國家安全系統(tǒng)風(fēng)險評估研究

黃麗達(dá),鄧 青,陳建國

(1.清華大學(xué) 公共安全研究院，北京 100084;2.北京科技大學(xué) 土木與資源工程學(xué)院，北京 100083;3.北京科技大學(xué) 大安全科學(xué)研究院，北京 100083)

近年來，隨著國際戰(zhàn)略格局的變化和我國綜合國力的增強，我國國家安全形勢總體穩(wěn)定。與此同時，美日等國家加強對華防范與制約，我國與周邊國家海洋領(lǐng)土爭端日趨嚴(yán)峻，恐怖主義、信息安全、生態(tài)安全等非傳統(tǒng)安全威脅凸顯，對我國國家安全構(gòu)成了不容忽視的挑戰(zhàn)。2014年，習(xí)近平總書記提出了總體國家安全觀，首次系統(tǒng)地提出了涵蓋11大類的國家安全體系?？傮w國家安全觀揭示了國家安全的系統(tǒng)性，系統(tǒng)分析國家安全的風(fēng)險，把握國家安全整體態(tài)勢，對國家安全管理意義重大[1-2]。

國內(nèi)外已有很多學(xué)者將風(fēng)險管理理論應(yīng)用于國家安全事件的預(yù)防與應(yīng)對。例如，9·11事件后，不少學(xué)者提出了恐怖襲擊定量風(fēng)險評估模型，通過情報收集、恐怖襲擊場景模擬和策略博弈等方法量化風(fēng)險并對應(yīng)對策略進行評估[3-5]；在巨災(zāi)應(yīng)對方面，學(xué)者從突發(fā)事件危險性、承災(zāi)載體脆弱性和應(yīng)急管理有效性等方面對其進行風(fēng)險評估[6-8]?？傮w而言，目前關(guān)于國家安全風(fēng)險單一致災(zāi)因子的研究較為充分。然而，對多致災(zāi)因子綜合作用的研究不多，基本上僅形成了框架或處于定性研究階段，如美國聯(lián)邦政府每4年公布的國土安全評估報告，從網(wǎng)絡(luò)安全、氣候變化、內(nèi)部威脅、基礎(chǔ)設(shè)施保護等方面分析美國國土安全未來4年的形勢[9]。

綜上，筆者在我國現(xiàn)有國家安全體系的基礎(chǔ)上，梳理國家安全系統(tǒng)的風(fēng)險要素，選取和優(yōu)化國家安全綜合風(fēng)險評估指標(biāo)，建立風(fēng)險量化評估模型，并以國家安全系統(tǒng)中的社會安全子系統(tǒng)和國土安全子系統(tǒng)為例展開實證分析。

1 國家安全系統(tǒng)風(fēng)險評估指標(biāo)體系的建立

1.1 指標(biāo)體系初選

根據(jù)總體國家安全觀，國家安全系統(tǒng)由政治安全、國土安全、軍事安全、經(jīng)濟安全、文化安全、社會安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、資源安全和核安全11個子系統(tǒng)構(gòu)成。由于資源安全的范疇比較寬泛，將其進一步劃分為能源安全子系統(tǒng)和糧食安全子系統(tǒng)。各子系統(tǒng)之間相互聯(lián)系，相互制約，每個子系統(tǒng)又有著不同的影響因素，通過廣泛的文獻(xiàn)調(diào)研[10-20]，總結(jié)了國家安全系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)及其影響因素，如圖1所示。在對國家安全復(fù)雜系統(tǒng)進行風(fēng)險評估時，任一子系統(tǒng)的風(fēng)險過大都可能直接威脅國家安全，因此不比較各子系統(tǒng)的重要程度，而是直接計算每個子系統(tǒng)的風(fēng)險值，將其視為國家安全的12個維度。為此需要建立一個全面科學(xué)的指標(biāo)體系，分別對每個子系統(tǒng)進行風(fēng)險評估。

圖1 國家安全系統(tǒng)及影響因素結(jié)構(gòu)圖

根據(jù)DALE等[21]關(guān)于生態(tài)指數(shù)的研究，評價指標(biāo)體系中的指標(biāo)需要滿足8個準(zhǔn)則：可測性(measurable)、敏感性(vulnerable)、可預(yù)測性(predictable)、典型性(typical)、可控性(controllable)、綜合性(integrative)、響應(yīng)性(responsive)和穩(wěn)定性(stable)。其中綜合性準(zhǔn)則針對整個指標(biāo)體系，其余7個準(zhǔn)則針對單個指標(biāo)選取。由于國安系統(tǒng)中政治安全、國土安全等子系統(tǒng)的指標(biāo)難以定量化，因此在指標(biāo)選取過程中不考慮可測性，即以敏感性V、可預(yù)測性P、典型性T、可控性C、響應(yīng)性R和穩(wěn)定性S作為單個指標(biāo)選取的準(zhǔn)則。另外，指標(biāo)體系還需要在科學(xué)性和完備性之間取得平衡。也就是說，既要求單個指標(biāo)滿足以上6個準(zhǔn)則，又要保證指標(biāo)體系的整體性。結(jié)合文獻(xiàn)分析，初步選取了186個指標(biāo)，通過層次分析法對指標(biāo)進行賦權(quán)，指標(biāo)權(quán)重如表1所示，并評定了各個指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)符合度，如表2所示。

表1 國家安全體系風(fēng)險評估指標(biāo)及其權(quán)重

續(xù)表1

續(xù)表1

1.2 指標(biāo)體系優(yōu)化

為了在科學(xué)性和完備性之間取得平衡，采用以下定量方法對指標(biāo)進行篩選[22-24]，方便起見，以社會安全子系統(tǒng)為例分析。

(1)構(gòu)造因素層和指標(biāo)層的關(guān)系矩陣R。如果因素層的第i個因素與指標(biāo)層的第j個指標(biāo)有關(guān)聯(lián)，則R(i,j)=1，否則R(i,j)=0。于是，構(gòu)造社會安全子系統(tǒng)的關(guān)系矩陣R，如式(1)所示。

(1)

(2)構(gòu)造入選標(biāo)準(zhǔn)度矩陣C。對前文提出的6個入選準(zhǔn)則，若指標(biāo)層的第j個指標(biāo)符合第k個入選準(zhǔn)則，則C(j,k)=1，否則C(j,k)=0。為了在科學(xué)性和完整性之間取得平衡，假設(shè)同時滿足敏感性、典型性、可控性、響應(yīng)性和穩(wěn)定性5個準(zhǔn)則的指標(biāo)直接入選，其他指標(biāo)先做待定處理。根據(jù)此假設(shè)，構(gòu)建一個基于5項基本要求的向量L=[1,0,1,1,1,1]。于是，構(gòu)造社會安全子系統(tǒng)的入選標(biāo)準(zhǔn)度矩陣C，如式(2)所示。

(3)指標(biāo)篩選。記X=[x1,x2,…,x26]，xj=1表示第j項指標(biāo)入選，xj=0表示第j項指標(biāo)未入選；Ω=[ω1,ω2,…,ω26]為指標(biāo)的權(quán)重。指標(biāo)優(yōu)化的目標(biāo)函數(shù)如式(3)所示，約束條件如式(4)～式(7)所示，其中式(5)表示指標(biāo)的科學(xué)性，式(6)表示指標(biāo)層與因素層之間的聯(lián)系性，式(7)表示指標(biāo)的完備性。

由式(5)計算可得X=[1,x2,1,…,x9,x10,x11,…,x13,…x19,x20,x22,…,1]，即還有8個指標(biāo)需要進一步確定能否入選。由式(4)可得

(2)

(3)

xj=0,1

(4)

xj=1,若Ci·LT≥5

(5)

R·XT>0

(6)

Ω·XT≥0.9

(7)

R·XT=[6+x2,5+x9+x10+x11+x13++x20,5+x19+x20,x21+x22,9]>0，即指標(biāo)I621和I622必須有一個入選。再由式(5)可得0.723+0.023 2x2+0.017 8x9+0.029 2x10+0.008 2x11+0.016 4x13+0.013 1x19+0.023 3x20+0.112 4x21+0.033 8x22≥0.9。于是，指標(biāo)I610、I621、I622入選。

最終社會安全系統(tǒng)評價指標(biāo)中被刪掉的指標(biāo)分別為人口性別比I62、八類暴力犯罪案件占刑事案件比重I69、交通火災(zāi)事故死亡人數(shù)I611、慢性病發(fā)病率I613、城鎮(zhèn)化率I619和流動人口數(shù)量I620。同理，國家安全指標(biāo)體系中被刪選掉的指標(biāo)分別為I16、I22、I31、I310、I315、I43、I425、I54、I511、I72、I75、I85、I91、I1112、I1113。因此，優(yōu)化后的國家安全指標(biāo)體系共有165個具象指標(biāo)。

2 指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

2.1 定量指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

采用區(qū)間處理法，以10為參考值，將所有指標(biāo)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為[0,10]之間的數(shù)。對于定量指標(biāo)，有正向指標(biāo)和負(fù)向指標(biāo)兩種。正向指標(biāo)是值越大，風(fēng)險越??；而負(fù)向指標(biāo)是值越大，風(fēng)險越大。正向指標(biāo)和負(fù)向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化方法分別如式(8)和式(9)所示。

(8)

(9)

2.2 定性指標(biāo)量化

對于定性指標(biāo)，采用灰色理論模型[25]對其進行量化。

(1)建立評價樣本矩陣。確定評價等級域V=(v1,v2,…,vc)，其中c為評價等級數(shù)。將風(fēng)險評價等級劃分為5級，分別代表非常嚴(yán)重、嚴(yán)重、中等、一般、輕微，記為e=1、2、3、4、5，對應(yīng)的賦值為9、7、5、3、1，介于兩個等級之間的可以賦值為8、6、4、2。組織n位專家對m個定性指標(biāo)進行評價，評價樣本矩陣D為：

(10)

(2)確定灰色評價權(quán)矩陣。對于灰類e=1，灰數(shù)?1∈[0,9,∞)，其白化權(quán)函數(shù)表達(dá)式為：

(11)

對于灰類e=2、3、4，記灰數(shù)∈[x0,x1,x2]，則?2∈[4,7,10]，?3∈[2,5,8]，?4∈[0,3,6]，其白化權(quán)函數(shù)表達(dá)式為：

(12)

對于灰類e=5，灰數(shù)?5∈[0,1,3]，其白化權(quán)函數(shù)表達(dá)式為：

(13)

記第j個定性指標(biāo)屬于第e個灰類的灰色評價權(quán)為wje，則：

(14)

則灰色評價矩陣W為：

(15)

(3)計算灰色評價結(jié)果。記等級分值向量Z=[9,7,5,3,1]，則定性指標(biāo)評價值V為：

V=Z·WT=[v1,v2,…,vm]

(16)

3 實證分析

選取社會安全子系統(tǒng)和國土安全子系統(tǒng)進行實證分析，其中社會安全子系統(tǒng)中的指標(biāo)均為定量指標(biāo)，國土安全子系統(tǒng)中的指標(biāo)均為定性指標(biāo)。

3.1 社會安全子系統(tǒng)風(fēng)險評估

收集數(shù)據(jù)是定量風(fēng)險評價的關(guān)鍵，根據(jù)社會安全子系統(tǒng)風(fēng)險指標(biāo)體系收集的數(shù)據(jù)如表3所示。數(shù)據(jù)主要來源于國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國社會統(tǒng)計年鑒》等，平均預(yù)期壽命、真實失業(yè)率、基尼系數(shù)來自國家統(tǒng)計局“全面建設(shè)小康社會統(tǒng)計監(jiān)測”課題組公布的數(shù)據(jù)，貧困率是根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的貧困人口數(shù)(2010年標(biāo)準(zhǔn))計算所得。對于部分年份的缺失數(shù)據(jù)，采用線性內(nèi)插和線性外推進行估算。參照發(fā)達(dá)國家指標(biāo)和全面小康標(biāo)準(zhǔn)等，設(shè)計指標(biāo)體系中各指標(biāo)值的無量綱打分表，如表4所示。

表3 社會安全子系統(tǒng)指標(biāo)數(shù)據(jù)表

表4 社會安全子系統(tǒng)風(fēng)險指標(biāo)無量綱表

根據(jù)定量指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化方法，可將社會安全指標(biāo)數(shù)值轉(zhuǎn)化為風(fēng)險值，然后計算社會安全風(fēng)險值。2005—2014年我國社會安全風(fēng)險值和各分項風(fēng)險值分別如圖2和圖3所示，可知我國近10年來社會安全風(fēng)險在波動中呈下降趨勢，其中3個波動的年份分別是2008年、2010年和2013年，主要是因為這3年自然災(zāi)害風(fēng)險值較大。尤其是2008年的汶川地震和2010年的玉樹地震對整體社會風(fēng)險值的貢獻(xiàn)巨大，可見做好巨災(zāi)應(yīng)對工作對維護我國社會安全意義重大。另外，我國的人口風(fēng)險、經(jīng)濟生活風(fēng)險和社會保障風(fēng)險總體上都呈下降趨勢，而社會生活風(fēng)險卻呈上升趨勢，需要采取相關(guān)措施改善社會公共安全狀況，以維護良好的社會秩序，減少因社會安全問題對國家安全的影響。

圖2 2005—2014年我國社會安全風(fēng)險值

圖3 2005—2014年我國社會安全分項風(fēng)險值

3.2 國土安全子系統(tǒng)風(fēng)險評估

選取國土安全子系統(tǒng)進行分析，經(jīng)過指標(biāo)優(yōu)化后國土安全子系統(tǒng)共有8個定性指標(biāo)入選，分別中印邊境沖突、中緬邊境問題、南海問題、釣魚島問題、黃海問題、臺獨活動、民族分裂活動、港獨活動。根據(jù)層次分析法重新賦權(quán)，得到指標(biāo)權(quán)重Ω=[0.096 7,0.073 6,0.136 5,0.179 9,0.046 5,0.244 9,0.155 8,0.066 1]。邀請5位專家對2015年我國國土安全形勢進行打分，得到樣本評價矩陣D：

根據(jù)式(11)～式(15)，可得灰色評價矩陣W：

則定性指標(biāo)評價值V=Z·WT=[5.482 8,6.063 8,7.582 2,6.871 0,4.870 1,6.512 2,4.384 6,3.844 4]，總體風(fēng)險值為Ω·VT=6.00，邊界風(fēng)險和分裂活動風(fēng)險分別為6.77和5.43。由此可知，2015年我國國土安全風(fēng)險處于中等偏上級別，其中邊界風(fēng)險較高，尤其是南海海域的風(fēng)險，對國家安全的影響較大。

4 結(jié)論

(1)在我國國家安全體系的基礎(chǔ)上，通過梳理當(dāng)前國家安全系統(tǒng)的主要風(fēng)險要素，分析其結(jié)構(gòu)關(guān)系，并通過廣泛的文獻(xiàn)調(diào)研選取國家安全風(fēng)險指標(biāo)，初步構(gòu)建國家安全綜合風(fēng)險評估體系。

(2)為解決指標(biāo)體系構(gòu)建過程中指標(biāo)選取的隨意性和冗余性等問題，從指標(biāo)的入選準(zhǔn)則和指標(biāo)體系的層次關(guān)系入手，建立指標(biāo)選擇優(yōu)化模型，有效刪除了一些不敏感、不典型的指標(biāo)，將指標(biāo)數(shù)目從186個縮減至165個，在保證指標(biāo)體系完備性的同時實現(xiàn)科學(xué)性和簡潔性的結(jié)合。

(3)利用國家安全風(fēng)險量化評估模型，選取了社會安全子系統(tǒng)和國土安全子系統(tǒng)進行分析。結(jié)果表明，所提出的國家安全系統(tǒng)風(fēng)險評估方法對國家安全總體態(tài)勢的評估結(jié)果具有一定的實際價值，為利用指標(biāo)動態(tài)監(jiān)測國家安全提供了一種新的途徑。但是，指標(biāo)選擇主要來源于文獻(xiàn)調(diào)研，未來可以在此基礎(chǔ)上通過專家咨詢進一步優(yōu)化改進。