遼朝廉政監(jiān)察研究回顧與展望

鮑杰

主持人語(yǔ)：遼史研究資料匱乏，許多問(wèn)題限于資料研究無(wú)法展開(kāi)，甚至有學(xué)者認(rèn)為，近幾年遼史研究相對(duì)滯后于其他重要斷代，主要原因也是受限于史料。但我們也應(yīng)該注意到，如果加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有史料的“精耕細(xì)作”，遼史研究的某些領(lǐng)域還是能夠向前推進(jìn)一步的，遼朝廉政監(jiān)察問(wèn)題和遼與高麗關(guān)系問(wèn)題就是這樣的領(lǐng)域。為此我們推出對(duì)此兩領(lǐng)域的研究綜述，權(quán)為引玉之磚。

吉林大學(xué)文學(xué)院教授 博士生導(dǎo)師 楊軍

摘 要：遼朝通過(guò)廉政監(jiān)察制度的建立，維護(hù)了國(guó)家機(jī)制的正常、良性運(yùn)轉(zhuǎn)。遼朝的廉政檢查制度的研究是遼史研究的重要內(nèi)容之一。目前學(xué)界對(duì)這一問(wèn)題的探討，已經(jīng)取得了一批優(yōu)秀成果，大體是圍繞遼朝中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)、地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)和監(jiān)察官員等問(wèn)題展開(kāi)研究。但在遼朝廉政監(jiān)察制度的動(dòng)態(tài)研究、遼朝監(jiān)察官員群體研究上，體現(xiàn)出了薄弱性。綜合多種學(xué)科研究方法和多重視角細(xì)化對(duì)遼朝廉政監(jiān)察的研究，并將其與遼朝多民族政權(quán)的穩(wěn)固相結(jié)合顯得尤為重要。

關(guān)鍵詞：遼朝；廉政；監(jiān)察

中圖分類號(hào)：K246? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? 文章編號(hào)：1673-2596（2022）10-0015-06

作為由契丹人建立的政權(quán)，遼朝建立后，開(kāi)始完善國(guó)家制度。政治制度史研究一直是遼金史研究的重要領(lǐng)域。21世紀(jì)以來(lái)中國(guó)學(xué)界對(duì)于遼金政治制度史的研究取得豐碩成果，但囿于遼金兩朝史料缺乏，遼金政治制度史研究仍然困難重重。作為遼代政治制度重要內(nèi)容的廉政監(jiān)察制度的研究也面臨相似困境。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，學(xué)界關(guān)于遼朝監(jiān)察廉政制度的研究，涌現(xiàn)出了一批優(yōu)秀成果。但限于史料的短缺，對(duì)于遼朝廉政監(jiān)察制度的某些層面，如遼朝各監(jiān)察機(jī)構(gòu)的相互關(guān)系和具體運(yùn)作機(jī)制，仍有待進(jìn)一步深化。

本文擬通過(guò)梳理前人關(guān)于遼朝廉政監(jiān)察制度的研究，明晰先行成果的優(yōu)劣得失，探明相關(guān)研究的走向，指出在遼朝廉政監(jiān)察方面有待進(jìn)一步發(fā)掘的空間和學(xué)術(shù)增長(zhǎng)點(diǎn)，以期對(duì)遼史的整體性研究和整個(gè)中國(guó)廉政監(jiān)察史的研究有所裨益。

一、遼朝監(jiān)察機(jī)構(gòu)研究回顧

學(xué)界關(guān)于遼朝監(jiān)察機(jī)構(gòu)的研究，最早可以追溯至20世紀(jì)20年代，研究成果整體而言各有側(cè)重，或集中于中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)，或集中于地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)，進(jìn)行全面系統(tǒng)研究者較少。盡管如此，前人研究成果對(duì)現(xiàn)今關(guān)于遼朝監(jiān)察制度的進(jìn)一步探究，仍然有著重要意義。

有關(guān)遼朝廉政監(jiān)察機(jī)構(gòu)最早的研究是20世紀(jì)20年代高一涵所著《中國(guó)御史制度的沿革》一書(shū)，該著作認(rèn)為遼朝南面官有御史臺(tái)，其設(shè)置將唐朝在御史臺(tái)下設(shè)的臺(tái)院、殿院、察院三院并為一體。？譹？訛該成果僅涉及屬于中央監(jiān)察的御史制度研究，未涉及遼朝地方監(jiān)察，也未涉及北面官中的監(jiān)察制度。其后徐式圭《中國(guó)監(jiān)察史略》一書(shū)最早對(duì)遼朝的監(jiān)察制度進(jìn)行整體研究，作者將遼朝的監(jiān)察制度分為中央和地方兩部分，認(rèn)為中央設(shè)有御史臺(tái)，而遼朝的地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)分為常設(shè)和臨時(shí)兩種。？譺？訛在遼朝監(jiān)察制度的整體性研究方面有開(kāi)創(chuàng)之功。近年來(lái)，遼金史專業(yè)研究者將這一問(wèn)題引向深入，武玉環(huán)從遼朝監(jiān)察制度的興衰、監(jiān)察機(jī)構(gòu)與監(jiān)察官員、監(jiān)察機(jī)構(gòu)的作用等三個(gè)方面，對(duì)遼朝的監(jiān)察制度進(jìn)行了全面的闡述。？譻？訛而在遼朝中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)置上，學(xué)者們從不同側(cè)面進(jìn)行了研究。

第一個(gè)方面是對(duì)中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)御史臺(tái)的研究。其中在御史臺(tái)的機(jī)構(gòu)設(shè)置上，如前所述，高一涵認(rèn)為遼朝南面官有御史臺(tái)，將三院并為一體。？譼？訛邱永明、？譽(yù)？訛劉文瑞、馬麗？譾？訛的觀點(diǎn)與高一涵的觀點(diǎn)相同，認(rèn)為遼朝監(jiān)察機(jī)構(gòu)的主要變化是把唐宋的臺(tái)、察院的職權(quán)并歸臺(tái)院，三院合一。張志勇認(rèn)為御史臺(tái)是遼朝中央最高監(jiān)察機(jī)關(guān)，根據(jù)《遼史》記載推斷遼朝在御史臺(tái)之下，應(yīng)該設(shè)有三院。？譿？訛張國(guó)慶通過(guò)墓碑石刻與文獻(xiàn)史料的對(duì)比，分析指出遼朝御史臺(tái)沿承唐制而置，分東、西兩臺(tái)。？讀？訛在御史臺(tái)的職掌上，邱永明認(rèn)為遼朝御史臺(tái)除沿襲漢、唐之制用于糾彈官吏外，主要偏重復(fù)審刑獄。？讁？訛白光認(rèn)為御史臺(tái)是遼朝主要的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，同時(shí)也參與案件的審理，其設(shè)置時(shí)間為太宗會(huì)同元年（938年）。？輥？輮？訛趙貴龍認(rèn)為遼朝的中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)為御史臺(tái)，其執(zhí)掌相較于漢唐更偏于刑獄。？輥？輯？訛楊若薇指出御史臺(tái)作為遼朝中央監(jiān)察機(jī)關(guān)，遼各地刑獄有冤者可直接到御史臺(tái)申訴，同時(shí)提到御史中丞有時(shí)會(huì)作為中央官員被派往地方治理滯獄。？輥？輰？訛

需要提及的是，以上學(xué)者對(duì)于遼朝御史臺(tái)設(shè)置、職掌的研究，基本上都立足于南面官系統(tǒng)之中，對(duì)于北面官系統(tǒng)中的監(jiān)察制度則涉及不多。

第二個(gè)方面是對(duì)中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)中丞司的研究。島田正郎《遼朝監(jiān)察官考》一書(shū)引述了前輩學(xué)者若城久治郎的觀點(diǎn)：“北、南樞密院的中丞司之職掌，自具有‘中丞稱號(hào)之處，推定系歷朝歷代的御史臺(tái)職務(wù)”“御史臺(tái)即使繼續(xù)存在至遼末，亦僅屬形式上官職，其存在不及樞密院中丞司之重要。”？輥？輱？訛島田正郎和若城久治郎的觀點(diǎn)恰好相反，他通過(guò)對(duì)若城久治郎關(guān)于中丞司的研究進(jìn)行了論述，并列舉了史料進(jìn)行對(duì)比研究，對(duì)遼朝中丞司的職掌進(jìn)行了詳細(xì)考訂，島田正郎對(duì)中丞司是否有監(jiān)察實(shí)務(wù)質(zhì)疑，同時(shí)也對(duì)若城久治郎認(rèn)為“御史存在但只是形式上的，作用不及樞密院中丞司重要”的觀點(diǎn)進(jìn)行了反駁，明確指出御史臺(tái)存在的直接史料，并考索出了所有御史官員，分析了御史臺(tái)官的職掌，認(rèn)為其南面官的御史臺(tái)仿效中國(guó)王朝的制度，御史臺(tái)在遼朝一直在持續(xù)發(fā)揮作用。？輥？輲？訛楊樹(shù)森在《遼史簡(jiǎn)編》中提出遼朝主要行使監(jiān)察權(quán)的是擔(dān)任糾察百官職責(zé)的北面官系統(tǒng)中的中丞司，而遼朝御史臺(tái)只在名義上糾察百官，并沒(méi)有糾察百官之實(shí)，實(shí)際上是形同虛設(shè)。？輥？輳？訛何天明認(rèn)為，依據(jù)三樞密院說(shuō)，遼朝的監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)置應(yīng)為北、南樞密院中的中丞司和南面官系統(tǒng)中的御史臺(tái)并存。？輥？輴？訛許麗鵬認(rèn)為，其中的中丞司為“遼朝首創(chuàng)，官員皆系契丹人，是遼朝中后期重要的監(jiān)察機(jī)構(gòu)”。？輥？輵？訛何天明另有《遼朝契丹南樞密院探討》一文，將這一觀點(diǎn)進(jìn)行深入解析，指出遼圣宗時(shí)期為加強(qiáng)監(jiān)察，在北面官樞密院下設(shè)中丞司，雙軌并行，“北面官系統(tǒng)的中丞司與南面官系統(tǒng)的御史臺(tái)共同承擔(dān)起了監(jiān)察的職責(zé)”。？輥？輶？訛

以上諸位學(xué)者爭(zhēng)論的焦點(diǎn)在于，遼朝中央的主要監(jiān)察機(jī)構(gòu)即北面官系統(tǒng)中的中丞司與南面官系統(tǒng)中的御史臺(tái)到底孰為重心，相比之下，何天明的觀點(diǎn)調(diào)和了兩種說(shuō)法之間的分歧，或更符合歷史實(shí)態(tài)。

第三個(gè)方面是對(duì)除御史臺(tái)、中丞司外其他中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)的研究。武玉環(huán)認(rèn)為遼朝在中央設(shè)立御史臺(tái)、殿中司、樞密院中丞司、諫院及門(mén)下省通進(jìn)司，地方設(shè)專使，主管監(jiān)察百官，肅正朝綱，中丞司屬樞密院，掌糾察百官。？輥？輷？訛李孔懷與武玉環(huán)認(rèn)為存在獨(dú)立的殿中司的觀點(diǎn)相同，并認(rèn)為御史臺(tái)與殿中司共同承擔(dān)了對(duì)中央和地方的監(jiān)察，此外還有御史巡察。？輦？輮？訛許麗鵬將遼朝中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)分三部分，御史臺(tái)、中丞司和諫官組織，諫官組織包括隸屬于門(mén)下省和中書(shū)省的諫官。？輦？輯？訛白光在考察遼朝刑訊制度時(shí)注意到警巡使一職，認(rèn)為這一職官最初監(jiān)督漢人執(zhí)法，后來(lái)權(quán)力過(guò)大直接受理契丹人案件，即警巡使也具有監(jiān)察職能。？輦？輰？訛張國(guó)慶對(duì)遼朝監(jiān)察獄案警巡統(tǒng)職官的石刻文字資料記載進(jìn)行了梳理，并參考唐、五代及北宋時(shí)期相同職官的職掌，分析出遼朝警巡系統(tǒng)諸職官的具體職掌。？輦？輱？訛也有學(xué)者對(duì)鐘院、登聞鼓院、匭院等可以直達(dá)民冤的監(jiān)察機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究。任崇岳指出，遼太祖仿效中原王朝，于天顯元年（921年）設(shè)置了鐘院以達(dá)民冤，穆宗時(shí)鐘院廢棄，景宗時(shí)得以恢復(fù)。？輦？輲？訛張志勇、李春凌《遼朝法制建設(shè)的成效與借鑒》一文提到，遼初的鐘院可以直接喊冤控訴；遼朝晚期的鐘院同時(shí)也演變?yōu)椴环痹海醋罡叻ㄔ海┡刑帟r(shí)上告御狀的轉(zhuǎn)達(dá)機(jī)關(guān)，作者認(rèn)為遼朝的鐘院始終存在，而且作為遼朝特定的訴訟方式，發(fā)揮著重要作用。？輦？輳？訛唐統(tǒng)天認(rèn)為，遼朝統(tǒng)治者之所以設(shè)立鐘院和登聞鼓院這兩個(gè)性質(zhì)完全相同而名稱不同的機(jī)構(gòu)是因?yàn)楣芾韺?duì)象的不同，認(rèn)為鐘院是專為北面契丹部族百姓而設(shè)立的，而且鐘院很可能遠(yuǎn)在耶律阿保機(jī)之前的遙輦氏時(shí)期就已出現(xiàn)。？輦？輴？訛尹宿涅通過(guò)對(duì)遼朝職官犯罪與懲罰的研究指出，南面官中設(shè)漢人行宮都部署司，掌管漢人宮內(nèi)官吏、宮戶犯罪。在北面官司法機(jī)構(gòu)中還有十宮院左右司侯司，南面官司法機(jī)構(gòu)中還有登聞鼓院、匭院、祥覆院等司法機(jī)構(gòu)。？輦？輵？訛以上研究，豐富了以往研究遼朝中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)聚焦于御史臺(tái)或中丞司而忽視了其他機(jī)構(gòu)的缺憾，對(duì)于全面認(rèn)識(shí)遼朝中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)很有裨益。

關(guān)于遼朝地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)置的研究，學(xué)者們的觀點(diǎn)基本一致，認(rèn)為有常設(shè)和臨時(shí)派遣兩種。徐式圭指出遼朝地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)，常設(shè)的有五京處置使司、中京按問(wèn)使司和方州觀察使司；？輦？輶？訛趙貴龍認(rèn)為地方監(jiān)察，常設(shè)京使司和方州觀察使司；？輦？輷？訛張志勇談及遼在五京設(shè)按問(wèn)使司、安撫使司，負(fù)責(zé)對(duì)五京官以及其他下屬官吏的監(jiān)察，方州設(shè)觀察使，并設(shè)立“司”級(jí)機(jī)構(gòu)以掌糾舉之事。？輧？輮？訛而有的學(xué)者未述及遼朝及地方監(jiān)察的常設(shè)機(jī)構(gòu)，僅認(rèn)為有常設(shè)專使，如楊樹(shù)藩、？輧？輯？訛賈玉英？輧？輰？訛都持這種觀點(diǎn)。還有的學(xué)者對(duì)地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)的設(shè)置持其他觀點(diǎn)，余蔚的《中國(guó)古代地方監(jiān)察體系運(yùn)作機(jī)制研究》中提出遼以五京道（路）為單位，采用遣使廉察對(duì)地方進(jìn)行監(jiān)察；陳俊達(dá)、楊軍的《遼代節(jié)鎮(zhèn)體制與地方監(jiān)察》，將遼朝地方監(jiān)察研究又向前推進(jìn)了一步，全面探討了遼朝節(jié)鎮(zhèn)體制與地方監(jiān)察，認(rèn)為節(jié)鎮(zhèn)為監(jiān)察區(qū)，并說(shuō)明了節(jié)鎮(zhèn)體制之上的更高級(jí)的“監(jiān)察區(qū)”的監(jiān)察權(quán)力運(yùn)行。？輧？輲？訛武文君指出，各路統(tǒng)軍司中的統(tǒng)軍都監(jiān)與其他機(jī)構(gòu)的都監(jiān)職能相同，具有監(jiān)察和軍事職能；大部族都監(jiān)也具有軍事和監(jiān)察職能；遼朝統(tǒng)治者為控制地方部族軍設(shè)置巡檢使，巡檢使在監(jiān)察軍事長(zhǎng)官的同時(shí)，還可與軍事長(zhǎng)官共治部族軍事。作者認(rèn)為部族軍駐守地方，因此部族軍具有監(jiān)察職能，也可作為遼朝地方監(jiān)察的組成部分。？輧？輳？訛無(wú)論臨時(shí)差遣還是常設(shè)專司，抑或是監(jiān)察區(qū)的設(shè)置，都是遼朝地方監(jiān)察體制的重要組成部分，學(xué)界先行研究基本勾勒出遼朝地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)的多元面向。

學(xué)者對(duì)遼代諫官的研究觀點(diǎn)也各有分歧，有學(xué)者認(rèn)為遼朝有言諫機(jī)構(gòu)，張志勇指出，遼朝有諫院，諫院也有監(jiān)察職責(zé)。？輧？輴？訛而張國(guó)慶則從遼承唐宋制的角度入手，對(duì)比遼朝與唐朝的言諫官，得出“唐代的實(shí)職諫官到了遼朝全都變成了沒(méi)有實(shí)職的文資虛銜，任是職者不再或不便履行相應(yīng)‘言諫職責(zé)”的結(jié)論，認(rèn)為遼朝沒(méi)有實(shí)職性諫官，也沒(méi)有言諫機(jī)構(gòu)。作者同時(shí)認(rèn)為遼朝朝野的任何官員，包括皇室成員都有機(jī)會(huì)諫言，大大拓寬了“言諫”渠道，豐富了“言諫”涉及的內(nèi)容，對(duì)改善遼朝整治生態(tài)環(huán)境利大于弊。？輧？輵？訛許麗鵬認(rèn)為諫官組織是遼朝監(jiān)察制度的重要組成部分，“諫官制度與御史彈劾制度相互配合，互為表里，形成了一套完整的監(jiān)察體制”，認(rèn)為遼朝的言諫制度承襲唐制，在中書(shū)省和門(mén)下兩均設(shè)有諫官，有一定之規(guī)，形成了較為完備的諫官群體，遼朝有專門(mén)的諫官管理機(jī)構(gòu)——諫院，但由于遼朝統(tǒng)治者對(duì)言諫制度的不重視，諫院“官職不授全員，或以他官兼之，品階較之唐朝有所下降，致使其職權(quán)范圍較小，制約了其職能的發(fā)揮”。？輧？輶？訛

綜上所述，學(xué)界關(guān)于遼朝監(jiān)察制度的研究，實(shí)際上主要是關(guān)于中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)如御史臺(tái)、中丞司等和地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)兩方面的研究，豐富了對(duì)遼朝監(jiān)察制度的全面認(rèn)識(shí)。缺陷在于，相關(guān)研究對(duì)于不同時(shí)期中央和地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)的發(fā)展特點(diǎn)的梳理尚顯粗疏，對(duì)于影響其發(fā)展特點(diǎn)的主要因素即監(jiān)察制度發(fā)揮的實(shí)質(zhì)性作用分析也并不充分。同時(shí)，中央、地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)各部門(mén)的職能分工、相互關(guān)系和具體的運(yùn)作機(jī)制也尚未得到必要的關(guān)注。

二、遼朝監(jiān)察官員研究回顧

監(jiān)察官員的設(shè)置是遼朝監(jiān)察制度的重要內(nèi)容。不同類型、不同層次的監(jiān)察官員在遼朝的監(jiān)察體制中發(fā)揮了不同的作用。對(duì)監(jiān)察官員設(shè)置的研究，是了解遼朝整個(gè)監(jiān)察體制的切入點(diǎn)之一。

關(guān)于遼朝監(jiān)察官的研究成果并不豐富。武玉環(huán)探討了遼朝的監(jiān)察官員與監(jiān)察權(quán)限，認(rèn)為遼朝的監(jiān)察官與朝官都具有監(jiān)察皇權(quán)的職能；御史臺(tái)執(zhí)行對(duì)朝廷百官的監(jiān)察。？輧？輷？訛賈玉英對(duì)封駁制度、監(jiān)察官的選任、監(jiān)察官的考核進(jìn)行了研究，認(rèn)為監(jiān)察官“一方面扮演著監(jiān)督、考核其他官吏的角色，另一方面，他們也是統(tǒng)治者考核的對(duì)象”。？輨？輮？訛

在遼朝中央監(jiān)察官的設(shè)置方面，研究最多的是御史臺(tái)官的設(shè)置，學(xué)者們基本上持三種見(jiàn)解。第一種是遼朝御史臺(tái)有實(shí)職的御史官，但各位學(xué)者對(duì)御史臺(tái)設(shè)置的官職有不同看法。高一涵認(rèn)為遼朝御史臺(tái)有御史大夫、御史中丞和侍御史，除侍御史外并無(wú)殿院的殿中侍御史和察院的監(jiān)察御史。？輨？輯？訛徐式圭認(rèn)為御史大夫?yàn)橛放_(tái)長(zhǎng)官，御史中丞為副官，侍御史為屬官。？輨？輰？訛邱永明指出遼朝不設(shè)殿中侍御史和監(jiān)察御史，？輨？輱？訛而修曉波則認(rèn)為，遼朝御史臺(tái)下設(shè)有侍御史但不設(shè)監(jiān)察御史。？輨？輲？訛島田正郎通過(guò)對(duì)《遼史》的查證，考證出其中記載的任御史大夫共有9人，在擔(dān)任御史大夫的9人中其中7人為契丹人，擔(dān)任御史中丞6人中，4人為契丹人。？輨？輳？訛武玉環(huán)根據(jù)石刻資料的分析指出遼朝不但設(shè)立殿中侍御史，還設(shè)監(jiān)察御史。？輨？輴？訛楊若薇提到有御史中丞一職，有時(shí)會(huì)作為中央官員被派往地方治理滯獄。？輨？輵？訛王滔韜在《遼朝南面朝官體制研究》中指出御史臺(tái)設(shè)有御史中丞、侍御史知雜事、侍御史、監(jiān)察御史等官，并通過(guò)史料辨析御史中丞為御史臺(tái)長(zhǎng)官，侍御史知雜為御史臺(tái)的副長(zhǎng)官。監(jiān)察御史的職責(zé)為“簪筆以肅朝憲”。？輨？輶？訛李孔懷認(rèn)為遼朝的御史有實(shí)職但“多是治獄官，鮮為治吏官”。？輨？輷？訛第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，遼朝沒(méi)有實(shí)職的御史臺(tái)官員，僅為加官。如李錫厚和白濱對(duì)于島田正郎關(guān)于御史大夫的看法提出了異議，他們認(rèn)為遼朝御史大夫并非實(shí)職，僅為加官，御史中丞為御史臺(tái)實(shí)際長(zhǎng)官。？輩？輮？訛王曾瑜《遼朝官員的實(shí)職和虛銜初探》一文通過(guò)遼朝憲銜與唐、五代及宋朝制度的比較，認(rèn)為遼朝憲銜繼承唐、五代及宋之制，一般作為地方官或武將之虛銜，外官帶職，有憲銜，憲官也可稱兼官，從今存記載看，遼朝憲銜也分五階，自高至低分別為：御史大夫、御史中丞、侍御史、殿中侍御史和監(jiān)察御史。作者認(rèn)為此類官職為并不是實(shí)職，而是虛銜。？輩？輯？訛楊軍《遼朝南面官研究—以碑刻資料為中心》通過(guò)對(duì)碑刻資料的挖掘分析指出像唐代官員的結(jié)銜一樣，遼朝南面官的結(jié)銜中還包括憲銜，憲僅分御史大夫、御史中丞、侍御史、殿中侍御史、監(jiān)察御史五種，即帶御史臺(tái)官稱作加銜。？輩？輰？訛第三種觀點(diǎn)則認(rèn)為遼朝御史官既有實(shí)質(zhì)性的御史臺(tái)長(zhǎng)官，又有加銜。賈玉英對(duì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)的官員進(jìn)行了詳細(xì)的論述，認(rèn)為遼朝御史大夫既有實(shí)職性質(zhì)的御史臺(tái)長(zhǎng)官，執(zhí)掌監(jiān)察百官、審理刑獄、規(guī)諫皇帝、監(jiān)軍等職能，又有官員的加銜。？輩？輱？訛許麗鵬也認(rèn)為遼朝御史臺(tái)仿效中原王朝的監(jiān)察制度，御史大夫職掌似與唐代相同，御史大夫性質(zhì)負(fù)責(zé)，既有實(shí)職性質(zhì)的御史臺(tái)長(zhǎng)官，又有官員的加銜。？輩？輲？訛

通過(guò)以上研究不難看出，關(guān)于遼朝中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)御史臺(tái)的研究，既往成果聚焦于職官設(shè)置、具體分工、民族出身、實(shí)際職掌等不同方面，對(duì)于御史臺(tái)官的職掌與是否加銜的分歧，尚未取得比較一致的看法。總的來(lái)說(shuō)，真正有質(zhì)量的研究還是比較缺乏。

前人研究成果中有對(duì)中丞司官設(shè)置的研究，但因?yàn)槭妨嫌涊d較少，只能通過(guò)梳理史料中職官題名的方式，結(jié)合遼承唐宋制推斷中丞司官設(shè)置。武玉環(huán)認(rèn)為中丞司設(shè)有點(diǎn)檢中丞司事總知中丞司事、左右中丞等官員；？輩？輳？訛島田正郎通過(guò)對(duì)《遼史》中“中丞”條目的查考，發(fā)現(xiàn)有一例是否中丞司中丞無(wú)法證明；？輩？輴？訛李錫厚和白濱認(rèn)為中丞司長(zhǎng)官為左、右中丞，中丞以下亦設(shè)侍御史，設(shè)官與南面官中的御史臺(tái)相同；？輩？輵？訛許麗鵬認(rèn)為中丞司主要官員有北南樞密院點(diǎn)檢中丞司事、總知中丞司事、北院左中丞、北院右中丞、南院左中丞、南院右中丞、同知中丞司事、同金中丞司事、北院侍御和南院侍御；？輩？輶？訛何天明則依據(jù)《遼史·百官志》判定遼朝北面官系統(tǒng)的契丹北、南樞密院中都設(shè)有中丞司。？輩？輷？訛相比于御史臺(tái)官的研究，中丞司的相關(guān)研究就更顯得捉襟見(jiàn)肘，這與史料的缺乏不無(wú)關(guān)系。

在諫官研究方面，高一涵認(rèn)為諫官不是名存實(shí)亡，便是名實(shí)皆廢。？輪？輮？訛賈玉英認(rèn)為遼朝設(shè)置的左右諫院，各設(shè)諫議大夫、補(bǔ)闕、拾遺官職，但自圣宗朝開(kāi)始諫議大夫多為兼職，諫官以外的官員也可以諫言。置門(mén)下省，設(shè)侍中、常侍、散騎常侍給事中、門(mén)下侍等官職，雖具體職能文獻(xiàn)缺乏記載但也屬監(jiān)察官。？輪？輯？訛許麗鵬認(rèn)為遼朝的諫官包括隸屬門(mén)下省的給事中，左諫議大夫、左補(bǔ)網(wǎng)、左拾遺和隸屬于中書(shū)省的右諫議大夫、右補(bǔ)闕、右拾遺。？輪？輰？訛比較有特點(diǎn)的研究成果是張國(guó)慶先生的《遼朝皇帝對(duì)“諫言”的心態(tài)與應(yīng)對(duì)》一文，文章通過(guò)對(duì)遼朝皇帝對(duì)“諫言”的心態(tài)分析，認(rèn)為統(tǒng)治者對(duì)臣下諫言的心態(tài)和應(yīng)對(duì)，大致表現(xiàn)為“求諫”或“禁諫”，“納諫”或“拒諫”，文中從這三個(gè)角度出發(fā)，通過(guò)對(duì)比遼朝皇帝對(duì)諫言官員的褒獎(jiǎng)或懲處措施等，分析對(duì)皇帝對(duì)政治的影響。？輪？輱？訛

學(xué)者對(duì)地方監(jiān)察官員設(shè)置的觀點(diǎn)基本一致。徐式圭指出遼朝的地方監(jiān)察機(jī)制分為常設(shè)和臨時(shí)兩種，常設(shè)的有五京處置使、中京按問(wèn)使和方州觀察使，均設(shè)有司；臨時(shí)的有分決滯獄使、按察諸道刑獄使和采訪使，多為臨時(shí)派遣，沒(méi)有專員。？輪？輲？訛賈玉英的觀點(diǎn)與徐式圭基本一致，但認(rèn)為遼朝設(shè)常置和臨時(shí)差遣為專使性質(zhì)，在具體官職上與徐式圭的研究相比更進(jìn)一步的是作者認(rèn)為諸州的觀察使也在地方常置專使范圍內(nèi)。？輪？輳？訛其他學(xué)者的觀點(diǎn)也基本一致，趙貴龍則認(rèn)為遼朝有地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)，京使和方州觀察使為常設(shè)性的，都設(shè)有“司”；而臨時(shí)派遣的分決滯獄使、按察諸道刑獄使和采訪使，主要職掌是“平理庶獄，采摭民隱”沒(méi)有專官，觀點(diǎn)也與其他學(xué)者一致。？輪？輴？訛張晉藩與趙貴龍觀點(diǎn)一致，認(rèn)為遼朝有地方常設(shè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)，如五京處置使司，作者認(rèn)為遼朝在地方還設(shè)有分決諸道滯獄使、按察諸道刑獄使、采訪使司察訟案審理與淹滯，采摭民隱。？輪？輵？訛

在遼朝地方監(jiān)察研究方面有突破性進(jìn)展的是陳俊達(dá)與楊軍合撰的《遼代節(jié)鎮(zhèn)體制與地方監(jiān)察》一文，文章詳細(xì)分析了節(jié)度使的監(jiān)察作用，得出“節(jié)度使所帶觀察處置使、御史臺(tái)官等結(jié)銜，皆是節(jié)度使監(jiān)察權(quán)的體現(xiàn)”的結(jié)論；文章還深入研究了節(jié)鎮(zhèn)內(nèi)部設(shè)置的具體負(fù)責(zé)監(jiān)察事務(wù)的官職及具體執(zhí)掌及權(quán)力運(yùn)行。？輪？輶？訛陳鵬認(rèn)為，遼朝地方監(jiān)察體制，呈現(xiàn)出層級(jí)化特點(diǎn)，存在道、鎮(zhèn)、州三級(jí)監(jiān)察區(qū)，其中鎮(zhèn)級(jí)監(jiān)察區(qū)包括府、節(jié)鎮(zhèn)與次級(jí)方鎮(zhèn)。并對(duì)各級(jí)監(jiān)察區(qū)的官員職掌進(jìn)行了詳細(xì)的分析。此外，作者還認(rèn)為遼朝存在臨時(shí)遣使監(jiān)察，是對(duì)地方三級(jí)監(jiān)察體制的補(bǔ)充，強(qiáng)化了朝廷對(duì)鎮(zhèn)、州的監(jiān)控。？輪？輷？訛李碧瑤指出，《遼史·百官志》的相關(guān)記載由于歷史原因產(chǎn)生混亂，從而誤導(dǎo)了讀者對(duì)遼朝軍事監(jiān)察制度的認(rèn)識(shí)，通過(guò)詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)和分析，對(duì)史料記載的“監(jiān)軍”“都監(jiān)”的記載重新進(jìn)行審視，通過(guò)分析可見(jiàn)，遼朝的軍事監(jiān)察制度中具有監(jiān)察職能的官員，至少有行軍監(jiān)軍、招討司監(jiān)軍、駐軍中的監(jiān)軍三種類型，這些官員既要監(jiān)督地方官、管理駐軍，有時(shí)亦親自帶兵執(zhí)行作戰(zhàn)任務(wù)，有時(shí)還兼理民事。？輫？輮？訛

綜上可見(jiàn)，先行研究多集中在中央與地方監(jiān)察官的設(shè)置及其職掌等方面，相關(guān)研究尚難以說(shuō)已經(jīng)非常豐富。此外，關(guān)于遼朝監(jiān)察官員群體方面的研究尚有待進(jìn)一步深化，近年來(lái)，隨著大批遼朝契丹文和漢文碑刻的出土，關(guān)于監(jiān)察官員的相關(guān)資料也呈現(xiàn)出了不斷豐富的現(xiàn)象，為進(jìn)一步厘清遼朝中央或地方監(jiān)察官員的群體性特點(diǎn)提供了可能。

三、遼朝廉政監(jiān)察研究反思的展望

綜上可見(jiàn)，目前學(xué)界關(guān)于遼朝監(jiān)察制度的研究已經(jīng)取得了一批優(yōu)秀成果，但也存在諸多問(wèn)題，關(guān)于遼朝廉政監(jiān)察制度的研究尚存在較大空間。學(xué)界關(guān)于遼代監(jiān)察制度的研究尚談不上非常豐富，已有研究中的相當(dāng)一部分成果多是將其作為整個(gè)監(jiān)察通史中的一部分來(lái)論述，由于此類專著的編纂者基本上都不是遼金史研究相關(guān)的專業(yè)學(xué)者，因而其論述或流于淺顯，或疏于辨析，與真正的專業(yè)研究成果還有很大差距。另一部分有關(guān)遼代監(jiān)察制度的專題研究也主要集中于少數(shù)重要學(xué)者的重要文章當(dāng)中，其他大多數(shù)研究或只是只言片語(yǔ)地提及，或是莫衷一是地羅列，把遼朝的廉政監(jiān)察作為一個(gè)有機(jī)的整體進(jìn)行研究的成果尚屬罕見(jiàn)，對(duì)于遼朝廉政監(jiān)察制度的未來(lái)研究中，在重視微觀問(wèn)題的探討時(shí)，也應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)這一問(wèn)題的宏觀把控，同時(shí)，綜合多種研究方法和研究視角在這一問(wèn)題的研究中也顯得尤為重要。

在未來(lái)的學(xué)術(shù)研究中以下幾個(gè)方面似更應(yīng)該引起學(xué)界重視。首先，不論是遼朝的中央監(jiān)察還是地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)，都經(jīng)歷了發(fā)展、完善的過(guò)程。因此，應(yīng)該動(dòng)態(tài)地考察不同時(shí)期遼朝中央和地方兩個(gè)方面監(jiān)察機(jī)構(gòu)的發(fā)展特點(diǎn)，影響其發(fā)展特點(diǎn)的主要因素即監(jiān)察制度發(fā)揮的實(shí)質(zhì)性作用，同時(shí)也應(yīng)該重視厘清中央、地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)各部門(mén)的職能分工、相互關(guān)系和具體的運(yùn)作機(jī)制。其次，在監(jiān)察官員群體方面有待進(jìn)一步深化，近年來(lái)，隨著大批遼朝契丹文和漢文碑刻的出土，關(guān)于監(jiān)察官員的相關(guān)資料也呈現(xiàn)出了不斷豐富的現(xiàn)象，為進(jìn)一步厘清遼朝中央或地方監(jiān)察官員的群體性特點(diǎn)提供了可能，如監(jiān)察官員出身、遷轉(zhuǎn)等特點(diǎn)。而針對(duì)這一問(wèn)題的深入探討，可以在一定上加深對(duì)遼朝用人政策、民族政策的理解。再次，遼朝由契丹人建立，境內(nèi)下轄契丹、女真、漢和渤海等民族，完善的監(jiān)察制度可以保證遼朝政治的清廉，更有利于在不同民族出身的民眾心目中，建立起遼朝良好的政府形象，增強(qiáng)對(duì)遼朝境內(nèi)諸族對(duì)于遼政府的向心力和政治心理認(rèn)同。因此，廉政監(jiān)察制度與民眾心理認(rèn)同關(guān)系的研究，應(yīng)該成為未來(lái)學(xué)術(shù)研究的一個(gè)增長(zhǎng)點(diǎn)。最后，在遼朝監(jiān)察制度的特點(diǎn)上，可通過(guò)對(duì)北面官監(jiān)察制度的深入研究，突出遼朝監(jiān)察制度不同于漢制的草原民族特點(diǎn)，凸顯遼朝在監(jiān)察制度上的獨(dú)特性和開(kāi)創(chuàng)性，對(duì)于其獨(dú)特的政治文化，具有極其重要的意義，同時(shí)也可為當(dāng)代中國(guó)監(jiān)察制度的完善提供更多的參考和借鑒。

綜上所述，在對(duì)于遼朝廉政監(jiān)察制度的未來(lái)研究中，在重視微觀問(wèn)題的探討時(shí)，也應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)這一問(wèn)題的宏觀把控，同時(shí)綜合多種研究方法和研究視角在這一問(wèn)題的研究中也顯得尤為重要。

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注 釋：

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Review and Prospect of Liao Dynasty Incorrupt Government Supervision Research

BAO Jie

（College of Literature， Jilin University， Changchun 130012， China）

Abstract： The Liao Dynasty maintained the normal and benign operation of the state mechanism by the establishment of the Incorrupt government supervision system. The study of the incorrupt government inspection system in Liao Dynasty is one of the important contents of the study of Liao history. At present， a number of excellent achievements have been made in the study of this issue， which mainly focuses on the central supervisory organs， local supervisory organs and supervisory officials in Liao Dynasty. However， it is weak in the dynamic research on the Liao Dynasty incorrupt government supervision system and the group research on the Liao dynasty supervisory officials. It is particularly important to refine the research on the incorrupt government supervision of Liao Dynasty by integrating multi-disciplinary research methods and multiple perspectives， and to combine it with the stability of the multi-ethnic regime in Liao Dynasty.

Keywords： Liao Dynasty； Incorrupt Government； The Supervision