制造業(yè)升級進程中技術(shù)鎖定的形成機理研究

劉國新，范書琴，王 林

(1.武漢理工大學 安全科學與應急管理學院，湖北 武漢 430070；2.華中科技大學 管理學院，湖北 武漢 430074)

20世紀70年代以來，中國制造業(yè)通過嵌入歐美日寡頭主導的全球價值鏈(global value chain，GVC)，利用低成本優(yōu)勢進行國際代工，成就了制造業(yè)大國的地位，卻因“悲慘增長”模式[1]深陷“價值鏈低端鎖定”。為避免陷入“中等收入陷阱”，并有效跨越“產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷阱”，中國提出了“中國制造2025”計劃，旨在進行制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。然而，美國對中國發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)，隨之“中興事件”、ARM停止與華為合作等一系列事件，突顯出中國制造業(yè)在參與GVC分工過程中，由于關(guān)鍵核心技術(shù)被“卡脖子”而嚴重影響產(chǎn)業(yè)攀升價值鏈中高端這一嚴峻現(xiàn)實?！翱ú弊印眴栴}是國際分工形成后貿(mào)易受限的結(jié)果，而其根源在于技術(shù)先發(fā)國家對后發(fā)國家實行的“技術(shù)鎖定”戰(zhàn)略。技術(shù)鎖定是指在參與國際分工過程中，后發(fā)國家和產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈治理體系中長期處于技術(shù)水平低、技術(shù)標準低或技術(shù)附加值低的一種現(xiàn)象。對技術(shù)鎖定現(xiàn)象的研究是破解我國制造業(yè)“卡脖子”技術(shù)問題的基礎(chǔ)，對推進我國制造業(yè)升級和維護產(chǎn)業(yè)安全具有重要意義。

已有研究主要集中于技術(shù)鎖定理論和全球價值鏈治理體系下的技術(shù)鎖定現(xiàn)象兩個層面。在技術(shù)鎖定理論層面，PAUL[2]和 ARTHUR[3]在對后進國家的技術(shù)創(chuàng)新活動進行研究時提出了技術(shù)鎖定(technological lock-in)的概念，是指由于技術(shù)系統(tǒng)路徑依賴導致經(jīng)濟系統(tǒng)決策失靈。此后，宏觀層面，技術(shù)鎖定理論被用作解釋制度僵化帶來的危害：在路徑鎖定情形下，社會制度變革是漸進的過程，不可能一蹴而就[4]；中觀層面，ARTHUR等經(jīng)濟學家采用技術(shù)鎖定理論解釋行業(yè)“次優(yōu)”技術(shù)鎖定的結(jié)果；微觀層面，學者們基于動態(tài)能力的視角研究指出，技術(shù)鎖定短時間內(nèi)會增強企業(yè)競爭優(yōu)勢，并能夠在一定程度上提升企業(yè)的創(chuàng)新績效，但長時間的技術(shù)鎖定會導致組織僵化并抑制創(chuàng)新。在全球價值鏈治理體系下技術(shù)鎖定的現(xiàn)實層面，本世紀初就有學者開始關(guān)注到這一現(xiàn)象。從GVC的層級治理來看，后發(fā)國家的生產(chǎn)商能較快獲取產(chǎn)品升級和工藝升級的能力，然而一旦試圖進行GVC高端攀升時，就會受到先發(fā)國家的百般阻撓，從而迫使后發(fā)國家長期被“鎖定”在低端環(huán)節(jié)。但是，這兩個層面的研究融通程度還相對不足，理論層面和現(xiàn)實層面的內(nèi)在邏輯尚存在分歧。因此，筆者基于中國國情對技術(shù)鎖定問題進行系統(tǒng)梳理，以中國制造業(yè)升級進程中技術(shù)鎖定形成的“過程—原因”為邏輯線索，從系統(tǒng)層面解構(gòu)技術(shù)鎖定的形成過程，并用嵌入性依賴理論和后發(fā)劣勢理論從宏觀、中觀和微觀三維層面剖析技術(shù)鎖定形成的深層原因，旨在為中國制造業(yè)升級進程中技術(shù)鎖定的形成機理進行深入解讀，為后期制造業(yè)領(lǐng)域突破“卡脖子”技術(shù)提供理論依據(jù)。

1 嵌入性依賴理論和后發(fā)劣勢理論

1.1 嵌入性依賴理論

嵌入性依賴理論包括嵌入理論和路徑依賴理論?！扒度胄浴边@一概念由匈牙利經(jīng)濟史學家POLANYI[5]于1944年在其著作《大變革》中提出。POLANYI指出，經(jīng)濟作為一個制度過程嵌入在經(jīng)濟和非經(jīng)濟制度之中。直到1985年，GRANOVETTER[6]在繼承POLANYI思想的基礎(chǔ)上將其進一步深化。GRANOVETTER認為，經(jīng)濟活動的嵌入性有不同方式，需要從個人關(guān)系和社會網(wǎng)絡(luò)加以理解。由此，GRANOVETTER在其著作《經(jīng)濟行動和社會結(jié)構(gòu)：嵌入性問題》中區(qū)分了結(jié)構(gòu)性嵌入和關(guān)系性嵌入。其中，結(jié)構(gòu)性嵌入主要關(guān)注成員在網(wǎng)絡(luò)中的位置對行為和績效的影響，以及網(wǎng)絡(luò)的整體結(jié)構(gòu)和功能。關(guān)系性嵌入則集中于網(wǎng)絡(luò)成員間相互關(guān)系的研究，考察關(guān)系強度對網(wǎng)絡(luò)和成員績效的影響。

路徑依賴理論是由PAUL于1985年在引用QWERTY鍵盤時提出來的，1989年ARTHUR用來解釋技術(shù)變遷，1990年被諾思[4]應用到新制度經(jīng)濟學領(lǐng)域解釋制度變遷。PAUL強調(diào)偶然的路徑選擇導致重要結(jié)果的可能性，ARTHUR認為技術(shù)變遷具有自我強化和積累的性質(zhì)，由于生產(chǎn)者學習效應、消費者網(wǎng)絡(luò)效應等報酬遞增機制，偶然的初始條件使得先行者具有先占優(yōu)勢，最終市場鎖定于“次優(yōu)技術(shù)”。NORTH認為，由于收益遞增機制和網(wǎng)絡(luò)外部性，以及經(jīng)濟活動中的交易成本，制度變遷中也存在路徑依賴。

總之，嵌入理論把行為主體置入既定的歷史背景之中。路徑依賴理論則強調(diào)偶然事件在技術(shù)變遷和制度變遷中的重要性?？蓪v史背景看作主體發(fā)生嵌入行為的外生變量，而偶然事件是利用隨機因素將系統(tǒng)的外生變量轉(zhuǎn)化成內(nèi)生變量的催化劑，兩者相結(jié)合作用于主體的初始狀態(tài)便導致了對特定路徑的選擇行為。因此，嵌入性依賴實質(zhì)上是一種主體由于“過度嵌入”導致的路徑依賴現(xiàn)象，即主體嵌入某網(wǎng)絡(luò)關(guān)系(如GVC)后，沿著既有的路徑不斷自我強化，嵌入時間越久，嵌入強度越大，其對該網(wǎng)絡(luò)之外的環(huán)境的自適應能力就越弱。

1.2 后發(fā)劣勢理論

華人經(jīng)濟學家楊小凱于2002年在北京演講時提出了后發(fā)劣勢(Curse to the late comer)的概念，由此引發(fā)了他與林毅夫[7]關(guān)于后發(fā)究竟是劣勢還是優(yōu)勢的爭論。

后發(fā)劣勢主要是指后發(fā)國家在經(jīng)濟追趕過程中傾向于模仿先發(fā)國家的技術(shù)和管理，而不愿去模仿其制度，因為模仿技術(shù)容易而模仿制度難。這種模式雖然可以使后發(fā)國家的短期發(fā)展較快，但是卻會給長期發(fā)展留下隱患，加劇后發(fā)國家對先發(fā)國家的依賴性。其一，后發(fā)國家通過技術(shù)或資金引進等方式模仿先發(fā)國家的技術(shù)和管理時，往往受制于支援國的附加政治或經(jīng)濟條件，成為其附庸。其二，先進技術(shù)有可能通過引進獲得，這會引起后發(fā)國家的自主創(chuàng)新產(chǎn)生惰性，或者對自主創(chuàng)新缺乏自信，從而導致在關(guān)鍵核心技術(shù)方面形成對先發(fā)國家的長期依賴。

2 中國制造業(yè)升級進程中技術(shù)鎖定的形成過程

經(jīng)濟學教授埃格特森提出了生產(chǎn)技術(shù)與社會技術(shù)的范疇，前者是指將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的方法，后者是指社會制度創(chuàng)造行為模式的機制(即制度框架)，兩者匹配才會產(chǎn)生效率。因此，本研究將技術(shù)鎖定中的“技術(shù)”解構(gòu)為生產(chǎn)技術(shù)和社會技術(shù)，生產(chǎn)技術(shù)即狹義的技術(shù)，社會技術(shù)即制度框架，即從技術(shù)—制度綜合體的角度，來分析中國制造業(yè)升級進程中技術(shù)鎖定的形成過程。

改革開放以來，中國制造業(yè)通過嵌入歐美日寡頭主導的GVC，利用低成本優(yōu)勢進行國際代工，實現(xiàn)了規(guī)模和體量的巨大增長[8]，但也使中國陷入過度依賴要素成本低廉的比較優(yōu)勢，對GVC形成了嵌入性依賴。而從改革開放到加入世界貿(mào)易組織(WTO)初期，中國對關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的頂層制度設(shè)計主要是“市場換技術(shù)”，鼓勵技術(shù)引進和吸收外商直接投資(FDI)以實現(xiàn)對西方發(fā)達國家的快速追趕[9]，這樣出現(xiàn)了中外合資、中外合作和外商獨資的制造業(yè)企業(yè)，比如汽車工業(yè)的上汽大眾、鄭州日產(chǎn)、東風本田等。因此，中國制造業(yè)的崛起和發(fā)展經(jīng)歷了發(fā)揮低成本比較優(yōu)勢以出口為導向戰(zhàn)略的GVC嵌入E(embedding)、制度化I(institutionalization)和市場化M(marketization)3個階段。在這個過程中，由于長時間的過度依賴，GVC嵌入、制度化和市場化分別形成鎖定效應漸次波及的嵌入鎖定、制度鎖定和市場鎖定，這3個層次的鎖定效應漸次波及并逐層深化，最終形成中國制造業(yè)升級進程中的技術(shù)鎖定，其形成過程如圖1所示。

圖1 中國制造業(yè)升級進程中技術(shù)鎖定形成過程的E-I-M漸次波及模型

2.1 GVC嵌入

過去中國是以要素成本低廉為比較優(yōu)勢，以出口國際市場為導向，以國際代工生產(chǎn)嵌入GVC，成就了制造業(yè)大國的地位。然而，在國內(nèi)要素價格上漲、環(huán)境生態(tài)制約的條件下，這種過度依賴低成本比較優(yōu)勢的粗放式增長方式導致國家要素投入發(fā)生扭曲，出口總量急劇上升，而人均收入和單位利潤卻處于下滑趨勢的“悲慘增長”模式，從而形成嵌入鎖定E。這對“中國制造”的品牌形象產(chǎn)生了不良影響，“中國制造”遍布全球，但“中國制造”又被貼滿負面標簽。例如，巴基斯坦與中國相鄰，雖然中國產(chǎn)品大量涌入，但當?shù)厝巳匀徽J為中國進口產(chǎn)品“劣質(zhì)低廉”，上層社會則喜歡惠顧歐美進口產(chǎn)品。在法國，“中國制造”無處不在，但卻成為“低經(jīng)濟水平國家”產(chǎn)品的代名詞。“中國制造”除了被貼上“劣質(zhì)低廉”外，還被貼上“不道德”的標簽。法國人認為“中國制造”缺少環(huán)保標準，不重視勞動者權(quán)益，因而常常遭到媒體的貶損。近幾年“中國制造”質(zhì)量已取得進步，但在國際市場上其負面刻板印象的扭轉(zhuǎn)仍然嚴重滯后[10]。

2.2 制度化

制度化(institutionalization)指的是以一種特殊的方式改變?nèi)后w和組織經(jīng)濟增長方式的過程，使其建立在公認的固定模式之上，這也是整個社會生活正?；椭刃蚧霓D(zhuǎn)化過程。以制造業(yè)的核心技術(shù)發(fā)展為例，異質(zhì)行動者群體通過提供配套技術(shù)參與核心技術(shù)體系的發(fā)展，逐漸形成以核心技術(shù)體系為共同基礎(chǔ)的利益相關(guān)者網(wǎng)絡(luò)，行動者間相互依存。與此同時，為降低網(wǎng)絡(luò)的交易成本，相關(guān)規(guī)則體系如行動者習慣、管理慣例、生產(chǎn)方法、行業(yè)標準、管制法規(guī)等也逐漸建立起來，這樣制度化就形成了，其制造業(yè)核心技術(shù)-制度綜合體的結(jié)構(gòu)模型如圖2所示。

圖2 制造業(yè)技術(shù)-制度綜合體的結(jié)構(gòu)模型

從中國制造業(yè)的發(fā)展實踐來看，改革開放初期，中國對關(guān)鍵核心技術(shù)發(fā)展的政策戰(zhàn)略思想主要是鼓勵技術(shù)引進和吸收外商直接投資(foreign direct investment，F(xiàn)DI)。因此，頒布了一系列吸引并管理利用外資的法律法規(guī)和政策，如《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》(1979年)、《外資企業(yè)法》(1986年)、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》(1988年)等，通過給予外資企業(yè)稅收優(yōu)惠政策和審批權(quán)放松等“超國民待遇”來彌補國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的資金缺口。從市場到技術(shù)，再由技術(shù)推動經(jīng)濟發(fā)展的引資制度創(chuàng)新是中國在落后條件下的最好選擇，但“市場換技術(shù)”政策所取得的效果低于預期，還導致中國部分制造業(yè)對外國先進技術(shù)的過度依賴[11]。加入世界貿(mào)易組織以后，中國轉(zhuǎn)向以自主創(chuàng)新為核心的內(nèi)涵式增長，繼續(xù)推進經(jīng)濟體制改革，包括加強知識產(chǎn)權(quán)保護、減少補貼、金融市場改革、國有企業(yè)改革等內(nèi)容。例如，在知識產(chǎn)權(quán)制度方面，為了響應中央政府的創(chuàng)新追趕戰(zhàn)略以及專利推進計劃，各省級地方政府，紛紛出臺各種政府資金資助扶持政策，鼓勵本地區(qū)企業(yè)的專利申請與許可，這在一定程度上導致了專利數(shù)量的爆發(fā)式增長。

2.3 市場化

市場化是指競爭性技術(shù)通過市場競爭成為主導核心技術(shù)，進而圍繞主導核心技術(shù)形成由各種配套技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)成的技術(shù)體系。

從中國制造業(yè)的發(fā)展實踐來看，從改革開放到加入WTO初期，中國對關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略思想主要是技術(shù)引進和FDI模式以實現(xiàn)快速追趕。中國制造業(yè)的核心器件主要從國外直接技術(shù)引進或者由在華獨資或合資企業(yè)提供，國內(nèi)企業(yè)只能圍繞核心器件提供低端配套技術(shù)。在此過程中，核心技術(shù)被鎖定的途徑有三：①引進的不是先進技術(shù)，而是以高能耗高污染的技術(shù)來組裝加工廠，造成了國內(nèi)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力萎縮，始終徘徊于產(chǎn)業(yè)外圍不可持續(xù)發(fā)展投入于技術(shù)引進，無法對引進的技術(shù)進行良好的消化吸收，造成了重復引進的惡性循環(huán)，無法縮小甚至拉大與國外先發(fā)企業(yè)的技術(shù)差距；③通過FDI模式，造成本土低效率企業(yè)被驅(qū)逐，本土優(yōu)勢品牌的衰落，利潤回歸跨國公司本國。總之，在大部分制造業(yè)行業(yè)，外方跨國公司的核心技術(shù)強占國內(nèi)市場中高端，這對國內(nèi)本土企業(yè)形成了“擠出效應”，造成中方在核心技術(shù)能力上對外方的過度依賴。

3 中國制造業(yè)升級進程中技術(shù)鎖定的形成原因分析

過去中國制造業(yè)以低成本比較優(yōu)勢嵌入GVC國際分工體系，卻也深陷“價值鏈低端鎖定”的困境。在中國制造業(yè)升級進程的GVC嵌入E、制度化I和市場化M這3個階段，分別是什么原因?qū)е录夹g(shù)鎖定的局面？下面從宏觀、中觀和微觀層面來進行分析。

3.1 宏觀層面的嵌入鎖定—過度依賴低成本比較優(yōu)勢和外需的GVC嵌入

作為后發(fā)國家，中國采取出口導向的工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略，不得不選擇嵌入寡頭主導的全球價值鏈，這也是發(fā)展中國家普遍采取的方略。然而，出口導向型戰(zhàn)略是基于生產(chǎn)要素低廉的比較優(yōu)勢，利用國外市場為主發(fā)展以“兩頭在外”為基本特征的勞動密集型出口產(chǎn)業(yè)，主要表現(xiàn)為“利用外資→發(fā)展生產(chǎn)→擴大出口→擴大利用外資”或“出口創(chuàng)匯→擴大進口→發(fā)展生產(chǎn)→擴大出口”等模式[12]。這種模式導致嵌入鎖定的原因有三：①過度依賴低成本比較優(yōu)勢發(fā)揮規(guī)模效應會導致“悲慘式增長”，即出口總量不斷增長但人均收益卻不斷降低，使要素配置發(fā)生扭曲；②國際代工三來一補(來件裝配、來料加工、來樣加工與補償貿(mào)易)模式和以國外市場外需為主的增長方式，中國企業(yè)承擔的只是發(fā)達國家已經(jīng)完成研發(fā)設(shè)計的外包訂單，會使中國企業(yè)從起點就失去自主創(chuàng)新的動力，難以演化出創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展格局。③從知識流動渠道的角度來看，嵌入GVC意味著中國制造業(yè)企業(yè)嵌入了基于GVC特征的知識網(wǎng)絡(luò)，根據(jù)嵌入性依賴理論可知，中國制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)學習路徑不得不沿著既有的知識流動鏈條不斷自我強化，長此以往便很難遷移到其它更優(yōu)的知識網(wǎng)絡(luò)。

3.2 中觀層面的制度鎖定—制度變遷的路徑依賴

新制度經(jīng)濟學家諾思指出，報酬遞增機制和具有顯著交易成本的不完全市場是導致制度變遷路徑依賴的兩大力量，并且由于制度初設(shè)成本、組織學習效應、協(xié)調(diào)效應和適應性預期等方面所形成的自我強化機制將進一步增強當前路徑。中國制造業(yè)升級進程中形成的制度鎖定，主要原因在于制度變遷的路徑依賴[13]，具體體現(xiàn)在3個方面：①從政府與市場的關(guān)系來看，政府與市場的“邊界不清”，使得政府依賴于“自上而下”的組織模式，資源配置更多地由政府根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略決定，與市場配置資源機制的適應性較低。但其實政府的屬性決定了它在提供公共物品和服務，建立市場秩序等這些市場失靈的領(lǐng)域具有強大的結(jié)構(gòu)和功能。②從制度框架的安排來看，中央政府與地方政府的分權(quán)治理模式，使得地方政府習慣于保護本地企業(yè)并排斥外部競爭，不利于統(tǒng)一大市場的建立，因此使得目前的交易成本高不利于新技術(shù)的擴散。③從知識產(chǎn)權(quán)保護制度來看，雖然產(chǎn)權(quán)保護不完全可以為“模仿—趕超”戰(zhàn)略的實施提供契機，但是也容易陷入“模仿—趕超”的路徑依賴而無法及時轉(zhuǎn)向到“自主創(chuàng)新”戰(zhàn)略。受制于知識積累、技術(shù)水平不足，對于增長和發(fā)展所需的創(chuàng)新而言，發(fā)展中國家更多的是適應性和模仿性創(chuàng)新，幾乎完全依賴發(fā)達國家，而相對寬松的產(chǎn)權(quán)保護導致模仿等活動限制較低，讓這些國家在這一市場環(huán)境下能夠降低不必要的交易成本，更好地對全球知識技術(shù)擴散和轉(zhuǎn)移進行利用，但是這種寬松的知識產(chǎn)權(quán)制度不利于保護自主創(chuàng)新的成果，不利于保護發(fā)明人的創(chuàng)新積極性。

3.3 微觀層面的市場鎖定—技術(shù)變遷的路徑依賴

ARTHUR認為由于生產(chǎn)者學習效應、消費者網(wǎng)絡(luò)效應等報酬遞增機制，技術(shù)變遷存在自我強化和積累的路徑依賴特性。而企業(yè)中對先進技術(shù)的使用需要人才的驅(qū)動，故形成技術(shù)變遷路徑依賴的根源既有技術(shù)自身的發(fā)展規(guī)律導致的，也有企業(yè)的思維慣性和學習主體的學習效應導致的。

其一，國內(nèi)企業(yè)陷入技術(shù)引進模式的路徑依賴，形成了創(chuàng)新惰性。中國具有較大的國內(nèi)市場空間，使得國內(nèi)企業(yè)習慣通過引進成熟技術(shù)來建立低成本的戰(zhàn)略路徑，通過擴大生產(chǎn)規(guī)模來獲得近期收益，以同質(zhì)化競爭和價格戰(zhàn)為主，這一動機尤其在市場需求擴張的情況下更加強烈，如此就形成了核心技術(shù)缺失的“趕超停滯”現(xiàn)象[14]。

其二，創(chuàng)新主體的學習效應[15]容易使其形成知識積累的路徑依賴。由于主宰技術(shù)的主體-人具有“先入為主”的觀念，后發(fā)企業(yè)在接受領(lǐng)導企業(yè)輸出的特定知識后，同時構(gòu)筑了相似的知識基礎(chǔ)，知識主體總是傾向于根據(jù)已有的知識基礎(chǔ)來獲取新的知識并自我強化，容易導致知識積累和吸收的路徑依賴性。

其三，技術(shù)發(fā)展自身的規(guī)律性導致技術(shù)“天花板”的出現(xiàn)。例如，以半導體產(chǎn)業(yè)為例，在行業(yè)發(fā)展初期，摩爾定律推動著芯片性能相對于時間呈指數(shù)式上漲?？墒亲?005年至今，量子隧穿效應使摩爾定律和登納德縮放比例定律接連失效，芯片行業(yè)研發(fā)成本上升，芯片技術(shù)呈現(xiàn)出“停滯”狀態(tài)。由此可見，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的狀態(tài)也受其技術(shù)發(fā)展自然規(guī)律的影響。在多種技術(shù)競爭成為主導技術(shù)的過程中，往往具有偶然性，最典型例子的莫過于QWERTY鍵盤。AUTHUR認為新技術(shù)往往可以憑借占先優(yōu)勢，實現(xiàn)自我強化的正鎖定效應。相反，一種事實上更為優(yōu)良的技術(shù)卻可能由于遲到一步，無法擁有足夠的使用者，而陷入負鎖定效應。

3.4 后發(fā)劣勢下中國制造業(yè)升級中技術(shù)鎖定的路徑依賴整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

發(fā)展中國家企業(yè)通過嵌入GVC積累的技術(shù)能力所支撐的成長是受限制的成長。因為它是跨國公司在既定的技術(shù)軌道下主導的成長，本國企業(yè)難以突破跨國公司主導GVC的結(jié)構(gòu)約束[16]。而中國制造業(yè)企業(yè)技術(shù)能力的成長受到3方面的影響：跨國公司和國際市場用戶的“他鎖”、國內(nèi)體制機制設(shè)置等方面的“自鎖”，以及技術(shù)發(fā)展自然規(guī)律的“滯鎖”。這3種形式的鎖定相互作用，形成了一個反饋作用的復雜系統(tǒng)，共同形成了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖3所示，不僅每條單一路徑都會影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，而且在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)內(nèi)部各路徑依賴之間還存在多層次反饋的作用關(guān)系，共同制約著中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

圖3 中國制造業(yè)升級進程中技術(shù)鎖定的反饋網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型

由圖3可見，中國制造業(yè)升級進程中形成了從宏觀到微觀的兩條反饋路徑：①技術(shù)模仿路徑1—全球價值鏈的嵌入→國際商業(yè)規(guī)則的遵從→企業(yè)技術(shù)能力的成長→國內(nèi)體制機制的改革→全球價值鏈的嵌入；②制度改革路徑2—全球價值鏈的嵌入→國內(nèi)體制機制的改革→企業(yè)技術(shù)能力的成長→國際商業(yè)規(guī)則的遵從→全球價值鏈的嵌入。由后發(fā)劣勢理論可知，技術(shù)模仿路徑1循環(huán)速度比較快，通過模仿生產(chǎn)技術(shù)，實現(xiàn)經(jīng)濟的快速增長，可以在短期內(nèi)取得非常好的發(fā)展。而制度改革路徑2循環(huán)速度比較慢，制度變遷往往是漸進的緩慢過程。由于沒有根本制度的變遷，完成生產(chǎn)技術(shù)的模仿和追趕以后，原有的制度安排通常會破壞人們?yōu)橐M新社會技術(shù)而做出的各種努力，就難以轉(zhuǎn)到自主創(chuàng)新的發(fā)展路徑上來，形成了中國制造業(yè)升級進程中復雜的技術(shù)鎖定系統(tǒng)。

4 結(jié)論

(1)制造業(yè)是實體經(jīng)濟的主體，是立國之本。作為后發(fā)國家，中國制造業(yè)升級目前遇到的主要障礙是關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的“卡脖子”問題。而“卡脖子”技術(shù)問題的根源在于技術(shù)先發(fā)國家對技術(shù)后發(fā)國家實行的“技術(shù)鎖定”戰(zhàn)略，該戰(zhàn)略使得后發(fā)國家在GVC治理體系中長期處于技術(shù)水平低、技術(shù)標準低或技術(shù)附加值低的局面。

(2)構(gòu)建了中國制造業(yè)升級進程中技術(shù)鎖定形成機理的“過程—原因”邏輯線索，將技術(shù)鎖定的形成過程歸納為E-M-I漸次波及模型：GVC過度嵌入E導致的嵌入鎖定，制度化I導致制度鎖定和市場化M導致市場鎖定。

(3)基于嵌入性依賴理論和后發(fā)劣勢理論，剖析了中國制造業(yè)升級進程中技術(shù)鎖定形成的深層原因：宏觀層面的嵌入鎖定是由于過度依賴低成本比較優(yōu)勢，低端嵌入GVC產(chǎn)品內(nèi)分工體系實行出口導向型戰(zhàn)略形成的路徑依賴；中觀層面的制度鎖定是由于制度變遷中形成的路徑依賴；微觀層面的市場鎖定是由于技術(shù)變遷中形成的路徑依賴。這3方面的路徑依賴并非相互獨立，而是一個相互聯(lián)系的復雜系統(tǒng)，形成了多層次反饋作用關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，共同制約著中國制造業(yè)升級。