特色出版與知識(shí)公共化：大學(xué)出版社在“雙一流”建設(shè)中的價(jià)值維度

歐陽敏?吳永貴

【摘要】文章運(yùn)用比較制度分析法，對大學(xué)出版社在“雙一流”建設(shè)中的價(jià)值維度進(jìn)行探討。研究發(fā)現(xiàn)：特色教材和特色專著是大學(xué)出版社的合法性根基，大學(xué)出版社應(yīng)立足于學(xué)校特色學(xué)科，出版特色教材和特色專著，在某些方面拿到“單項(xiàng)冠軍”，形成特色品牌;知識(shí)的公共化是一流大學(xué)和一流學(xué)科得以成立的前提，大學(xué)出版社應(yīng)利用好國家級項(xiàng)目的資助，積極探索學(xué)術(shù)著作開放獲取的有效機(jī)制。研究結(jié)論為一流大學(xué)在理念方面具有相似性，即知識(shí)的公共化，以知識(shí)推動(dòng)人類文明進(jìn)步;大學(xué)出版社的重要價(jià)值在于通過開放獲取打破知識(shí)壁壘，在知識(shí)的公共化過程中提升大學(xué)和學(xué)科地位。

【關(guān)? 鍵? 詞】大學(xué)出版;開放獲取;“雙一流”;特色教材;特色學(xué)術(shù)著作;公共化

【作者單位】歐陽敏，武漢大學(xué)媒體發(fā)展研究中心，武漢大學(xué)新聞與傳播學(xué)院;吳永貴，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院。

【中圖分類號(hào)】G239.2【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2022.16.007

一流的大學(xué)出版是培育世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科的重要裝置，這一點(diǎn)是中外高等教育界和出版界有識(shí)之士的共識(shí)。美國的大學(xué)出版在20世紀(jì)二三十年代已經(jīng)比較成熟，耶魯大學(xué)第9任校長阿瑟·哈特萊（Arthur Twining Hadley，1856—1930）在追憶自己的行政經(jīng)歷時(shí)說：“現(xiàn)在回憶起來，我認(rèn)為最滿意的一件事便是本校出版事業(yè)之進(jìn)步。它已獲得全世界人士的贊許。”[1]中國的大學(xué)出版萌芽于晚清，到20世紀(jì)30年代初迎來了第一波發(fā)展高潮，契機(jī)就是由蔡元培所倡導(dǎo)的“國化教科書”運(yùn)動(dòng)，當(dāng)時(shí)的知名學(xué)府如北京大學(xué)、南開大學(xué)、中央大學(xué)、武漢大學(xué)等紛紛強(qiáng)化各自出版部的職能，并與商務(wù)印書館、中華書局等合作，聯(lián)合推出了一系列本土化的教材。“國化教科書”運(yùn)動(dòng)所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，乃是使本國學(xué)術(shù)擺脫作為西方學(xué)術(shù)附庸的地位，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)獨(dú)立，進(jìn)而建設(shè)本土學(xué)術(shù)話語體系。中國大學(xué)出版的第二波發(fā)展高潮是20世紀(jì)80年代，契機(jī)是改革開放。我國在教育部的主導(dǎo)下先后建立了80余家大學(xué)出版社，由于當(dāng)時(shí)教材極度匱乏，這些出版社的主要任務(wù)是出版教材，出版學(xué)術(shù)專著只是次要任務(wù)[2]。第三波發(fā)展高潮的契機(jī)則是始自1999年的高校擴(kuò)招，隨著大學(xué)生人數(shù)的激增，大學(xué)出版社的經(jīng)濟(jì)效益陡然攀升，大學(xué)出版社的整體實(shí)力顯著增強(qiáng)。

2015年8月18日，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審議通過《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，標(biāo)志著“雙一流”建設(shè)項(xiàng)目正式啟動(dòng)。此后又有一系列相關(guān)文件出臺(tái)，最新的文件是教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于深入推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的若干意見》（下文簡稱《意見》）。筆者認(rèn)為，從2015年8月至今，再到未來較長一段時(shí)期，將會(huì)是中國大學(xué)出版的第四波發(fā)展高潮。此一階段，大學(xué)出版的主要任務(wù)是促進(jìn)“雙一流”建設(shè)。

回望歷史，我們發(fā)現(xiàn)，在第一階段和第二階段，大學(xué)出版的主要任務(wù)是教材建設(shè)，這也是大學(xué)出版的初心。一流的本土化教材是建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的前提條件，但只有一流教材是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，“雙一流”的實(shí)現(xiàn)還需要學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)期刊、學(xué)術(shù)社團(tuán)、學(xué)術(shù)評價(jià)機(jī)制等諸多系統(tǒng)性要素朝著“一流”方向齊頭并進(jìn)。本文將從特色教材與特色學(xué)術(shù)著作、知識(shí)的公共化這兩個(gè)維度，探討大學(xué)出版在“雙一流”建設(shè)中具有的價(jià)值。

一、以打造特色教材和特色學(xué)術(shù)著作促進(jìn)“雙一流”建設(shè)

1980年，全國當(dāng)時(shí)只有“一家半”大學(xué)出版社，一家是中國人民大學(xué)出版社，“半家”是華東師范大學(xué)出版社，它創(chuàng)建于1957年，1959年調(diào)整出版事業(yè)時(shí)被停辦了，人們就戲稱它是“半家”[2]。而當(dāng)時(shí)全國共有1000余所高校，大約開設(shè)了3萬門課程，但只有16%的課程有教材，剩下80%多的課程只有油印教材或者手寫教材[3]，教材的缺口極大。如果要補(bǔ)上缺口，光靠當(dāng)時(shí)已有的專業(yè)出版社和科技出版社是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因此，興辦大學(xué)出版社以解決教材短缺問題，就成為當(dāng)時(shí)高等教育界的普遍需求。

此外，興辦大學(xué)出版社還受到我國書院制度的影響。曾參與創(chuàng)建大學(xué)出版社的季嘯風(fēng)（時(shí)任教育部高教司副司長）回憶道：“歷史上的許多書院，既不是單純的教育部門，也不是單純的學(xué)術(shù)研究部門，往往集教學(xué)、學(xué)術(shù)研究、藏書、刻印于一體……我們就想試用書院制度的經(jīng)驗(yàn)，在大學(xué)創(chuàng)建一些出版社，使它們不僅可以為教學(xué)提供教材，為科研陳列學(xué)術(shù)成果，而且成為學(xué)校為社會(huì)服務(wù)的一個(gè)窗口。”[2]可見，出版教材和學(xué)術(shù)著作是我國大學(xué)出版領(lǐng)域的初始制度設(shè)計(jì)，也是大學(xué)出版社的合法性根基。而教材和學(xué)術(shù)著作的特色越鮮明，就越能促進(jìn)學(xué)科地位的提升，大學(xué)出版社也就越能得到所在大學(xué)以及社會(huì)的認(rèn)可，其合法性也就越強(qiáng)。

1.特色教材和特色學(xué)術(shù)著作是大學(xué)出版社的合法性根基

《意見》第10條指出：“推進(jìn)中國特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué)體系建設(shè)。堅(jiān)持馬克思主義指導(dǎo)地位，提出新觀點(diǎn)，構(gòu)建新理論，加快構(gòu)建中國特色、中國風(fēng)格、中國氣派的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語體系?！盵4]世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，其底色正是中國特色。要建設(shè)有中國特色的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)體系，既需要學(xué)者立足于本國特有的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等土壤之中，研究本土學(xué)術(shù)問題（也可以借鑒西方理論和方法來研究本土學(xué)術(shù)問題），又需要每一家大學(xué)出版社立足于本校的學(xué)科特色，精心進(jìn)行選題策劃，出版特色教材和特色學(xué)術(shù)著作。

在20世紀(jì)80年代興辦大學(xué)出版社的熱潮中，出版管理部門特別強(qiáng)調(diào)大學(xué)出版社要以“特色”立社，“出版社的專業(yè)分工就是學(xué)校的專業(yè)分工，出版社的特色和優(yōu)勢就是學(xué)校的特色和優(yōu)勢”[5]。筆者認(rèn)為，這條準(zhǔn)則過去適用，現(xiàn)在適用，將來相當(dāng)長的一段時(shí)間里仍然適用。如果大學(xué)出版社不立足本校、不與本校特色學(xué)科形成良性互動(dòng)、不出版特色教材和特色學(xué)術(shù)著作，那么大學(xué)出版社就會(huì)遇到合法性危機(jī)，也就是人們會(huì)懷疑大學(xué)出版社還有無必要存在。

不僅我國的大學(xué)出版社強(qiáng)調(diào)將出版特色教材和特色學(xué)術(shù)著作作為合法性根基，國外的大學(xué)出版社同樣如此。2019年，總部設(shè)在美國紐約的大學(xué)出版社協(xié)會(huì)（Association of University Presses）理事會(huì)發(fā)布了“大學(xué)出版社的價(jià)值”宣言，分別從社會(huì)、學(xué)術(shù)和大學(xué)三個(gè)維度各列出10條價(jià)值項(xiàng)，總共形成30條價(jià)值項(xiàng)。學(xué)術(shù)維度的第10項(xiàng)規(guī)定，大學(xué)出版社為本科生和研究生提供供其學(xué)習(xí)用的書籍、期刊論文和數(shù)字項(xiàng)目，上述資源的目錄將作為全面的教學(xué)大綱和閱讀清單的基本組成部分[6]。學(xué)術(shù)維度的第5項(xiàng)規(guī)定，大學(xué)出版社應(yīng)該對學(xué)術(shù)新人著作的出版進(jìn)行贊助，這些著作是他們獲得任職資格和職業(yè)發(fā)展的必要條件[6]。由此可見，出版教材和學(xué)術(shù)著作也是美國大學(xué)出版社的核心業(yè)務(wù)。

由于上述規(guī)定是針對該協(xié)會(huì)下屬所有大學(xué)出版社而論的，因而并未強(qiáng)調(diào)“特色”，但各家出版社在制定各自的編輯計(jì)劃時(shí)，普遍會(huì)強(qiáng)調(diào)各自的特色。譬如，阿拉斯加大學(xué)出版社的編輯計(jì)劃就強(qiáng)調(diào)“所有投給本社的稿件原則上應(yīng)與阿拉斯加地區(qū)或環(huán)北極地區(qū)有較強(qiáng)關(guān)聯(lián)性”[7];加勞德特大學(xué)出版社的編輯計(jì)劃強(qiáng)調(diào)選題應(yīng)與聽力障礙相關(guān)[7];約翰·霍普金斯大學(xué)出版社作為美國老牌的大學(xué)出版社，聚焦于健康護(hù)理領(lǐng)域和公共衛(wèi)生領(lǐng)域[8];同樣老牌的芝加哥大學(xué)出版社，2020年的員工人數(shù)為268人，年出書200多種，這個(gè)規(guī)模在美國大學(xué)出版領(lǐng)域算大型的，其聚焦于社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，代表性書籍如托馬斯·庫恩的《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》、哈耶克的《通往奴役之路》等[7]。

此外，當(dāng)今大學(xué)出版領(lǐng)域的巨頭劍橋大學(xué)出版社，早在20世紀(jì)40年代，人們普遍認(rèn)為它“以發(fā)行最良好的非小說類書籍聞名于世，但同時(shí)還出版最有價(jià)值的學(xué)校課本”[1]。所謂非小說類書籍，主要就是學(xué)術(shù)書籍，而學(xué)校課本自然就是教科書。時(shí)至今日，劍橋大學(xué)出版社的體量巨大，堪與大型商業(yè)出版社相比，但它仍然以特色教材和特色學(xué)術(shù)著作為合法性根基，而沒有走綜合型路子，其“對外英語教育”（ELT）系列教材也成了劍橋大學(xué)出版社獨(dú)具特色的系列品牌。

2.特色教材和特色學(xué)術(shù)著作與“雙一流”之間的因果機(jī)制

“中外高等教育發(fā)展歷史證明，一流大學(xué)、一流學(xué)科具有共同特征，更具有鮮明特色?！盵9]如果將特色教材和特色學(xué)術(shù)著作設(shè)定為“因”（X），將“雙一流”設(shè)定為“果”（Y），那么從因到果就必然有一個(gè)因果機(jī)制，而非從原因直接飛躍到結(jié)果。在原因和結(jié)果之間，有多個(gè)部件，部件與部件之間呈現(xiàn)為鏈條式的關(guān)系，鏈條的運(yùn)行過程就是因果機(jī)制。筆者認(rèn)為，在上述X到Y(jié)之間，主要部件為：大學(xué)出版社所在大學(xué)的某些學(xué)科具有特色，大學(xué)出版社從制度層面為特色教材和特色專著的出版提供保障，大學(xué)出版社對特色成果進(jìn)行推廣發(fā)行。

筆者曾經(jīng)在華中師范大學(xué)出版社工作過兩年，這里就以該社為案例，剖析特色教材和特色學(xué)術(shù)著作與“雙一流”之間的因果機(jī)制。華中師范大學(xué)于2005年進(jìn)入國家“211工程”高校名單，2017年入選國家“雙一流”高校名單;華中師范大學(xué)出版社成立于1985年，主要出版高校教材和學(xué)術(shù)著作。

首先，就華中師范大學(xué)的特色學(xué)科而言，作為教育部直屬的一所師范類院校，華中師范大學(xué)的整體實(shí)力在原211高校中居于中流，但某些學(xué)科如教育學(xué)、中國語言文學(xué)和政治學(xué)卻在全國居于一流地位，是學(xué)校的特色和優(yōu)勢學(xué)科。特色學(xué)科本身帶有一定的“先驗(yàn)論”，即在大學(xué)出版社出現(xiàn)之前，該大學(xué)已經(jīng)形成了某些具有特色的學(xué)科。但大學(xué)和學(xué)科存在于“大學(xué)場域”之中，一所所大學(xué)、一個(gè)個(gè)學(xué)科都是該場域中的“力量代理者”，彼此之間的力量是不斷變化的，此消則彼長;而大學(xué)出版社則是改變“大學(xué)場域”中力量對比格局的關(guān)鍵變量。因此，大學(xué)出版社在“雙一流”建設(shè)中是大有可為的。

其次，特色學(xué)科的形成受到多方面因素的綜合影響，大學(xué)出版社就是其中一個(gè)因素。華中師范大學(xué)資深教授邢福義說，像華中師范大學(xué)這樣的學(xué)校，要想全部學(xué)科都成為一流是不可能的，但是可以在某些學(xué)科領(lǐng)域有所突破，獲得“單項(xiàng)冠軍”，這是大有可為的。華中師范大學(xué)出版社前社長范軍對此深有感悟，他在擔(dān)任社長期間，每年從企業(yè)利潤里撥出一部分，專門用于補(bǔ)貼特色教材和特色專著的出版，對于一些社會(huì)效益特別顯著的選題，還積極申報(bào)湖北省出版基金項(xiàng)目和國家出版基金項(xiàng)目。這對華中師范大學(xué)中國語言文學(xué)和教育學(xué)學(xué)科地位的提升和發(fā)展，起到了極大的推動(dòng)作用。還有劉守華教授領(lǐng)銜的民間文學(xué)專業(yè)、張三夕教授領(lǐng)銜的古典文獻(xiàn)學(xué)專業(yè)具有非常鮮明的特色，華中師范大學(xué)出版社出版的《民間文學(xué)教程》《中國古典文獻(xiàn)學(xué)》等特色教材為全國眾多高校采用，這兩個(gè)專業(yè)也成了華中師范大學(xué)的特色品牌。這一良好局面得以形成，華中師范大學(xué)出版社起到了極為關(guān)鍵的作用。

最后，一流大學(xué)和一流學(xué)科實(shí)質(zhì)上都是圍繞知識(shí)展開，一種知識(shí)為更多人所了解和接受，并將其用于指導(dǎo)實(shí)踐，那么這種知識(shí)就越“一流”，越具有客觀性。特色教材和特色學(xué)術(shù)著作只有賣出去了，并且賣得好，才能真正促進(jìn)學(xué)科地位的提升。華中師范大學(xué)出版社對特色教材和特色專著的推廣發(fā)行，主要是靠線下發(fā)行渠道和館配。華中師范大學(xué)出版社的文藝學(xué)、現(xiàn)當(dāng)代文學(xué)、古代文學(xué)、古典文獻(xiàn)學(xué)、民間文學(xué)等學(xué)科的教材賣得較好，一方面是由于學(xué)科優(yōu)勢和學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力賦予上述教材豐厚的象征資本，另一方面也與發(fā)行科工作人員的用心營銷有關(guān)系。

由此可見，特色教材和特色學(xué)術(shù)著作與“雙一流”之間的因果機(jī)制主要由三個(gè)環(huán)環(huán)相扣的“部件”組成。大學(xué)首先得有特色學(xué)科（這也是為什么只有部分研究型和教學(xué)研究型大學(xué)才有附屬出版社的主要原因），大學(xué)出版社再為特色教材和特色學(xué)術(shù)著作的出版提供制度保障，最后圍繞這些出版物展開精心營銷。

二、以推動(dòng)知識(shí)的公共化促進(jìn)“雙一流”建設(shè)

所謂知識(shí)公共化，指的是知識(shí)為更多的公眾所接觸和使用的一種趨勢。媒介是知識(shí)的載體，從媒介演化的長時(shí)段歷史來看，其所呈現(xiàn)的是知識(shí)傳播的公共化范圍不斷擴(kuò)大、公共化程度不斷加深的過程。春秋以前的媒介主要為龜甲、縑帛、青銅器等，知識(shí)被官府所壟斷，也就是所謂的“學(xué)在官府”;春秋后期，孔子等人借由口頭傳播和將思想書于簡牘之上等方式，逐漸打破了知識(shí)由官方壟斷的局面，普通人也能接收之前由貴族所壟斷的大部分知識(shí)。而后，紙張及抄本、刻本、鉛印書、廣播電視、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等媒體大家族的諸多成員，以接力賽的方式將知識(shí)傳播的公共化范圍不斷擴(kuò)大，公共化程度不斷加深。

及至當(dāng)下，人們對知識(shí)公共化的訴求達(dá)到了前所未有的深度和廣度，在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域主要體現(xiàn)為開放獲取運(yùn)動(dòng)方興未艾。一個(gè)時(shí)代有一個(gè)時(shí)代的精神，在知識(shí)領(lǐng)域，公共化就是時(shí)代精神的內(nèi)核。因此，一流大學(xué)和一流學(xué)科處于時(shí)代場域之中，必然要具備公共化精神（當(dāng)然，涉及國家安全的相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的知識(shí)不能公共化）。筆者認(rèn)為，大學(xué)出版社可以通過建構(gòu)學(xué)術(shù)著作的開放獲取機(jī)制來促進(jìn)知識(shí)的公共化傳播，進(jìn)而促進(jìn)“雙一流”建設(shè)。

1.他山之石：西方國家學(xué)術(shù)著作的開放獲?。∣pen Access）機(jī)制

自然科學(xué)與人文社會(huì)科學(xué)在文獻(xiàn)的偏好方面存在明顯差異，前者顯然偏好期刊論文，而后者則明顯偏好學(xué)術(shù)專著。因此，在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，學(xué)術(shù)專著的主體就是人文社科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)專著。本文所論的學(xué)術(shù)專著，如不加特殊說明，指的就是人文社科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)專著。一流的人文社會(huì)學(xué)科，往往靠大師和大作（即經(jīng)典學(xué)術(shù)著作）來體現(xiàn)。而這個(gè)“大”字，其由來既有官方認(rèn)證，又有公眾口碑。

美國的大學(xué)出版社協(xié)會(huì)的“大學(xué)出版社的價(jià)值”宣言中，社會(huì)維度的第1項(xiàng)規(guī)定：大學(xué)出版社的價(jià)值在于使學(xué)者的研究成果為更廣泛的大眾所接觸和使用[6]。這一項(xiàng)規(guī)定不涉及意識(shí)形態(tài)，筆者認(rèn)為上述內(nèi)容同樣適用于中國的大學(xué)出版社。為了推動(dòng)科研成果更廣泛地傳播，政府科研管理部門、基金會(huì)、學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)、圖書館、大學(xué)和研究者等學(xué)術(shù)場中的諸多力量，當(dāng)下正致力于建構(gòu)合理有效的開放獲取機(jī)制。截至目前，開放獲取在學(xué)術(shù)期刊領(lǐng)域尤其是自然科學(xué)類期刊領(lǐng)域已經(jīng)運(yùn)用得比較普遍，機(jī)制也比較成熟，但在人文社科類學(xué)術(shù)著作領(lǐng)域，開放獲取的進(jìn)展則要緩慢得多。

大學(xué)出版社在學(xué)術(shù)著作開放獲取出版方面有著先天優(yōu)勢，理應(yīng)有所作為。2017年，美國大學(xué)協(xié)會(huì)（Association of American Universities）、研究圖書館協(xié)會(huì)（Association of Research Libraries）、大學(xué)出版社協(xié)會(huì)（Association of Universties Presses）聯(lián)合發(fā)起了一個(gè)針對人文社科類學(xué)術(shù)著作開放獲取的試驗(yàn)項(xiàng)目，項(xiàng)目名稱為“面向開放學(xué)術(shù)專著生態(tài)系統(tǒng)”（Toward an Open Monograph Ecosystem），該項(xiàng)目為期5年。該項(xiàng)目的開放獲取機(jī)制如下：其一，參與該項(xiàng)目的高校承諾為每部學(xué)術(shù)著作（9萬字左右）提供1.5萬美元資金支持，用于開放獲取;其二，參與該項(xiàng)目的大學(xué)出版社承諾為被項(xiàng)目收錄的開放獲取學(xué)術(shù)專著制作專門的數(shù)字版本，簽署知識(shí)共享許可協(xié)議（Creative Commons Licenses），將這些開放獲取學(xué)術(shù)專著的數(shù)字版上傳到指定的開放獲取倉庫[10]。從上述機(jī)制中可知，高校和出版社是兩大行為主體，高校為該項(xiàng)目提供資金支持，大學(xué)出版社則為該項(xiàng)目提供技術(shù)支持。開放獲取的核心要義是，研究成果的開放獲取處理費(fèi)由科研贊助機(jī)構(gòu)或作者支付，出版商對成果進(jìn)行數(shù)字化處理后，將其上傳到開放獲取平臺(tái)，社會(huì)公眾可以在平臺(tái)上免費(fèi)瀏覽和下載上述研究成果。能否找到成功的運(yùn)行機(jī)制，這是決定開放獲取成敗的關(guān)鍵所在。

倫敦大學(xué)高等研究院資深教授杰弗里·克羅斯克（Geofrey Crossick）認(rèn)為英國的學(xué)術(shù)專著開放獲取出版主要有如下幾種運(yùn)行機(jī)制：其一，科研項(xiàng)目補(bǔ)貼機(jī)制，即以科研基金補(bǔ)貼作者的開放獲取費(fèi)用;其二，大學(xué)補(bǔ)貼機(jī)制，即大學(xué)對其職員的開放獲取著作或附屬出版社的開放獲取進(jìn)行補(bǔ)貼;其三，理想主義機(jī)制或破壞性創(chuàng)新機(jī)制，即開放獲取出版商受理想主義或破壞性創(chuàng)新心理的驅(qū)使，而不計(jì)成本地出版開放獲取專著;其四，免費(fèi)增值機(jī)制，即在明確告知公眾已有免費(fèi)版本的前提下，出版實(shí)體本進(jìn)行售賣以獲取收益;其五，作者自費(fèi)機(jī)制[11]。在上述模式中，運(yùn)用得最為廣泛的是科研項(xiàng)目補(bǔ)貼機(jī)制。

除了由大學(xué)、大學(xué)出版社、圖書館等非營利性機(jī)構(gòu)以“自下而上”的方式開展學(xué)術(shù)著作開放獲取試驗(yàn)，西方一些國家的政府機(jī)構(gòu)譬如HEFCE（英國高等教育撥款委員會(huì)）近年來嘗試進(jìn)行“自上而下”的制度設(shè)計(jì)。英國的卓越研究框架（Research Excellence Framework，簡稱REF），是英國政府評價(jià)高校研究質(zhì)量并依據(jù)結(jié)果進(jìn)一步予以資助的一項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃，每7年發(fā)布一次。在REF 2014（對2007年1月1日至2013年12月31日期間的成果進(jìn)行評價(jià)）評價(jià)體系中，規(guī)定凡是提交給REF學(xué)科評審組的學(xué)術(shù)論文，必須開放獲取，而對于學(xué)術(shù)專著，則不作強(qiáng)制要求，只是鼓勵(lì)。2016年，REF的主管機(jī)構(gòu)英國高等教育撥款委員會(huì)設(shè)想在2021年的評審中將學(xué)術(shù)專著也納入開放獲取評價(jià)體系。為此，該機(jī)構(gòu)委托一批專家對人文社科類學(xué)術(shù)專著開放獲取出版的可行性進(jìn)行論證。但REF 2021（對2014年1月1日至2020年12月31日期間的成果進(jìn)行評價(jià)）的評價(jià)體系仍然沿襲REF 2014，未將學(xué)術(shù)專著納入開放獲取評價(jià)體系[12]。下一次的評審即REF 2028，英國高等教育撥款委員會(huì)極有可能會(huì)試驗(yàn)性地將學(xué)術(shù)專著的開放獲取納入評價(jià)體系[13]。

可見，人文社科類學(xué)術(shù)專著由于其特殊性，其開放獲取出版實(shí)踐目前在英、美學(xué)術(shù)界整體上尚處于“自下而上”的狀態(tài)，即由大學(xué)、大學(xué)出版社、學(xué)術(shù)出版商、圖書館、基金會(huì)、研究者等自行組織，但其政府也在嘗試進(jìn)行“自上而下”的統(tǒng)籌管理。

2.本土特色：國家級科研項(xiàng)目或能成為學(xué)術(shù)專著開放獲取的關(guān)鍵因素

結(jié)合上述的內(nèi)容，筆者認(rèn)為，中國的大學(xué)出版社亦可采取“自下而上”的方式，開展學(xué)術(shù)專著開放獲取出版方面的試驗(yàn)，嘗試建構(gòu)合理有效的運(yùn)行機(jī)制。在經(jīng)過一段時(shí)期的試驗(yàn)后，政府部門可以嘗試將學(xué)術(shù)專著開放獲取出版納入全國性的學(xué)科評估體系中，采取“自上而下”的方式建立頂層制度。

歐美的學(xué)術(shù)著作開放獲取領(lǐng)域，比較成功的運(yùn)營機(jī)制是科研項(xiàng)目資助機(jī)制和大學(xué)補(bǔ)貼機(jī)制。就目前的情況來看，國家社科基金后期資助項(xiàng)目或可成為我國學(xué)術(shù)著作開放獲取取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展的關(guān)鍵因素，大學(xué)出版社與該項(xiàng)目進(jìn)行合作，是很有希望建立有效的科研項(xiàng)目資助機(jī)制的。原因主要有如下幾點(diǎn)。其一，該項(xiàng)目的主管部門是全國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室，極具權(quán)威性，由該項(xiàng)目組牽頭開展學(xué)術(shù)專著開放獲取試驗(yàn)，示范效應(yīng)更顯著。其二，該項(xiàng)目專門資助人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域?qū)W術(shù)專著的出版，尤其注重資助中青年學(xué)者，而中青年學(xué)者更容易接受學(xué)術(shù)出版新模式和新機(jī)制。其三，該項(xiàng)目對推薦的出版社嚴(yán)格把關(guān)，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，近幾年推薦的出版社數(shù)量在50家左右浮動(dòng)，其中大學(xué)出版社占了近一半的比重，大學(xué)出版社的能動(dòng)性空間很大。有學(xué)者對2004—2016年后期資助項(xiàng)目成果總被引次數(shù)超過20次的出版社的相關(guān)信息做過統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示：從總被引次數(shù)看，北京大學(xué)出版社已出版成果以421次名列第一，中國人民大學(xué)出版社和中國社會(huì)科學(xué)出版社總被引次數(shù)也都超過200次，分列第二、第三位;從平均被引次數(shù)看，廣西師范大學(xué)出版社名列榜首，高達(dá)36次，華東師范大學(xué)出版社和世界圖書出版公司平均被引次數(shù)也都超過10次[14]。上述數(shù)據(jù)也可以從旁佐證大學(xué)出版社在該項(xiàng)目中是具有比較優(yōu)勢的。筆者建議，國內(nèi)一流大學(xué)出版社如北京大學(xué)出版社、中國人民大學(xué)出版社、復(fù)旦大學(xué)出版社、華東師范大學(xué)出版社等，可以與全國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室開展合作，就國家社科基金后期資助項(xiàng)目成果的開放獲取開展一些試驗(yàn)性工作，探索學(xué)術(shù)專著開放獲取的有效機(jī)制。

學(xué)術(shù)著作開放獲取，首要的問題是“錢”的問題。我國的大學(xué)出版社已經(jīng)轉(zhuǎn)制為企業(yè)，而企業(yè)是要盈利才能存續(xù)的，學(xué)術(shù)著作開放獲取的成本不可能完全由大學(xué)出版社來承擔(dān)。在資助出版方面，國家社科基金后期資助項(xiàng)目的一般項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)為20萬元，其中給資助出版余留了足夠的空間，這也為大學(xué)出版社開展學(xué)術(shù)著作開放實(shí)踐提供了資金上的保障。因此，就國家社科基金后期資助項(xiàng)目而言，其成果開放獲取的資金支持是不成問題的。數(shù)字出版技術(shù)方面，當(dāng)前中國出版業(yè)的數(shù)字化技術(shù)比較成熟，由大學(xué)出版社制作開放獲取數(shù)字版本，并將其上傳到特定平臺(tái)（譬如大學(xué)出版社自己的網(wǎng)站），供公眾免費(fèi)瀏覽和下載，這些在技術(shù)上都不是問題。大學(xué)出版社開展學(xué)術(shù)著作開放獲取試驗(yàn)，所面臨的主要問題是大學(xué)出版人的疑慮心態(tài)、學(xué)者的疑慮心態(tài)、版權(quán)問題等。破壞既有格局，可能會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)，也可能帶來機(jī)遇，這是對大學(xué)出版人心態(tài)的考驗(yàn)，卓越的出版人理應(yīng)具有冒險(xiǎn)精神和創(chuàng)新精神。學(xué)者的疑慮心態(tài)則主要是擔(dān)心開放獲取的學(xué)術(shù)專著無法納入現(xiàn)有的學(xué)術(shù)評價(jià)機(jī)制，擔(dān)心開放獲取會(huì)放大專著的不足從而招致更多的批評，給自己的學(xué)術(shù)聲譽(yù)帶來負(fù)面影響，以及擔(dān)心可能會(huì)損失潛在的版稅收入（如果其著作有成為暢銷書的潛質(zhì)）。相對而言，中青年學(xué)者對學(xué)術(shù)專著開放獲取的接受度會(huì)更高，而國家社科基金后期資助項(xiàng)目的主要資助對象正是中青年學(xué)者。至于版權(quán)問題，“知識(shí)共享許可協(xié)議”（Creative Commons Licenses）在學(xué)術(shù)出版開放獲取領(lǐng)域的應(yīng)用已經(jīng)比較成熟，比如，英國大學(xué)出版社主要采用“署名—非商業(yè)性使用”（CC BY-NC）和“署名—非商業(yè)性使用—禁止演繹”（CC BY-NC-ND）這兩種知識(shí)共享許可協(xié)議[15]。中國的大學(xué)出版社在開展學(xué)術(shù)專著開放獲取試驗(yàn)時(shí)，可以適當(dāng)借鑒上述方式。

在大學(xué)出版社開展一系列學(xué)術(shù)專著開放獲取試驗(yàn)之后，政府相關(guān)部門可適時(shí)進(jìn)行頂層制度設(shè)計(jì)，譬如嘗試將學(xué)術(shù)專著開放獲取納入教育部的學(xué)科評估體系之中、為學(xué)術(shù)專著開放獲取制定相關(guān)的保障性制度等。

三、結(jié)語

建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科是黨中央、國務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略部署，基本原則之一是：“堅(jiān)持特色一流，扎根中國大地，深化內(nèi)涵發(fā)展，彰顯優(yōu)勢特色，積極探索中國特色社會(huì)主義大學(xué)建設(shè)之路。瞄準(zhǔn)世界一流，培養(yǎng)一流人才、產(chǎn)出一流成果，引導(dǎo)建設(shè)高校在不同領(lǐng)域和方向爭創(chuàng)一流，構(gòu)建一流大學(xué)體系，為國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供堅(jiān)持的人才支撐和智力支持?！盵4]“雙一流”戰(zhàn)略是一項(xiàng)宏大的系統(tǒng)工程，需要政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)出版社、圖書館、學(xué)者等多方力量共同參與建設(shè)。本文主要分析大學(xué)出版社在“雙一流”建設(shè)中所應(yīng)具有的兩個(gè)價(jià)值維度：一是以出版特色教材和特色學(xué)術(shù)著作促進(jìn)“雙一流”建設(shè);二是通過探索學(xué)術(shù)著作開放獲取的合理機(jī)制，使學(xué)術(shù)成果能夠?yàn)楦嗳怂佑|和使用，以此促進(jìn)“雙一流”建設(shè)。這是對《意見》中基本原則的呼應(yīng)，“雙一流”既要有中國特色、中國氣派，也要使學(xué)術(shù)知識(shí)惠及公眾，形成大氣象。

《意見》中指出“瞄準(zhǔn)世界一流”，本文基于此采取比較制度分析的方法，對中、美、英等國的一流大學(xué)出版社的學(xué)術(shù)出版制度進(jìn)行比較，尋找可供參考的制度經(jīng)驗(yàn)，并避開西方失敗的制度經(jīng)驗(yàn)。一流大學(xué)的理念都是相似的，這種行為背后的理念或許可用約翰·霍普金斯大學(xué)的“校訓(xùn)”來闡釋，其校訓(xùn)是：知識(shí)屬于全世界[16]。這與我國學(xué)術(shù)界的一條共識(shí)“學(xué)術(shù)乃天下之公器”何其相似。西方的大學(xué)、大學(xué)出版社、圖書館等非營利性機(jī)構(gòu)之所以提倡學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作的開放獲取，原因在于西方的學(xué)術(shù)商業(yè)出版制度近年來對知識(shí)的傳播形成了極大阻礙。因此，要想建成世界一流大學(xué)、世界一流學(xué)科，前提是這些大學(xué)和學(xué)科所生產(chǎn)的知識(shí)要便于公眾接觸和獲取，從目前來看，開放獲取是一種較為有效的保障機(jī)制。中國的大學(xué)出版社理應(yīng)在學(xué)術(shù)成果開放獲取中有更大的作為，尤其是在學(xué)術(shù)專著開放獲取方面。在促進(jìn)“雙一流”建設(shè)方面，大學(xué)出版社任重而道遠(yuǎn)，這需要大學(xué)出版人有敢為人先的冒險(xiǎn)精神和大破大立的創(chuàng)新精神。

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