中國(guó)制度型開(kāi)放的邏輯演進(jìn)

[摘要] 從縱向的歷史發(fā)展、橫向的國(guó)際比較、理論內(nèi)涵的新變化、“雙循環(huán)”下的典型特征、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索的創(chuàng)新實(shí)踐以及“一帶一路”與中國(guó)制度型開(kāi)放的協(xié)同發(fā)展六個(gè)方面，剖析中國(guó)從歷史到現(xiàn)狀、對(duì)內(nèi)改革與對(duì)外開(kāi)放、中國(guó)問(wèn)題與全球經(jīng)濟(jì)治理相互關(guān)系的邏輯演進(jìn)，提出中國(guó)以制度型開(kāi)放參與全球經(jīng)濟(jì)治理制度創(chuàng)新的六大邏輯：從要素流動(dòng)型開(kāi)放到制度型開(kāi)放的歷史邏輯，從國(guó)內(nèi)外理論研究到開(kāi)放政策實(shí)踐的比較邏輯，“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下制度型開(kāi)放內(nèi)涵變化的理論邏輯，“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下制度型開(kāi)放典型特征的現(xiàn)實(shí)邏輯，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索與制度型開(kāi)放創(chuàng)新實(shí)踐的中國(guó)邏輯，“一帶一路”與中國(guó)制度型開(kāi)放協(xié)同發(fā)展的全球邏輯。

[關(guān)鍵詞] 制度型開(kāi)放? 全球經(jīng)濟(jì)治理? 制度創(chuàng)新

[中圖分類(lèi)號(hào)] F125? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? [文章編號(hào)] 1004-6623（2022）04-0038-07

[基金項(xiàng)目] 國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目：制度型開(kāi)放與全球經(jīng)濟(jì)治理制度創(chuàng)新研究（20&ZD062）。

[作者簡(jiǎn)介] 趙蓓文，上海社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所副所長(zhǎng)、研究員、博士生導(dǎo)師，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)與中國(guó)對(duì)外開(kāi)放。

中國(guó)的開(kāi)放從改革起步，40多年來(lái)，在改革和開(kāi)放的雙輪驅(qū)動(dòng)下，中國(guó)的商品和要素流動(dòng)日益活躍，取得了令人矚目的成就，并逐漸向規(guī)則等制度型開(kāi)放轉(zhuǎn)變。本文將通過(guò)縱向的歷史發(fā)展、橫向的國(guó)際比較、開(kāi)放理論的內(nèi)涵變化、“雙循環(huán)”下制度型開(kāi)放的典型特征、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索的創(chuàng)新實(shí)踐以及“一帶一路”與中國(guó)制度型開(kāi)放的協(xié)同發(fā)展六大方面，勾勒這一轉(zhuǎn)變過(guò)程中從歷史到現(xiàn)狀、對(duì)內(nèi)改革與對(duì)外開(kāi)放、中國(guó)問(wèn)題與全球經(jīng)濟(jì)治理相互關(guān)系的整體邏輯演進(jìn)。

一、從要素流動(dòng)型開(kāi)放到

制度型開(kāi)放：歷史邏輯

1978年以來(lái)，中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放經(jīng)歷了三階段發(fā)展。三個(gè)階段的劃分，一定程度上反映出中國(guó)從要素流動(dòng)型開(kāi)放轉(zhuǎn)向制度型開(kāi)放的歷史邏輯。

（一）開(kāi)放三階段：從要素流動(dòng)型開(kāi)放到制度型開(kāi)放

1978年召開(kāi)的中國(guó)共產(chǎn)黨第十一屆三中全會(huì)揭開(kāi)了中國(guó)改革開(kāi)放的序幕。自此，中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的步伐越邁越大，以跨國(guó)公司為載體，以商品和要素流動(dòng)為特征的具有中國(guó)特色的開(kāi)放發(fā)展理念和中國(guó)式開(kāi)放道路逐漸為世人所熟知。開(kāi)放的中國(guó)逐漸走向世界。

2013年是中國(guó)從商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放向制度型開(kāi)放轉(zhuǎn)變的一個(gè)非常重要的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。正是在這一年，中國(guó)提出共建“一帶一路”倡議。與此同時(shí)，黨中央又作出設(shè)立中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的決定。這意味著，中國(guó)不僅建立了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，開(kāi)始了外商投資管理制度體制機(jī)制創(chuàng)新的探索，而且在國(guó)際上提出了共建“一帶一路”倡議。沿著這兩條主線，中國(guó)開(kāi)始了制度型開(kāi)放的一系列探索。

2018年是又一個(gè)標(biāo)志性的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。在這一年的12月，黨中央提出“要推動(dòng)由商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放向規(guī)則等制度型開(kāi)放轉(zhuǎn)變”①，這意味著中國(guó)正式進(jìn)入制度型開(kāi)放階段。之后，中國(guó)的制度型開(kāi)放在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下取得了一系的進(jìn)展，為推進(jìn)更高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn)。

（二）制度型開(kāi)放貫穿于開(kāi)放三階段

對(duì)外開(kāi)放的第一階段（1978—2013年），雖然這一階段以商品和要素流動(dòng)為主要特征，但仍然不乏制度型開(kāi)放的萌芽。2001年中國(guó)加入WTO，無(wú)疑就是中國(guó)從被動(dòng)接受?chē)?guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則向主動(dòng)對(duì)接國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的轉(zhuǎn)變。

對(duì)外開(kāi)放的第二階段（2013—2018年），這一階段其實(shí)是中國(guó)從要素流動(dòng)型開(kāi)放向制度型開(kāi)放轉(zhuǎn)變的過(guò)渡階段，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索和“一帶一路”建設(shè)無(wú)疑是其中最大的亮點(diǎn)。如果說(shuō)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索顯示了中國(guó)對(duì)接國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的決心，那么“一帶一路”建設(shè)則充分彰顯了中國(guó)在國(guó)際上負(fù)責(zé)任大國(guó)的立場(chǎng)。中國(guó)要通過(guò)“一帶一路”建設(shè)，實(shí)現(xiàn)與“一帶一路”沿線國(guó)家的共商、共建、共享。

對(duì)外開(kāi)放的第三階段（2018年至今），這一階段是中國(guó)制度型開(kāi)放的重要階段，在這個(gè)階段，商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放仍然存在，但更為典型的特征已經(jīng)表現(xiàn)為制度型開(kāi)放，而且日益體現(xiàn)出中國(guó)從單向開(kāi)放到雙向開(kāi)放的階段性特點(diǎn)。與第一、第二階段相比，這個(gè)階段的開(kāi)放更加注重體制機(jī)制創(chuàng)新。通過(guò)先后簽訂RCEP（2020年11月）、CAI（2020年12月）等多雙邊協(xié)定，中國(guó)的制度型開(kāi)放逐漸體現(xiàn)出“中國(guó)模式正試圖通過(guò)多個(gè)平臺(tái)和機(jī)制嘗試與西方模式進(jìn)行‘互動(dòng)”②。

（三）開(kāi)放三階段取得的成績(jī)

40多年來(lái)，中國(guó)對(duì)外開(kāi)放取得了豐碩的成果。中國(guó)實(shí)際吸收外商直接投資從1979—1982年間的17.7億美元，增長(zhǎng)到2013年的1175.86億美元、2018年的1349.66億美元，再增長(zhǎng)到2020年的1443.69億美元③。其中，外商投資企業(yè)貨物進(jìn)出口總額2020年已達(dá)到17989.64億美元④。

2013年，中國(guó)非金融類(lèi)對(duì)外直接投資流量達(dá)927.4億美元，存量達(dá)6604.8億美元;2018年，中國(guó)非金融類(lèi)對(duì)外直接投資流量達(dá)1213.2億美元，存量達(dá)19822.7億美元;2020年，中國(guó)非金融類(lèi)對(duì)外直接投資流量達(dá)1340.5億美元，存量達(dá)25806.6億美元⑤。中國(guó)對(duì)外承包工程合同金額從1979年的0.33億美元增長(zhǎng)到2013年的1716.29億美元、2018年的2418.04億美元，再增長(zhǎng)到2020年的2555.36億美元⑥。

中國(guó)貨物進(jìn)出口總額從1978年的206.4億美元增長(zhǎng)到2013年的41589.9億美元、2018年的46224.2億美元，再增長(zhǎng)到2020年的46559.1億美元，增長(zhǎng)總計(jì)超過(guò)200倍。其中，貨物出口總額從1978年的97.5億美元增長(zhǎng)到2013年的22090億美元、2018年的24866.8億美元，再增長(zhǎng)到2020年的25899.5億美元;貨物進(jìn)口總額從1978年的108.9億美元增長(zhǎng)到2013年的19499.9億美元、2018年的21357.3億美元，進(jìn)一步增長(zhǎng)到2020年的20659.6億美元⑦。

由此可見(jiàn)，40多年來(lái)，無(wú)論是雙向投資還是進(jìn)出口貿(mào)易，中國(guó)在商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放方面的規(guī)模和質(zhì)量上都取得了豐碩成果。中國(guó)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入以體制機(jī)制創(chuàng)新為特征的制度型開(kāi)放新階段，這既是中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)在需求，也是中國(guó)在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下的時(shí)代重任。

二、從國(guó)內(nèi)外理論研究到開(kāi)放的

政策實(shí)踐：比較邏輯

與美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家、日韓等亞洲發(fā)達(dá)國(guó)家、波蘭等中東歐轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體相比，無(wú)論是理論研究還是政策實(shí)踐，中國(guó)的制度型開(kāi)放都頗具特色，是中國(guó)整體開(kāi)放戰(zhàn)略和體制機(jī)制建設(shè)的重要組成部分。以國(guó)際比較的方式研究中國(guó)與上述國(guó)家和地區(qū)在開(kāi)放理論和開(kāi)放政策方面的異同，體現(xiàn)了中國(guó)制度型開(kāi)放的比較邏輯。

（一）國(guó)外關(guān)于制度型開(kāi)放的理論和政策實(shí)踐

國(guó)外的開(kāi)放理論主要體現(xiàn)在傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論、國(guó)際投資理論、國(guó)際金融理論以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論等，但也不乏從制度、規(guī)則、多雙邊協(xié)定視角出發(fā)的各類(lèi)研究。其中，有關(guān)制度型開(kāi)放的理論以制度性后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論和全球經(jīng)濟(jì)治理理論最為典型。制度性后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論強(qiáng)調(diào)后發(fā)國(guó)家通過(guò)模仿先發(fā)國(guó)家的相關(guān)制度，通過(guò)改造使本國(guó)的制度更為優(yōu)化，從而在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲得后發(fā)優(yōu)勢(shì)。全球經(jīng)濟(jì)治理理論對(duì)于制度型開(kāi)放的詮釋主要為：認(rèn)為全球經(jīng)濟(jì)治理是“與經(jīng)濟(jì)全球化相關(guān)的全球經(jīng)濟(jì)治理理念”、“價(jià)值鏈治理概念”（Gereffi，1994、1999、2005），以及“從制度和規(guī)則的角度，在實(shí)踐中形成的全球各種制度規(guī)范”①。

在政策實(shí)踐上，以美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家、日韓等亞洲發(fā)達(dá)國(guó)家、波蘭等中東歐轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的開(kāi)放實(shí)踐為典型代表。如美國(guó)的制度型開(kāi)放主要以國(guó)內(nèi)規(guī)則為基礎(chǔ)，構(gòu)建全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則，并通過(guò)其在WTO、世界銀行和IMF的主導(dǎo)地位，實(shí)施以單邊治理為特征的全球經(jīng)濟(jì)治理模式。日本和韓國(guó)的制度型開(kāi)放帶有濃厚的區(qū)域色彩，其主要方式都是通過(guò)簽署東亞地區(qū)的多雙邊自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，提升其在全球的影響力。相對(duì)于韓國(guó)而言，日本制度型開(kāi)放的主動(dòng)性更強(qiáng)烈，致力于建立其在東亞地區(qū)規(guī)則制定的主導(dǎo)地位。至于波蘭等中東歐轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體，因其“混合經(jīng)濟(jì)”的特殊性，使其“同時(shí)具有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征，其‘混合經(jīng)濟(jì)不僅具有多種所有制經(jīng)濟(jì)并存的特點(diǎn)，而且還具有明顯的過(guò)渡性，即階段性特征，因而具有一定的特殊性”②。 具體表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況不夠完善、貿(mào)易自由化程度和金融開(kāi)放度不夠、金融和貿(mào)易方面仍存在較大的準(zhǔn)入限制等。因此，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的制度型開(kāi)放以破除制度約束為主要特征。以波蘭為例，其制度型開(kāi)放是通過(guò)“休克療法”對(duì)價(jià)格體制實(shí)施猛烈的徹底變革，以此為貿(mào)易自由化和金融體制改革鋪平道路。

（二）國(guó)內(nèi)關(guān)于制度型開(kāi)放的理論和政策實(shí)踐

中國(guó)的開(kāi)放理論主要集中于中國(guó)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略和構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制的研究。在對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的研究中，以探討中國(guó)在建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)中的對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略（張幼文，2013）、互利共贏的對(duì)外開(kāi)放新戰(zhàn)略（陳繼勇，2014）、中國(guó)對(duì)外開(kāi)放與全球價(jià)值鏈升級(jí)（趙忠秀，2019）等最為典型?！半p循環(huán)”新發(fā)展格局提出后，涌現(xiàn)了一批圍繞“雙循環(huán)”對(duì)中國(guó)開(kāi)放戰(zhàn)略進(jìn)行的研究，如“從外貿(mào)依存度來(lái)看國(guó)際循環(huán)”（陸江源、楊榮，2021）等。相對(duì)而言，中國(guó)關(guān)于制度型開(kāi)放的理論研究與政策實(shí)踐聯(lián)系得更為緊密，對(duì)體制機(jī)制和“一帶一路”建設(shè)的研究幾乎覆蓋了“五通”等各個(gè)方面，如戴翔和宋捷（2021）通過(guò)實(shí)證模型，檢驗(yàn)了“一帶一路”倡議通過(guò)“五通”對(duì)沿線國(guó)家所產(chǎn)生的全球價(jià)值鏈優(yōu)化效應(yīng)。

在政策實(shí)踐上，自1978年以來(lái)，中國(guó)不僅破除了思想和觀念的桎梏，要素流動(dòng)型開(kāi)放也取得了令人矚目的發(fā)展，并逐漸步入制度型開(kāi)放階段。特別地，《“十四五”規(guī)劃綱要》中第四十章“建設(shè)更高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制”的第一節(jié)就提出“加快推進(jìn)制度型開(kāi)放”。由此可見(jiàn)，圍繞制度型開(kāi)放的研究，將使中國(guó)建設(shè)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制整體戰(zhàn)略中的一個(gè)重要組成部分得到深入分析，使戰(zhàn)略實(shí)施與體制建設(shè)之間的內(nèi)在聯(lián)系得到揭示。中國(guó)的制度型開(kāi)放是內(nèi)嵌于中國(guó)整體的開(kāi)放戰(zhàn)略，或者說(shuō)是體制機(jī)制建設(shè)之中的，是整個(gè)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制建設(shè)中的重要一環(huán)。

三、“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下

制度型開(kāi)放的新內(nèi)涵：理論邏輯

“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，中國(guó)制度型開(kāi)放的理論內(nèi)涵發(fā)生了變化，這一新的變化趨勢(shì)恰恰反映了“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下中國(guó)開(kāi)放理論發(fā)展的理論邏輯。

（一）相關(guān)性：要素流動(dòng)型開(kāi)放與制度型開(kāi)放同時(shí)并存、共同發(fā)展

2020年4月，習(xí)近平總書(shū)記提出“構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”①。2020年10月，黨的十九屆五中全會(huì)公報(bào)指出，“要暢通國(guó)內(nèi)大循環(huán)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)”② 。《“十四五”規(guī)劃綱要》則明確提出，“持續(xù)深化要素流動(dòng)型開(kāi)放，穩(wěn)步拓展制度型開(kāi)放”③。由此可見(jiàn)，要素流動(dòng)型開(kāi)放和制度型開(kāi)放之間具有緊密聯(lián)系。一方面，要素流動(dòng)型開(kāi)放為制度型開(kāi)放的發(fā)展提供條件;另一方面，制度型開(kāi)放建立在要素流動(dòng)型開(kāi)放長(zhǎng)期積累的成就基礎(chǔ)之上。兩者之間既有繼承性，又有發(fā)展性。同時(shí)，中國(guó)進(jìn)入制度型開(kāi)放階段后，仍存在商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放，在“十四五”期間，兩者缺一不可，是“持續(xù)深化”和“穩(wěn)步拓展”同時(shí)并存、共同發(fā)展的相互關(guān)系。

（二）新內(nèi)涵：“內(nèi)循環(huán)”與“外循環(huán)”共同推動(dòng)制度型開(kāi)放的發(fā)展

“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下的制度型開(kāi)放，其最大的內(nèi)涵特點(diǎn)在于：不僅注重制度型開(kāi)放對(duì)于“雙循環(huán)”的促進(jìn)作用，即對(duì)外開(kāi)放對(duì)于“外循環(huán)”的推動(dòng)，也注重“雙循環(huán)”下制度型開(kāi)放在國(guó)家戰(zhàn)略與地方發(fā)展方面的戰(zhàn)略協(xié)同，東中西部區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略協(xié)同，即對(duì)內(nèi)改革對(duì)于“內(nèi)循環(huán)”的推動(dòng)。同時(shí)，通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新這一紐帶，“內(nèi)循環(huán)”與“外循環(huán)”之間又是相互促進(jìn)、緊密關(guān)聯(lián)的。“雙循環(huán)”這種由內(nèi)而外、由外而內(nèi)的相互作用，循環(huán)往復(fù)，生生不息，共同推動(dòng)制度型開(kāi)放的功能深化和內(nèi)涵提升。

1. 制度創(chuàng)新的政策實(shí)踐之一：國(guó)家戰(zhàn)略與地方發(fā)展的戰(zhàn)略協(xié)同

制度型開(kāi)放的國(guó)家戰(zhàn)略必須落實(shí)到地方實(shí)踐，也就是說(shuō)，國(guó)家戰(zhàn)略與地方發(fā)展必須實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略協(xié)同。其最典型的案例就是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和先行示范區(qū)。如果說(shuō)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)以體制機(jī)制創(chuàng)新承擔(dān)了通過(guò)國(guó)際經(jīng)濟(jì)循環(huán)體系加快要素在國(guó)內(nèi)國(guó)際之間流動(dòng)的重任，那么先行示范區(qū)所要承載的則是通過(guò)深化開(kāi)放創(chuàng)新形成對(duì)全球要素資源的強(qiáng)大引力場(chǎng)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和先行示范區(qū)的戰(zhàn)略協(xié)同，以制度型開(kāi)放為“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下國(guó)內(nèi)外商品和要素的流動(dòng)提供保障，實(shí)現(xiàn)“持續(xù)深化要素流動(dòng)型開(kāi)放，穩(wěn)步拓展制度型開(kāi)放”的《“十四五”規(guī)劃綱要》目標(biāo)。

以廣東為例。中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的戰(zhàn)略定位是面向粵港澳，開(kāi)展多領(lǐng)域深度合作。自2015年成立以來(lái)，中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)充分發(fā)揮地域優(yōu)勢(shì)，逐漸成為海上絲綢之路的重要樞紐。中國(guó)進(jìn)入制度型開(kāi)放階段以來(lái)，黨中央和國(guó)務(wù)院先后印發(fā)了《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》（2019年2月）、《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于支持深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)的意見(jiàn)》（2019年8月）、《深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)綜合改革試點(diǎn)實(shí)施方案（2020—2025年）》（2020年10月），為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、先行示范區(qū)和粵港澳大灣區(qū)的共同發(fā)展提供了國(guó)家戰(zhàn)略和地方發(fā)展實(shí)施戰(zhàn)略協(xié)同的政策保障。由此可見(jiàn)，制度型開(kāi)放在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局中具有舉足輕重的作用。

2. 制度創(chuàng)新的政策實(shí)踐之二：東中西部區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略協(xié)同

作為積極踐行要素流動(dòng)型開(kāi)放與制度型開(kāi)放共同發(fā)展的地方版，中西部對(duì)外開(kāi)放的高地重慶和東部沿海地區(qū)對(duì)外開(kāi)放的重要窗口上海，通過(guò)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和開(kāi)放示范區(qū)的協(xié)同發(fā)展，已成為創(chuàng)新實(shí)踐的典型案例。

以重慶為例。2020年新冠疫情暴發(fā)后，重慶作為國(guó)內(nèi)國(guó)際郵包的緊急疏運(yùn)地，在2021年通過(guò)中歐班列運(yùn)輸了價(jià)值近2500萬(wàn)美元的420多萬(wàn)件出口郵包，成為“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下商品和要素流動(dòng)的重要通道。同時(shí)，2020年建立的川渝自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)協(xié)同開(kāi)放示范區(qū)，作為全國(guó)首個(gè)跨區(qū)域的協(xié)同開(kāi)放示范區(qū)，已經(jīng)成為中西部地區(qū)探索制度型開(kāi)放的典范。

又如上海。2013年成立的中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，不僅發(fā)揮“試驗(yàn)田”的功能，為全國(guó)提供可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，在中國(guó)進(jìn)入制度型開(kāi)放階段以后，又勇?lián)厝危^續(xù)發(fā)揮示范引領(lǐng)區(qū)的功能。自2021年黨中央、國(guó)務(wù)院宣布支持浦東新區(qū)打造社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)以來(lái)，上海出臺(tái)了《上海市浦東新區(qū)深化“一業(yè)一證”改革規(guī)定》等一系列新政策，進(jìn)一步引領(lǐng)全國(guó)制度型開(kāi)放的發(fā)展。浦東新區(qū)在全國(guó)首推的《外國(guó)人工作許可證》，為人員流動(dòng)便利化提供了條件，有利于跨國(guó)公司在華投資，是上海乃至長(zhǎng)三角地區(qū)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的重要舉措。長(zhǎng)三角地區(qū)正在通過(guò)一系列制度創(chuàng)新，為改革開(kāi)放新高地的打造添磚加瓦。

四、“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下

制度型開(kāi)放的典型特征：現(xiàn)實(shí)邏輯

制度型開(kāi)放作為中國(guó)構(gòu)建更高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制的重要內(nèi)容之一，不僅承擔(dān)了體制機(jī)制創(chuàng)新的重任，也承擔(dān)了“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下對(duì)內(nèi)改革和對(duì)外開(kāi)放兩項(xiàng)功能疊加要求的重任。同時(shí)，制度型開(kāi)放在推動(dòng)“雙循環(huán)”發(fā)展的過(guò)程中，在參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的過(guò)程中，必須而且已經(jīng)在實(shí)踐以互利共贏的開(kāi)放戰(zhàn)略參與全球經(jīng)濟(jì)治理的制度創(chuàng)新。因此，“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下的制度型開(kāi)放將圍繞以下兩大主題進(jìn)行：一是對(duì)內(nèi)改革與對(duì)外開(kāi)放的戰(zhàn)略協(xié)同，二是以互利共贏的開(kāi)放戰(zhàn)略參與全球經(jīng)濟(jì)治理的制度創(chuàng)新。這不僅構(gòu)成了“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下制度型開(kāi)放的典型特征，也是中國(guó)從要素流動(dòng)型開(kāi)放向制度型開(kāi)放轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實(shí)邏輯。

（一）對(duì)內(nèi)改革與對(duì)外開(kāi)放的戰(zhàn)略協(xié)同

與商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放不同，對(duì)內(nèi)改革和對(duì)外開(kāi)放的戰(zhàn)略協(xié)同是制度型開(kāi)放在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下的典型特征。在對(duì)內(nèi)改革方面，制度型開(kāi)放不僅需要協(xié)調(diào)改革和開(kāi)放之間的關(guān)系，政府和市場(chǎng)之間的關(guān)系，還要厘清邊界內(nèi)涵，讓“看不見(jiàn)的手”發(fā)揮作用，打造良好的營(yíng)商環(huán)境，以高透明度、高效率、合乎國(guó)際規(guī)范的制度環(huán)境吸引外部商品和要素的流入，也就是“持續(xù)深化要素流動(dòng)型開(kāi)放”。在對(duì)外開(kāi)放方面，制度型開(kāi)放必須主動(dòng)對(duì)接國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，并通過(guò)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的“試驗(yàn)田”功能逐步形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，也就是“穩(wěn)步拓展制度型開(kāi)放”。

體制機(jī)制建設(shè)是“十四五”期間經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要主題之一，以自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索為代表的體制機(jī)制創(chuàng)新充分表達(dá)了中國(guó)積極主動(dòng)對(duì)接高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的決心，成為中國(guó)制度型開(kāi)放的兩大主線之一。因此，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索充分體現(xiàn)了“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下制度型開(kāi)放的典型特征：對(duì)內(nèi)改革和對(duì)外開(kāi)放的戰(zhàn)略協(xié)同。

（二）以互利共贏的開(kāi)放戰(zhàn)略參與全球經(jīng)濟(jì)治理的制度創(chuàng)新

“一帶一路”倡議的提出是中國(guó)從國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則接受者向國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則引領(lǐng)者轉(zhuǎn)變的重要標(biāo)志之一，也是中國(guó)制度型開(kāi)放的又一條主線。8年多來(lái)，中國(guó)通過(guò)“一帶一路”建設(shè)，積極踐行共商、共建、共享理念，以“五通”打造人類(lèi)命運(yùn)共同體，尋求與其他國(guó)家互利共贏的合作空間。因此，“一帶一路”建設(shè)充分體現(xiàn)了“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下制度型開(kāi)放的又一個(gè)典型特征：以互利共贏的開(kāi)放戰(zhàn)略參與全球經(jīng)濟(jì)治理的制度創(chuàng)新。

同時(shí)，我們也應(yīng)該看到，在以互利共贏的開(kāi)放戰(zhàn)略參與全球經(jīng)濟(jì)治理制度創(chuàng)新的過(guò)程中，中國(guó)與一些西方發(fā)達(dá)國(guó)家，也在不斷的“互動(dòng)”與“磨合”中解決問(wèn)題。從這個(gè)意義上說(shuō)，中國(guó)道路與世界道路并不矛盾，以中國(guó)視角看全球，中國(guó)也是全球的一份子，是“地球村”中一位重要的居民。全球化下的中國(guó)，也通過(guò)積極尋求共同抗疫、氣候合作這些共同主題而發(fā)揮自己的重要作用。在上述關(guān)乎全人類(lèi)發(fā)展的議題中，中國(guó)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家，不僅存在合作的空間，而且存在合作的可能?！案?jìng)爭(zhēng)與合作”還是“競(jìng)爭(zhēng)或合作”，這是全球化下每個(gè)國(guó)家共同面臨且無(wú)法逃避的兩難選擇。只有當(dāng)我們?cè)趹?yīng)對(duì)全人類(lèi)所遭受的發(fā)展瓶頸以及抗疫、氣候等共同主題的時(shí)候，我們才更有可能在困境中去尋找共同點(diǎn)，謀求相互之間的互利共贏。

五、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索與制度型

開(kāi)放的創(chuàng)新實(shí)踐：中國(guó)邏輯

通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新主動(dòng)對(duì)接高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則是中國(guó)制度型開(kāi)放的兩大主線之一，其最典型的創(chuàng)新實(shí)踐就是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索。以外商投資管理制度為代表的一系列體制機(jī)制創(chuàng)新充分體現(xiàn)了制度型開(kāi)放的中國(guó)邏輯。

（一）外商投資管理制度創(chuàng)新的初步探索

早在2013年，中國(guó)就已經(jīng)開(kāi)始探索準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的外商投資管理制度。繼2013年版自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單（190條）、2014年版負(fù)面清單（139條）出臺(tái)后，國(guó)務(wù)院辦公廳于2015年頒布第三版負(fù)面清單（122條）。隨著負(fù)面清單的不斷縮減，中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的力度越來(lái)越大。

（二）外商投資管理制度創(chuàng)新的全面覆蓋

2018年是承上啟下的一年。在這一年，國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部于6月28日聯(lián)合發(fā)布《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2018年版）》，清單條目48條①。6月30日，兩部門(mén)又聯(lián)合發(fā)布了《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2018年版）》。2018年版的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單一共有45條措施，較之2017年版負(fù)面清單的95條縮減了一半。至此，中國(guó)擁有了外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單和自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)兩份負(fù)面清單。這兩份文件的意義在于：一是將2018年版負(fù)面清單適用于所有自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū);二是擴(kuò)大開(kāi)放外商投資準(zhǔn)入。按照“法無(wú)禁止即可為”的原則，中國(guó)的外商投資管理制度從過(guò)去的正面清單模式正式轉(zhuǎn)向準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單模式，這是一個(gè)里程碑式的突破。

（三）外商投資管理制度創(chuàng)新的拓展提升

就外商投資管理制度的改革創(chuàng)新而言，2020年也是一個(gè)標(biāo)志性的年份。進(jìn)入制度型開(kāi)放階段后，如何進(jìn)一步完善以負(fù)面清單為核心的投資管理制度，如何使作為改革開(kāi)放重要窗口和引領(lǐng)示范的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)體制機(jī)制創(chuàng)新的成果向全國(guó)其他地方復(fù)制和推廣，成為新階段中國(guó)體制機(jī)制創(chuàng)新的方向和關(guān)鍵。秉承這一開(kāi)放理念，中國(guó)的外商投資管理制度再次取得了新的突破。2020年6月，國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2020年版）》和《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2020年版）》，并在當(dāng)年的12月31日發(fā)布了《海南自由貿(mào)易港外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2020年版）》。至此，中國(guó)的負(fù)面清單增加到3份。與2020年版全國(guó)和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的33條、30條相比 ，2020年版自由貿(mào)易港負(fù)面清單進(jìn)一步縮減，總共才27條。

更進(jìn)一步地， 2021年7月26日，國(guó)家商務(wù)部發(fā)布了《海南自由貿(mào)易港跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施（負(fù)面清單）（2021年版）》，該負(fù)面清單共70條。海南自由貿(mào)易港上述兩份文件的出臺(tái)，意味著海南自由貿(mào)易港在體制機(jī)制創(chuàng)新方面走在了全國(guó)改革開(kāi)放的最前沿。同年12月27日，國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部公布了全國(guó)版和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單（2021年版），分別將負(fù)面清單進(jìn)一步縮減至31條和27條。2021年版負(fù)面清單的陸續(xù)出臺(tái)意味著，中國(guó)在外商投資管理制度方面的體制機(jī)制創(chuàng)新再次取得突破。

六、“一帶一路”與中國(guó)制度型

開(kāi)放的協(xié)同發(fā)展：全球邏輯

從主動(dòng)對(duì)接國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則向積極引領(lǐng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則轉(zhuǎn)變，是中國(guó)制度型開(kāi)放（特別是從要素流動(dòng)型開(kāi)放轉(zhuǎn)向制度型開(kāi)放過(guò)渡階段）的又一大主線，“一帶一路”建設(shè)是其中最典型的政策實(shí)踐。共建“一帶一路”倡議的提出，展現(xiàn)了中國(guó)以制度型開(kāi)放參與全球經(jīng)濟(jì)治理制度創(chuàng)新的全球邏輯。

（一）中歐班列助力商品和要素在國(guó)內(nèi)國(guó)際的“雙循環(huán)”流動(dòng)

中歐班列的開(kāi)通和發(fā)展不僅為高質(zhì)量共建“一帶一路”增添新動(dòng)能，而且推動(dòng)了沿海、內(nèi)陸和中西部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放的協(xié)同發(fā)展。截至2022年1月底，中歐班列累計(jì)開(kāi)行突破5萬(wàn)列，通達(dá)歐洲23個(gè)國(guó)家的180個(gè)城市。中歐班列不僅打通了國(guó)內(nèi)國(guó)際間商品和要素流動(dòng)“雙循環(huán)”的通道，還催生了許多新的物流和業(yè)態(tài)，以及大量的就業(yè)機(jī)會(huì)。

在新冠肺炎疫情防控期間，中歐班列突破海運(yùn)、空運(yùn)的物流瓶頸，為國(guó)際郵件疏運(yùn)和全球貨物貿(mào)易、全球產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定起到了重要的戰(zhàn)略通道作用，成為聯(lián)接“一帶一路”沿線國(guó)家防疫抗疫物資傳送的一條生命紐帶，為構(gòu)建“人類(lèi)命運(yùn)共同體”做出了重要貢獻(xiàn)。

（二）“一帶一路”以制度型開(kāi)放踐行共商、共建、共享新理念

“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，中國(guó)制度型開(kāi)放的雙向特征，不僅表現(xiàn)在中歐班列作為國(guó)際疏運(yùn)通道，在疫情期間增進(jìn)了中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的“五通”建設(shè)，而且表現(xiàn)在中國(guó)與其他國(guó)家和地區(qū)以及國(guó)際組織多雙邊協(xié)定的簽署。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2022年4月19日，中國(guó)已經(jīng)同149個(gè)國(guó)家和32個(gè)國(guó)際組織簽署200余份共建“一帶一路”合作文件。

在雙向投資和貿(mào)易往來(lái)方面，2013至2020年期間，“中國(guó)與‘一帶一路沿線國(guó)家貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額累計(jì)達(dá)9.2萬(wàn)億美元”“中國(guó)企業(yè)對(duì)沿線國(guó)家直接投資達(dá)1360億美元” 。同時(shí)，2013年以來(lái)，“一帶一路”沿線國(guó)家對(duì)中國(guó)的投資也非常穩(wěn)定，從2013年的86.6億美元到2019年的81.2億美元，占全球的比重分別達(dá)到7%和5.7% 。

此外，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家之間的境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)建設(shè)，以及中國(guó)與馬來(lái)西亞“兩國(guó)雙園”模式的探索，也通過(guò)項(xiàng)目投資、產(chǎn)業(yè)集群、園區(qū)合作等方式，加速了中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的互聯(lián)互通，促進(jìn)了城市間的開(kāi)放合作以及“五通”建設(shè)，為中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的共商、共建、共享，提供了以制度型開(kāi)放參與全球經(jīng)濟(jì)治理制度創(chuàng)新的豐富實(shí)踐。

七、結(jié) 語(yǔ)

以制度型開(kāi)放參與全球經(jīng)濟(jì)治理制度創(chuàng)新，是中國(guó)在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下以開(kāi)放促改革、促發(fā)展的生動(dòng)體現(xiàn)，也是對(duì)內(nèi)改革和對(duì)外開(kāi)放的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。秉承這一理念，中國(guó)將在參與全球經(jīng)濟(jì)治理的過(guò)程中表達(dá)更多新興大國(guó)的主張，爭(zhēng)取更多話語(yǔ)權(quán)，在共同議題中發(fā)揮更大作用，以進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)與世界各國(guó)的互利共贏。

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The Logical Evolution of Chinas Institutional Opening Up

Zhao Beiwen

（Institute of World Economy， Shanghai Academy of Social Sciences， Shanghai 200020）

Abstract： The paper analyzes the logical evolution of the relationship between Chinas history and current situation， reform and opening-up， Chinas issues and global economic governance from six aspects： vertical historical development， horizontal international comparison， new changes in theoretical connotation， typical characteristics under the “‘Dual Circulation Development Pattern”， innovative practice in the exploration of pilot free trade zones， the coordinated development of “the Belt and Road” and Chinas opening up based on related institutions. It puts forward six logics for China to participate in the institutional innovation of global economic governance with opening up based on related institutions. It mainly includes： the historical logic from opening up based on flows of factors of production to opening up based on related institutions; The comparative logic from domestic and foreign theoretical research to the practice of opening-up policy; The theoretical logic of the connotation change of opening up based on related institutions under the “‘Dual Circulation Development Pattern”; The realistic logic of the typical characteristics of opening up based on related institutions under the “‘Dual Circulation Development Pattern”; The Chinese logic of pilot free trade zones exploration and the innovation practice of opening up based on related institutions; The global logic of coordinated development between “the Belt and Road” and Chinas opening up based on related institutions.

Key words： Opening up based on Related Institutions; Global Economic Governance; Institutional Innovation

（收稿日期：2022-06-05? 責(zé)任編輯：羅建邦）