科技創(chuàng)新市場化下的專利制度研究

摘要：本文主要從科技創(chuàng)新市場化下的專利制度研究進(jìn)行闡述說明。在全球化背景的發(fā)展下，市場范圍內(nèi)的競爭逐漸變得激烈，同時(shí)各國之間競爭的核心也開始轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍嫉母偁帲偁幜χ饾u由科技創(chuàng)新能力決定。依照科技創(chuàng)新的特點(diǎn)與我國發(fā)展的實(shí)際情況可以發(fā)現(xiàn)，專利制度進(jìn)行不斷的修改、補(bǔ)充與完善，并且與市場進(jìn)行了有效的銜接;并且確定企業(yè)作為科技創(chuàng)新主要地位，通過創(chuàng)新技術(shù)與產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)競爭力的進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)，由此完善專利授制度，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)的創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新? 市場化? 專利制度? 措施研究

Research on Patent System under the Marketization of Scientific and Technological Innovation

XU Hui

（China Intellectual Property Research Association， Beijing， 100086 China）

Abstract：This paper mainly expounds the patent system under the marketization of scientific and technological innovation. With the development of globalization， the competition in the market has gradually become fierce. At the same time， the core of competition among countries has begun to change into the competition of science and technology， and the competitiveness is gradually determined by the ability of scientific and technological innovation. According to the characteristics of scientific and technological innovation and the actual situation of China's development， it can be found that the patent system has been continuously modified， supplemented and improved， and has been effectively connected with the market; And determine the enterprise as the main position of scientific and technological innovation， and realize the further realization of competitiveness through innovative technology and products， so as to improve the patent granting system and realize incentive innovation.

Key Words：Scientific and technological innovation; Marketization; Patent system; Measure research

標(biāo)準(zhǔn)必要專利包含標(biāo)準(zhǔn)制定當(dāng)中的欺騙行為以及標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施當(dāng)中的限制行為。首先，規(guī)制欺騙行為應(yīng)當(dāng)將該行為與此后的濫用市場支配地位行為進(jìn)行相互結(jié)合，進(jìn)而將欺騙行為作為濫用市場支配地位行為，從情節(jié)上進(jìn)行規(guī)制。其次，運(yùn)用“關(guān)鍵設(shè)施理論”創(chuàng)建拒絕許可的發(fā)展模式。最后，在專利授權(quán)談判的動態(tài)發(fā)展過程中，應(yīng)當(dāng)全面落實(shí)考慮專利權(quán)人的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者的自身行為，進(jìn)而運(yùn)用界定專利權(quán)人濫用禁令經(jīng)濟(jì)的發(fā)展條件。科技是國家發(fā)展中最為活躍與最具有影響力的因素，并且對國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、政治地位等產(chǎn)生了直接的影響。但是各級是多層次的市場體現(xiàn)的，不僅需要有法律進(jìn)行保護(hù)，并且還需要更好地維護(hù)激勵(lì)與利益之間的平衡，全面做好市場與政府的引導(dǎo)作用，由此達(dá)到公平與高效的價(jià)值。

1 專利制度當(dāng)中的激勵(lì)機(jī)制

1.1 創(chuàng)新政府角色的定位

長期發(fā)展的計(jì)劃中，經(jīng)濟(jì)體制形成的慣性，政府部門依然對科技創(chuàng)新的支持計(jì)劃、支持政策定位不夠清晰;掌握科技支持資金的政府部門也缺少有效的溝通，出現(xiàn)資源壁壘的情況，難以創(chuàng)建嚴(yán)格規(guī)范的績效考核體系，與市場上發(fā)展的導(dǎo)向存在偏離，由此造成效果欠佳[1]。市場驅(qū)動式激勵(lì)創(chuàng)新制度需要政府部門做到定位，有效地明確市場在科技創(chuàng)新中的激勵(lì)作用，消弱政府機(jī)構(gòu)的主體單位，盡可能明確政府創(chuàng)新的準(zhǔn)確定位，由此可以說明為產(chǎn)業(yè)與科技部門提供根本服務(wù)是政府的主要責(zé)任，并且也需要形成技術(shù)商品化的輔助形式。例如，創(chuàng)新與調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策，提供技術(shù)信息，由此實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)化的市場信息，輔助企業(yè)做出合理的決策。

1.2 創(chuàng)建相匹配的市場激勵(lì)政策

當(dāng)前需要全面考慮市場條件發(fā)展下的科技體制改革與政府職能，系統(tǒng)性地梳理與研究當(dāng)前政府科研扶持資金政策。對于與市場定位不匹配的，需要給予取締。對于需要急需創(chuàng)建的，應(yīng)當(dāng)確定市場經(jīng)濟(jì)條件下的作用與功能。對要?jiǎng)?chuàng)建的以經(jīng)濟(jì)收益高的技術(shù)領(lǐng)先為發(fā)展目標(biāo)的創(chuàng)新利益發(fā)展共同體要給予更多的支持;對科研機(jī)構(gòu)與教育制度需要進(jìn)行全面的深化與改革，明確機(jī)構(gòu)與高校的定位，創(chuàng)新體系需要積極參與。不僅如此，還需要?jiǎng)?chuàng)建健全與完善的科研管理體系、市場信息化服務(wù)的相關(guān)政策。

1.3 創(chuàng)建技術(shù)發(fā)展的教育平臺

技術(shù)商品屬于創(chuàng)新驅(qū)動中最為主要的內(nèi)容，但是當(dāng)前我國主要以政府為核心來創(chuàng)建激勵(lì)政策，并且政策當(dāng)中都具備政治性，由此出現(xiàn)重指標(biāo)輕實(shí)績的情況，并且重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的創(chuàng)新機(jī)制也沒意義對技術(shù)進(jìn)行開發(fā)，難以對整體進(jìn)行考核。在此情況發(fā)展下，保證專利申請與授權(quán)量的提升，轉(zhuǎn)化效率與專利質(zhì)量卻沒有得到提升[2]。想要實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與利用之間的平衡發(fā)展，就需要堅(jiān)持以企業(yè)為主體，并且以中介機(jī)構(gòu)與專家為輔的新技術(shù)市場體制進(jìn)行全面完善。確定政府主題、企業(yè)出題的創(chuàng)新機(jī)制，落實(shí)技術(shù)參與創(chuàng)新的雙方面共贏的局面，實(shí)現(xiàn)多方面的共同合作。

2 專利制度中的產(chǎn)權(quán)制度

2.1 結(jié)合市場信號提升專利權(quán)的保護(hù)水平

技術(shù)創(chuàng)新可以使私人與社會的經(jīng)濟(jì)價(jià)值存在差異性，形成這樣效果的根本原因就是經(jīng)濟(jì)外部造成的。在相關(guān)的情況下，存在的外部性會讓私人教育在排他與激勵(lì)之間產(chǎn)生嚴(yán)重的分離情況，由此在創(chuàng)新激勵(lì)方面存在矛盾上的沖突。如果可以發(fā)現(xiàn)兩者之間的平衡點(diǎn)，就可以保證社會技術(shù)的進(jìn)步。因此，利用不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新特點(diǎn)，對企業(yè)當(dāng)前投資趨勢以及獨(dú)特性進(jìn)行全面分析，找到與社會利益共同點(diǎn)。在這樣大環(huán)境發(fā)展的背景下，由此表明社會利益的專利保護(hù)能力與創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。也就是說，專利保護(hù)能力是各種法律偏好呈現(xiàn)市場的主要特征，如產(chǎn)業(yè)多樣化、產(chǎn)業(yè)集中性等，達(dá)成市場價(jià)值的最大化[3]。對于知識產(chǎn)權(quán)的全過程需要進(jìn)行保護(hù)，對行政、經(jīng)濟(jì)、法律等多途徑進(jìn)行綜合性的運(yùn)用，強(qiáng)化各個(gè)環(huán)節(jié)之間的配合，創(chuàng)建工作保護(hù)的大格局。對于智能化基礎(chǔ)設(shè)施的創(chuàng)建以及知識產(chǎn)權(quán)信息化都需要完善，保證產(chǎn)權(quán)保護(hù)以線上與線下兩種形式出發(fā)，促進(jìn)綜合發(fā)展。

2.2 促進(jìn)專利質(zhì)量提升，完善專利市場環(huán)境

部分人不會將不符合專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)而被錯(cuò)誤授予或者不適當(dāng)授予專利權(quán)的專利稱之為問題專利。問題專利不單阻礙了創(chuàng)新，造成成本的提升，并且還會出現(xiàn)更多的專利問題，由此妨礙正當(dāng)?shù)母偁庩P(guān)系。問題專利導(dǎo)致專利存在明顯不確定性，專利權(quán)保護(hù)范圍的不明確性。專利權(quán)的保護(hù)屬于合法性的壟斷，并且與市場規(guī)定的公平競爭并不符合，對專利權(quán)實(shí)施保護(hù)的根本目的就是促進(jìn)激勵(lì)創(chuàng)新市場化的形成。全球產(chǎn)業(yè)格局發(fā)展變遷的情況下，我國企業(yè)由于自主創(chuàng)新的不足存在核心競爭力缺乏的情況，并且在專利許可上經(jīng)常會出現(xiàn)跨國企業(yè)不公平的待遇，對于持有大量標(biāo)準(zhǔn)必要專利的國外企業(yè)對我國的企業(yè)長期不公平的專利許可行為，存在嚴(yán)重制約我國企業(yè)的健康發(fā)展，并且還損害了我國相關(guān)市場的競爭秩序以及消費(fèi)者自身的權(quán)益。所以，我國應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際發(fā)展的情況，制定出合理的產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷法規(guī)，創(chuàng)建健全專利許可反壟斷法律制度。結(jié)合實(shí)際的情況可以發(fā)現(xiàn)，國務(wù)院反壟斷委員在快速的進(jìn)行審議《關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》，隨著指南的出臺可以更好地為反壟斷執(zhí)法實(shí)現(xiàn)提供有效的指導(dǎo)依據(jù)[4]。不僅如此，標(biāo)準(zhǔn)必要專利問題屬于指南當(dāng)中的核心發(fā)展內(nèi)容，但是對于提出的分析框架與思路，對設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的確定等相關(guān)的問題并沒有提出有效的解決方案。由此可見，為了更好地避免對標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可當(dāng)中相關(guān)問題進(jìn)行不合理、不統(tǒng)一的解釋與執(zhí)法，所以應(yīng)當(dāng)盡可能地制定出《反壟斷法》《關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》，制定出相匹配的規(guī)則及細(xì)節(jié)，還應(yīng)當(dāng)注意的就是建立標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可費(fèi)定價(jià)機(jī)制，為專利持有人及經(jīng)營者一個(gè)正確的預(yù)期，進(jìn)而解決專利許可費(fèi)當(dāng)中的各個(gè)問題。

2.3反壟斷執(zhí)法應(yīng)當(dāng)充分考慮市場競爭情況

在人類進(jìn)步發(fā)展的歷史當(dāng)中，因?yàn)樗?jīng)歷的時(shí)間階段存在一定的差異，在人類社會發(fā)展過程中國家應(yīng)當(dāng)充分考慮到種類以及效益的因素，并對反壟斷法的概念及性質(zhì)進(jìn)行不同層面的闡述。所以，相關(guān)的部門頒布的形式也存在一定的差異。在學(xué)術(shù)界當(dāng)中達(dá)成了統(tǒng)一的共識就是“迫切地需要打造人權(quán)理念就是一心一意地服務(wù)于人民群眾。”部分的相關(guān)學(xué)者也參考了國內(nèi)外相關(guān)的反壟斷法定義以及概念，并對反壟斷法提出了進(jìn)一步的解釋“每個(gè)國家當(dāng)中反壟斷法都是權(quán)益，反壟斷法也是在社會當(dāng)中有權(quán)益去享受的基本權(quán)利，同時(shí)也是權(quán)利所延伸出來的不可缺少的權(quán)利。”雖然反壟斷法往往會受到相關(guān)責(zé)任及道德的約束，但也賦予了同樣享有權(quán)利的義務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)必要專利的權(quán)利人如果出現(xiàn)濫用其先天壟斷優(yōu)勢而帶來的市場支配地位，解決市場當(dāng)中的公平競爭行為，應(yīng)當(dāng)受到《反壟斷法》的相關(guān)制度。但是，我國反壟斷法律框架下的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的合法性與否，應(yīng)當(dāng)結(jié)合市場的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行研究，進(jìn)一步分析該“標(biāo)準(zhǔn)”實(shí)施的情況及影響能力，并不能依照主觀可能的競爭憂慮及生硬的反壟斷干預(yù)。反之，將會嚴(yán)重打擊經(jīng)營者參與創(chuàng)新及標(biāo)準(zhǔn)制定活動的積極性，消減經(jīng)營者之間更高層次的創(chuàng)新競爭，從長遠(yuǎn)的發(fā)展角度來看，并不利于消費(fèi)者福利及社會總體福利的提升[5]。所以，《反壟斷法》對于標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人相關(guān)的行為干預(yù)進(jìn)行實(shí)際的發(fā)展，脫離具體的市場競爭進(jìn)項(xiàng)簡答的執(zhí)法，并不是一概而論，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格規(guī)范與分析反壟斷法的重要性。

2.4 提升對國外標(biāo)準(zhǔn)模式的研究

結(jié)合當(dāng)前大部分的情況來看，大多數(shù)技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)必要專利都掌握在發(fā)達(dá)國家及跨國公司手中，在經(jīng)濟(jì)全球化、“游戲標(biāo)準(zhǔn)”國際化的發(fā)展背景下，我國作為標(biāo)準(zhǔn)必要專利發(fā)展較少的發(fā)展中國家，標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)問題的解決自然離不開深入的研究，因此對各國標(biāo)準(zhǔn)管理模式的了解與相關(guān)的國際化也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行細(xì)化的分析。標(biāo)準(zhǔn)必要專利具有全球化的特點(diǎn)，所以說相關(guān)的問題解決自然離不開全球政策的合作與協(xié)調(diào)發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的問題在國內(nèi)的解決應(yīng)當(dāng)與國家討論產(chǎn)生相互的影響，促進(jìn)相互融合，從而形成國際共識的意識，通過加強(qiáng)對國外標(biāo)準(zhǔn)管理模式的深入了解，方面在政策當(dāng)中提出更多的話語權(quán)。

2.5 依照專利市場標(biāo)準(zhǔn)，明確專利權(quán)

在當(dāng)今的社會體制下，權(quán)利的保護(hù)尤其是一項(xiàng)系統(tǒng)性的工程。專利制度也是最有效的保護(hù)方式。以法律活動制定的規(guī)定為主要的前提，打造一個(gè)完美合理的反壟斷法體系。在以往的活動當(dāng)中，利益是根本出發(fā)點(diǎn)，同時(shí)，利益維護(hù)也離不開法律的支持及保護(hù)。法律可以通過自身強(qiáng)制性的手段來改變?nèi)祟悇?chuàng)造世界的能力及方式，從而促進(jìn)人類創(chuàng)造能力的進(jìn)一步提升，拓展使用范圍。不僅如此，一些涉及到規(guī)定也應(yīng)當(dāng)不斷被列入到法律當(dāng)中，從法律的角度出發(fā)，提供有效的保障。針對專利商業(yè)化與保護(hù)范圍兩者之間的關(guān)系，不同的學(xué)者都有著不同的看法，并且將其創(chuàng)建成為不同的理論。其中，專利報(bào)酬理論是初期發(fā)明的基礎(chǔ)，并不是以成功山和工業(yè)化的最終產(chǎn)品為基礎(chǔ)，促進(jìn)發(fā)明的成功的商業(yè)化是當(dāng)前專利制度的重要組成部分[6]。對于弱化的專利權(quán)保護(hù)可以更好實(shí)現(xiàn)發(fā)明的商業(yè)化，在專利法或者與外建立的期間，要求特別保護(hù)機(jī)制。專利商業(yè)化的實(shí)現(xiàn)是當(dāng)前專利制度的主要內(nèi)容，并且專利權(quán)的保護(hù)屬于專利制度的關(guān)鍵，與專利商業(yè)化效益間的關(guān)系十分緊密。在當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)全面發(fā)展下，提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作法治化水平逐漸急切，需要深入探究差異化的區(qū)域與產(chǎn)業(yè)知識的決策，改革創(chuàng)新領(lǐng)域。

3 結(jié)語

總而言之，專利制度在過去的30年發(fā)展中發(fā)生了較多的變化，創(chuàng)建創(chuàng)新型社會成為國家戰(zhàn)略，并且專利制度的完善也成為國家戰(zhàn)略發(fā)展最為關(guān)鍵的組成部分。在迅速市場經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，專利制度在推動科技創(chuàng)新市場化目標(biāo)的定位上仍然存在不完善的地方。因此，需要利用專利制度對科技創(chuàng)新進(jìn)行激勵(lì)，保證平衡發(fā)展，保證創(chuàng)新發(fā)明，進(jìn)而突破專利理論形勢的局限性，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新市場化的有效發(fā)展，為社會的創(chuàng)建奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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作者簡介：徐慧（1980—），男，碩士，助理研究員，研究方向?yàn)閷＠鯇彙?DOI：10.16660/j.cnki.1674-098x.2201-5640-3346 中圖分類號：D923.42