中外林學(xué)SCI 刊源論文摘要體裁分析與對比

羅桂花，宋佳苗，雷婷婷

（中南林業(yè)科技大學(xué) 外國語學(xué)院， 湖南 長沙 410004）

0 引言

摘要，是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，而且具有獨特的體裁特殊性。因此，摘要研究成為幾十年來經(jīng)久不衰的熱點之一。近年來，摘要體裁分析引起了廣泛關(guān)注，國外研究中涌現(xiàn)出大批摘要的體裁分析，主要有以下三種情況：（1）對某一語言特定學(xué)科領(lǐng)域摘要的體裁分析，如對西班牙語護理期刊論文摘要的分析[1]；對原生動物學(xué)領(lǐng)域英文論文摘要的分析[2]；對伊朗四種牙科期刊的英文論文摘要的分析[3]。（2）跨文化比較視角的摘要體裁分析，如波斯語和英語論文摘要體裁的對比[4]；俄語和英語論文摘要的對比[5]。（3）對來自不同刊源的英語論文摘要的對比分析，如伊朗國內(nèi)期刊和國際期刊關(guān)于人工智能研究的學(xué)術(shù)論文的英語摘要對比[6]；泰國和國外牙科期刊論文的英語摘要對比[7]。在國內(nèi)，摘要體裁分析也是近年研究者關(guān)注的重點，尤其是不同學(xué)科領(lǐng)域國內(nèi)外期刊學(xué)術(shù)論文摘要的對比分析吸引了大量研究者關(guān)注，主要集中在通信、光學(xué)、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域。趙娟和葉楓通過對通信類中外權(quán)威期刊英文摘要各60 篇進行量化分析發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)期刊通信類論文的英文摘要在體裁結(jié)構(gòu)上相對單一。在微觀語言特征方面，國內(nèi)期刊論文第一人稱使用不足，而過度使用被動語態(tài)以及一般過去時，與國際上多用一般現(xiàn)在時的總體趨勢不符[8]11。馮恩玉和吳蕾的研究結(jié)果顯示，中外光學(xué)類科技期刊在宏觀體裁結(jié)構(gòu)方面，國內(nèi)期刊摘要語步結(jié)構(gòu)比較完整，并未出現(xiàn)嚴重的語步缺失現(xiàn)象。在微觀語言特征方面，國內(nèi)期刊摘要出現(xiàn)全篇采用被動語態(tài)和一般現(xiàn)在時的趨勢，而第一人稱代詞、主動語態(tài)以及除一般現(xiàn)在時以外的其他時態(tài)的使用均嚴重不足[9]?？登诤蛯O萍從國外最知名期刊、國內(nèi)核心期刊及國內(nèi)一般醫(yī)學(xué)期刊上各選取了十篇醫(yī)學(xué)論文的摘要進行了體裁分析，指出其選取的國內(nèi)兩種期刊摘要沒有背景的介紹，對方法和結(jié)果介紹也相對較少。而在微觀語言特點上，三種期刊的摘要在語態(tài)的選擇方面一致，即對方法的介紹采用一般過去時，其他為一般現(xiàn)在時；在時態(tài)方面，國外知名期刊對目的介紹時采用一般過去時，國內(nèi)則用現(xiàn)在時；另外，國外期刊對第一人稱的使用多于國內(nèi)兩種期刊[10]。

學(xué)術(shù)論文摘要的體裁分析在國內(nèi)外諸多學(xué)科領(lǐng)域都受到了廣泛關(guān)注。然而，林學(xué)這一重要領(lǐng)域卻仍未受到重視。因此，對國內(nèi)外林學(xué)SCI 期刊論文摘要進行體裁分析具有重要意義，不僅有助于林學(xué)學(xué)術(shù)成果的傳播與接受，同時也對林業(yè)這一國民經(jīng)濟基礎(chǔ)有著一定的影響。本文以Santos 的體裁分析模式為理論基礎(chǔ)[11]481，試圖從宏觀和微觀兩個方面來考察中外林學(xué)SCI 論文摘要體裁的異同點。

1 研究數(shù)據(jù)和方法

基于Nwogu 所提出的研究語料的代表性（representativeness）、權(quán)威性（reputation）和可獲得性（accessibility）原則[12]，本文選取林學(xué)領(lǐng)域的國外SCI 期刊Forest Ecology and Management（《森林生態(tài)與管理》，以下簡稱“FEM”）和國內(nèi) SCI 期刊《森林生態(tài)系統(tǒng)（英文）》（Forest Ecosystems，以下簡稱“FE”）作為摘要的來源期刊。《森林生態(tài)系統(tǒng)（英文）》由北京林業(yè)大學(xué)主辦，其2021 年的影響因子為3.645，在67 種被SCI 收錄的林學(xué)類期刊中排名第6 位，位于JCR 林學(xué)領(lǐng)域Q1 區(qū)，于2018 年被SCI 收入。Forest Ecology and Management 創(chuàng)刊于1976 年，最新影響因子為3.558，已被永久列入相關(guān)SCI 期刊導(dǎo)航類。這些表明，兩種期刊都具有學(xué)科權(quán)威性。為保證研究結(jié)果的客觀和準確，體現(xiàn)數(shù)據(jù)的可獲得性，本文從兩本期刊中各隨機抽取了15 篇研究性論文作為樣本，并截取其中摘要作為分析語料。

本研究首先根據(jù)Santos 語步框架結(jié)合宏觀語步分析方法[11]481，對來自上述國內(nèi)外期刊共30 篇英文摘要的語步結(jié)構(gòu)進行人工標注，在此基礎(chǔ)上進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計與對比分析，然后采用定量定性分析相結(jié)合的方法，對所收集英語摘要的時態(tài)、語態(tài)和第一人稱代詞進行標記，統(tǒng)計時態(tài)、語態(tài)和第一人稱的出現(xiàn)頻率，再進行對比分析。

2 林學(xué)論文摘要的語步對比分析

1996 年，Santos 對應(yīng)用語言學(xué)領(lǐng)域三種主要期刊上共計94 篇摘要的語篇組織進行了調(diào)查，并通過語步分析表明，摘要遵循五語步模式[11]485。

（1）背景語步（B）：定位研究。在這一語步中，作者將概述研究背景，綜述以前的研究，指出已有研究的不足并建立中心議題，提出研究問題。

（2）引言語步（I）：展示研究。主要說明當前研究的研究問題、主要目的和基本內(nèi)容等，有時也包括提出假設(shè)或研究動機。

（3）方法語步（M）：描述方法。這一語步提供研究設(shè)計、步驟、材料、方法和數(shù)據(jù)等信息，其中還包含對研究中使用的材料、設(shè)備和器件的描述，以及對研究的具體方法和實驗步驟的介紹。

（4）結(jié)果語步（R）：總結(jié)研究結(jié)果。闡述主要的研究發(fā)現(xiàn)、觀點或所完成的任務(wù)等。

（5）結(jié)論-討論語步（CD）：討論研究結(jié)果。對研究結(jié)果進行進一步的解釋、拓展、推斷、評價，并與以往的研究進行對比，指出其應(yīng)用價值和更廣闊的研究前景。

理論上，語步有分明的界限，但是由于摘要文體簡潔緊湊，作者經(jīng)常會將兩三種交際功能結(jié)合雜糅在一起，這就加大了我們對語步進行界定和標注的難度。比如，在語料中出現(xiàn)這種情況，方法語步?jīng)]有在摘要中獨立出現(xiàn)，而是作為一個描述性從句穿插在引言或結(jié)果部分。對于這種情況，我們認為，可能是作者認為研究方法在摘要中沒有必要詳加闡述。那么，我們統(tǒng)一按句子的主句部分來標注語步，從句作為補充部分與主要交際功能共同探討。在對數(shù)據(jù)分析處理的過程中，我們發(fā)現(xiàn)在國外期刊上，學(xué)者在摘要寫作中采用一段式，而在國內(nèi)期刊《森林生態(tài)系統(tǒng)（英文）》上，摘要大多被劃分并標注為若干小節(jié)，即背景部分、方法部分、結(jié)果部分和討論部分或者背景部分、結(jié)果部分和結(jié)論部分，且更傾向于將背景語步和引言語步結(jié)合到背景部分，或在方法部分定義引言語步。在分析過程中，我們兼顧摘要原本的劃分與標注的同時，根據(jù)摘要內(nèi)容和語步目的對國內(nèi)期刊《森林生態(tài)系統(tǒng)（英文）》上論文摘要的語步分析進行一定的調(diào)整，不完全按照原本的劃分與標注。兩個期刊中論文英文摘要的語步結(jié)構(gòu)分布和出現(xiàn)頻率統(tǒng)計結(jié)果如表1 所示。

由表1 可以看出，國內(nèi)期刊《森林生態(tài)系統(tǒng)（英文）》的英文摘要中，背景語步、引言語步和結(jié)果語步出現(xiàn)的頻率為100%，而方法語步和結(jié)論-討論語步分別為53%和93%。國外期刊《森林生態(tài)與管理》的摘要中，結(jié)果和結(jié)論-討論語步出現(xiàn)的頻率為100%，背景、引言和方法語步分別為73%、53%和80%。也就是說，在國內(nèi)期刊論文中，五語步結(jié)構(gòu)出現(xiàn)頻率最高，超過50%，其余大部分是四語步結(jié)構(gòu)。而在英文語料中，四語步結(jié)構(gòu)占絕大多數(shù)，包括B-I-R-CD，B-M-R-CD 或I-M-R-CD，五語步結(jié)構(gòu)只出現(xiàn)了一次。由此可見，相對于國外林學(xué)期刊，國內(nèi)林學(xué)期刊論文摘要更加完整，這一研究結(jié)果與已有研究關(guān)于其他學(xué)科論文摘要的分析有所不同，比如研究表明國內(nèi)科技期刊和石油期刊的英文摘要比國外期刊論文摘要語步結(jié)構(gòu)缺乏情況更嚴重[13-14]。

通過比較還可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外期刊論文摘要的語步結(jié)構(gòu)在結(jié)果和結(jié)論-討論兩個語步的頻率上幾乎沒有差異，而背景、引言和方法三個語步在國內(nèi)外期刊論文摘要中的出現(xiàn)頻率差異較大，其中以引言語步為最。在國外期刊論文摘要中，引言語步出現(xiàn)頻率最低，僅占53%，而國內(nèi)期刊論文中，引言語步的頻率為100%。聯(lián)系其他相關(guān)研究，如趙娟、葉楓對中外通信類論文摘要的研究發(fā)現(xiàn)，外文期刊摘要的引言語步出現(xiàn)的頻率為43%，而國內(nèi)期刊論文摘要的引言語步出現(xiàn)的頻率為13%[8]13。因此，引言語步在摘要中的重要性有待進一步商榷。尤其是考慮到，國內(nèi)期刊中引言和背景語步出現(xiàn)頻率都是100%，而方法語步出現(xiàn)頻率最低，僅為53%，遠低于國外期刊的80%。另一現(xiàn)實是，《森林生態(tài)系統(tǒng)（英文）》期刊論文自行對摘要的劃分與標注中，通常不包括引言部分，而方法語步基本都有出現(xiàn)，但是通過語步分析，引言語步出現(xiàn)頻率如此之高，而方法語步出現(xiàn)頻率如此之低，這一現(xiàn)象有待國內(nèi)林學(xué)學(xué)者重視。

3 林學(xué)論文摘要的微觀體裁特征對比分析

3.1 時態(tài)特征對比分析

林學(xué)SCI 刊源論文摘要中共有五種時態(tài)：一般現(xiàn)在時、一般過去時、現(xiàn)在完成時、現(xiàn)在進行時和一般將來時。鑒于后兩種時態(tài)僅在國外期刊分別出現(xiàn)兩次和一次，故我們主要討論前三種時態(tài)，其使用情況如表2所示。

表2 摘要各語步中時態(tài)使用情況

由表2 可見，在國內(nèi)期刊論文摘要中，一般現(xiàn)在時占33.2%，一般過去時占63.6%，現(xiàn)在完成時占3.2%。在國外期刊論文摘要中，一般現(xiàn)在時、一般過去時、現(xiàn)在完成時的使用頻率分別為40.7%、54.8%和2.8%，另外還出現(xiàn)了現(xiàn)在進行時和一般將來時，分別出現(xiàn)兩次和一次，占比為1.1%和0.6%。由此可見，國內(nèi)外期刊論文摘要中使用一般現(xiàn)在時、一般過去時和現(xiàn)在完成時的頻率差異不大，整體上更偏向于使用一般過去時。國外期刊論文摘要在時態(tài)方面更具有多樣性。

在中外林學(xué)期刊論文摘要中，一般現(xiàn)在時主要出現(xiàn)在國內(nèi)期刊論文摘要的背景語步（85.0%）和結(jié)論-討論語步（57.1%），而在國外期刊論文摘要中以結(jié)論-討論語步（71.4%）為最高，其次是背景語步（66.7%）和引言語步（57.2%）。結(jié)論-討論語步中總結(jié)、討論結(jié)果多使用一般現(xiàn)在時是二者的共同特點。另外，一般現(xiàn)在時也用于交代研究背景、說明研究問題等，突出普遍性和常規(guī)性。國內(nèi)期刊論文摘要中一般過去時主要出現(xiàn)在引言（94.1%）、方法（91.7%）和結(jié)果語步（93.0%）中，在背景語步中未出現(xiàn)。而在國外期刊論文摘要中，一般過去時主要出現(xiàn)在方法（91.4%）和結(jié)果（82.4%）語步中?？梢姡话氵^去時主要用于描述研究過程和研究結(jié)果。在國內(nèi)期刊論文摘要中，現(xiàn)在完成時集中出現(xiàn)在背景語步（15.0%），而在國外期刊論文摘要中分布較為分散，背景語步、引言語步和方法語步都有出現(xiàn)。這進一步說明，國外學(xué)者對時態(tài)的使用更加靈活多變。

通過對時態(tài)的分析，我們可以看出在林學(xué)論文摘要中，時態(tài)的使用趨勢是一般過去時，而不是一般現(xiàn)在時。從各語步時態(tài)分布情況進一步分析，一般現(xiàn)在時常用來歸納和討論研究結(jié)論，也可用于研究背景、研究目的和范圍、研究的內(nèi)容的說明。而一般過去時主要用來描述研究中所做的工作，交代研究方法、過程和結(jié)果?，F(xiàn)在完成時用于陳述已有研究，強調(diào)其影響和效果。

3.2 語態(tài)特征對比分析

語態(tài)分為主動語態(tài)和被動語態(tài)。這兩種語態(tài)在中外期刊論文摘要各語步中的分布情況如表3 所示。

表3 摘要各語步中語態(tài)分布頻率

在國內(nèi)期刊論文摘要中，主動語態(tài)占73%，被動語態(tài)占27%；在國外期刊論文摘要中，主動語態(tài)占70%，被動語態(tài)占30%，二者之間相差甚微。在國內(nèi)期刊論文摘要的五語步中，被動語態(tài)的頻率分別為30%、22%、58%、17%和22%，主動語態(tài)的頻率分別為70%、78%、42%、83%和78%。在國外期刊論文摘要的五語步中，被動語態(tài)的頻率分別為31%、29%、54%、21%和18%，主動語態(tài)的頻率分別為69%、71%、46%、79%和82%。由此可見，中外林學(xué)論文摘要中被動語態(tài)在方法語步中使用得更多，這有利于突出研究方法和實驗過程的客觀性。在背景語步、引言語步、結(jié)果語步和結(jié)論-討論語步中，國內(nèi)外期刊論文摘要中主動語態(tài)的出現(xiàn)比例均超過69%。這表明，中外期刊論文在林學(xué)論文摘要寫作中，主動語態(tài)比被動語態(tài)的使用頻率更高。這一發(fā)現(xiàn)不同于趙娟所認為的國內(nèi)學(xué)者論文中經(jīng)常使用被動語態(tài)的觀點[15]，表明國際期刊摘要寫作中語態(tài)使用已經(jīng)發(fā)生了一些變化，被動語態(tài)不再是學(xué)術(shù)話語的顯著特征，語態(tài)的使用都受到不同語步的交際功能的影響。

3.3 第一人稱代詞特征對比分析

1986 年頒布的國家標準《文摘編寫規(guī)則》（GB6447-86）提出學(xué)術(shù)論文要用第三人稱，然而目前國際期刊英文摘要寫作的趨勢是，愈來愈多的作者使用“主動式”第一人稱[16]。鑒于此，我們對林學(xué)論文摘要展開人稱代詞分析，發(fā)現(xiàn)第一人稱單數(shù)代詞“我（I）”未出現(xiàn)，而第一人稱復(fù)數(shù)形式“我們（we）”的出現(xiàn)頻率較高，在國外期刊論文摘要中的總使用頻率為13%，在國內(nèi)期刊論文摘要中的總使用頻率為21%?；诖?，我們進一步統(tǒng)計了第一人稱代詞在摘要各語步的出現(xiàn)頻率，結(jié)果如表4 所示。

表4 摘要各語步中第一人稱分布頻率

在國內(nèi)期刊論文摘要中，第一人稱復(fù)數(shù)形式?jīng)]有出現(xiàn)在背景語步。在其他四個語步中，第一人稱代詞的出現(xiàn)頻率分別為14%、13%、27%和26%，可見第一人稱代詞在結(jié)果語步中的使用頻率是最高的。在國外期刊論文摘要中，第一人稱代詞在五語步中的出現(xiàn)頻率分別為2%、14%、31%、10%和12%，可見第一人稱代詞在方法語步中的使用頻率是最高的。從數(shù)據(jù)來看，林學(xué)學(xué)術(shù)論文中第一人稱的使用頻率不低，相對于以前的使用狀況已經(jīng)發(fā)生了根本性改變。這一研究結(jié)果也與張秀榮和李增順對生物學(xué)論文的研究結(jié)果有所不同[17]。他們發(fā)現(xiàn)，與英語母語者相比，漢語作者對第一人稱代詞的使用嚴重不足。從本研究的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)作者現(xiàn)在也已經(jīng)改變了思維方式，使用第一人稱的頻率甚至高于國外期刊論文作者。

4 結(jié)束語

筆者以Santos 的體裁分析理論為基礎(chǔ)，對比分析了中外林學(xué)英文學(xué)術(shù)論文摘要的語步結(jié)構(gòu)和體裁特征。在二者的相似性上，從各類型語步的分布頻率來看，結(jié)果語步、結(jié)論-討論語步的出現(xiàn)頻率大體相當，且這兩種語步在總體數(shù)據(jù)中所占比例皆高。在時態(tài)上，中外期刊論文摘要都使用了一般現(xiàn)在時、一般過去時和現(xiàn)在完成時，且使用頻率基本相當；一般現(xiàn)在時在背景和結(jié)論-討論兩語步中使用更多，而一般過去時在方法語步和結(jié)果語步中使用較多。在語態(tài)上，國內(nèi)外期刊論文摘要使用主動語態(tài)比例均超過70%，且高于被動語態(tài)的使用比例。被動語態(tài)主要用于方法語步中，強調(diào)研究方法和過程的客觀性。在人稱上，第一人稱復(fù)數(shù)以較高的頻率出現(xiàn)在國內(nèi)外期刊論文摘要中。

同時，二者也表現(xiàn)出明顯的差異性。在語步結(jié)構(gòu)上，國內(nèi)學(xué)術(shù)論文摘要的語步結(jié)構(gòu)相對更加完整，以五語步為主，即BIMR-CD；國外期刊論文摘要的基本語步是四語步結(jié)構(gòu)，即B-I-R-CD，B-M-R-CD 或I-MR-CD，五語步只出現(xiàn)一次，背景語步、引言語步和方法語步存在缺失現(xiàn)象。國內(nèi)期刊論文摘要中背景語步和引言語步的頻率高于國外期刊論文摘要，而方法語步則遠低于國外，這需要引起國內(nèi)林學(xué)學(xué)者的注意。在時態(tài)上，不管是從總體5 種時態(tài)的使用，還是從時態(tài)在各語步的分布規(guī)律上來看，國外林學(xué)期刊論文摘要的時態(tài)使用更加靈活。在人稱代詞上，國外林學(xué)學(xué)術(shù)論文摘要中第一人稱復(fù)數(shù)主要用于方法語步，而國內(nèi)林學(xué)學(xué)術(shù)論文摘要中第一人稱復(fù)數(shù)則主要使于結(jié)果語步。

綜合而言，中外林學(xué)學(xué)術(shù)論文摘要體裁特征的相似性大于差異性，但皆符合國際學(xué)術(shù)論文寫作的總體發(fā)展趨勢，包括：四語步和五語步為基本體裁結(jié)構(gòu)；主要時態(tài)為一般過去時；主動語態(tài)超過被動語態(tài)；較高的第一人稱復(fù)數(shù)使用頻率。因此筆者建議，國內(nèi)林學(xué)學(xué)者應(yīng)注意摘要中引言語步、背景語步和方法語步的頻率，加強方法語步，同時提高時態(tài)使用的多樣性和靈活性。