我國研究生教育評價研究：回顧與展望①

王 超，鄭 虹，丁義浩，王庚華

（東北大學(xué)，遼寧 沈陽 110819）

2020 年7 月29 日，習(xí)近平總書記對研究生教育工作作出重要指示，要求各級黨委和政府高度重視研究生教育工作，推動研究生教育適應(yīng)黨和國家事業(yè)發(fā)展需要。同日，全國研究生教育會議在北京召開，國務(wù)院副總理孫春蘭指出，要深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于研究生教育的重要指示精神，把研究作為衡量研究生素質(zhì)的基本指標(biāo)，優(yōu)化學(xué)科專業(yè)布局，注重分類培養(yǎng)、開放合作，培養(yǎng)具有研究和創(chuàng)新能力的高層次人才。2020年10月13 日，中共中央、國務(wù)院在《深化新時代教育評價改革總體方案》中指出應(yīng)加強對研究生科研創(chuàng)新能力和實踐能力的考查。［1］由此可見，黨和國家對研究生教育工作非常重視，并把培養(yǎng)研究生綜合素養(yǎng)和創(chuàng)新能力作為研究生教育的重中之重。研究生教育評價在研究生教育中發(fā)揮著重要的導(dǎo)向作用，關(guān)系到研究生培養(yǎng)目標(biāo)的實現(xiàn)以及研究生教育的高質(zhì)量發(fā)展。本研究運用文獻計量分析的方法和VOSviewer 軟件，通過構(gòu)建研究生教育評價研究知識圖譜，梳理我國研究生教育評價研究的進展情況，提煉研究主要特征，進一步提出相關(guān)研究啟示，對研究生教育評價的后續(xù)研究具有一定的借鑒意義。

一、研究設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)來源

本研究利用中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫，以研究生、碩士、博士、教育評價、教育評估等作為主題詞，選取時間段為1986—2021 年，共獲得899 篇文獻。將所獲檢索結(jié)果進行數(shù)據(jù)清洗，剔除無實際分析意義的文獻，最終獲得有效文獻635篇。

（二）研究方法與分析軟件

本研究采用文獻計量分析法。文獻計量分析法是一種按照既定結(jié)構(gòu)，將文獻拆解為若干分析單元以及構(gòu)成要素，運用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計等手段，總結(jié)歸納分析單元及構(gòu)成要素的數(shù)量特征，挖掘文獻所要表述的本質(zhì)要義與深層內(nèi)涵的研究方法。本研究采用VOSviewer 軟件。VOSviewer 是目前被學(xué)界廣泛使用的一款文獻計量分析軟件。該軟件可以處理大量的結(jié)構(gòu)化文獻數(shù)據(jù)，并從中提取研究者、關(guān)鍵詞、引用等主要指標(biāo)，可視化展現(xiàn)研究主題與研究趨勢等內(nèi)容，從而使其他學(xué)者可以快速、全面了解某一研究領(lǐng)域的研究進展。

二、我國研究生教育評價研究的回顧

（一）我國研究生教育評價研究的進展

1.文獻年份的分布

某領(lǐng)域的期刊文獻總量在一定程度上可以顯示出該學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的活躍程度和理論水平。［2］根據(jù)研究生教育評價研究文獻年發(fā)文總量，可將其研究分為三個階段。

第一階段為1986—2001 年，研究生教育評價文獻數(shù)量63 篇，占相關(guān)文獻總量的9.9%。在這一時期，我國政府致力于探討如何推動“研究生教育評價客觀化”，并做出了諸多探索。黨和國家陸續(xù)頒布了《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化教育改革全面推進素質(zhì)教育的決定》《面向21世紀(jì)教育振興行動計劃》等一系列政策文件，明確了高等教育的發(fā)展是以社會現(xiàn)代化發(fā)展為基準(zhǔn)，強調(diào)了高等教育評價中的“社會要素”。在此影響下，學(xué)者們主要從研究生教育評價指標(biāo)體系構(gòu)建、研究生教育質(zhì)量等方面建言獻策。如王國榮等［3］總結(jié)了國外研究生教育評估的組織、指標(biāo)體系構(gòu)建、結(jié)果運用與處理等方面的實踐經(jīng)驗，從指導(dǎo)思想、評估類型、評估周期、評估指標(biāo)體系等十個方面對我國研究生教育評估體系和制度構(gòu)建提出了方案。

第二階段為2002—2006 年，研究生教育評價文獻數(shù)量78 篇，占相關(guān)文獻總量的12.3%。在這一時期，國家層面對于研究生教育主要聚焦于學(xué)位授權(quán)點建設(shè)、學(xué)位授予質(zhì)量和學(xué)科建設(shè)等，積極開展學(xué)位與研究生教育評估，注重研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)，并陸續(xù)頒布了《國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部關(guān)于做好博士學(xué)位授權(quán)一級學(xué)科范圍內(nèi)自主設(shè)置學(xué)科、專業(yè)工作的幾點意見》《教育部關(guān)于實施研究生教育創(chuàng)新計劃，加強研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)，進一步提高培養(yǎng)質(zhì)量的若干意見》等政策文件。這一時期，學(xué)界圍繞研究生教育評估展開了更深一步的討論。如周學(xué)軍認(rèn)為中國研究生教育評估制度不完善，評估手段單一、評估技術(shù)落后，指標(biāo)體系未能凸顯學(xué)位授予單位特色。［4］還有學(xué)者提出應(yīng)加強評估制度建設(shè)，以促進評估工作規(guī)范化、常態(tài)化；按學(xué)科、專業(yè)開展研究生教育質(zhì)量評價［5］，以突出特色；引入互聯(lián)網(wǎng)［6］、數(shù)據(jù)倉庫［7］等現(xiàn)代化網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和信息技術(shù)，以豐富評估手段、提高評估技術(shù)含量。

第三階段為2007—2021 年，研究生教育評價文獻數(shù)量494 篇，占相關(guān)文獻總量的77.8%，這一階段發(fā)文量迅速上升，其中發(fā)文量最高的是2016年，達到46 篇。2007 年是我國研究生教育規(guī)?？焖贁U展的關(guān)鍵之年，黨和國家對高等教育的需求比以往任何時候都更加迫切，對科學(xué)知識和卓越人才的渴求比以往任何時候都更加強烈。建設(shè)高質(zhì)量教育體系，實現(xiàn)教育現(xiàn)代化目標(biāo)，迫切需要深化教育評價改革，構(gòu)建具有中國特色的、符合中國國情的教育評價體系。這一階段，以評價主體、評價指標(biāo)體系構(gòu)建、評價對象、評價方法等為主題的文獻大量涌現(xiàn)。在評價主體層面，宋微認(rèn)為政府、社會和高校是研究生教育質(zhì)量評價的多元參與主體。［8］在評價指標(biāo)體系構(gòu)建層面，牛風(fēng)蕊等提出研究生教育質(zhì)量評價應(yīng)將學(xué)術(shù)發(fā)展、培養(yǎng)過程、就業(yè)導(dǎo)向、投入效益四個維度有機結(jié)合。［9］羅英姿等提出了IPOD 評價理論模型，構(gòu)建了輸入質(zhì)量、過程質(zhì)量、輸出質(zhì)量和發(fā)展質(zhì)量評價指標(biāo)體系并測算了IPOD 指數(shù)。［10］在評價對象層面，學(xué)者們通常將學(xué)位層次、學(xué)位類型、學(xué)科門類作為研究對象。在評價方法層面，學(xué)者們注重論證評價方法的適用性，根據(jù)評價目標(biāo)及評價需求差異，將360 度反饋評價［11］、三階段DEA 模型［12］、層次分析與模糊綜合評價［13］、結(jié)構(gòu)方程模型［14］、區(qū)間值模糊集信息熵［15］等模型與方法應(yīng)用于研究生教育評價。（見圖1）

圖1 1986—2021年關(guān)于研究生教育評價研究文獻的數(shù)量情況

2.文獻發(fā)文機構(gòu)的分布

對相關(guān)學(xué)術(shù)論文的發(fā)文機構(gòu)進行分析，可以了解該領(lǐng)域研究者交流的平臺?！秾W(xué)位與研究生教育》是研究生教育評價研究相關(guān)文獻的主要發(fā)文期刊，刊文總量為79 篇，占比12.4%。其次是《研究生教育研究》，刊文總量為29 篇，占比4.6%。此外，《黑龍江高教研究》《中國高教研究》《教育教學(xué)論壇》刊文均在10 篇以上，占比分別為2.4%、1.9%和1.7%。從這些數(shù)據(jù)可以看出，研究生教育評價研究的發(fā)文期刊比較集中，主要為高等教育類期刊，這是研究者交流研究生教育評價問題的主要陣地。（見表1）

表1 1986年—2021年研究生教育評價部分相關(guān)文獻期刊分布

3.文獻研究主題的分布

對文獻研究主題分布的研究有助于了解這一領(lǐng)域研的熱點及重點。借助VOSviewer 繪制研究生教育評價研究主題密度圖譜，根據(jù)圖譜可以較為直觀地辨析出研究熱點。在研究主題密度圖譜中，某一項目的密度大小取決于它附近項目以及這些項目的權(quán)值。［16］項目密度越大，表示某一研究主題熱度越高，圖譜顏色越深；反之，圖譜顏色越淺。據(jù)圖2 可知，“研究生教育”“教育質(zhì)量”“研究生教育質(zhì)量”“教育評估”“專業(yè)學(xué)位”“評價主體”“指標(biāo)體系”等關(guān)鍵詞的研究熱度較高，這表明既有研究側(cè)重于研究生教育評價的質(zhì)量維度，注重分析多元評價主體之間的權(quán)責(zé)邊界、互動關(guān)系及參與路徑，并且在評價指標(biāo)體系構(gòu)建方面做出了諸多探索。此外，隨著社會分工日益精細化，專業(yè)學(xué)位研究生教育評價也受到了越來越高地關(guān)注。

圖2 1986—2021年研究生教育評價研究主題密度圖譜

本研究進一步將研究生教育評價研究主題分為五個子主題，即學(xué)位與研究生教育評價、研究生教育評價主體、研究生教育評價指標(biāo)體系構(gòu)建、研究生教育評價方法、研究生教育評價客體。（見表2）

表2 各個研究主題的代表性關(guān)鍵詞及詞頻

學(xué)位與研究生教育評價主題側(cè)重于學(xué)位授權(quán)點和學(xué)科建設(shè)研究。學(xué)位授予單位的學(xué)位授予質(zhì)量是研究生教育資源配置與使用效率、經(jīng)濟效益與社會效益的重要表現(xiàn)形式，也是研究生教育評價的重要組成部分。在這一研究主題中，學(xué)者們總結(jié)了學(xué)位與研究生教育評價的發(fā)展歷程及發(fā)展趨勢［17］，分別構(gòu)建了基于文科、理工科等不同學(xué)科門類，博士、碩士不同學(xué)位層次的學(xué)位與研究生教育評價指標(biāo)體系。

研究生教育評價主體主題側(cè)重于探討研究生教育“由誰評價”的問題，以及如何合理界定各個評價主體的“話語權(quán)”和評價主體間關(guān)系。我國研究生教育評價主體演變經(jīng)歷了政府主導(dǎo)、事業(yè)機構(gòu)參與、學(xué)生主體和多元主體介入等多個階段［18］，多元評價主體間既相互博弈［19］，又相互合作，形成共同主體［20］。為解決研究生教育評價中政府介入過多、第三方力量較弱、高校積極性不足等問題，有研究認(rèn)為，應(yīng)引入分權(quán)理論，開展“再評價”，以促進各個評價主體間關(guān)系保持平衡、相互制約、互相監(jiān)督，從而提高評價主體的積極性，增強研究生教育評價的有效性與客觀性。［21］

研究生教育評價指標(biāo)體系構(gòu)建研究主題側(cè)重于探討研究生教育“評價角度為何”的問題。研究生教育評價指標(biāo)體系多以績效指標(biāo)構(gòu)成，如研究生的辦學(xué)規(guī)模、學(xué)位點數(shù)、導(dǎo)師數(shù)、杰出人才數(shù)、各類課題數(shù)、科研經(jīng)費、論文發(fā)表數(shù)、成果獲獎次數(shù)等，體現(xiàn)了對研究生教育結(jié)果的關(guān)注。隨著“三評”改革和分類評價的持續(xù)推進，研究生教育評價指標(biāo)體系趨于多元化，具體表現(xiàn)為研究生教育評價指標(biāo)更具針對性、更加突出個性特征。如以不同研究生教育階段作為劃分依據(jù)，學(xué)者們將各項指標(biāo)劃分為過程導(dǎo)向指標(biāo)和結(jié)果導(dǎo)向指標(biāo)［22］；針對專業(yè)學(xué)位研究生和學(xué)術(shù)學(xué)位研究生的培養(yǎng)定位差異，評價指標(biāo)體系兼顧了實踐維度和科研維度。［23］

研究生教育評價方法研究主題側(cè)重于探討研究生教育“如何評價”問題。質(zhì)性評價是以價值形式表示事物的現(xiàn)實價值，目的在于尋求事物的價值所在，闡明未來價值。相比之下，由于量化評價能夠在較大程度上避免質(zhì)性評價主觀性較強的局限性，并且目前研究生教育評價強調(diào)客觀性、真實性，因此，我國研究生教育評價方法多以量化評價為主，而且更為注重多元評價方法的綜合應(yīng)用，以使不同評價方法可以“揚長避短”，如綜合運用德爾菲法和層次分析法，以保證評價權(quán)重的科學(xué)性和合理性［24］；將問卷調(diào)查法和結(jié)構(gòu)方程模型相結(jié)合，以探索變量間及影響因素間的作用機理。［25］

研究生教育評價客體主題側(cè)重于探討研究生教育“評價什么”的問題。關(guān)于研究生教育評價客體的研究，可以通過幾對關(guān)系加以歸納概括：一是師生關(guān)系，既有以研究生導(dǎo)師為評價客體，以教育部關(guān)于研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)的規(guī)定為評價指標(biāo)的內(nèi)容依據(jù)，構(gòu)建包含提升研究生思想政治素質(zhì)、培養(yǎng)研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力等指標(biāo)體系［26］；又有以研究生為評價客體，評價研究生學(xué)業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、就業(yè)、社會服務(wù)等方面的表現(xiàn)。二是數(shù)量與質(zhì)量關(guān)系，一方面，既有以研究生教育數(shù)量為評價客體，側(cè)重于研究生教育資源輸入、研究生教育成果輸出等數(shù)量規(guī)模評價［27］；另一方面也有以研究生教育質(zhì)量為評價客體，將研究生教育與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展等國家戰(zhàn)略或發(fā)展理念掛鉤，突出成效導(dǎo)向和貢獻導(dǎo)向，側(cè)重于從科研競爭力、創(chuàng)新驅(qū)動力、社會影響力等維度評價研究生教育質(zhì)量。［28］三是共性與個性關(guān)系，部分學(xué)者基于宏觀視角，升華凝練研究生教育的共性特征，進行研究生教育總體評價；另一部分學(xué)者則基于微觀視角，歸納提煉研究生教育的個性特征，如學(xué)科門類、學(xué)位層次、學(xué)位類型［29］等，并進一步開展研究生教育分類評價。

（二）我國研究生教育評價研究主要特征

1.以“分類評價”為評價導(dǎo)向，引導(dǎo)研究生教育多元化發(fā)展

研究生教育與其他層次的教育相比，更具專業(yè)性、復(fù)雜性，因此在評價過程中，很難通過某一評價指標(biāo)反映所有研究生教育的水平特征。因此，在研究生教育評價研究中，“分類評價”導(dǎo)向和趨勢愈發(fā)明顯，所謂分類評價是分學(xué)科門類、分學(xué)位層次、分學(xué)位類型等進行評價，實施符合評價客體的定位與特征的評價方案。部分學(xué)者針對某個特定類型的研究生教育評價客體，構(gòu)建了個性化的評價指標(biāo)體系，如設(shè)立護理專業(yè)學(xué)位研究生評價等。還有學(xué)者提出共性與個性相結(jié)合的評價指標(biāo)體系，通過動態(tài)調(diào)整兩種類型指標(biāo)權(quán)重評價研究生教育的成效。

2.以“測量水平”為評價目標(biāo)，客觀衡量目標(biāo)與實效間的偏差

目前在我國研究生教育評價研究中，評價目標(biāo)主要是測量評價客體現(xiàn)有的水平，即從數(shù)量和質(zhì)量層面測算研究生教育水平。既有研究或以截面數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，測算同一時間節(jié)點、不同評價客體的研究生教育相對水平；或以時間序列數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，測算不同時間節(jié)點、同一評價客體的研究生教育水平的時間變化趨勢。客觀評價研究生教育水平，衡量研究生教育成效與研究生教育目標(biāo)之間的偏離程度，這是發(fā)現(xiàn)研究生教育問題、分析原因、做出調(diào)整的前提依據(jù)。

3.以“常模參照”為評價基準(zhǔn)，發(fā)揮標(biāo)桿示范引領(lǐng)效應(yīng)

常模參照是在沒有絕對評價標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)之上，以其他評價客體的評價結(jié)果的相對位置和差距作為評價標(biāo)準(zhǔn)。以常模參照測量為基準(zhǔn)的評估，采用的是相對評價的方法，能夠了解被評估客體所處的群體“相對位置”，能夠發(fā)現(xiàn)被評估群體間的相互關(guān)系，同時也有利于激發(fā)被評估群體間的競爭意識，明確評價客體與標(biāo)桿的差距。這種評價基準(zhǔn)所產(chǎn)生的結(jié)果就是排名，目前我國研究生教育評價研究多將排名結(jié)果作為研究結(jié)論，如省域研究生教育質(zhì)量評價、校際研究生教育效率評價等。

4.以“混合研究”為評價方法，形成協(xié)調(diào)兼容的方法體系

各個評價方法均有其適用范圍和局限性，研究者需要從評價主體需求、評價客體特征、評價數(shù)據(jù)類型等多個方面綜合考慮評價方法的適用性與可行性。由于評價主體需求趨于多元、評價數(shù)據(jù)類型更為多樣且數(shù)據(jù)容量愈發(fā)龐大、評價客體的個性化特征日益凸顯，單一的評價方法難以應(yīng)對研究生教育評價的目標(biāo)。因此，有學(xué)者們致力于多元評價方法的綜合應(yīng)用、銜接，嘗試以一種評價方法的優(yōu)勢彌補另一種評價方法的劣勢，從而發(fā)揮評價方法的組合效應(yīng)，提升研究生教育評價的科學(xué)性與嚴(yán)謹(jǐn)性。

三、我國研究生教育評價研究展望

（一）加強評價主體研究，明確多元主體評價側(cè)重點

未來，研究生教育評價研究應(yīng)加強評價主體研究。根據(jù)政府、高校、學(xué)生、用人單位等多元評價主體的不同定位與需求，合理界定評價側(cè)重點。凸顯政府在研究生教育“兜底性”評價中的作用，包括對師資隊伍建設(shè)、教學(xué)設(shè)備購置、科研平臺搭建、圖書資料儲備等研究生教育基本資源和條件的監(jiān)管評價，對學(xué)位授權(quán)點的資格審查，對研究生教育質(zhì)量最低標(biāo)準(zhǔn)的把控。應(yīng)重視高校在研究生教學(xué)質(zhì)量評價中的作用的研究，將研究生參與新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎、學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)代表作、就業(yè)率與就業(yè)質(zhì)量等情況作為對研究生導(dǎo)師、授課教師以及輔導(dǎo)員的考核參考依據(jù)。構(gòu)建以學(xué)生為中心的研究生教育滿意度評價模型，探索導(dǎo)師指導(dǎo)、課程安排、就業(yè)輔導(dǎo)、科研參與等因素的影響機制。開展用人單位崗位需求與研究生能力素質(zhì)相結(jié)合的研究生教育供需匹配測度研究，討論二者是否存在供不應(yīng)求、供過于求或供需平衡的關(guān)系，提出供需模式優(yōu)化建議。

（二）推進分類評價研究，探索共性與個性相結(jié)合的評價指標(biāo)體系

一方面，研究生教育評價研究應(yīng)繼續(xù)探索研究生教育評價共性指標(biāo)，在關(guān)鍵維度上形成統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)。共性指標(biāo)應(yīng)涵蓋研究生教育經(jīng)費投入、師生比、研究生辦學(xué)規(guī)模、科研設(shè)施等，共性指標(biāo)主要用于評價研究生教育基本資質(zhì)與基礎(chǔ)保障。另一方面，后續(xù)研究應(yīng)深入挖掘研究生教育評價個性指標(biāo)，在部分維度上形成差異化的評價標(biāo)準(zhǔn)。例如，針對大學(xué)類型差異，開展行業(yè)特色型大學(xué)研究生教育分類評價，突出其對目標(biāo)行業(yè)產(chǎn)業(yè)與國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的服務(wù)貢獻；針對學(xué)科類型差異，應(yīng)側(cè)重評價自然科學(xué)學(xué)科研究生的科技創(chuàng)新能力，側(cè)重評價人文社會科學(xué)學(xué)科研究生的社會服務(wù)能力。

（三）深化動態(tài)評價研究，促進過程評價與結(jié)果反饋的良性循環(huán)

未來，研究生教育評價研究應(yīng)深化動態(tài)評價方式的探討，主要體現(xiàn)在三個方面：一是通過時間序列的縱向比較，掌握評價客體發(fā)展?jié)摿Φ拈L期變化趨勢；二是選擇合適的“參考系”，通過常模參照，了解某一時間節(jié)點評價客體在參考系中的相對位置，并通過開展長期多輪評價工作，觀察評價客體在參考系中相對位置的變化情況；三是促進過程評價與結(jié)果評價相結(jié)合，探討課程設(shè)置合理性、課程難度梯度性、教學(xué)方法靈活性等過程變量與研究生就業(yè)率、研究生獲獎情況、研究生科研產(chǎn)出等結(jié)果變量之間的作用關(guān)系以及作用機制。此外，研究生教育評價的最終目標(biāo)的探索不應(yīng)止步于評價結(jié)果，而是要通過對評價結(jié)果的客觀認(rèn)知，適時適當(dāng)調(diào)整研究生教育的發(fā)展目標(biāo)與發(fā)展路徑，從而實現(xiàn)研究生教育高質(zhì)量發(fā)展。因此，后續(xù)研究應(yīng)探討研究生教育評價結(jié)果處理機制，可考慮運用定性比較分析、文本分析等方法，從典型案例中提煉出可復(fù)制推廣的機制架構(gòu)。

隨著研究生教育規(guī)模的不斷擴大，我國已經(jīng)進入了研究生教育大國行列，但與研究生教育強國相比，我國研究生教育質(zhì)量仍有一定差距。通過對1986—2021年中國知網(wǎng)收錄的研究生教育評價研究的相關(guān)論文進行文獻計量分析，回顧了我國研究生教育評價研究的發(fā)展歷程。在未來的研究中，應(yīng)進一步關(guān)注職業(yè)教育、專業(yè)學(xué)位教育、工程教育等方面的研究生教育評價問題，推進研究生教育分類評價指標(biāo)體系構(gòu)建的研究。