貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈治理：主體、結(jié)構(gòu)的識別與認(rèn)定

程巳益?張亞強

基金項目：貴州省教育廳高校人文社會科學(xué)研究青年項目《貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈“三定三核”治理路徑研究》（項目編號：2021QN001）

摘 要：貴州已成為全國辣椒產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)區(qū)，也是全國最大的辣椒產(chǎn)業(yè)區(qū)；當(dāng)?shù)乩苯樊a(chǎn)業(yè)鏈的可持續(xù)發(fā)展與區(qū)域農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)競爭力的提升息息相關(guān)。然而，隨著近年貴州辣椒產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，其產(chǎn)業(yè)鏈的諸多問題也逐步凸顯。該文將遵循貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈多主體多層次治理路徑為主導(dǎo)思想，對辣椒產(chǎn)業(yè)的治理主體、治理結(jié)構(gòu)分別進(jìn)行識別與認(rèn)定，為后續(xù)研究提供理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：辣椒產(chǎn)業(yè)；治理主體；識別與認(rèn)定

一、貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈治理的內(nèi)涵

1.辣椒產(chǎn)業(yè)鏈的概念界定

從廣義上說，在貴州及周邊范圍內(nèi)，辣椒種植者、辣椒加工者、辣椒深加工者、辣椒生產(chǎn)商、辣椒品牌商、辣椒中介機(jī)構(gòu)、農(nóng)村合作社、當(dāng)?shù)卣块T、辣椒交易平臺以及其他與辣椒產(chǎn)業(yè)相關(guān)的從業(yè)者，以交易為基礎(chǔ)，以辣椒為紐帶所形成的鏈網(wǎng)式戰(zhàn)略聯(lián)盟，即可稱為辣椒產(chǎn)業(yè)鏈；上述所有對象均為產(chǎn)業(yè)鏈的利益相關(guān)者，相互間存在契約關(guān)系，上下游共同發(fā)力形成辣椒的供需鏈、企業(yè)鏈、空間鏈和價值鏈。從狹義上說，在辣椒產(chǎn)品的生產(chǎn)加工運輸銷售過程中，從最初種植到辣椒成品達(dá)到消費者手中，包含的所有環(huán)節(jié)所涉及的產(chǎn)業(yè)聚集，形成了辣椒產(chǎn)業(yè)鏈。

2.辣椒產(chǎn)業(yè)鏈的治理內(nèi)容

辣椒產(chǎn)業(yè)鏈的治理應(yīng)主要圍繞以下三個方面：第一，順應(yīng)貴州農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，將辣椒產(chǎn)業(yè)列入當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，加快辣椒產(chǎn)業(yè)鏈的有效延伸，推動從“辣椒大省”邁向“辣椒強省”的步伐；第二，外在借力于當(dāng)?shù)卣?，?nèi)在激發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)利益相關(guān)者的驅(qū)動力，合二為一推動辣椒產(chǎn)業(yè)鏈實現(xiàn)升級轉(zhuǎn)型，以此拉動當(dāng)?shù)貐^(qū)域社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的進(jìn)一步改善，形成產(chǎn)業(yè)推動經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)反哺產(chǎn)業(yè)的健康局面；第三，以協(xié)調(diào)鏈內(nèi)關(guān)系為目的，形成多元化組織關(guān)系與制度安排，引導(dǎo)辣椒產(chǎn)業(yè)鏈的可持續(xù)化發(fā)展。

二、貴州辣椒產(chǎn)業(yè)治理主體的識別與認(rèn)定

在關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈治理的大量研究中，大部分核心論題都圍繞產(chǎn)業(yè)治理主體、治理結(jié)構(gòu)等問題開展。目前，辣椒產(chǎn)業(yè)鏈已成功實現(xiàn)了“三大轉(zhuǎn)變”：粗放經(jīng)營向集約化經(jīng)營轉(zhuǎn)變、分散農(nóng)戶向“企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”的合作模式轉(zhuǎn)變、小散弱向規(guī)?；D(zhuǎn)變，但仍存在產(chǎn)業(yè)鏈治理主體不明確，治理結(jié)構(gòu)較混亂的問題。針對這一現(xiàn)狀，筆者將對可用治理主體與治理結(jié)構(gòu)的類型進(jìn)行識別，并因地制宜，并對貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈的最佳治理主體與治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定。

1.貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈治理主體的識別

參考大量學(xué)術(shù)研究成果，調(diào)研其他農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈治理案例，產(chǎn)業(yè)鏈的治理主體大致包括以下三種類型：

（1） 鏈內(nèi)企業(yè)作為單邊治理主體

此主流觀點認(rèn)為，無論基于企業(yè)層面與產(chǎn)業(yè)層面，企業(yè)都是落實鏈內(nèi)關(guān)聯(lián)的最終實體，因此，應(yīng)以企業(yè)為單邊治理主體，圍繞企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織的構(gòu)建、企業(yè)間契約的治理、企業(yè)間的關(guān)系治理等內(nèi)容開展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)治理。目前，僅依靠辣椒企業(yè)或相關(guān)企業(yè)的自發(fā)行為，即以鏈內(nèi)企業(yè)作為單邊治理主體，在一定程度上推動了產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，卻未從根本上解決產(chǎn)業(yè)鏈的斷續(xù)性與斷層性。

（2） 鏈外政府作為單邊治理主體

在目前辣椒市場機(jī)制尚未成熟完善的情況下，若完全依托政府作為治理主體，通過產(chǎn)業(yè)扶貧和政策引導(dǎo)，可讓辣椒企業(yè)或相關(guān)企業(yè)在短期內(nèi)通過信息的對稱交換與資源的快速匹配，獲取產(chǎn)業(yè)扶持紅利；然而長此以往，部分企業(yè)將過度依賴政策刺激，企業(yè)掌舵人極易催生管理惰性，從而導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)核動力減弱，創(chuàng)新與研發(fā)能力下降，產(chǎn)業(yè)鏈的可持續(xù)化發(fā)展受到嚴(yán)重阻礙。盡管如此，大量研究與實踐證明，政府作為治理主體仍具有絕對意義，尤其是針對辣椒這一尚未成熟的產(chǎn)業(yè)鏈，政府治理是相當(dāng)有必要的。

（3） 鏈內(nèi)鏈外參與者作為聯(lián)合治理主體

相較于前面兩種，這一種模式較為復(fù)雜，通常以兩種方式推動：一是以政府和企業(yè)作為雙邊治理主體，二是以政府、企業(yè)和其他組織機(jī)構(gòu)作為多邊治理主體。該兩種模式落地與推行都存在必要條件。

第一種情況，以政府和企業(yè)作為雙邊治理主體，需更多思考兩者在治理過程中的兼容性；在大部分情況下，因企業(yè)治理能力相對有限，極易產(chǎn)生政府治理過于強勢而弱化企業(yè)治理效果的情況，后期演變成以政府治理為主。第二種情況，以政府、企業(yè)與機(jī)構(gòu)等為多邊治理主體，需更多考慮眾多利益相關(guān)者被納入治理了主體后，治理效率的提升和治理成本的控制；很多時候，各大治理主體雖占據(jù)各自的資源優(yōu)勢，卻仍舊出現(xiàn)市場失靈的現(xiàn)象，變相提高交易成本，降低治理效率。

2.貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈治理主體的認(rèn)定

顯而易見，在貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈的治理過程中，治理主體并非一成不變的；換而言之，無法以某一特定的對象作為固定的治理主體，而是需要在不同時期進(jìn)行相應(yīng)的動態(tài)調(diào)整。

首先，在貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈成型初期，以鏈外政府作為單邊治理主體，從貴州區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會的全面發(fā)展出發(fā)，更多考慮社會資源的合理配置，充分履行政府行為，從而彌補單個辣椒或相關(guān)企業(yè)僅考慮自身利益而忽視區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈可持續(xù)發(fā)展而造成的不利影響。然后，逐漸引導(dǎo)鏈內(nèi)企業(yè)作為單邊治理主體，將重心放在辣椒或相關(guān)企業(yè)間的縱向交易關(guān)系治理上，明確相應(yīng)治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈中各經(jīng)營主體間的高效分工協(xié)作。最后，以鏈內(nèi)鏈外組織為聯(lián)合治理主體，一方面，地方政府制定“市場導(dǎo)向型”政策進(jìn)一步化解市場失靈，促進(jìn)貴州辣椒集群外部經(jīng)濟(jì)的增長；另一方面，當(dāng)?shù)卣块T、辣椒生產(chǎn)頭部企業(yè)、相關(guān)周邊企業(yè)、辣椒協(xié)會、業(yè)內(nèi)代表人物等充分發(fā)揮各自的資源優(yōu)勢，通過下達(dá)權(quán)威命令、規(guī)范行業(yè)制度、發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)定的方式，對產(chǎn)業(yè)鏈利益相關(guān)者進(jìn)行有效激勵和約束，最終，形成兩股或多股力量共同發(fā)力的局勢。

三、貴州辣椒產(chǎn)業(yè)治理結(jié)構(gòu)的識別與認(rèn)定

學(xué)者伍先福在其研究中提出，治理結(jié)構(gòu)以交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)作為理論支撐，對產(chǎn)業(yè)鏈的認(rèn)定和描述上更具有完整性，應(yīng)取代治理模式這一說法。而貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈治理的大部分研究均以交易成本為理論基礎(chǔ)，因此在此部分，也將使用治理結(jié)構(gòu)這一說法。

1.貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈治理結(jié)構(gòu)的識別

貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈的治理過程具有階段性特征，其治理主體在不同的治理階段呈現(xiàn)出動態(tài)變化，并非一成不變。而治理主體在很大程度上主導(dǎo)了產(chǎn)業(yè)鏈的治理結(jié)構(gòu)，隨著治理主體發(fā)生階段性變化時，產(chǎn)業(yè)鏈的治理結(jié)構(gòu)也應(yīng)進(jìn)行合理調(diào)整。循著這一思路，該部分將針對上述三類治理主體，提出對應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)。

（1） 鏈內(nèi)企業(yè)單邊治理結(jié)構(gòu)

當(dāng)以鏈內(nèi)企業(yè)作為單邊治理對象時，通常將鏈內(nèi)利益相關(guān)者間的交易關(guān)系作為治理重點，治理結(jié)構(gòu)更傾向于建立可持續(xù)發(fā)展的縱向交易關(guān)系。目前，國外學(xué)者在產(chǎn)業(yè)鏈縱向關(guān)系的治理上，有較為豐富的研究碩果。國內(nèi)部分學(xué)者以早期Williamson與Gereffi所提出“三分類說”與“五分類說”作為研究藍(lán)本，提出了各類產(chǎn)業(yè)鏈的治理結(jié)構(gòu)，其中包括袁靜等基于契約治理和關(guān)系治理維度，針對中國制造業(yè)的原部件或原材料供應(yīng)商，提出的強契約型、契約關(guān)系并重型、強關(guān)系型、契約關(guān)系俱弱型等“四結(jié)構(gòu)”；劉富貴將生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈分為資源帶動型、市場主導(dǎo)型和技術(shù)主導(dǎo)型，杜龍政以此為基礎(chǔ)，提出資源驅(qū)動型結(jié)構(gòu)、市場主導(dǎo)型結(jié)構(gòu)和技術(shù)主導(dǎo)型結(jié)構(gòu)。值得關(guān)注的是，各類治理結(jié)構(gòu)均以某一特定產(chǎn)業(yè)或針對特定區(qū)域所提出，在貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈治理的實踐中，并不能作為的通用模板。

經(jīng)大量調(diào)研走訪，貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈中大部分利益相關(guān)者間的交易關(guān)系現(xiàn)狀如下：①產(chǎn)業(yè)鏈下游種植農(nóng)戶居住與勞作分散，小規(guī)模經(jīng)營；②上游利益者占有大部分合作剩余，下游利益者僅獲取到小部分“分工收益”，存在大量“不公平”條款；③種植農(nóng)戶市場信息閉塞，在上下游博弈中處于弱勢地位，依靠低價策略努力維系“產(chǎn)銷對路”的局面，辣椒原材料供給部分長期存在價格戰(zhàn)；④上下游未形成契約關(guān)系、未提供技術(shù)互助，僅存在短期且不穩(wěn)定的供銷關(guān)系。很明顯，貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈具有垂直一體化結(jié)構(gòu)、不平等的合作剩余分配、資本支配勞動、不完全合約等特征，與大量實證研究中所提出的“公司+農(nóng)戶”組織結(jié)構(gòu)的特性高度匹配，可被認(rèn)為已形成“公司+農(nóng)戶”的治理結(jié)構(gòu)。經(jīng)調(diào)研，全省范圍內(nèi)，僅貴陽、安順和遵義地區(qū)等小部分地區(qū)依托龍頭企業(yè)的引領(lǐng)與辣椒院士工作站的建立，形成了“公司+組織+農(nóng)戶”的治理結(jié)構(gòu)。

（2） 鏈外政府單邊治理結(jié)構(gòu)

大部分學(xué)者雖認(rèn)可鏈外政府作為治理主體，通常卻僅針對產(chǎn)業(yè)鏈形成前期，或?qū)⑵湔J(rèn)定為產(chǎn)業(yè)鏈形成后期時的輔助治理主體。因此，鮮少有學(xué)者對鏈外政府單邊治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行深入研究，未形成扎實的理論基礎(chǔ)。但筆者認(rèn)為，可從貴州辣椒產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀與貴州經(jīng)濟(jì)區(qū)域特性入手，構(gòu)建獨特的治理結(jié)構(gòu)：①由貴州政府牽頭，組建辣椒產(chǎn)業(yè)鏈臨時治理委員會，委員會成員可從現(xiàn)有辣椒種植合作社、辣椒頭部生產(chǎn)商、辣椒中介、辣椒協(xié)會和金融機(jī)構(gòu)等部門挑選，針對辣椒產(chǎn)業(yè)項目布局、產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)、產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)利益聯(lián)結(jié)方式、多主體聯(lián)動模式、辣椒產(chǎn)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)、辣椒產(chǎn)業(yè)扶貧方案等六大板塊進(jìn)行探討與認(rèn)定。②由上述成員單位組建辣椒產(chǎn)業(yè)協(xié)會，貴州政府作為治理委托人，梳理委托事項，制定績效考核方案，定期進(jìn)行治理事項的驗收與考核。此處需強調(diào)，此種治理結(jié)構(gòu)較為脆弱，產(chǎn)業(yè)鏈中部分強勢參與者或存在抵觸情緒，這一定程度上會為產(chǎn)業(yè)鏈的治理帶來阻力；另外，因當(dāng)?shù)卣磳嶋H參與治理過程，委托交由協(xié)會進(jìn)行實操，而責(zé)任單位為順利通過考核，易產(chǎn)生“重數(shù)字，輕實效”的治理結(jié)果。

（3） 鏈內(nèi)鏈外協(xié)同治理結(jié)構(gòu)

該治理結(jié)構(gòu)針對前文所提出的鏈內(nèi)鏈外參與者作為聯(lián)合治理主體而設(shè)定，因此，該結(jié)構(gòu)亦存在兩種情形，一是以政府和企業(yè)作為雙邊治理主體的治理結(jié)構(gòu)，二是以政府、企業(yè)和其他組織機(jī)構(gòu)作為多邊治理主體的治理結(jié)構(gòu)。

在第一種情形中，政府與企業(yè)作為雙邊治理主體，將對鏈內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動、產(chǎn)能構(gòu)成與空間活動進(jìn)行組織安排，以確保產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)分工的有效與收益的平衡。因此，政府與企業(yè)對產(chǎn)業(yè)聚集網(wǎng)絡(luò)活動的干預(yù)程度在很大程度上決定了產(chǎn)業(yè)鏈的治理結(jié)構(gòu)。在第二種情形中，政府、企業(yè)和其他組織機(jī)構(gòu)作為多邊治理主體，形成多元化治理結(jié)構(gòu)。在此結(jié)構(gòu)中，參與者的治理能力決定了其在治理結(jié)構(gòu)中的主次地位，治理能力較強的主體通常被認(rèn)定為治理核心或治理引領(lǐng)。遵循這一思路，企業(yè)主導(dǎo)型治理模式、政府主導(dǎo)型模式和利益相關(guān)者共同治理模式被提出。

2.貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈治理結(jié)構(gòu)的認(rèn)定

理論上來說，貴州辣椒產(chǎn)業(yè)治理結(jié)構(gòu)僅需遵循治理主體的動態(tài)變化，進(jìn)行合理調(diào)整即可，然而這一理想化的理論卻無法落地實現(xiàn)，具體原因在于，在貴州辣椒產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期與中期，在以政府為單邊治理主體的治理結(jié)構(gòu)還未成型時，便同頻推動以企業(yè)為單邊治理主體的治理結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致目前形成“神似”由鏈內(nèi)鏈外協(xié)同治理的理想結(jié)構(gòu)，卻未獲取到對應(yīng)的治理成效。

一方面，在辣椒產(chǎn)業(yè)發(fā)展之初，當(dāng)?shù)卣浞终{(diào)動當(dāng)?shù)乜捎觅Y源，在農(nóng)戶與企業(yè)組織化程度較低時，通過大量行政干預(yù)，包括制定激勵政策制定、組建新型經(jīng)營主體、成立辣椒協(xié)會、頒布行業(yè)規(guī)則等方式，在短期內(nèi)推動了辣椒產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，然而卻難以維持產(chǎn)業(yè)增收。另一方面，在辣椒產(chǎn)業(yè)發(fā)展之初，辣椒企業(yè)和分散種植戶為確保辣椒原材料的供應(yīng)、解決辣椒成品的銷路問題，自發(fā)形成“訂單農(nóng)業(yè)”的組織模式；發(fā)展中期，經(jīng)政府的行政干預(yù)與需求觸發(fā)的市場行為，雖逐步形成鏈內(nèi)企業(yè)單邊治理的中期結(jié)構(gòu)——“公司+組織+農(nóng)戶”，鏈內(nèi)契約關(guān)系較為穩(wěn)定，但上下游的博弈關(guān)系卻日趨復(fù)雜化?！稗r(nóng)戶”與“組織”方面，因大部分辣椒組織內(nèi)部成員與農(nóng)戶大多生活在同一村鎮(zhèn)或地區(qū)，接受相同的亞文化，相互間可形成監(jiān)督與約束，交易成本較低，交易關(guān)系穩(wěn)定；然而，“組織”與“公司”方面，因市場行情的多變性、產(chǎn)品價格的波動性、違約方賠償概率的不定性等因素，產(chǎn)業(yè)鏈議價能力仍偏向公司方，組織為降低上游交易風(fēng)險，變相提高下游農(nóng)戶端的交易成本，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈博弈關(guān)系失衡，難以發(fā)展為農(nóng)民合作社一體化的治理結(jié)構(gòu)。

以上兩個因素相互影響，形成反向制衡的局面，最終造成了目前貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈治理結(jié)構(gòu)的混亂。基于當(dāng)?shù)卣殉浞中惺剐姓深A(yù)，產(chǎn)業(yè)鏈中已存在大量組織機(jī)構(gòu)這一現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為，在貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈治理結(jié)構(gòu)的認(rèn)定上，應(yīng)以可落地可實現(xiàn)為基本訴求，以減少治理成本、縮短治理時間為指引，形成以政府為初期主導(dǎo)，企業(yè)為中期主導(dǎo)，利益相關(guān)者為后期共同主導(dǎo)的協(xié)同治理結(jié)構(gòu)。一方面，政府將辣椒產(chǎn)業(yè)鏈治理結(jié)構(gòu)合理嵌入公共治理體系中，建立治理委員會，充分發(fā)揮行政干預(yù)作用，當(dāng)新型經(jīng)營主體在內(nèi)部實現(xiàn)鏈接優(yōu)化，在外部獲得延伸發(fā)展時，逐漸將大部分治理權(quán)限交于企業(yè)方；另外一方面，延續(xù)“公司+組織+農(nóng)戶”的治理結(jié)構(gòu)，深耕產(chǎn)業(yè)鏈縱向關(guān)系的治理，在全省范圍內(nèi)逐步推動“合作社一體化”治理結(jié)構(gòu)的成型，增強農(nóng)戶的組織化程度，提高抗市場風(fēng)險的能力，構(gòu)建辣椒農(nóng)戶進(jìn)入統(tǒng)一大市場的有效載體。最終，形成以鏈內(nèi)鏈外組織為聯(lián)合治理主體的協(xié)同治理結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)貴州辣椒產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營從現(xiàn)有成長期步入成熟期，最終邁入健全期。

四、不足與建議

該文章雖以大量研究成果為理論基礎(chǔ)，針對貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)狀與存在問題，對產(chǎn)業(yè)鏈治理的主體與結(jié)構(gòu)進(jìn)行了認(rèn)定，但仍存在以下幾點不足：第一，缺少對治理主體合理性的深入分析；第二，缺少對治理結(jié)構(gòu)可行性的深入分析。第三，未涉及產(chǎn)業(yè)鏈治理機(jī)制與治理績效板塊，未完善貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈治理路徑的研究。筆者認(rèn)為，后續(xù)的研究應(yīng)圍繞以下幾個方面：第一，對治理主體的合理性進(jìn)行論證；第二，對治理結(jié)構(gòu)的可行性進(jìn)行分析；第三，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同治理、網(wǎng)絡(luò)治理和空間治理進(jìn)行研究，形成完善的貴州辣椒產(chǎn)業(yè)鏈治理路徑研究。

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作者簡介：程巳益（1988.08- ），女，漢族，研究生，遵義師范學(xué)院，講師，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、企業(yè)管理；張亞強（1992.02- ），男，漢族，研究生，遵義師范學(xué)院，講師， 主要研究方向：物流與供應(yīng)鏈