元宇宙治理的法治原則

程金華

關(guān)鍵詞：元宇宙 數(shù)字虛擬社會 現(xiàn)實物理社會 法治 區(qū)塊鏈 去中心化治理

中圖分類號：DF0 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-4039-（2022）02-0020-30

如果從1992年尼爾·斯蒂芬森在小說《雪崩》中首次明確提出“元宇宙”（Metaverse）開始計算，元宇宙這個概念至今已經(jīng)有30年左右的歷史。2021年被眾多媒體稱為“元宇宙元年”，〔1〕這固然與臉書（Facebook）改名為“Meta”有關(guān)，〔2〕但也說明元宇宙已經(jīng)滲透到人類世界經(jīng)濟和生活的多個方面，并成為政府和企業(yè)投資布局的重點領(lǐng)域?！?〕然而，元宇宙至今還是一個內(nèi)涵和外延并不清晰的概念，其指向的東西也不確定。

那么，對于元宇宙這樣一個不確定的概念或者現(xiàn)象，我們是否有必要從法理的角度去探討它的治理問題呢？答案是肯定的。元宇宙不再只是一個文學(xué)描述和游戲空間，它已經(jīng)對“技術(shù)-經(jīng)濟”“技術(shù)-政治”“技術(shù)-哲學(xué)”和“技術(shù)-傳媒”等方面產(chǎn)生沖擊。經(jīng)濟學(xué)者朱嘉明指出，元宇宙需要面對如下六大富有挑戰(zhàn)性的問題：如何確定元宇宙價值取向、制度選擇和秩序？ 如何制定元宇宙內(nèi)在的經(jīng)濟規(guī)則？ 怎樣避免元宇宙內(nèi)在壟斷？ 如何預(yù)防元宇宙的霸權(quán)主義和元宇宙之間的沖突？ 如何維系現(xiàn)實世界和元宇宙之間的正面互動關(guān)系？ 如何協(xié)調(diào)資本、政府和民眾參與創(chuàng)建元宇宙？ 〔4〕哲學(xué)學(xué)者趙汀陽也提到，元宇宙表面上會帶來更多的自由、平等和無窮信息資源，但所有好處的背后都存在著資本和技術(shù)合伙定義的“系統(tǒng)化權(quán)力”，即資本和技術(shù)的專制秩序?！?〕無論是元宇宙的內(nèi)部秩序建構(gòu)，還是元宇宙與人類現(xiàn)實世界的關(guān)系問題，都離不開制度和規(guī)范。元宇宙不是法外之地?！?〕

相應(yīng)地，本文將在梳理不同學(xué)科對元宇宙研究的基礎(chǔ)上，圍繞治理問題，對元宇宙的治理架構(gòu)和法治原則作一個分析。由于元宇宙所對應(yīng)的數(shù)字虛擬世界至今還是一個不確定的事物，所以本文的分析只是初步的，部分內(nèi)容甚至有一定程度的猜測性。從這個意義上講，本文的目的不僅僅試圖為解決元宇宙的法律治理提供一些不成熟思考，同樣重要的是提醒法學(xué)理論界同行認(rèn)真對待元宇宙的崛起。

一、“元宇宙”：一個具有現(xiàn)實性的數(shù)字虛擬社會

中文“元宇宙”是英文“metaverse”的翻譯，目前并無約定俗成的通用定義?！?〕從字面意義上看，元宇宙是一個“超越”（英文單詞中“meta”之意）我們實際生活的物理世界的不同“宇宙”（英文單詞中的“verse”之意）。〔8"〕不過，在人類知識體系中，超越現(xiàn)實物理世界的“宇宙”非常多元，包括形形色色的由文學(xué)、神話、宗教和哲學(xué)等知識體系所構(gòu)建的精神世界。元宇宙和精神世界都是超越現(xiàn)實物理世界的，但顯然又不一樣。進一步講，元宇宙大致是生活在現(xiàn)實物理世界的自然人以“化身”或者“數(shù)字人”的方式，通過計算機操作系統(tǒng)，與其他數(shù)字人即時互動的3D數(shù)字虛擬空間，也是大部分人所認(rèn)定的下一代互聯(lián)網(wǎng)形態(tài)。〔9〕

元宇宙的概念源自文學(xué)，不過，如果把元宇宙本質(zhì)上視為人們所建構(gòu)的一個想象的或者理想的與現(xiàn)實物理世界相對應(yīng)的“可能世界”，那么毫無疑問，在小說《雪崩》之前就有大量的哲學(xué)思考和文學(xué)建構(gòu)。在哲學(xué)層面，理想世界和真實世界的二元比對，以及對真實世界之外各種可能世界的暢想與討論，一直是哲學(xué)和神學(xué)的根本性問題之一。〔10"〕當(dāng)代美國哲學(xué)家希拉里·普特南在1981年提出“缸中之腦”的思想實驗，更是把人腦和計算機的對接納入“現(xiàn)實世界vs虛擬世界”的哲學(xué)拷問中?！?1〕文學(xué)方面，至少從第二次世界大戰(zhàn)以來，就有不少的名篇也在描繪可能存在的虛擬世界。比如，《指環(huán)王》《真實姓名》《神經(jīng)漫游者》等小說就對后來的元宇宙想象產(chǎn)生了重大影響?！?2〕其中，加拿大科幻小說家威廉·吉布森在1984年出版的短篇科幻小說《神經(jīng)漫游者》中提出了“賽博空間”概念，描繪了一個存在于現(xiàn)實世界之外，由計算機定義的兼容物質(zhì)和代碼的另一個世界。賽博空間已經(jīng)具有很高程度的元宇宙想象。騰訊公司近期發(fā)布的元宇宙發(fā)展報告提出了“元宇宙率”，并認(rèn)為人類從1.5萬年前的巖洞壁畫開始，先后在中國出現(xiàn)的篝火故事、甲骨文、形聲漢字、戲劇、敦煌壁畫、浪漫小說和漫畫、廣播影視劇，直到最近才出現(xiàn)的虛擬現(xiàn)實（VR），都是在現(xiàn)實世界之外創(chuàng)造一個想象的世界，具有不同程度的“元宇宙率”?！?3〕

文學(xué)和哲學(xué)對元宇宙的暢想，打響了全球元宇宙關(guān)注熱潮的“第一槍”。影視和電子游戲行業(yè)非常敏感地捕捉到了其中的商機。在《雪崩》出版之后不久上演并大獲成功的好萊塢大片《黑客帝國》里， 有兩個平行但可以通過人機對接方式鏈接的人類居住世界Zion和計算機設(shè)計并主宰的虛擬世界Matrix。Matrix可以理解為一個具有高度沉浸感的元宇宙，甚至在某種意義上是個理想的元宇宙。當(dāng)然，在千禧年之交上映的《黑客帝國》意在反思計算機技術(shù)的無限發(fā)展可能對人類社會形成致命性挑戰(zhàn)，并思考人類和人工智能（或者元宇宙）兩個宇宙的物種平衡。大約在《黑客帝國》成功上映20年之后，于2018年上映的另一部好萊塢大片《頭號玩家》則更加直接形象地表達了元宇宙的運作邏輯及其與現(xiàn)實物理世界的復(fù)雜關(guān)系。與此同時，與影視作品所建構(gòu)的直觀虛擬世界不一樣，借助計算機、互聯(lián)網(wǎng)和其他信息技術(shù)設(shè)計的電子游戲，不僅使得虛擬世界可以像影視作品一樣可視化，還實現(xiàn)了人機交互，并且在虛擬世界中搭建了數(shù)以百萬計玩家可以進行實時交流的大型網(wǎng)絡(luò)社交平臺?！?4〕

在游戲產(chǎn)業(yè)界，以Second Life和Roblox為代表的新一代網(wǎng)絡(luò)虛擬游戲也比照元宇宙的概念，為無數(shù)的玩家提供了進行游戲和創(chuàng)作的數(shù)字空間平臺，創(chuàng)設(shè)了與上幾代電子游戲完全不一樣的沉浸式體驗。相比較文學(xué)和影視作品， 游戲公司出于商業(yè)推廣的需要， 更加系統(tǒng)地表達了對元宇宙的闡釋。2004年在美國創(chuàng)建并于2021年在紐約證券交易所上市交易的“元宇宙第一股”Roblox公司在其上市招股書中表述，一個真正的元宇宙應(yīng)該包括以下八種關(guān)鍵特征：身份、朋友、沉浸感、低延遲、多元化、隨地、經(jīng)濟系統(tǒng)和文明。〔15〕

對于超越現(xiàn)實物理世界的虛擬世界，從文學(xué)和哲學(xué)的主觀想象，到影視的可聽可視，再到全方位的感知沉浸式體驗，都是革命性的變化。這種變化的革命性本質(zhì)在于虛擬世界從人類的主觀想象演化成一種客觀存在，從“平行宇宙”演化成深度勾連的關(guān)聯(lián)世界。當(dāng)然，虛擬世界能夠?qū)崿F(xiàn)這種革命性演化，主要得益于科學(xué)研究和技術(shù)發(fā)明。

早在1967年，德國計算機科學(xué)先驅(qū)康拉德·楚澤就提出了一個非常著名的理論，認(rèn)為人類生活的宇宙就是一臺大型計算機?！?6〕而在《雪崩》出版了3年之后，喬·弗勞爾就在英國的《新科學(xué)家》雜志上發(fā)表了一篇文章，基于《雪崩》的構(gòu)想，討論如何利用虛擬現(xiàn)實（VR）技術(shù)去建構(gòu)一個元宇宙世界?！?7〕2003年，幾位來自美國肯塔基大學(xué)計算機科學(xué)系的研究者，在美國國家科學(xué)基金會資助下，提出了元宇宙的技術(shù)進路。他們認(rèn)為元宇宙的本質(zhì)是一種網(wǎng)絡(luò)集合，其特征是低成本、自我配置和沉浸式環(huán)境?！?8〕2021年，香港中文大學(xué)（深圳）的蔡瑋教授團隊在第29屆國際計算機協(xié)會國際多媒體會議上發(fā)表文章，從宏觀角度提出一個三層的元宇宙架構(gòu)并總結(jié)出元宇宙的七個特征：區(qū)塊鏈、VR/AR、數(shù)字孿生、用戶內(nèi)容生成器、UGC、經(jīng)濟學(xué)和人工智能?！?9〕并且，他們根據(jù)自己的研究在香港中文大學(xué)（深圳）設(shè)計運行了一個真實的校園元宇宙模型——“CUHKSZ*Metaverse”。〔20〕

基于上文簡短的跨學(xué)科回顧，本文在此作一個不十分周全的定性判斷：元宇宙是一種具有現(xiàn)實性的數(shù)字虛擬社會。元宇宙的“數(shù)字虛擬”比較容易理解。元宇宙與文學(xué)和哲學(xué)所描述的精神世界一樣，都是不同于現(xiàn)實物理世界的虛擬世界。只不過，精神世界是純粹的主觀想象，而元宇宙則是通過計算機語言編碼出來的數(shù)字世界。下文重點對上述判斷中“現(xiàn)實性”和“社會”兩個概念展開說明。

首先，我們來討論元宇宙“現(xiàn)實性”的涵義與意義。大約10年前，任職于美國洛約拉馬利蒙特大學(xué)計算機系的幾位教授在全球計算機學(xué)科領(lǐng)域最具影響力之一的《ACM*ComputingASurveys》期刊上發(fā)表了一篇關(guān)于3D虛擬現(xiàn)實與元宇宙發(fā)展現(xiàn)狀和未來可能的綜述論文。在該文中，幾位專家梳理了3D虛擬現(xiàn)實的五個發(fā)展階段以及元宇宙的四個核心特征：現(xiàn)實性、無處不在、互操作性和可擴展性。對于元宇宙第一個核心特征的“現(xiàn)實性”，這些研究者把它定義為“沉浸現(xiàn)實性”，所對應(yīng)的是如下問題：“虛擬空間是否足夠現(xiàn)實讓用戶在心理上和情感上都能夠沉浸這個不一樣的場所？ ”根據(jù)這個定義，元宇宙要實現(xiàn)沉浸現(xiàn)實，就要盡可能在所有感覺（視覺、聽覺、觸覺、味覺和嗅覺等）上接近真實物理世界的效果，并且化身數(shù)字人的姿態(tài)、表達和外形都要盡可能接近真實自然人。目前，虛擬現(xiàn)實（VR）和增強現(xiàn)實（AR）等技術(shù)上已經(jīng)可以實現(xiàn)元宇宙的視覺直接可見和聽覺直接可聽，以及在一定程度上實現(xiàn)觸覺或者力量反饋——也就是把虛擬接觸轉(zhuǎn)換成物理接觸。〔21〕正因為如此，有研究者認(rèn)為，元宇宙中的虛擬現(xiàn)實不再是對現(xiàn)實的虛擬，而是可以直接創(chuàng)造出相對于身體經(jīng)驗而言的“新現(xiàn)實”，這個“新現(xiàn)實”世界與體感技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)、社會規(guī)則相互交織。〔22〕在技術(shù)和應(yīng)用上，元宇宙的“現(xiàn)實性”使得它更具應(yīng)用性，同時會使得其運作后果更具“實質(zhì)性”。

在傳統(tǒng)的虛擬世界中，現(xiàn)實世界的人可以通過自己的想象或者行為去影響虛擬世界的人、事與物，但虛擬世界的人、事與物無法反過來影響現(xiàn)實世界的人、事與物。而元宇宙的“沉浸現(xiàn)實性”使得數(shù)字虛擬世界中的人、事與物會對現(xiàn)實物理世界的人、事與物產(chǎn)生直接的利弊影響。從治理的角度看，這就發(fā)生了本質(zhì)的變化。在刑法領(lǐng)域有個著名的格言：“任何人不因思想受處罰?！薄?3〕元宇宙的現(xiàn)實性使得發(fā)生在元宇宙這個虛擬數(shù)字世界的行為對現(xiàn)實物理世界會產(chǎn)生實質(zhì)性的結(jié)果影響，致使對元宇宙行為的法律規(guī)制有重大的現(xiàn)實意義和必要性。當(dāng)然，對于現(xiàn)實世界的法律介入而言，元宇宙的現(xiàn)實性所產(chǎn)生的實質(zhì)性后果還遠不止于此。

接下來，我們再分析元宇宙的“社會”屬性。在當(dāng)前的新聞報道或者學(xué)術(shù)研究中，有一種觀點把元宇宙等同于更加發(fā)達的虛擬游戲空間。這是對元宇宙的片面和狹隘理解。固然，像SecondALife和Roblox這樣的著名元宇宙推廣者的確是游戲公司。但是，讓2021年成為“元宇宙元年”的主要原因并非是這些游戲公司的影響。從單個事件來看，最大的影響來自臉書（Facebook）在2021年的改名，而前臉書公司（今Meta公司）并不是一個游戲平臺，而是世界最著名的大型社交網(wǎng)絡(luò)平臺。其創(chuàng)始人馬克·扎克伯格在對公司改名的說明中提到，這是公司發(fā)展戰(zhàn)略的變化，計劃之一是把Meta發(fā)展成一個用于社交和工作的元宇宙空間。

換句話說，元宇宙的真正發(fā)展前景在于它的“社會”屬性，或者其他研究者提到的“社區(qū)”“共同體”或者“生態(tài)系統(tǒng)”屬性?！?4〕在社會科學(xué)的研究中，這種觀點有很大的共識。比如，媒體學(xué)者喻國明認(rèn)為，元宇宙是“從互聯(lián)網(wǎng)進化而來的一個實時在線的世界，是由線上、線下很多個平臺打通所組成的一種新的經(jīng)濟、社會和文明系統(tǒng)”。〔25〕媒體學(xué)者胡泳和劉純懿也主張可以把元宇宙抽象為一套依托網(wǎng)絡(luò)集合的全面數(shù)字化媒介系統(tǒng)，借由這個系統(tǒng)，一種另類的經(jīng)濟運作形式、社會組織模式、文化生產(chǎn)方式、人類生存方式都得以發(fā)生。他們進一步認(rèn)為，作為媒介迭代的產(chǎn)物，元宇宙本質(zhì)上處理的還是人與人之間的連接問題。更準(zhǔn)確地說，是現(xiàn)代社會建立以來，在以陌生人為主要組成部分的社會關(guān)系中進行整合、溝通和共生的現(xiàn)代性問題。〔26〕政治學(xué)者于京東認(rèn)為，對元宇宙的擁護者而言，無論是“文明”還是“生態(tài)系統(tǒng)”，都意味著虛擬的游戲社交已經(jīng)不再局限于娛樂消遣，而是依托一種新型組織形式，朝著身份、理念與價值共同體方向發(fā)展。〔27〕

當(dāng)然，自然科學(xué)的研究者也有支持者。比如，前述香港中文大學(xué)（深圳）的蔡瑋教授認(rèn)為，元宇宙的終極目標(biāo)是建構(gòu)一個完全能夠模擬現(xiàn)實世界的虛擬世界，也就涵蓋了非常多的領(lǐng)域。雖然元宇宙目前還處在一個比較基礎(chǔ)的階段，但是已經(jīng)可以應(yīng)用于虛擬的大型集會、藝術(shù)創(chuàng)作、文化保護、學(xué)術(shù)討論等領(lǐng)域。〔28〕

元宇宙的開放目的性和社會屬性，使得其同單純的網(wǎng)絡(luò)游戲區(qū)分開來。換句話說，元宇宙會帶有游戲性，但游戲并非是元宇宙的唯一目的，甚至不是主要目的。正因為元宇宙已經(jīng)遠遠超越了單純的游戲世界，使得它對于人類未來世界的發(fā)展更加重要，更需要從法律的角度思考它的治理架構(gòu)。

二、元宇宙的系統(tǒng)構(gòu)造與治理邏輯

在上文中，我們把元宇宙定性為一個新型的“具有現(xiàn)實性的虛擬數(shù)字社會”。因為元宇宙的現(xiàn)實性和社會性，使得我們非常有必要思考其作為一種獨特數(shù)字虛擬空間的治理架構(gòu)問題。為了更好探討元宇宙的治理架構(gòu)，有必要先討論它的系統(tǒng)構(gòu)造。在這個部分，本文先從宏觀的視角說明元宇宙與真實物理世界之間的整體關(guān)系，然后再簡要說明元宇宙治理的基本邏輯。

先討論元宇宙的構(gòu)造。目前，因為元宇宙概念的不確定和不同論者的不同理解，人們對于元宇宙的構(gòu)造也有相去甚遠的理解。并且，因為研究出發(fā)點不一樣，大家分析元宇宙構(gòu)造的維度也不一樣。從已有文獻看，大部分研究者更多考慮的是元宇宙發(fā)展所需要的技術(shù)支持和經(jīng)濟后果，而較少從“社會”建設(shè)的角度思考這個問題。比如游戲開發(fā)平臺Beamable公司創(chuàng)始人喬·拉多夫（Jon Radoff）提出了元宇宙構(gòu)造的七個層次（由外到內(nèi)）：體驗、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)作者經(jīng)濟、空間計算、去中心化、人機互動和基礎(chǔ)設(shè)施。〔29〕再如，肖超偉等人從地理空間的研究視角認(rèn)為，元宇宙具有“虛擬空間與現(xiàn)實空間中人、物多層嵌套的結(jié)構(gòu)”，并具有五個層次：實體環(huán)境層、實體設(shè)施層、虛擬網(wǎng)絡(luò)層、虛擬角色層和實體角色層?！?0〕

不過，蔡瑋教授團隊在第29屆國際計算機協(xié)會國際多媒體會議上發(fā)表的文章，更好地兼顧了元宇宙的技術(shù)支持、經(jīng)濟后果和社會目標(biāo)。他們認(rèn)為，元宇宙雖然是虛擬世界，但是可以對現(xiàn)實世界提供如下四個方面的“社會產(chǎn)品”：（1）可達性，也就是讓世界各地的人們可以安全地接入元宇宙，而不受地理位置和疫情等因素的影響;（2）多樣性，也就是讓愛好不同、想法不同、類型不同的人們可以同時在同一個空間開會、學(xué)習(xí)和工作等;（3）平等性，也就是可以通過虛擬化身來消除在現(xiàn)實世界客觀存在的人種、膚色、性別、殘疾和貧困等因素產(chǎn)生的歧視;（4）人文性，也就是通過虛擬世界來保護文化遺產(chǎn)等?；谏鲜錾鐣a(chǎn)品建設(shè)的考慮，蔡瑋教授團隊從宏觀的視角提出了元宇宙系統(tǒng)的三層次架構(gòu)，包括基礎(chǔ)設(shè)施、交互和生態(tài)系統(tǒng)?！?1〕下圖示意了上述三層次的元宇宙架構(gòu)：

結(jié)合上圖示意及前文討論， 本文對元宇宙及其與現(xiàn)實物理世界的關(guān)系作如下幾點進一步的詮釋：第一，現(xiàn)實物理世界和虛擬數(shù)字世界是兩個不同但是相交的世界。這一點可以呼應(yīng)前文對元宇宙的定性判斷。在交互層，主要是通過用戶的沉浸式體驗，使得現(xiàn)實世界和虛擬世界發(fā)生了聯(lián)系與互動。這種聯(lián)系不只是發(fā)生現(xiàn)實世界對虛擬世界的影響，還體現(xiàn)在虛擬世界對現(xiàn)實世界的反作用。元宇宙的虛擬世界可以對真實世界發(fā)生實質(zhì)性的反作用，是元宇宙區(qū)別于其他虛擬（數(shù)字）世界的本質(zhì)特征。從這個意義上講，現(xiàn)實物理世界和元宇宙不是平行世界，而是交叉世界。同時，在交互層里，所有的人、事與物都呈現(xiàn)為“數(shù)字孿生”狀態(tài)，同時具備現(xiàn)實世界和虛擬世界的屬性。第二，除了與現(xiàn)實世界交互的領(lǐng)域，元宇宙還是自己獨立的空間，并且是一個生態(tài)系統(tǒng)。在這個獨立生態(tài)系統(tǒng)里，用戶的化身（以“數(shù)字人”的方式存在）自主創(chuàng)設(shè)自己的生活、學(xué)習(xí)、工作和娛樂環(huán)境（或者“社區(qū)”），并與其他數(shù)字人一起建設(shè)虛擬數(shù)字世界的大生態(tài)（或者“社會”）。第三，除了與元宇宙交互以外，現(xiàn)實物理世界還為元宇宙的發(fā)展提供基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。目前，產(chǎn)業(yè)界的共識是：可以用“BIGANT”來概括元宇宙的基礎(chǔ)技術(shù)，分別是“B”所指代的區(qū)塊鏈技術(shù)，“I”所指代的交互技術(shù)，“G”所指代的電子游戲技術(shù)（Game），“A”所指代的人工智能技術(shù)（AI），“N”所指代的網(wǎng)絡(luò)及運算技術(shù)（Network）和“T”所代表的物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)（Internet of Things）?！?3〕不過，除了上圖所示意的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，現(xiàn)實世界還應(yīng)當(dāng)為元宇宙提供制度基礎(chǔ)建設(shè)。

基于上述三個層次的元宇宙構(gòu)造，本文進一步主張三個相對應(yīng)的元宇宙基本治理邏輯：現(xiàn)實世界為元宇宙發(fā)展提供法治、現(xiàn)實世界與元宇宙交互時進行共治以及元宇宙內(nèi)部生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)和運行的自治。

至今，元宇宙對人類社會是否產(chǎn)生以及如何產(chǎn)生重大影響還存在很多可能性。但是信息技術(shù)的發(fā)展存在很強的內(nèi)驅(qū)力，勢頭不可遏制，也不應(yīng)遏制。因此，現(xiàn)實物理世界的人們不僅僅要為元宇宙提供技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，更要提供前瞻性和體系性的制度基礎(chǔ)設(shè)施以確保其能夠有序發(fā)展。事實上，人類從原始社會進入農(nóng)業(yè)文明，從農(nóng)業(yè)文明進入工業(yè)文明，繼而從工業(yè)文明進入信息文明，都在一定程度上發(fā)生了重大技術(shù)突破及其對人類社會建設(shè)的根本性影響。〔34〕比如，在從農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明轉(zhuǎn)換過程中，鐵路運輸技術(shù)及相關(guān)行業(yè)的發(fā)展與推廣，極大地拓展了人類的經(jīng)濟系統(tǒng)和社會空間。同理，大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈與人工智能等信息技術(shù)與相關(guān)行業(yè)的發(fā)展與推廣，同樣也會極大地拓展人類的經(jīng)濟系統(tǒng)和社會空間。工業(yè)技術(shù)對人類社會空間的拓展，讓我們可以進入現(xiàn)實物理世界中更多的“不毛之地”。類似地，信息技術(shù)對人類社會空間的拓展，則是讓我們可以進入我們之前未曾抵達的數(shù)字虛擬空間。但是，無論是哪一次重大的文明革命必然伴隨著局部的挫折與倒退，遇到很多未知的苦難和災(zāi)難。面對快速發(fā)展的元宇宙技術(shù)，最好的策略是為其“裝好”合理的制度架構(gòu)，給它發(fā)展空間的同時，也確保它不會像脫韁的野馬，給人類現(xiàn)實世界制造災(zāi)難。在交互層，元宇宙和現(xiàn)實世界的人、事與物發(fā)生直接的互動與相互影響，此時數(shù)字孿生應(yīng)當(dāng)受到兩個世界制度規(guī)范的共同制約。換句話說，在交互層，現(xiàn)實世界的法律規(guī)范和元宇宙的制度規(guī)范實行共治。而在元宇宙的最深處，則是一個獨立的生態(tài)系統(tǒng)，是一個元宇宙的自治系統(tǒng)。從社會建設(shè)的角度看，元宇宙也承載了部分人的烏托邦思想，認(rèn)為元宇宙可以通過區(qū)塊鏈的去中心化技術(shù)和去中心化自治組織（Decentralized Autonomous Organization，簡稱AO）來實現(xiàn)充分的自治治理模式。

三、元宇宙治理的三個法治原則

在宏觀層面大致說明了元宇宙的系統(tǒng)構(gòu)造與基本治理邏輯之后，本文繼續(xù)討論元宇宙治理的基本規(guī)則體系和規(guī)則背后的潛在法治立場。之所以說是“基本”規(guī)則體系和“潛在”法治立場，是因為我們對元宇宙的實際構(gòu)造還停留在理論探討層面，至今沒有辦法精準(zhǔn)認(rèn)識元宇宙的運作模式，所以也沒有辦法精確討論法律規(guī)則的內(nèi)容。本文簡要討論三點與元宇宙治理緊密相關(guān)的法治原則。

首先，建構(gòu)治理元宇宙的“法律+技術(shù)”二元規(guī)則體系。在上述法治、共治和自治的治理邏輯里，元宇宙會有哪些形式的治理規(guī)則？簡單回答是應(yīng)該建構(gòu)“法律+技術(shù)”的規(guī)則體系。隨著信息化時代的到來，越來越多的學(xué)者在思考我們所生活的“雙重空間”——現(xiàn)實物理社會和數(shù)字虛擬社會——里面的規(guī)則體系和法治秩序?！?5〕張文顯教授認(rèn)為，智能社會的法律秩序有科學(xué)和共治等五個要素，而共治的第一個方面就是法律和科技共治?！?6〕就元宇宙中的經(jīng)濟運行而言，青年學(xué)者李晶提出了對元宇宙中通證經(jīng)濟的風(fēng)險采取“法律+技術(shù)”的規(guī)制思路，以契合現(xiàn)實世界的法律規(guī)則與數(shù)字世界的自治規(guī)則?！?7〕

現(xiàn)實世界的法律是元宇宙治理的主要規(guī)則形式，這是毫無疑問的。畢竟，現(xiàn)實世界才是元宇宙的“母體”，而不是相反。而技術(shù)成為規(guī)則的一部分，則是網(wǎng)絡(luò)時代的產(chǎn)物。其中，最具有震撼力的理論莫過于美國哈佛大學(xué)法學(xué)院教授勞倫斯·萊斯格在1999年的開創(chuàng)性著作《代碼及網(wǎng)絡(luò)空間的其他法律》中提出的觀點：“代碼即法律。”〔38〕元宇宙幾乎全部是由計算機硬件和軟件系統(tǒng)——代碼——建構(gòu)出來的。元宇宙諸多代碼中包含一項至關(guān)重要的底層技術(shù)區(qū)塊鏈。區(qū)塊鏈技術(shù)自問世以來，因其去中心化的分布式記賬特征，被比喻為一種“信任機器”。鄭戈認(rèn)為，法治在本質(zhì)上也是一種信任機制，是維持社會秩序和可預(yù)期人際關(guān)系的依賴國家主導(dǎo)的各種中介機構(gòu)來運行的信任機制。作為“信任機器”的區(qū)塊鏈技術(shù)因此具有制度技術(shù)或者法律技術(shù)的屬性?！?9〕作為具有社會屬性的一種數(shù)字虛擬社會，元宇宙存在大量數(shù)字人之間的交易。元宇宙中的交易通常由智能合約——一種由計算機代碼表述并自動執(zhí)行的合同，其履行由區(qū)塊鏈架構(gòu)予以保障與實現(xiàn)?！?0〕除了區(qū)塊鏈技術(shù)，元宇宙基礎(chǔ)技術(shù)“BIGANT”中的其他五類技術(shù)也幾乎都由代碼來實現(xiàn)。因此，把智能技術(shù)納入具有規(guī)范意義的制度體系之中，對于元宇宙的治理非常有現(xiàn)實意義。法律和技術(shù)的共治，就是既要實現(xiàn)“代碼即法律”以確保技術(shù)的規(guī)范性和正當(dāng)性，也要盡可能實現(xiàn)“法律即代碼”以確保規(guī)范的技術(shù)性和有效性?！?1〕當(dāng)然，“代碼即法律”和“法律即代碼”至今還只是一個應(yīng)然的描述，在實然上還有很大的努力空間。

其次，確立元宇宙治理中“以現(xiàn)實物理世界為本”的“法律中立原則”。前文提到，現(xiàn)實世界的法律肯定是當(dāng)前治理元宇宙的主要規(guī)則形式。但問題在于，在現(xiàn)實世界中，由誰來制定規(guī)制元宇宙的法律規(guī)范？最容易被想到的首先是可以制定法律的主權(quán)國家。到目前為止，我們還不能想象數(shù)字人自己是元宇宙的發(fā)起者和建設(shè)者;反過來講，一定是現(xiàn)實物理世界中的自然人或者組織才可能發(fā)起并建設(shè)元宇宙。既然元宇宙的發(fā)起者和建設(shè)者是現(xiàn)實物理世界中的自然人或者組織，那么發(fā)起并建設(shè)元宇宙的行為當(dāng)然應(yīng)受發(fā)起者/建設(shè)者所在主權(quán)國家的法律規(guī)制。目前，雖然還沒有主權(quán)國家出臺直接規(guī)制元宇宙的法律規(guī)范，但大部分國家已經(jīng)陸續(xù)出臺了規(guī)制數(shù)字虛擬世界運行以及建設(shè)元宇宙的各種底層技術(shù)的法律規(guī)范。不難預(yù)測，隨著元宇宙的持續(xù)發(fā)展，會有越來越多的國家出臺法律進行規(guī)制。

然而，用現(xiàn)實世界主權(quán)國家制定的國內(nèi)法去規(guī)制元宇宙，明顯受制于以下現(xiàn)實：（1）雖然元宇宙的發(fā)起者和建設(shè)者未必一定是跨越主權(quán)國家的，但元宇宙的參與者（主要是玩家）必定是跨越主權(quán)國家邊界的，否則就不成為元宇宙。（2）元宇宙如果要拓展內(nèi)部的數(shù)字虛擬空間，必須在現(xiàn)實物理世界和數(shù)字虛擬世界之間、多重數(shù)字虛擬世界之間、現(xiàn)實物理世界的不同主權(quán)國家之間實現(xiàn)底層技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，并最好能夠?qū)崿F(xiàn)自然人和數(shù)字人個人信息在上述所有空間的自由跨界/跨境流動。

這是一盤危險的大棋：一方面，如果要大力發(fā)展元宇宙，則需要現(xiàn)實世界大部分甚至所有主權(quán)國家達成共識，并形成統(tǒng)一的技術(shù)和規(guī)則體系;在另一方面，如果大部分甚至所有主權(quán)國家合力建設(shè)元宇宙， 則非常有可能出現(xiàn)一個真正的全球性帝國——整合現(xiàn)實世界和虛擬世界力量的“超級利維坦”。如何在這兩者之間實現(xiàn)最優(yōu)的平衡，需要各個主權(quán)國家形成某種平衡性的共識，并為未來元宇宙的建設(shè)與發(fā)展確立現(xiàn)實物理世界的全球性法律架構(gòu)。

就此而言，當(dāng)今各國針對人工智能和算法的法律規(guī)制原則的討論和確立，很有參考性。同元宇宙治理一樣，各國對人工智能和算法的立場也頗為糾結(jié)?！?2〕對此問題，英國薩里大學(xué)的法學(xué)教授瑞恩·艾伯特2020年在《理性機器人：人工智能未來法治圖景》一書中，提出了非常具有借鑒性的“人工智能法律中立原則”。在該書中，艾伯特教授主張，我們需要一個新的指導(dǎo)原則來規(guī)范人工智能，該原則是人工智能法律中立原則，其宗旨是在“以人為本”的前提下，要求法律不應(yīng)當(dāng)歧視人工智能， 避免給人工智能的發(fā)展制造不必要的障礙， 并最大可能地通過發(fā)展人工智能來提升人類福祉?！?3〕類似的“法律中立原則”可以同樣成為現(xiàn)實世界對待元宇宙發(fā)展的基本法治立場。只不過，相對于人工智能的“以人為本”而言，對于元宇宙的法律中立原則應(yīng)當(dāng)堅持“以現(xiàn)實物理世界為本”。同時，建議主權(quán)國家和國際組織應(yīng)當(dāng)比照對待人工智能發(fā)展的做法，盡快發(fā)布基于法律中立原則的元宇宙建設(shè)倫理/法律規(guī)范。

當(dāng)然，雖然現(xiàn)實世界的法律制定者是主權(quán)國家及國際組織，但是沒有元宇宙的發(fā)起者和建設(shè)者（主要是平臺企業(yè)、計算機系統(tǒng)設(shè)計者和投資者）來深度參與法律的制定，現(xiàn)實世界的法律很難做到對元宇宙發(fā)展的“法律中立原則”。反過來講，如果主權(quán)國家和國際組織不能夠及時明確自己的法律立場，元宇宙就有可能會處于一種無序開發(fā)、野蠻生長的境地。目前，全球各國對個人信息采集和保護的立法爭議（是否立法以及如何立法），就是元宇宙立法的一面鏡子。

最后，以現(xiàn)實世界的剛性法律確認(rèn)并保障元宇宙“去中心化治理”機制的實現(xiàn)。目前，積極支持元宇宙建設(shè)的人們持有一種“烏托邦式”的期許，希望在元宇宙的數(shù)字虛擬世界中，通過區(qū)塊鏈和DAO等去中心化的技術(shù)和組織，建設(shè)一個真正的自下而上、民主的、自由的自治社區(qū)/共同體/社會。比如，在虛擬現(xiàn)實平臺Decentraland（顧名思義是“一片去中心化的樂土”） 中就存在一個分散的自治組織DAO，用戶可以在這里投票并且決定平臺運行的政策和規(guī)定。另一種方式是虛擬世界中的數(shù)據(jù)開源，給玩家充分自由在元宇宙中施展自己的建設(shè)才華。但是，在現(xiàn)實操作中，去中心化治理很難真正實現(xiàn)。

對此，于京東認(rèn)為，DAO的應(yīng)用至少蘊含著以下四個方面的治理風(fēng)險：第一，安全漏洞與技術(shù)缺陷很可能導(dǎo)致治理失靈與新的無政府狀態(tài);第二，去中心化交易及監(jiān)管缺失會侵犯現(xiàn)實世界與主權(quán)國家的法律準(zhǔn)則;第三，投票機制所寓意的“直接民主”和“全員參與”不排除極低的投票率，因為并不是所有玩家都有意愿和能力來審議所有提案。與此同時，財產(chǎn)動議權(quán)也會導(dǎo)致虛擬世界的選票操縱與寡頭統(tǒng)治;第四，自助式、無國界的全球治理，一方面帶來原子化社會與公民性的喪失，另一方面也引起公共事務(wù)治理的快消化、游戲化與非權(quán)威化。〔44〕

正因如此，趙汀陽說得更加直白：“至于……‘去中心化，這也是元宇宙的廣告詞，我一點也不相信。雖然在理論上是可以，但是玩家都是真實的人，人是要得到利益的，只有集中才有利益。除非只想元宇宙里當(dāng)個隱士，不需要利益?！?〔45〕在這個意義上而言，元宇宙中的去中心化（分權(quán)）治理與中心化（集權(quán)）治理是存在悖論的：一方面，存在區(qū)塊鏈技術(shù)和DAO組織這樣的去中心化治理機制，以便元宇宙的參與者能夠?qū)崿F(xiàn)最大程度的自主和自由;但另一方面，一定也需要一個中心化的治理機制來提供最底層的技術(shù)統(tǒng)籌，并在缺乏外在干預(yù)時，扮演元宇宙秩序的主宰和最高權(quán)威——這個角色通常由元宇宙的開發(fā)者和建設(shè)者來承擔(dān)。Meta就是一個典型的例子。當(dāng)馬克·扎克伯格信誓旦旦宣傳把臉書改名為Meta是為了給數(shù)十億用戶建設(shè)一個更加理想的元宇宙社會時，美國《大西洋月刊》的執(zhí)行主編阿德里安娜·拉弗朗斯給予了非常尖銳地批評。她犀利地指出，臉書與其說是個網(wǎng)絡(luò)出版商、社交平臺、公司或程序，不如說是一個“國家”。扎克伯格一直堅持以“治理”的邏輯和理念，來管理平臺并塑造自身形象，甚至嘗試建立類似立法機關(guān)的下屬機構(gòu)。過去一段時間，通過疑似影響選舉、“封殺”特朗普等行為，它也事實上展現(xiàn)了對現(xiàn)實政治的影響力。但同時，臉書所服務(wù)的對象，依然是以扎克伯格為首的公司股東，無論它如何標(biāo)榜自己的“民主機制”，股東的投票權(quán)和利益顯然更為重要。它當(dāng)前對社會的傷害大于對社會的促進作用：一個有著29億用戶體量的平臺，卻在釋放大量有害信息，這無疑令人憂慮?！?6%〕

那么，如何通過合理的規(guī)則設(shè)計來給區(qū)塊鏈和DAO這樣的去中心化治理機制保留“火種”？ 胡泳和劉純懿的觀點很具有啟發(fā)性。他們認(rèn)為，元宇宙能否真正實現(xiàn)顛覆式社會秩序，絕不簡單地取決于元宇宙背后的技術(shù)支持和內(nèi)嵌于技術(shù)背后的價值傾向及政治訴求。更重要的是，元宇宙社會之外的現(xiàn)實社會是否也同樣產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)意義上而非話語意義上的變革?！?7〕言下之意，只要現(xiàn)實世界的人和組織還持有原有的想法，并且通過資本等方式介入元宇宙的運作，就一定會把現(xiàn)實世界的治理邏輯和游戲規(guī)則滲透到元宇宙中去。反過來，如果現(xiàn)實世界能夠改變原有的想法，并以實際行動來支持，元宇宙內(nèi)部的去中心化治理機制會更有希望。

幸運的是，這種希望也真實存在。一個具有歷史性意義的重要法律事件是，DAO這種去中心化組織于2021年4月21日在美國懷俄明州得到立法保護。該法案的全稱是《懷俄明州分布式自治組織法案》（Wyoming?Decentralized? Autonomous Organization Supplement）。懷俄明州的DAO法案有幾個亮點。

其一，該法案將DAO定義為一種有限責(zé)任公司，除非該法案或者州務(wù)卿另有規(guī)定外，由該州的有限責(zé)任公司法予以規(guī)制——這意味著，該法案明確了DAO的合法地位，且其同時適用已經(jīng)存在的有限責(zé)任公司法。其二，該法案明確算法治理與人工治理并行，都屬于合法的治理方式。這也意味著，技術(shù)治理成為一種新的治理方式。其三，該法案明確了智能合約的法律構(gòu)造，主要是涉及成員之間的權(quán)利和義務(wù)。其四，該法案明確了DAO應(yīng)當(dāng)被強制解散，以及可以被解散的情形?！?8〕

對于懷俄明州DAO法案的發(fā)布，我們可以從不同的角度進行解讀。一方面，可以理解為，作為元宇宙自治基石的DAO得到了——真實世界——法律的保護，由此得到了進一步發(fā)展的更好機會。但是，另一方面，道理好像也是存在的：如果沒有——真實世界——法律的保護，元宇宙內(nèi)部的自治也可能只是沙灘上的樓閣。當(dāng)然，無論是何種涵義，真實世界法律對DAO的確認(rèn)，也事實上確認(rèn)了在虛擬數(shù)字世界中“代碼即法律”的邏輯。

上述三點關(guān)于元宇宙治理的法治原則還只是初步的探索，不能夠包含元宇宙法律治理所必須的全部法治原則，比如在數(shù)字虛擬世界內(nèi)部形成的“游戲規(guī)則”或者制度規(guī)范的地位。當(dāng)然，我們可以考慮比照現(xiàn)實世界中非國家共同體所制定的制度規(guī)范，視其為相對于國家“硬法體系”的數(shù)字虛擬社會的“軟法體系”。不過，目前元宇宙的軟法體系能否成型以及內(nèi)容如何，作明確判斷還為時尚早。

余論：元宇宙對法治秩序的挑戰(zhàn)

前文從治理角度對元宇宙的本質(zhì)屬性進行了解讀，然后分析了元宇宙的構(gòu)造，并在此基礎(chǔ)上討論分析治理元宇宙的基本法治原則。這樣的分析充其量只是“應(yīng)景的”，既沒有對元宇宙的法治原則作全面的分析，也未能對具體的法律規(guī)則作精準(zhǔn)分析。但是，本文確信一點：元宇宙所呈現(xiàn)的可能數(shù)字虛擬世界一定會對人類社會的發(fā)展帶來重大的現(xiàn)實意義，并且也需要一種新的法律治理架構(gòu)。正如卡多佐大法官在1925年告誡美國一些法學(xué)院畢業(yè)生時指出的那樣：“新一代人帶來的新問題，需要新規(guī)則來解決。這些規(guī)則可用舊規(guī)則做藍本，但必須要適應(yīng)未來的需求，必須要適應(yīng)未來的正義?！薄?9〕像對待人工智能和算法一樣，法學(xué)和法律界需要對元宇宙現(xiàn)象進行積極回應(yīng)。

此外， 法學(xué)和法律界對元宇宙的回應(yīng)還不應(yīng)該僅僅限于如何設(shè)計治理元宇宙的合理法治秩序，還同樣需要思考硬幣的另一面：作為“一個具有現(xiàn)實性的數(shù)字虛擬社會”，元宇宙的建構(gòu)是否以及怎樣影響甚至沖擊現(xiàn)實物理世界的法治秩序？ 前不久，於興中教授和沈巋教授已經(jīng)邁出了回應(yīng)這個問題的第一步，指出元宇宙對于主權(quán)、人權(quán)、財產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域法律體系的潛在沖擊?！?0〕當(dāng)然，這些思考是初步的，還有待后來人進行更加細致的深入思考。簡言之，“元宇宙元年”之后，法學(xué)和法律界有必要全方位思考元宇宙的法治意涵，并積極應(yīng)對它所帶來的法治挑戰(zhàn)。