爬蟲技術對科技創(chuàng)新生態(tài)鏈的相關文本資料進行采集。在此基礎上，通過文本分析方法對科技創(chuàng)新生態(tài)鏈的體系進行系統(tǒng)化解構，并就其未來深化發(fā)展提出合理化建議。

2 科技創(chuàng)新生態(tài)鏈的解構研究

2.1 科技創(chuàng)新生態(tài)鏈的主體鏈條

科技創(chuàng)新生態(tài)鏈的主體鏈條由基礎研究、技術攻關和成果產業(yè)化三個關鍵活動構成，共同演繹了科技創(chuàng)新“0-1-N”的成長全過程(見圖1)。

圖1 科技創(chuàng)新生態(tài)鏈的主體鏈

2.1.1 基礎研究

基礎研究既是科技創(chuàng)新的源頭，也是科技創(chuàng)新生態(tài)鏈的先導。深圳市通過立法進行科研體制改革，并通過科研載體基礎設施建設不斷強化基礎研究能力。在立法保障方面，深圳市出臺了《深圳市基礎研究項目管理辦法》《深圳經濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例》(下稱《條例》)等，在全國率先形成基礎研究長期持續(xù)穩(wěn)定投入機制。其中，《條例》是我國首部致力于全過程科技創(chuàng)新生態(tài)鏈建設的地方性法規(guī)，以法定形式明確政府投入基礎研究和應用基礎研究的資金不低于市級科技研發(fā)資金的30%。同時，《條例》還規(guī)定通過設立市級自然科學基金，引導企業(yè)及其他社會力量設立基金等多元化渠道加大基礎研究投入力度。

在科研載體建設方面，深圳市通過建設光明科學城、大運深港國際科教城、西麗湖國際科教城等綜合性國家科學中心，不斷集聚高水平大學和科研機構。同時，與華為、三星、中興等頭部企業(yè)聯(lián)合打造國家級企業(yè)工程技術中心和實驗室，通過重大科技基礎設施集群和大科學裝置群打造原始創(chuàng)新策源地，帶動基礎研究，吸引各類創(chuàng)新要素加速匯集。目前，深圳市已累計創(chuàng)建各類創(chuàng)新載體達2700多家，極大地推動了基礎研究和應用研究的開展。

2.1.2 技術攻關

技術攻關是突破“卡脖子”技術、占領創(chuàng)新高地的“硬”手段。深圳市通過《條例》率先以立法形式建立了特定情形下政府主導重大技術攻關制度，加強了顛覆性技術研究開發(fā)的前沿布局，營造了良好的政策環(huán)境。

在科研項目管理體制改革方面，深圳市提出實行“揭榜掛帥”式項目遴選制、“賽馬式”項目平行資助制、“項目經理人+技術顧問”全周期項目管理制、“里程碑式”項目關鍵節(jié)點考核制等項目管理制度，確保技術攻關每個核心環(huán)節(jié)都自主可控。

在組織機制方面，深圳市通過鼓勵科研院所、高等院校、頭部企業(yè)等主體組建創(chuàng)新聯(lián)合體，建設協(xié)同創(chuàng)新平臺開展集成式創(chuàng)新，實施產業(yè)鏈上下游聯(lián)合攻關。此外，深圳市創(chuàng)新性提出了“一技一策”“一企一策”“需求方出題、科技界答題”的技術攻關解題新策略，通過創(chuàng)新平臺和創(chuàng)新解題模式，協(xié)同構建關鍵核心技術攻關的新型科技創(chuàng)新舉國體制。

2.1.3 成果產業(yè)化

成果產業(yè)化是實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展和科技強國的實體基礎，也是對科技創(chuàng)新生態(tài)鏈進行閉環(huán)管理和開展新一輪科技創(chuàng)新的關鍵節(jié)點。

在立法保障方面，《條例》鼓勵企業(yè)與高等院校、科研機構等通過聯(lián)合攻關，共同開展成果應用與推廣、標準研究與制定等活動。此外，為深化科技供給側結構性改革，2021年3月，深圳市出臺了《關于進一步促進科技成果產業(yè)化的若干措施》，提出實施4大工程：(1)高質量成果“創(chuàng)新工程”，加強基礎研究持續(xù)穩(wěn)定投入，強化技術聯(lián)合攻堅行動；(2)成果產業(yè)化“暢通工程”，構建概念驗證中心、小試中試基地及全鏈條成果跟蹤反饋機制等打通成果產業(yè)化渠道；(3)成果產業(yè)化“支撐工程”，建立健全技術轉移、知識產權融通、成果融資支持等全鏈條服務體系；(4)成果產業(yè)化機制“保障工程”，改革科技成果轉化的權益分配和考評，構建“沿途下蛋”高效轉化機制和成果轉化盡職免責機制，為科技創(chuàng)新成果產業(yè)化全方位保駕護航。

在科技成果產業(yè)化渠道方面，深圳市探索構建了“樓上樓下”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)綜合體，創(chuàng)新性提出了“沿途下蛋”高效轉化機制?！皹巧稀笨蒲腥藛T利用大設施開展原始創(chuàng)新，“樓下”創(chuàng)業(yè)人員對原始創(chuàng)新進行工程技術開發(fā)和中試轉化，打破科研人員和初創(chuàng)企業(yè)之間的空間壁壘，推動更多科技成果沿途轉化。為保障科技成果順利轉化，深圳市還不斷優(yōu)化營商環(huán)境，打造“空氣式”的“小政府、大服務”。如深圳市打造了“聯(lián)席會議+聯(lián)盟+保護中心”三位一體的知識產權保護模式；設立了政府主導的中立公益性平臺，建設起“核心節(jié)點+區(qū)域分節(jié)點+專業(yè)分節(jié)點”三級有機融合對接網絡；在幫助新生企業(yè)越過“死亡之谷”方面，深圳市政府牽頭成立技術轉移和成果轉化聯(lián)盟，通過“公司+聯(lián)盟+孵化平臺”“眾創(chuàng)空間+孵化器+加速器”等商業(yè)孵化模式促進成果轉化。

基于上述努力，深圳市構建的以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研資深度融合的科技創(chuàng)新生態(tài)鏈呈現(xiàn)出“6個90%”特點，即90%以上的創(chuàng)新型企業(yè)、研發(fā)機構、研發(fā)人員、研發(fā)資金、職務發(fā)明和重大科技項目發(fā)明專利均來源于本土企業(yè)，真正實現(xiàn)了“創(chuàng)新驅動產業(yè)進步，產業(yè)反哺科技創(chuàng)新”的良性循環(huán)。

2.2 科技創(chuàng)新生態(tài)鏈的支撐鏈條

科技金融和人才支撐是科技創(chuàng)新生態(tài)鏈的支撐鏈條(見圖2)?？萍冀鹑诖_保了科技創(chuàng)新的資本供給，人才支撐則保障了智力供給，二者是確?？萍紕?chuàng)新生態(tài)鏈之所以騰飛的“雙翼”。

圖2 科技創(chuàng)新生態(tài)鏈的支撐鏈條

2.2.1 科技金融

科技金融是政府、金融機構及創(chuàng)投機構為從事研發(fā)創(chuàng)新、成果轉化和產業(yè)化的企業(yè)等創(chuàng)新主體提供配套金融產品、服務與政策支持的資源體系[8]，構建機制健全、風險可控的多元科技金融投入體系是確?？萍紕?chuàng)新生態(tài)鏈爆發(fā)創(chuàng)新動力的強勁依托。在該方面，深圳市通過多途徑確保了科技金融的長期穩(wěn)定支持。在立法保障方面，《條例》明確提出要通過政府引導、市場培育等方式，建立覆蓋種子期投資、天使投資、風險投資、并購重組投資的基金體系，加大科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資的稅收優(yōu)惠待遇和專項資金補貼額度，完善科技創(chuàng)新金融市場風險防范化解和分級分類監(jiān)管機制。此外，深圳市還發(fā)布了《深圳市技術轉移和成果轉化項目資助管理辦法》等多項政策，切實將資金投入落實到科技成果轉化和科技企業(yè)成長中。

深圳市還打造了由財政資金、銀行、保險等多方共同參與的多元化科技金融生態(tài)圈。具體包括：(1)創(chuàng)建科技金融服務平臺。通過整合政策服務、企業(yè)評級、融資撮合、科技服務等模塊，實現(xiàn)了科技金融網絡化。定期舉辦科創(chuàng)融資對接會，擴寬行業(yè)企業(yè)融資渠道；(2)發(fā)揮政府投資杠桿作用打造多元化科技基金支持體系。通過組建創(chuàng)業(yè)投資引導基金，構建引領和促進科技創(chuàng)新的風險分擔機制，設立全國首支百億規(guī)模天使投資引導基金，建立出資額度“動態(tài)調整機制”“賽馬機制”，設立高層次人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目直接股權投資基金等方式實現(xiàn)了多元化基金支撐；(3)完善稅收及補貼資助。通過建立銀政企合作項目庫予以優(yōu)質科創(chuàng)企業(yè)貸款利息補貼，設立專項科技資金對企業(yè)研發(fā)投入、科技創(chuàng)新主體租金、科技型企業(yè)培育、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動等進行資助。

2.2.2 人才支撐

人才和智力資本是在科技創(chuàng)新活動中最具決定性的因素。為保障人才工作的體系化、制度化，深圳市制定了《關于促進人才優(yōu)先發(fā)展的若干措施》《深圳經濟特區(qū)人才工作條例》等相關法規(guī)和政策措施，推進創(chuàng)新人才政策系統(tǒng)性優(yōu)化重構。此外，深圳市出臺了我國首部個人破產法規(guī)——《深圳經濟特區(qū)個人破產條例》，為個人創(chuàng)業(yè)者在企業(yè)經營和個人以及家庭生活之間筑起“防火墻”。在促進人才服務于科技創(chuàng)新生態(tài)鏈建設方面，深圳市主要從人才引進、人才管理、人才評價和人才服務四個方面進行。

首先，在人才引進方面，除了專門制定人才引進發(fā)展條例外，還通過建立關鍵技術項目懸賞制、頂尖人才“一事一議”制度，吸引全球人才揭榜掛帥；通過依托重大載體平臺整建制，團隊式引進高精尖缺人才；通過支持校企聯(lián)合建立實驗室，靶向引進全球高精尖缺人才。

其次，在人才管理方面，深圳市建立了科技人員雙向流動制度和兼職兼任“雙聘制”等，鼓勵高校和科研院所科研人員離崗創(chuàng)業(yè)，允許高校和科研院所科研人員合理兼職，積極吸引企業(yè)科研人員到事業(yè)單位工作；通過制定“鵬城孔雀計劃”與“鵬城英才計劃”，將人才的吸引和培育相結合；探索“薪酬談判”“人才雙聘”“項目經理”等人才機制體制創(chuàng)新，制定實施分階段、全譜系、資助強度與規(guī)模合理的人才資助體系。

再次，在人才評價方面，深圳市通過“破舊立新”實現(xiàn)了人才評價體系的重構?！捌婆f”主要是破除“低效引才”“只進不出”問題，建立健全人才退出機制；破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”傾向，破除用人“帽子”邏輯。“立新”則是重構人才分類評價激勵體系，區(qū)分競爭領域和非競爭領域。在市場發(fā)揮主要作用的競爭領域，突出市場認可、市場評價和市場激勵導向，以人才市場價值、經濟貢獻為主要評價標準，通過個稅優(yōu)惠、產業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新人才獎等市場激勵方式予以支持；在非市場的非競爭領域，突出用人主體作用，通過構建“能力+業(yè)績”“以事?lián)袢?、人崗相適”為核心的人才評價體系，賦予用人主體更大自主權，激發(fā)人才能動性。

最后，在人才服務方面，深圳市為促進人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，建立了專門“人才銀行”，推出了“人才貸”項目。為提升人才服務國際化和專業(yè)化，建設了國際人才服務中心和“科學家谷”，創(chuàng)辦了人才服務工作站和高層次人才跨境互聯(lián)網服務站，為國內外高水平創(chuàng)新人才提供一站式服務體系，高品質打造“科學家的家”。此外，深圳市還通過全面提升教育、醫(yī)療、城市環(huán)境等配套設施，優(yōu)化生活環(huán)境，強化人才精神激勵，打造世界一流人才服務保障體系。

3 科技創(chuàng)新生態(tài)鏈的互動機制

科技創(chuàng)新生態(tài)鏈不是簡單的對創(chuàng)新主體或要素進行羅列，而是通過鏈式的有序銜接和協(xié)同互動，充分激發(fā)各創(chuàng)新要素自身功能與潛力進行價值增值，最終實現(xiàn)科技創(chuàng)新活動螺旋式上升和持續(xù)性有機循環(huán)。在這一過程中，創(chuàng)新鏈、人才鏈、資本鏈、技術鏈和閉環(huán)性反饋鏈的嵌入實現(xiàn)了創(chuàng)新要素的有機鏈接，推動形成了科技創(chuàng)新生態(tài)鏈。

從圖3可以看出，在“基礎研究+技術攻關+成果產業(yè)化+科技金融+人才支撐”的全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈中，首先，基礎研究與技術攻關的銜接融匯生成了創(chuàng)新鏈，通過重大基礎設施群、高等院校、科研院所組建創(chuàng)新聯(lián)合體進行協(xié)同創(chuàng)新，創(chuàng)新鏈不僅推動了基礎學科研究深度和研究視界的擴展，更加快了對“高精尖”技術、“卡脖子”技術的攻堅克難，突破關鍵核心科技瓶頸。

圖3 科技創(chuàng)新生態(tài)鏈的結構模型

其次，技術攻關與成果轉化的銜接融匯生成了“科研—轉化—產業(yè)”技術鏈，并通過“樓上樓下”“沿途下蛋”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)綜合體的構建，實現(xiàn)了科技創(chuàng)新成果快速產業(yè)化發(fā)展。

最后，成果產業(yè)化與基礎研究的銜接是實現(xiàn)科技創(chuàng)新生態(tài)鏈閉環(huán)管理的關鍵過程。成果產業(yè)化推動形成了高新區(qū)、高新技術企業(yè)、高新技術產業(yè)“三高”所構成的創(chuàng)新主體，它既是驅動經濟高質量發(fā)展的核心要素，也是進行科技創(chuàng)新資金和人力投入的重要源頭。因此，這一“反饋鏈”既是科技創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展的關鍵路徑，也是開展新一輪科技創(chuàng)新活動的關鍵鏈條所在。在上述創(chuàng)新鏈條運行過程中，人才鏈和資本鏈貫通于基礎研究、技術攻關和成果轉化鏈條的各個節(jié)點。人才智力與金融資本各項措施的協(xié)同發(fā)力為基礎研究的開展、技術攻關的成功和成果產業(yè)化提供了強有力的支撐和保障。此外，政策環(huán)境和科技體制改革促進了各個創(chuàng)新主體或要素之間的有序銜接，是確?？萍紕?chuàng)新生態(tài)鏈能夠持久、高效和穩(wěn)定運行的關鍵外部構件。

4 促進科技創(chuàng)新生態(tài)鏈發(fā)展的建議

一是要針對科技創(chuàng)新生態(tài)鏈建設出臺系列更加具體性、綜合性政策措施，強化基礎研究、技術攻關、成果轉化等各項政策之間的協(xié)同。在縱向上要強化“央—省—市—地”多級協(xié)同關系，在橫向上要構筑科技、教育、財政、住房等部門與企業(yè)、社會團體組織等主體之間的協(xié)同網絡，同時要加強不同區(qū)位科學城、創(chuàng)新中心、研究院所等創(chuàng)新主體之間的聯(lián)絡與協(xié)作，形成主旨明確、利害相依、協(xié)作緊密的一體式協(xié)同創(chuàng)新網絡，打造極具競爭力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

二是要注重科技創(chuàng)新生態(tài)鏈各節(jié)點之間的銜接，避免“斷節(jié)”和“成熟度壁壘”的產生。從基礎研究到成果轉化及實現(xiàn)產業(yè)化是一項極其漫長且充斥風險的過程。需要創(chuàng)建合適的成果轉化生態(tài)環(huán)境、營商環(huán)境和評價機制，在各個節(jié)點之間的接口界面上建立更大的協(xié)作共識和制度體系，可通過建立第三方機構風險評估制度、多元金融投入及承保制度、發(fā)展成果轉化職業(yè)經理人、培養(yǎng)“金融+科技+產業(yè)”復合管理人才等方式，保障科技創(chuàng)新生態(tài)鏈的健康發(fā)展和高效運作。

三是要強化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境、營商生態(tài)環(huán)境和引才留才生態(tài)環(huán)境一體化建設。要加強城市的創(chuàng)新文化和創(chuàng)新意識培養(yǎng)，營造鼓勵創(chuàng)新、包容失敗的創(chuàng)新氛圍，加強創(chuàng)新基地、配套設施和具有國際競爭力的高等院校建設；強化科技創(chuàng)新供給側結構性改革，建立由政府、企業(yè)、社會和公益組織多元構成的長期穩(wěn)定基礎研究投入機制；圍繞科技信貸、稅收、創(chuàng)投等建設多元科技投融資體系，優(yōu)化營商環(huán)境；繼續(xù)打造具有國際競爭力的引才、用才、留才環(huán)境，建立科技創(chuàng)新資源開放共享平臺和國際創(chuàng)新交流平臺，實施更加開放的人才政策，著重吸引高端基礎創(chuàng)新人才。