三種進(jìn)化模式：中國(guó)早期國(guó)家起源研究的回顧與反思

冉博文　吳燦

[摘 要]中國(guó)早期國(guó)家起源問(wèn)題一直是學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。對(duì)其展開研究，有利于延長(zhǎng)中華文明的生命線，進(jìn)一步打破“中華民族出于一元”的學(xué)術(shù)桎梏?？v觀學(xué)界已有研究成果，數(shù)量龐大、內(nèi)容豐富、涵蓋范圍廣泛，應(yīng)從“模式分析”的角度入手，對(duì)其進(jìn)行全面把握?？偟膩?lái)說(shuō)，可以歸納為三種進(jìn)化模式：一元文化圈一體進(jìn)化模式、多元文化圈多體進(jìn)化模式、多元文化圈一體進(jìn)化模式。與此同時(shí)，關(guān)于中國(guó)早期國(guó)家起源問(wèn)題的研究，尚有一些值得反思與挖掘之處。一是應(yīng)綜合、全面地看待多元文化圈的多體進(jìn)化與一體進(jìn)化，避免以單一純粹的模式視角進(jìn)行分析;二是要注重生產(chǎn)文化在中國(guó)早期國(guó)家起源過(guò)程中的重要作用;三是區(qū)域間文化交流的判定，應(yīng)結(jié)合多元文化要素作為參考依據(jù)，即特殊器形、器具組合、生產(chǎn)方法、造型樣式和生產(chǎn)理念五大文化要素。

[關(guān)鍵詞]中國(guó)早期國(guó)家;進(jìn)化模式;多元一體

[中圖分類號(hào)]K21 [文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A [文章編號(hào)]2095-0292（2022）01-0126-07

[收稿日期]2021-11-10

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“中國(guó)村落發(fā)展史（多卷本）”（19ZD191）

[作者簡(jiǎn)介]冉博文，中南大學(xué)中國(guó)村落文化研究中心碩士研究生，研究方向：文化遺產(chǎn)的保護(hù)和利用;吳燦，中南大學(xué)中國(guó)村落文化研究中心副教授，博士，博士研究生導(dǎo)師，研究方向：文化遺產(chǎn)的保護(hù)和利用。

中國(guó)早期國(guó)家的起源與形成過(guò)程整體呈現(xiàn)出的進(jìn)化態(tài)勢(shì)，具有復(fù)雜性、階段性、地域性和統(tǒng)一性的特征。對(duì)于中國(guó)早期國(guó)家開始形成的時(shí)間和標(biāo)志，學(xué)界多傾向于在二里頭文化時(shí)期，即夏王朝的建立。此外，亦有“陶寺國(guó)家”、“良渚國(guó)家”、“石峁國(guó)家”、“龍山國(guó)家”、“大汶口國(guó)家”之說(shuō)，形成了爭(zhēng)鳴態(tài)勢(shì)。這些研究涵蓋的范圍較為廣泛，包括了概念厘定、理論建構(gòu)、內(nèi)在動(dòng)力、形成機(jī)制、國(guó)家體制、物化遺存、聚落規(guī)模、墓葬習(xí)俗等方面，其內(nèi)在隱含的一條邏輯主線就在于其進(jìn)化模式的分析?？傮w來(lái)看，學(xué)界關(guān)于中國(guó)早期國(guó)家起源的研究，可以歸納為三種進(jìn)化模式：一元文化圈一體進(jìn)化模式、多元文化圈多體進(jìn)化模式和多元文化圈一體進(jìn)化模式。

一、星移斗轉(zhuǎn)：一元文化圈一體進(jìn)化模式

一元文化圈一體進(jìn)化模式有兩種研究形式。廣義上而言，“一元文化圈”模式是將中國(guó)范圍內(nèi)處于同一歷史時(shí)期的“天下萬(wàn)邦”視為一個(gè)統(tǒng)一整體，認(rèn)為在相同的歷史時(shí)期，各區(qū)域文化呈現(xiàn)出的是同階段的發(fā)展態(tài)勢(shì)。狹義上來(lái)看，“一元文化圈”模式是專門針對(duì)具有代表性的個(gè)案文化遺址進(jìn)行研究，認(rèn)為中國(guó)早期國(guó)家的形成是在“天下萬(wàn)邦”的范圍內(nèi)，某個(gè)發(fā)展程度較高的區(qū)域文化實(shí)現(xiàn)了“自我飛躍”，進(jìn)化為早期國(guó)家。

一方面，從廣義上的一元文化圈一體進(jìn)化模式研究來(lái)看，將“天下萬(wàn)邦”視為一個(gè)整體，并將國(guó)家的進(jìn)化與文明的進(jìn)化加以區(qū)分是十分重要的。如尹弘兵認(rèn)為，我國(guó)新石器時(shí)代晚期的社會(huì)形態(tài)已經(jīng)脫離了母系氏族社會(huì)中氏族成員之間相對(duì)平等的狀態(tài)，開始出現(xiàn)了貧富分化，并由此產(chǎn)生了貴族和平民的階層分化，貴族通過(guò)權(quán)力機(jī)構(gòu)和宗教意識(shí)形態(tài)來(lái)管理平民，可稱之為“原始國(guó)家”。對(duì)于這種“原始國(guó)家”的進(jìn)化過(guò)程，將其視為一個(gè)整體，在理論上是更有說(shuō)服力的。[1]（P135-141）與此同時(shí)，國(guó)家的進(jìn)化也與文明的進(jìn)化相伴相生。沈長(zhǎng)云認(rèn)為，文明的產(chǎn)生意味著國(guó)家的形成。[2]（P89）不過(guò)，范毓周指出國(guó)家的進(jìn)化與文明的進(jìn)化有其相互重合的內(nèi)涵，卻絕不意味著等同。文明和國(guó)家是兩個(gè)不同范疇的概念，前者指的是人們?cè)谏a(chǎn)生活實(shí)踐的過(guò)程中不斷進(jìn)行物質(zhì)的創(chuàng)造，在積累到一定發(fā)展水平之后推動(dòng)整個(gè)社會(huì)進(jìn)程向前邁進(jìn)的產(chǎn)物;而后者屬于政治范疇，是文明發(fā)展過(guò)程中一種由特定的政治結(jié)構(gòu)和社會(huì)組織結(jié)合而成的政治組織形態(tài)。 [3]（P5）顯然，范毓周在這里探討的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，是將國(guó)家與文明的進(jìn)化過(guò)程視為一個(gè)宏觀階段式整體。

中國(guó)早期國(guó)家這種作為整體的“天下萬(wàn)邦”的進(jìn)化，有的學(xué)者認(rèn)為經(jīng)歷了“酋邦”這一形態(tài)的社會(huì)發(fā)展階段?！扒醢睢笔侵钢袊?guó)早期國(guó)家演化的過(guò)程中經(jīng)歷的介于部落和國(guó)家之間的一種社會(huì)發(fā)展階段。何茲全認(rèn)為“酋邦”這一西方人類學(xué)的概念，十分適合中國(guó)的實(shí)際情況。“酋”代表著原始社會(huì)的部落首領(lǐng)，“邦”即國(guó)家，從“酋”到“邦”，即是由部落到國(guó)家的發(fā)展過(guò)程。[4]（P8）沈長(zhǎng)云指出，我國(guó)原始社會(huì)是一個(gè)“天下萬(wàn)邦”的政治格局，“邦”是對(duì)當(dāng)時(shí)氏族部落的稱呼，或如近世一些人類學(xué)家所稱的“酋邦?！?[2]（P91）何茲全針對(duì)西方人類學(xué)和考古學(xué)理論在中國(guó)的適用性問(wèn)題，在中國(guó)歷史研究中率先提出“早期國(guó)家”這一概念，認(rèn)為在這一形成進(jìn)程中可以分為許多階段，氏族部落的發(fā)展與國(guó)家的形成都是一個(gè)宏觀整體的長(zhǎng)時(shí)期，經(jīng)歷了氏族社會(huì)—酋邦—國(guó)家三個(gè)社會(huì)形態(tài)的一元一體發(fā)展階段。[4]（P8）

就“酋邦”如何進(jìn)化為“國(guó)家”的這一問(wèn)題，學(xué)界亦有不同看法。沈長(zhǎng)云從恩格斯對(duì)于私有制與國(guó)家起源的理論范式出發(fā)，認(rèn)為夏當(dāng)是在古代一些近親氏族部落或酋邦聯(lián)合的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，經(jīng)歷了一個(gè)部落集團(tuán)的上層管理人員由社會(huì)“公仆”蛻變?yōu)樯鐣?huì)的“主人”這樣一條統(tǒng)治與奴役關(guān)系產(chǎn)生的路徑。[2]（P90）他進(jìn)一步指出：中國(guó)早期國(guó)家實(shí)質(zhì)上是一個(gè)規(guī)模較大的“酋邦”聯(lián)合體，其統(tǒng)治形式為在所有酋邦當(dāng)中，推選出一個(gè)實(shí)力最強(qiáng)的酋邦作為“天下共主”進(jìn)行世襲統(tǒng)治，并通過(guò)同族血緣關(guān)系和異族聯(lián)姻的方式擴(kuò)大社會(huì)組織和政治共同體，從而進(jìn)一步穩(wěn)固自身的統(tǒng)治地位。[2]（P91）在沈長(zhǎng)云看來(lái)，中國(guó)早期國(guó)家主要是通過(guò)“酋邦”間的聯(lián)合，采取和平方式進(jìn)行演進(jìn)。晁福林對(duì)中國(guó)早期國(guó)家的進(jìn)化進(jìn)行了思考，同樣認(rèn)為中國(guó)早期國(guó)家的起源與形成是一個(gè)和平演進(jìn)的過(guò)程。他指出，中國(guó)早期國(guó)家和氏族部落之間并無(wú)絕對(duì)的界限，其統(tǒng)治方式均為“一超多強(qiáng)”，即實(shí)力最強(qiáng)的部落對(duì)其他實(shí)力相對(duì)較弱的部落進(jìn)行管理。而就早期國(guó)家或氏族部落發(fā)展至成熟國(guó)家這一過(guò)程而言，其走的是一條漸進(jìn)的、各氏族部落和平共處的演化與生成道路。[5]（P8-12+190）

另一方面，從狹義上的一元文化圈一體進(jìn)化模式研究來(lái)看，學(xué)界的相關(guān)研究主要從個(gè)案出發(fā)，集中于中原文化區(qū)的陶寺文化和二里頭文化。正如范毓周所說(shuō)：“中原文化在中國(guó)早期國(guó)家及早期文明形成的歷史進(jìn)程當(dāng)中，具有不可替代的中心地位和毋庸置疑的主導(dǎo)作用?！盵3]（P9）何駑通過(guò)對(duì)陶寺遺址三個(gè)時(shí)期演變的考察，認(rèn)為陶寺文化在發(fā)展和衰落的過(guò)程中存在著政治權(quán)力的更迭，而這種權(quán)力的更迭并非是通過(guò)和平推舉的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)的，而是非血緣關(guān)系的異族之間爭(zhēng)斗的結(jié)果，和血緣姻親的宗族內(nèi)部傳承方式有著本質(zhì)區(qū)別。這也導(dǎo)致了陶寺文化晚期政治混亂、社會(huì)動(dòng)蕩的局面，出現(xiàn)了扒城墻、毀宮廟（包括觀象臺(tái)）、挖祖陵、濫殺等一系列政治報(bào)復(fù)行為。但同時(shí)也正是在政治爭(zhēng)斗的過(guò)程中，陶寺文化實(shí)現(xiàn)了“自我跨越”，步入原始王國(guó)歷史階段。[6]（P007）王震中同樣對(duì)陶寺遺址中所具備的國(guó)家要素進(jìn)行了考察，也指出了陶寺文化在三個(gè)發(fā)展時(shí)期中的城垣廢棄、宮殿和具有觀象授時(shí)功能的大型建筑被破壞、墓葬搗毀及揚(yáng)尸、頭顱被砍斫等暴力色彩。同時(shí)，他從時(shí)空上的吻合、龍崇拜的吻合、陶寺觀象臺(tái)遺跡與堯天文歷法成就上的吻合、文明發(fā)展高度上的吻合四個(gè)方面論證了陶寺遺址即堯都，已是文明高度發(fā)展的早期國(guó)家。[7]（P83-93+98+91）李民和文兵則認(rèn)為，二里頭文化時(shí)期，才是中國(guó)早期國(guó)家形成的標(biāo)志，通過(guò)對(duì)二里頭文化和龍山文化的器形及紋飾的對(duì)比分析，認(rèn)為二里頭文化保存了龍山文化的風(fēng)格，是由龍山文化直接發(fā)展而來(lái)的。[8]（P80-84）

二、滿天星斗：多元文化圈多體進(jìn)化模式

隨著近年來(lái)我國(guó)各地區(qū)考古發(fā)掘成果不斷涌現(xiàn)，區(qū)域文化的多樣性、復(fù)雜性及獨(dú)立性的特征備受矚目。許多學(xué)者對(duì)各區(qū)域的多元文化圈展開研究，對(duì)“中華文明出于一元”的觀點(diǎn)進(jìn)行了反思與討論，認(rèn)為我國(guó)新石器時(shí)代的多元文化圈，有其各自的歷史發(fā)展進(jìn)程，“中華大地文明火花”呈現(xiàn)出了“真如滿天星斗”[9]（P106）的進(jìn)化格局。

“滿天星斗”式多元文化圈在同一歷史時(shí)期呈現(xiàn)出各區(qū)域文化處于不同社會(huì)階段與社會(huì)形態(tài)的面貌。尹弘兵從理論上推導(dǎo)了中國(guó)早期國(guó)家的起源與形成過(guò)程，認(rèn)為其是社會(huì)分化邏輯的結(jié)果。與私有制的產(chǎn)生和社會(huì)分化的出現(xiàn)一道，地域性中央權(quán)力、社會(huì)公共權(quán)力和地域性宗教統(tǒng)一現(xiàn)象也相伴而生。當(dāng)部落共同體中出現(xiàn)中心部落，就會(huì)取得超越一般部落之上的特權(quán)，在特定區(qū)域中建立原始國(guó)家。[10]（P151-159）這種由部落間從分散到集中、從平等到分化所產(chǎn)生的原始國(guó)家，蘇秉琦將其稱之為“古國(guó)”，表現(xiàn)為“萬(wàn)國(guó)林立”，進(jìn)而發(fā)展為“方國(guó)”，即較為成熟、發(fā)達(dá)、高級(jí)的國(guó)家。最早在夏以前出現(xiàn)，良渚文化和夏家店下層文化即為典型代表。[9]（P116-152）馬新沿用了“方國(guó)”這一概念，認(rèn)為其主要表現(xiàn)為“聚落聯(lián)合體”。其表現(xiàn)為聚落間的差異和不平衡，每一個(gè)中心聚落附近都分布著數(shù)量不等的普通聚落，有了聚落群中的主從關(guān)系，群落自然形成。這種“方國(guó)”以屈家?guī)X文化、良渚文化和大汶口文化三大方國(guó)最有代表性，以不同的發(fā)展階段和姿態(tài)，邁向早期國(guó)家的形成之路。[11]（P42-48）陳淳在此基礎(chǔ)上對(duì)更大范圍的文化遺址進(jìn)行了考察，認(rèn)為大汶口文化、龍山文化、良渚文化、三星堆文化、紅山文化和齊家文化等，都是等級(jí)分化明顯的貴族社會(huì)，均為“滿天星斗”的早期文明代表。[12]（P82-91）戴向明則進(jìn)一步擴(kuò)大了“滿天星斗”的多元文化圈研究范疇，認(rèn)為陶寺、二里頭、石峁、良渚、石家河、龍山、紅山均為早期國(guó)家，其中良渚已達(dá)到了王國(guó)發(fā)展階段。在“良渚王國(guó)”中，不僅有城址、大型宮殿建筑和大型水壩，而且擁有在高級(jí)玉器分配網(wǎng)絡(luò)和高度一致的“神人獸面紋”所象征的統(tǒng)一信仰系統(tǒng)。關(guān)于“良渚王國(guó)”的社會(huì)性質(zhì)，戴向明認(rèn)為是一種“中央”與各“地方”相聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)化的地域國(guó)家，即“主從式的邦國(guó)聯(lián)盟”;而陶寺、石峁、石家河和二里頭則是“超級(jí)聚落”，均為早期國(guó)家形態(tài)。[13]（P309-336）但謝維揚(yáng)認(rèn)為，這些都還不是真正意義上的早期國(guó)家，應(yīng)稱之為“前國(guó)家復(fù)雜政治制度”。一是表明了這些“超級(jí)聚落”超出了普通氏族部落，已經(jīng)產(chǎn)生了政治組織和早期制度，顯示了高度的社會(huì)復(fù)雜性。二是說(shuō)明了這些“超級(jí)聚落”盡管已經(jīng)顯示了高度的社會(huì)復(fù)雜性，但其仍然尚未進(jìn)化為國(guó)家形態(tài)。這一時(shí)期的復(fù)雜制度僅僅是帶有排他性地域特征的統(tǒng)治形式，即在某一地理單元內(nèi)，實(shí)力較強(qiáng)的聚落和其他實(shí)力相對(duì)較弱的聚落之間遵循著一種“主—從”式復(fù)合關(guān)系，在這種關(guān)系下實(shí)現(xiàn)了高度自由的區(qū)域性自治，從而使得這些復(fù)雜制度具有強(qiáng)大的持續(xù)發(fā)展動(dòng)力，并成為了真正的區(qū)域性制度。[14]（P236-313）

“滿天星斗”式多元文化圈的形成離不開中國(guó)獨(dú)特的地理環(huán)境。正如馬新所言，在中國(guó)早期國(guó)家形成的過(guò)程當(dāng)中，各聚落間顯示出了濃厚的“地緣互成關(guān)系”，即人們?cè)谙嘟牡乩砜臻g內(nèi)聯(lián)結(jié)而成的群落關(guān)系。例如在早期聚落的選址中，人們傾向于選擇河谷地帶或者河畔臺(tái)地營(yíng)造濱水聚落，從而棲居于此，那么選擇了同一水域空間的聚落便組成了緣水而居的聚落群。陜西的“寶雞仰韶文化聚落群”就是緣渭河這一狹長(zhǎng)地帶所形成的帶狀聚落群。[11]（P43）然而這種“地緣互成關(guān)系”在多元文化圈多體進(jìn)化模式研究中只是一個(gè)封閉地理單元內(nèi)部聚落間的互動(dòng)，從更宏觀的地理視野來(lái)看，中國(guó)是由多個(gè)封閉式的地理單元構(gòu)成的，而這些封閉的地理單元，也造就了多元文化圈并存林立、各自獨(dú)立發(fā)展的格局。孫曉春指出，我國(guó)西部的高大山脈、北方廣袤無(wú)垠的草原、東部和南部的海洋，都是新石器時(shí)代的人們不可逾越的天然屏障。加之我國(guó)大陸內(nèi)部江河縱橫、溝壑林立的復(fù)雜地理環(huán)境，存在著諸多相對(duì)封閉的地理單元，人們只能在這些相對(duì)封閉的地理單元內(nèi)進(jìn)行區(qū)域性的生產(chǎn)生活，而聚落之間和地區(qū)之間，在某種程度上處于相對(duì)阻隔的狀態(tài)。最終，黃河流域的中心地帶在“滿天星斗”中脫穎而出，通過(guò)定居農(nóng)業(yè)的發(fā)展，走向中國(guó)早期國(guó)家的進(jìn)程。[15]（P7）戴向明認(rèn)為中國(guó)多樣的地理環(huán)境造就了不同的地域文化及發(fā)展傳統(tǒng)。他結(jié)合嚴(yán)文明對(duì)我國(guó)新石器時(shí)代進(jìn)行八大文化區(qū)劃分的研究成果，對(duì)各文化區(qū)內(nèi)的部落組織、手工業(yè)制造和社會(huì)結(jié)構(gòu)變化等方面進(jìn)行了考察，發(fā)現(xiàn)這些文化區(qū)之內(nèi)都經(jīng)歷了速度不一、程度不同、形態(tài)多樣的社會(huì)復(fù)雜化進(jìn)程，多元形態(tài)的早期國(guó)家就是在此基礎(chǔ)上孕育而成的。[13]（P309-310）

值得警惕的是，“滿天星斗”式多元文化圈多體進(jìn)化模式的研究應(yīng)注意幾個(gè)問(wèn)題。一是拒絕簡(jiǎn)單化的傾向。在用考古材料論證早期國(guó)家的研究中，不能簡(jiǎn)單地將大型建筑基址看作宮殿、將夯土圍墻看作是城址和都邑、將厚葬墓看作是階級(jí)社會(huì)的標(biāo)志，并由此直接推導(dǎo)出一個(gè)王或者一個(gè)國(guó)家的存在?？脊虐l(fā)掘出來(lái)的實(shí)物資料擺在那里，這是毋庸置疑的確鑿證據(jù)，但僅僅是完成了第一步;實(shí)物本身不會(huì)說(shuō)話，需要拂去它身上蒙蔽了幾千年的灰塵才能看清楚它的真面目，所以接下來(lái)更重要的任務(wù)是如何解讀它。我們應(yīng)充分考慮人類文化和行為的復(fù)雜性和多樣性，將相關(guān)的文化信息和持續(xù)的反饋結(jié)合起來(lái)，避免錯(cuò)誤地運(yùn)用“二重證據(jù)法”，將文獻(xiàn)記載和考古發(fā)掘簡(jiǎn)單對(duì)應(yīng)起來(lái)。陳淳指出，中國(guó)國(guó)家起源研究必須超越傳統(tǒng)文獻(xiàn)的線索，努力為新的歷史問(wèn)題提供新的認(rèn)識(shí)與啟示，從而創(chuàng)造一種古史研究的新境界。二是要重視概念的界定以及理論的恰當(dāng)應(yīng)用。目前我們關(guān)于國(guó)家和王權(quán)的討論都缺乏對(duì)主要概念的界定，對(duì)西方的理論奉行“拿來(lái)主義”，而并未加以思考消化，在實(shí)物資料與理論之間就難免出現(xiàn)錯(cuò)位。例如“酋邦”的概念源于西方學(xué)者塞維斯，并由弗里德、卡內(nèi)羅和厄爾豐富了其理論內(nèi)涵，我們引入這一理論概念時(shí)將其簡(jiǎn)單“中國(guó)化”，囊括了權(quán)力結(jié)構(gòu)、專職官員和血緣關(guān)系等要素。事實(shí)上，并非所有“酋邦”最終都會(huì)進(jìn)化為早期國(guó)家，如果我們將中國(guó)早期國(guó)家前的社會(huì)形態(tài)全部歸結(jié)為“酋邦”就不完全合適。此外，在西方學(xué)界看來(lái)，“酋邦”這一社會(huì)形態(tài)前還經(jīng)歷了“部落聯(lián)盟”發(fā)展階段，而國(guó)內(nèi)部分學(xué)者認(rèn)為其并不具有普遍意義。三是要注重對(duì)中國(guó)早期國(guó)家形成原因的研究。陳淳認(rèn)為，我國(guó)學(xué)界目前對(duì)中國(guó)早期國(guó)家的研究仍然圍繞編年史學(xué)的問(wèn)題展開，滿足于確定在“滿天星斗”的多元文化圈中第一個(gè)國(guó)家出現(xiàn)的時(shí)間、地點(diǎn)和特征，并未考慮其形成的原因。[12]（P89）謝維揚(yáng)指出，對(duì)于中國(guó)早期國(guó)家形成的所謂證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)意義成立的理由，尚無(wú)必要的、完整的論證，應(yīng)當(dāng)注重物化證據(jù)與國(guó)家制度出現(xiàn)之間的實(shí)質(zhì)性關(guān)系，[16]（P16-20）即重視生產(chǎn)器物與中國(guó)早期國(guó)家形成之間的關(guān)系問(wèn)題。

三、眾星環(huán)極：多元文化圈一體進(jìn)化模式

中國(guó)早期國(guó)家起源于新石器時(shí)代的多元文化圈，這一點(diǎn)是學(xué)界目前普遍接受的觀點(diǎn)。與多體進(jìn)化模式相對(duì)應(yīng)的是多元文化圈的一體進(jìn)化模式研究。隨著對(duì)各文化圈內(nèi)部與各文化圈之間此消彼長(zhǎng)的繼承與發(fā)展關(guān)系認(rèn)識(shí)與分析的不斷深入，學(xué)界發(fā)現(xiàn)在各文化圈之間普遍存在著政治、經(jīng)濟(jì)、文化上的交流，以及軍事上的競(jìng)爭(zhēng)與沖突。因此，我國(guó)新石器時(shí)代的多元文化圈，是否伴隨著圈際文化的交流融合與競(jìng)爭(zhēng)沖突從而達(dá)到多元一體，即我國(guó)早期國(guó)家的起源與形成，是否為多元文化圈一體化的結(jié)果？這一問(wèn)題，是學(xué)界關(guān)于中國(guó)早期國(guó)家起源研究的最新指向。

第一，多元文化圈一體進(jìn)化模式研究中“一體化”的終點(diǎn)為二里頭文化。許宏結(jié)合城市、青銅器、墓葬制度三個(gè)文明要素對(duì)二里頭文化遺址進(jìn)行了考察，發(fā)現(xiàn)了我國(guó)目前最早的宮殿建筑基址群、青銅禮器群、大型青銅冶鑄作坊遺址和墓葬制度，認(rèn)為二里頭文化的諸文化要素顯現(xiàn)出的是社會(huì)發(fā)展的成熟性，是早期國(guó)家的萌芽。[17]（P86-91）劉莉和陳星燦也主張二里頭文化是多元文化圈一體進(jìn)化后的終點(diǎn)，認(rèn)為我國(guó)在二里頭文化時(shí)期早期國(guó)家開始出現(xiàn)，在其后的二里崗文化時(shí)期得到進(jìn)一步發(fā)展。[18]胡彬彬和鄧昶結(jié)合文獻(xiàn)記載和考古發(fā)掘成果，也贊同了這一觀點(diǎn)，認(rèn)為大致在二里頭文化時(shí)期，早期中國(guó)開始以國(guó)家的形式正式出現(xiàn)。[19]（P151-160）但在這里需要注意一點(diǎn)，中國(guó)早期國(guó)家的出現(xiàn)地點(diǎn)與多元文化圈“一體化”的終點(diǎn)并不一定是完全相同的，有時(shí)未必重合。例如，高江濤通過(guò)對(duì)陶寺遺址的城邑、聚落布局和生產(chǎn)器物等文化因素的考察，發(fā)現(xiàn)陶寺文化兼收各地文化因素之后進(jìn)行匯聚、融合與改造，極大地推動(dòng)了自身社會(huì)文明化的進(jìn)程，進(jìn)入早期國(guó)家階段。隨后的二里頭文化在極短的時(shí)間內(nèi)突破了自然地理單元的制約，吸收各地文明因素，最終實(shí)現(xiàn)了多元文化圈的一體化。[20]

第二，多元文化圈一體進(jìn)化的表現(xiàn)形式是諸文化圈之間的交流與競(jìng)爭(zhēng)。新石器時(shí)代晚期，各地區(qū)文化發(fā)展異彩紛呈。在距今5500—3800年間，黃河流域和長(zhǎng)江流域進(jìn)入了一個(gè)深刻社會(huì)變革的時(shí)期，伴隨著人口數(shù)量的增加，區(qū)域之間的文化交流和摩擦沖突日趨頻繁。距今約4600年—4000年間，中原龍山文化系統(tǒng)的諸文化在與山東龍山文化的相互交流和競(jìng)爭(zhēng)不斷壯大，延續(xù)至二里頭文化形成了一體的王朝文明。[17]（P87）袁建平將這種交流與競(jìng)爭(zhēng)階段進(jìn)一步細(xì)化，提出中國(guó)古代國(guó)家經(jīng)歷了“邦國(guó)—方國(guó)—王國(guó)—帝國(guó)”四個(gè)階段，最初表現(xiàn)為邦國(guó)文明的多元，方國(guó)是邦國(guó)的聯(lián)盟體，促進(jìn)了中國(guó)早期國(guó)家的發(fā)展。在各方國(guó)之間，既有文化上的交流互動(dòng)，也存在著核心權(quán)力之間的競(jìng)爭(zhēng)，并通過(guò)武力征服的方式實(shí)現(xiàn)權(quán)力之間的更新迭代，中原地區(qū)最終成為“天下共主”，步入成熟的王國(guó)階段，至秦統(tǒng)一六國(guó)，開啟了帝國(guó)文明。[21]（P37-53+190-191）劉成紀(jì)指出，早期文明的多元性并不能掩蓋其文化、政治逐漸走向一體化的事實(shí)，中國(guó)早期國(guó)家的起源是中國(guó)文明從分離走向合流、從多元走向一體的結(jié)果。[22]（P5-11+142）王冠英亦贊同這一觀點(diǎn)，認(rèn)為我國(guó)原始社會(huì)文明是多元并存的，從多元文化并存逐步走向以中原地區(qū)為核心，帶動(dòng)周圍地區(qū)的發(fā)展，并以黃河流域和長(zhǎng)江流域?yàn)橹黧w的多元一體格局，是中國(guó)古代文明發(fā)展的重要特點(diǎn)。[23]（173-177）我們可以將其歸結(jié)為：中國(guó)早期國(guó)家的進(jìn)化經(jīng)歷了由一元帶動(dòng)多元，再由多元走向一統(tǒng)的過(guò)程。事實(shí)上，夏商西周三代的建立，都經(jīng)歷了“一元—多元—一元”的進(jìn)化過(guò)程。

第三，多元文化圈一體進(jìn)化實(shí)現(xiàn)的途徑是血緣紐帶與地緣一體化。裴安平以聚落相互關(guān)系的組織形式及其演變的視角對(duì)中國(guó)早期國(guó)家的起源與形成進(jìn)行了探討，認(rèn)為聚落群聚是史前社會(huì)一體化和地緣化的基礎(chǔ)，它既是一種生活模式，也是人類婚姻與血緣關(guān)系的一種組織形式。隨著史前社會(huì)逐漸私有化和文明化，原來(lái)以血緣為紐帶的聚落社會(huì)逐漸啟動(dòng)了一體化的進(jìn)程，并轉(zhuǎn)向地緣一體化。[24]（P45-56+2）胡彬彬和鄧昶認(rèn)為，人口的遷移和村落的自然繁殖，促成了一定地理單元內(nèi)文化特征和文化類型相似化的文化格局。同時(shí)，村落的分化及群團(tuán)化不斷發(fā)展的結(jié)果是城市的出現(xiàn)和地緣一體化的形成，而地緣一體化的持續(xù)鞏固和擴(kuò)大則導(dǎo)致了國(guó)家的產(chǎn)生。[19]（P156）徐義華通過(guò)對(duì)神話和傳說(shuō)人物虛構(gòu)為祖先這一原始現(xiàn)象的考察，提出了“虛擬血緣關(guān)系”的概念?！疤摂M血緣關(guān)系”實(shí)際上就是貴族統(tǒng)治者為了擴(kuò)大政治統(tǒng)治基礎(chǔ)，從而塑造出來(lái)的祖先式共同精神信仰。一方面，具有血緣關(guān)系的宗族成員可以通過(guò)“虛擬血緣關(guān)系”進(jìn)一步增強(qiáng)其宗族認(rèn)同感;另一方面，想要融入實(shí)力強(qiáng)大的政治組織之中的異族群體也可以通過(guò)追認(rèn)共同虛擬祖先的方式融合為同一血緣組織，進(jìn)而完成不同群體之間的融合，最終實(shí)現(xiàn)“家國(guó)同構(gòu)”。中國(guó)早期國(guó)家形成過(guò)程中，就充分利用這一關(guān)系來(lái)擴(kuò)大族群，增強(qiáng)族群認(rèn)同感，使國(guó)家政治呈現(xiàn)出濃厚的血緣色彩。[25]（P23-29）

第四，重要資源和生產(chǎn)器物對(duì)多元文化圈一體進(jìn)化的作用不容忽視。陳星燦和劉莉指出，中國(guó)早期國(guó)家的發(fā)展與某些獨(dú)特重要資源（如銅、錫、鉛礦及食鹽）的分布、開采、運(yùn)輸和政治、經(jīng)濟(jì)組織及信仰系統(tǒng)有密切關(guān)系，統(tǒng)治者可能從距離首都或遠(yuǎn)或近的地區(qū)獲得重要資源，二里頭文化不僅是政治和禮儀的中心，應(yīng)該也是控制各種手工業(yè)生產(chǎn)的中心。所有這些變量在研究早期國(guó)家的形成過(guò)程中都不能忽視。并且隨著政治一體化程度的不斷加深，手工業(yè)生產(chǎn)的專業(yè)化程度也日益提高，也帶來(lái)了商周時(shí)期手工產(chǎn)品的大擴(kuò)散。[18]劉成紀(jì)認(rèn)為在新石器時(shí)代晚期至夏王朝建立這一歷史時(shí)期，中國(guó)經(jīng)歷了一場(chǎng)“陶銅之變”，青銅鑄造技術(shù)以跨區(qū)域的生產(chǎn)模式，將廣大的國(guó)家疆域連為一個(gè)整體，開啟王朝政治時(shí)代。[22]（P5）

四、總結(jié)與反思

縱觀我國(guó)學(xué)界對(duì)中國(guó)早期國(guó)家起源這一問(wèn)題的研究，自上世紀(jì)70年代就已開始;隨著本世紀(jì)初“中華文明探源工程”的開展，這一問(wèn)題的研究曾經(jīng)一度掀起了熱潮;近十年來(lái)我國(guó)出土的豐富考古文化遺存，又帶動(dòng)了這一問(wèn)題向前推進(jìn)。在研究這一問(wèn)題之時(shí)，學(xué)界采用了考古學(xué)、歷史學(xué)、文化學(xué)、美術(shù)學(xué)、人類學(xué)、社會(huì)學(xué)、建筑學(xué)等諸多學(xué)科的理論范式和研究方法，集中在中國(guó)早期國(guó)家起源的時(shí)間和標(biāo)志。具體來(lái)說(shuō)，涉及到了各區(qū)域文化遺址的城址、聚落、村落、墓葬、陶器、青銅器等各方面內(nèi)容，并在此基礎(chǔ)上對(duì)諸文化遺存的血緣關(guān)系、地緣關(guān)系、聚落規(guī)模、等級(jí)差異、資源控制、商品貿(mào)易、人口遷徙、軍事沖突等因素進(jìn)行研究，探討這些因素對(duì)中國(guó)早期國(guó)家的起源與形成產(chǎn)生的影響和推動(dòng)作用。這些研究成果中，實(shí)際上暗含著一條邏輯主線，即進(jìn)化模式。

總體來(lái)看，學(xué)界對(duì)中國(guó)早期國(guó)家起源的研究，可以歸納為三種進(jìn)化模式：一元文化圈一體進(jìn)化模式、多元文化圈多體進(jìn)化模式和多元文化圈一體進(jìn)化模式。具體來(lái)說(shuō)，一元文化圈一體進(jìn)化模式，有兩種研究形式，可分為廣義上的一元文化圈與狹義上的一元文化圈。廣義上的一元文化圈是將中國(guó)范圍內(nèi)處于同一歷史時(shí)期的“天下萬(wàn)邦”視為一個(gè)統(tǒng)一整體，認(rèn)為在相同的歷史時(shí)期，各區(qū)域文化呈現(xiàn)出的是同階段的發(fā)展態(tài)勢(shì)。狹義上的一元文化圈是專門針對(duì)具有代表性的個(gè)案文化遺址進(jìn)行研究，認(rèn)為中國(guó)早期國(guó)家的形成是在“天下萬(wàn)邦”的范圍內(nèi)，某個(gè)發(fā)展程度較高的區(qū)域文化實(shí)現(xiàn)了“自我飛躍”，進(jìn)化為早期國(guó)家。隨著近年來(lái)我國(guó)各地區(qū)考古發(fā)掘成果如雨后春筍般涌現(xiàn)，區(qū)域文化的多樣性、復(fù)雜性及獨(dú)立性的特征備受矚目，許多學(xué)者對(duì)各區(qū)域的多元文化圈展開研究，對(duì)“中華文明出于一元”的觀點(diǎn)進(jìn)行了反思與討論，認(rèn)為我國(guó)新石器時(shí)代的多元文化圈，有其各自的歷史發(fā)展進(jìn)程，呈現(xiàn)出了“滿天星斗”的進(jìn)化格局。與多體進(jìn)化模式相對(duì)的，是多元文化圈的一體進(jìn)化模式研究。隨著學(xué)界對(duì)我國(guó)各文化圈內(nèi)部與各文化圈之間此消彼長(zhǎng)的繼承與發(fā)展關(guān)系認(rèn)識(shí)與分析的不斷深入，發(fā)現(xiàn)在各文化圈之間，存在著政治、經(jīng)濟(jì)、文化上的交流，以及軍事上的競(jìng)爭(zhēng)與沖突。因此，我國(guó)新石器時(shí)代的多元文化圈，伴隨著圈際文化的交流融合與競(jìng)爭(zhēng)沖突，從而達(dá)到多元一體，即我國(guó)早期國(guó)家的起源與形成，應(yīng)為多元文化圈一體化的結(jié)果。這一問(wèn)題，是學(xué)界對(duì)于中國(guó)早期國(guó)家起源研究的最新指向。與此同時(shí)，關(guān)于中國(guó)早期國(guó)家起源問(wèn)題的研究，尚有一些值得反思之處，也有值得探討的新方向。

首先，應(yīng)綜合、全面地看待多元文化圈的多體進(jìn)化與一體進(jìn)化，避免以單一純粹的模式視角進(jìn)行分析?？偟膩?lái)說(shuō)，中國(guó)早期國(guó)家的起源與形成，既是多元文化圈一體進(jìn)化的結(jié)果，也有多體進(jìn)化的并立。從文獻(xiàn)記載以及考古文化遺存來(lái)看，二里頭文化孕育了夏王朝的建立，但同時(shí)在二里頭文化以外，亦有較為發(fā)達(dá)的文化遺存。如環(huán)繞二里頭文化的衛(wèi)輝文化，也在文化交流中不斷發(fā)展壯大，最終發(fā)展為先商文明;遼東半島的岳石文化、內(nèi)蒙古地區(qū)的夏家店下層文化、西南地區(qū)的三星堆文化、江南地區(qū)的馬橋文化、河南地區(qū)的下王崗文化等，均在二里頭文化同期得到巨大發(fā)展。但這僅僅說(shuō)明，在二里頭文化同期的其它區(qū)域文化是尚未破芽而出的前王國(guó)，即蘇秉琦提出的“方國(guó)”， 而非已經(jīng)達(dá)到了王國(guó)程度。以二里頭文化孕育的“一體化”夏王朝為首，諸區(qū)域也存在各種以“滿天星斗”的“方國(guó)”形式而存在的勢(shì)力較弱的政權(quán)。這并非是簡(jiǎn)單的一體或多體國(guó)家，而是“王國(guó)—方國(guó)”的一體與多體并存的社會(huì)形態(tài)。夏王朝的天下一統(tǒng)最突出的是政治統(tǒng)一和文化統(tǒng)合，為“王道”式的統(tǒng)一，而非后世秦漢帝國(guó)“霸道”式的軍事統(tǒng)一。

其次，中國(guó)早期國(guó)家起源與形成的途徑，應(yīng)以多元文化視角進(jìn)行分析與探討，尤其要注重生產(chǎn)文化的重要作用。學(xué)界在中國(guó)早期國(guó)家起源與形成研究中的以血緣關(guān)系為紐帶，以及地緣一體化途徑，是國(guó)家政治權(quán)力和統(tǒng)治疆域的擴(kuò)張，而文化統(tǒng)合與文化控制，形成“文化共同體”，是維護(hù)政治統(tǒng)治的“軟實(shí)力”。學(xué)界目前對(duì)于生產(chǎn)文化在中國(guó)早期國(guó)家起源與形成的過(guò)程中所起到的重要作用認(rèn)識(shí)相對(duì)不足，關(guān)于諸文化圈生產(chǎn)文化的交流與傳播，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)文化統(tǒng)合與國(guó)家政治一體化的研究，可謂是難得一見。然而隨著諸文化圈出土的新石器時(shí)代與夏商王朝生產(chǎn)器物數(shù)量和種類的不斷增加，我們不難發(fā)現(xiàn)，各個(gè)文化圈之間生產(chǎn)器物的樣式、材質(zhì)、紋飾、工藝方法、特殊組合等有諸多共同之處，兼有自身的地域性文化特征。諸文化圈通過(guò)生產(chǎn)文化的交流和傳播，從而達(dá)到多元一體的文化統(tǒng)合與政治統(tǒng)一。生產(chǎn)流動(dòng)的方向，由最初的多元文化圈之間的橫向交流，到新石器時(shí)代晚期多元文化圈向黃河中游文化圈的輻輳，最終在二里頭文化實(shí)現(xiàn)了政治和文化的一體化。

最后，區(qū)域間文化交流的判定，應(yīng)符合多元文化要素標(biāo)準(zhǔn)。重視生產(chǎn)文化在中國(guó)早期國(guó)家起源的重要作用研究的同時(shí)，我們也應(yīng)避免“先入為主”和“有論推定”的研究觀念。在考察不同地區(qū)的出土實(shí)物，發(fā)現(xiàn)有相同文化因素的時(shí)候，不應(yīng)武斷推論，簡(jiǎn)單地得出區(qū)域間具有文化交流活動(dòng)的結(jié)論。對(duì)區(qū)域間生產(chǎn)文化是否存在交流的判定，應(yīng)當(dāng)符合多元文化要素標(biāo)準(zhǔn)。具體而言，應(yīng)以以下五大文化要素為參考依據(jù)：特殊器形、器具組合、生產(chǎn)方法、造型樣式和生產(chǎn)理念。

盡管學(xué)界對(duì)于中國(guó)早期國(guó)家起源與形成的問(wèn)題的研究由來(lái)已久，成果蔚為大觀。然而，不斷出土的考古資料如同雨后春筍，不斷豐富與充實(shí)著學(xué)者們的認(rèn)知，從而使這一問(wèn)題常辯常新，歷久彌新，至今仍是極具研究?jī)r(jià)值的熱點(diǎn)。隨著今后更多考古資料的出土，學(xué)界的理論范式和研究方法將更加完善，從而進(jìn)一步推動(dòng)這一問(wèn)題的研究。

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Abstract：The issue of the origin of early Chinese states has been a hot spot of academic research. The study of this issue is conducive to prolonging the lifeline of Chinese civilization and breaking the academic shackles of "Chinese nation out of unity". Looking at the research results available in the academic community， there are an overwhelming number of them， rich in content and covering a wide range of areas， and they should be comprehensively grasped from the perspective of "pattern analysis". In general， it can be summarized into three evolutionary models： unitary cultural evolution model， multi-body evolution model and multi-cultural evolution model. At the same time， there are still some points worth reflecting and exploring in the research on the origin of early Chinese states. First， the multi-body evolution model and the multi-cultural evolution model should be viewed comprehensively and thoroughly， and the analysis from the perspective of a single pure model should be avoided; second， the important role of production culture in the process of the origin of the early Chinese state should be emphasized; third， the determination of interregional cultural exchange should be based on the reference of the multicultural elements， namely， the five cultural elements of special artifacts， apparatus combinations， production methods， modeling styles and production concepts.

Key words：early Chinese state; evolutionary model; pluralism

[責(zé)任編輯 張 馳]