產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚、多樣化集聚與區(qū)域創(chuàng)新效率
——基于空間計(jì)量模型的實(shí)證考察

李東海

（內(nèi)蒙古師范大學(xué) 政府管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010022）

一、引言

十九大報(bào)告指出，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。依靠物質(zhì)資源規(guī)模擴(kuò)大、投資增加驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已不適應(yīng)新時(shí)代發(fā)展的需求，經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展迫切需要由要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)[1]。提高區(qū)域創(chuàng)新效率，走集約型創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展道路，是新常態(tài)背景下中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要選擇[2]。那么如何走出一條具有中國(guó)特色的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展之路，產(chǎn)業(yè)集聚是一個(gè)受到學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注的研究課題。產(chǎn)業(yè)集聚是普遍存在的經(jīng)濟(jì)地理現(xiàn)象，并非在自發(fā)偶然的情況下形成的，而是在一切有利因素推動(dòng)下完成的。在中國(guó)全面實(shí)施趕超戰(zhàn)略的進(jìn)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整且優(yōu)化升級(jí)，各地區(qū)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出顯著的空間集聚態(tài)勢(shì)，從而形成集聚效應(yīng)。那么，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新是否具有影響作用？影響程度如何？這種影響作用是否存在區(qū)域差異性？關(guān)于這些問題的深入探究，對(duì)于統(tǒng)籌區(qū)域創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展及推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要的理論和實(shí)踐意義。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚影響區(qū)域創(chuàng)新方面的研究，主要集中于理論分析和實(shí)證研究?jī)蓚€(gè)方面。首先，關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚影響區(qū)域創(chuàng)新的理論研究。顧新(2001)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚能夠提升區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)資源利用率，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新能力[3]。Chung&Alcácer(2002)認(rèn)為集聚導(dǎo)致的知識(shí)溢出效應(yīng)能夠推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升[4]。Storper &Venables(2004)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚能夠增強(qiáng)知識(shí)、技術(shù)的空間溢出效應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展[5]。陳柳欽(2005)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚伴隨著知識(shí)和技術(shù)的轉(zhuǎn)移及擴(kuò)散，有效降低創(chuàng)新成本，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展[6]。蘇英等(2007)認(rèn)為在宏觀層面上高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚能夠提升區(qū)域市場(chǎng)效率、發(fā)揮區(qū)域規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)以及增強(qiáng)區(qū)域自主創(chuàng)新能力[7]。張秀武等(2008)研究表明，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間通過發(fā)揮知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生正向促進(jìn)作用[8]。Murata 等(2014)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群中不同類型企業(yè)之間的協(xié)同合作、集群之間的交流學(xué)習(xí)能夠有效促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新[9]。

其次，關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚影響區(qū)域創(chuàng)新的實(shí)證研究。產(chǎn)業(yè)集聚的特征模式可以分為產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)多樣化集聚。一種觀點(diǎn)認(rèn)為這兩種模式均能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新，比如Paci &Usai(1999)以意大利為研究對(duì)象，研究表明專業(yè)化外部性和多樣化外部性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新均具有顯著的促進(jìn)作用[10]；Feldman &Audretsch(1999)研究表明產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和多樣化集聚均能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新，相比較產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚而言，產(chǎn)業(yè)多樣化集聚更能有效促進(jìn)創(chuàng)新[11]；Greunz(2004)以歐盟為研究對(duì)象進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明專業(yè)化外部性和多樣化外部性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力均具有顯著的影響作用，而多樣化外部性在人口密度高的區(qū)域的影響作用更為顯著[12]；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為這兩種模式不是均能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新，比如吳玉鳴(2007)研究，表明MAR 外部性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著的正向作用，而Jacobs 外部性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新具有不顯著的負(fù)向作用[13]；陳勁等(2013)研究表明產(chǎn)業(yè)集聚的異質(zhì)性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新具有不同的影響作用，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚水平較高時(shí)，則產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用，產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用，而產(chǎn)業(yè)集聚水平較低時(shí)則相反[14]；程中華(2015)結(jié)果表明產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)區(qū)域制造業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響不顯著，而多樣化集聚對(duì)區(qū)域制造業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響[15]。

目前關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚影響區(qū)域創(chuàng)新效率的研究，在研究視角、研究范圍及研究方法等方面仍存在一定的局限性，文章較以往研究主要在以下三方面有所突破：從研究視角來看，多數(shù)研究存在一個(gè)共性特征是各區(qū)域彼此相互獨(dú)立，而文章從空間相關(guān)性視角進(jìn)行研究；從研究范圍來看，多數(shù)研究是基于全國(guó)層面的研究，而文章在充分考慮區(qū)域差異性的前提下，從區(qū)域視角做了進(jìn)一步研究；從研究方法來看，目前多數(shù)研究采用統(tǒng)計(jì)性、規(guī)范性分析，而文章在充分考慮因變量的時(shí)空滯后性的前提下，采用空間計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證研究。

二、理論分析與研究假設(shè)

選擇合適的產(chǎn)業(yè)集聚模式對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率提升至關(guān)重要。對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚的兩種模式，究竟哪種集聚模式對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響更為深刻，下面主要從全國(guó)層面和區(qū)域?qū)用鎸?duì)該問題進(jìn)行理論分析。

產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚可以通過區(qū)域內(nèi)規(guī)模效應(yīng)、空間溢出效應(yīng)、完整的產(chǎn)業(yè)鏈等路徑來影響區(qū)域創(chuàng)新效率。第一，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚可以產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)有利于區(qū)域創(chuàng)新效率提升。對(duì)于產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚模式，集聚區(qū)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)單一的特征，這些單一產(chǎn)業(yè)在空間上的大量集聚形成規(guī)模效應(yīng)，從而能夠大大降低生產(chǎn)成本、提高生產(chǎn)技術(shù)水平。企業(yè)對(duì)同類中間投入品大規(guī)模的需求，能夠刺激并促進(jìn)中間投入品的技術(shù)研發(fā)，從而提升創(chuàng)新能力[16]；第二，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚通過空間溢出效應(yīng)促進(jìn)生產(chǎn)性技術(shù)的外溢，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提升。關(guān)于生產(chǎn)性技術(shù)的傳播方式，除了現(xiàn)代化的技術(shù)交流方式外，傳統(tǒng)的面對(duì)面交流方式仍是不可替代的。因此，生產(chǎn)性技術(shù)的傳播方式具有地理空間性。如果超過一定地域范圍，生產(chǎn)性技術(shù)的空間關(guān)聯(lián)降低，生產(chǎn)成本提高，那么，在地理空間上的產(chǎn)業(yè)聚集有利于生產(chǎn)技術(shù)的溢出，從而提升區(qū)域創(chuàng)新效率；第三，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈的完善。產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚有利于在集聚區(qū)內(nèi)形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈，可以為集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)提供豐富的創(chuàng)新資源，也可以降低企業(yè)人才招募成本，有利于提高區(qū)域創(chuàng)新效率?；谏鲜龇治?，提出如下假設(shè)：

假設(shè)H1：產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。

在產(chǎn)業(yè)多樣化集聚模式下，產(chǎn)業(yè)多樣化集聚有利于實(shí)現(xiàn)技術(shù)互補(bǔ)性、建立良好的文化氛圍及增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。第一，多樣化集聚可以促進(jìn)技術(shù)互補(bǔ)性的實(shí)現(xiàn)。多樣化集聚區(qū)域內(nèi)包含多種類型的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)具有互補(bǔ)的特性。不同產(chǎn)業(yè)的先進(jìn)技術(shù)與管理理念可以在彼此間大量溢出，區(qū)域內(nèi)的其他產(chǎn)業(yè)可以充分消化和吸收這些先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和超前的管理理念，能夠大大節(jié)約研發(fā)成本，提高企業(yè)研發(fā)效率，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升；第二，多樣化集聚可以促進(jìn)信任文化氛圍的建立。在產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)域內(nèi)，多樣化產(chǎn)業(yè)通過產(chǎn)品或服務(wù)交易能夠建立彼此信任的關(guān)系，這種關(guān)系長(zhǎng)期處于穩(wěn)定狀態(tài)，并且能夠促進(jìn)各產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系更加密切。那么，企業(yè)也會(huì)不斷拓展業(yè)務(wù)，為其他有需求的企業(yè)提供全方位、精細(xì)化的服務(wù)，也節(jié)約了生產(chǎn)成本與人才招募成本；第三，多樣化集聚可以增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力主要是由企業(yè)本身的特性以及企業(yè)所擁有的獨(dú)特的創(chuàng)新資源所決定，在產(chǎn)業(yè)多樣化集聚區(qū)內(nèi)，多樣化產(chǎn)業(yè)在某一區(qū)域內(nèi)的聚集能夠促進(jìn)不同特性產(chǎn)業(yè)的整合吸收，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力?；谏鲜龇治?，提出如下假設(shè)：

假設(shè)H2：產(chǎn)業(yè)多樣化集聚能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。

中國(guó)東、中、西部三大區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境不同，區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展差異較大，存在著不平衡不充分問題，各地區(qū)在充分考慮區(qū)域差異性的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身發(fā)展屬性選擇合理的產(chǎn)業(yè)集聚特征模式。首先，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、設(shè)施設(shè)備較齊全、科技人員大量集聚，那么在充分利用自身優(yōu)勢(shì)的前提下，優(yōu)先夯實(shí)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，繼續(xù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)配置，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展的水平和質(zhì)量，但因其租地費(fèi)用等生產(chǎn)成本較高，進(jìn)行大規(guī)模專業(yè)化生產(chǎn)并不適合；其次，中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)發(fā)展相對(duì)不足，中部地區(qū)需要承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，積極引入合作機(jī)構(gòu)與邊緣主體，有效發(fā)揮其規(guī)模效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化的規(guī)模生產(chǎn)，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升；最后，西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)不完善，產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件相對(duì)不成熟，在西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施過程中，促進(jìn)西部地區(qū)“政策性供給”，積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)在西部地區(qū)集聚效應(yīng)，增強(qiáng)西部地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)的承接力和吸引力，打造西部地區(qū)特色產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈?；谏鲜龇治?，提出如下假設(shè)：

假設(shè)H3：產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)東部地區(qū)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生更為顯著的促進(jìn)作用。

假設(shè)H4：產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)中、西部地區(qū)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生更為顯著的促進(jìn)作用。

三、研究設(shè)計(jì)

文章將選取的中國(guó)30 個(gè)省份劃分為東、中、西部三大區(qū)域（由于數(shù)據(jù)的可得性，西藏和港澳臺(tái)地區(qū)不在研究樣本范圍內(nèi)） 作為研究區(qū)域。這三大區(qū)域按照地域的鄰接性以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度進(jìn)行的劃分，其中，東部地區(qū)包括13 個(gè)省份，分別為北京、天津、河北、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部地區(qū)包括6 個(gè)省份，分別為山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部地區(qū)包括11 個(gè)省份，分別為內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。選取2000—2017 年的面板數(shù)據(jù)來論證產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響分析。數(shù)據(jù)來源于歷年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒等。

1. 空間權(quán)重矩陣設(shè)定

根據(jù)Tobler 地理學(xué)第一定律，事物之間的相關(guān)性隨距離的增大而逐漸減小。關(guān)于空間權(quán)重矩陣的構(gòu)建，基于假定空間相互作用的強(qiáng)度是由地區(qū)間中心距離所決定的，如式(1)所示，dij表示通過地區(qū)幾何中心經(jīng)緯度計(jì)算的地理單元間的地表距離。

2. 空間自相關(guān)性

全局空間自相關(guān)，能夠分析在地理區(qū)域內(nèi)某種要素的整體空間依賴性。全局空間自相關(guān)的測(cè)算方法主要有Moran's I、Getis's G 和Geary's C 等，其中Moran's I 是測(cè)算全局空間自相關(guān)最為常用的方法之一，取值范圍在[-1，1]。若Moran's I 的取值大于0，則存在空間要素的正相關(guān)；若Moran's I 值小于0，則說明存在空間要素的負(fù)相關(guān)；若Moran's I 值趨近0，則說明空間分布性呈現(xiàn)隨機(jī)性。Moran's I 絕對(duì)值越大則表示空間關(guān)聯(lián)性越大，Moran's I 絕對(duì)值越小，則表示空間關(guān)聯(lián)性越小[17]。其計(jì)算公式如下：

在式(2)中，i≠j，為觀測(cè)值，為Xi的均值，N為研究對(duì)象數(shù)，，Wij為空間權(quán)重矩陣，通常用標(biāo)準(zhǔn)化的Moran's I 值來檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)結(jié)果：，其中，表示變異系數(shù)，E(I)表示期望值。

3. 空間計(jì)量模型構(gòu)建

考慮空間相關(guān)性的情況下，目前最為常見的空間計(jì)量模型主要有：空間杜賓模型(SDM)、空間滯后模型(SAR)及空間誤差模型(SEM)。其中，SAR 主要考察因變量在地區(qū)間存在的空間溢出效應(yīng)，而忽視了誤差項(xiàng)中的空間依賴性，該模型降低了估計(jì)的有效性。SEM主要考察包含在自變量中的遺漏變量，而忽視了因變量的空間溢出效應(yīng)。鑒于SAR 和SEM自身所存在的局限性，以及對(duì)文章所研究問題屬性的考慮，在對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新效率二者的影響分析時(shí)可能同時(shí)存在空間滯后和空間誤差，基于此，文章借鑒Lesage&Pace(2009)[19]的研究，構(gòu)建能夠同時(shí)衡量因變量的空間溢出效應(yīng)和誤差項(xiàng)空間依賴性的空間杜賓(SDM)模型。該模型較SAR 和SEM 模型而言，估計(jì)結(jié)果具有相對(duì)一般性和穩(wěn)健性，能夠更好地對(duì)不同觀測(cè)個(gè)體產(chǎn)生的溢出效應(yīng)和基于面板數(shù)據(jù)的空間溢出效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)。其表達(dá)式見式(3)：

式(3)中，Yit為截面i在t時(shí)刻的被解釋變量；Xit為解釋變量；α 為常數(shù)項(xiàng)；W為空間權(quán)重矩陣；WYit為被解釋變量的內(nèi)生交互效應(yīng)；WXit為解釋變量的外生交互效應(yīng)；εit為誤差項(xiàng)；δ、β1和β2為估計(jì)系數(shù)。

根據(jù)前文關(guān)于空間計(jì)量模型的選定分析，以產(chǎn)業(yè)集聚為解釋變量構(gòu)建空間計(jì)量模型，分別從全國(guó)層面和東、中、西部區(qū)域?qū)用孢M(jìn)行實(shí)證分析，具體模型如式(4)所示。

式(4)中，Yit為被解釋變量，表示i地區(qū)t時(shí)期的區(qū)域創(chuàng)新效率；Rzi、Rdi為解釋變量，分別表示產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚變量、產(chǎn)業(yè)多樣化集聚變量；W為空間權(quán)重矩陣；ρ 為空間自相關(guān)回歸系數(shù)；β 為相應(yīng)變量的系數(shù)；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)；X為控制變量。

4. 變量選取

為檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，需要構(gòu)建合理的模型指標(biāo)體系。其中，被解釋變量是區(qū)域創(chuàng)新效率，解釋變量是產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚、產(chǎn)業(yè)多樣化集聚。從理論上講，在宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境中一些關(guān)鍵性的因素也會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率起到重要的影響作用。因此，為了能夠更為準(zhǔn)確地對(duì)被解釋變量的影響程度進(jìn)行有效估計(jì)，文中又設(shè)置了5 個(gè)控制變量。具體見表1。

表1 變量選取及說明

（1） 被解釋變量

文章的被解釋變量為區(qū)域創(chuàng)新效率，采用DEA 方法對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，那么，關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新效率的衡量指標(biāo)體系可以從投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行分析。第一，關(guān)于投入指標(biāo)的選擇。投入指標(biāo)主要包括財(cái)力指標(biāo)和人力指標(biāo)等。那么，投入指標(biāo)采用R&D 經(jīng)費(fèi)投入總額（采用永續(xù)盤存法將R&D 經(jīng)費(fèi)投入總額核算為R&D 資本存量[20]） 和R&D 人員全時(shí)當(dāng)量這兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行表示[21]；第二，關(guān)于產(chǎn)出指標(biāo)的選擇。主要從兩方面進(jìn)行構(gòu)建，一是從創(chuàng)新投入所產(chǎn)出的新知識(shí)、新技術(shù)，二是從創(chuàng)新投入為地區(qū)所帶來的社會(huì)經(jīng)濟(jì)收益。新知識(shí)、新技術(shù)可以從發(fā)明專利、技術(shù)改進(jìn)等角度進(jìn)行定量測(cè)度，因此，可以選擇專利授權(quán)量作為區(qū)域創(chuàng)新的成果產(chǎn)出指標(biāo)[22]；創(chuàng)新成果生產(chǎn)出產(chǎn)品，并直接轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，社會(huì)經(jīng)濟(jì)收益可以從產(chǎn)品產(chǎn)值、勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化、銷售利潤(rùn)收入等角度進(jìn)行定量測(cè)度，因此，選取新產(chǎn)品銷售收入作為區(qū)域創(chuàng)新的成果產(chǎn)出的另一個(gè)指標(biāo)。構(gòu)建的區(qū)域創(chuàng)新效率指標(biāo)體系見表2。另外，綜合考慮科技、競(jìng)爭(zhēng)等因素對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的滯后效應(yīng)，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，將滯后期設(shè)定為1 年，即區(qū)域投入指標(biāo)采用2000—2016 年的數(shù)據(jù)，產(chǎn)出指標(biāo)采用2001—2017 年的數(shù)據(jù)。

表2 區(qū)域創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)

（2） 解釋變量

產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚，采用區(qū)位熵指數(shù)來測(cè)度產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚，如果相對(duì)專業(yè)化指數(shù)越大，則說明該區(qū)域的專業(yè)化程度越高；反之，則表明該區(qū)域的專業(yè)化程度越低，具體的計(jì)算公式如(5)和(6)。Sj表示行業(yè)j的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（文章采用工業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)） 在全國(guó)所占的比重。絕對(duì)專業(yè)化指數(shù)ZIi是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中工業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)最高的子行業(yè)所占的比重，相對(duì)專業(yè)化指數(shù)RZIi是不同區(qū)域間橫向相對(duì)專業(yè)化水平的對(duì)比。

產(chǎn)業(yè)多樣化集聚，采用赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)來測(cè)度產(chǎn)業(yè)多樣化集聚。區(qū)域i的產(chǎn)業(yè)多樣化指數(shù)DIi定義為該區(qū)域各產(chǎn)業(yè)占該區(qū)域全部工業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)的平方和的倒數(shù)。具體的計(jì)算公式如(7)和(8)。式中各變量的意義表征同上。HHI 指數(shù)越大，則說明該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)類別較多且均衡。

絕對(duì)多樣化指數(shù)：

相對(duì)多樣化指數(shù)：

（3） 控制變量

人力資本水平(Hum)。創(chuàng)新是知識(shí)密集型活動(dòng)，需要大量高素質(zhì)人才，李婧等(2017)認(rèn)為地區(qū)人力資本水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響[23]，朱萬(wàn)里等(2018)認(rèn)為人力資本積累有助于提升區(qū)域創(chuàng)新能力[24]。借鑒李婧、朱萬(wàn)里等的做法，采用地區(qū)每人平均受教育年限來表征。

對(duì)外開放水平(Ope)。地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開放水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升具有重要影響，借鑒胡園園等(2015)[25]的做法，對(duì)外開放水平用地區(qū)外商直接投資額來表征。

基礎(chǔ)設(shè)施水平(Inf)。完善的交通基礎(chǔ)設(shè)施可以有效提高區(qū)域創(chuàng)新水平[26]。用區(qū)域公路里程數(shù)近似表征地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平。

金融發(fā)展水平(Fin)。熊彼特(1990)[27]、Levine(1996)[28]、李曉龍等(2017)研究認(rèn)為，金融發(fā)展水平對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)開展具有重要的支持作用[29]。采用金融機(jī)構(gòu)借貸款總額占GDP 總額的比重來表征。

產(chǎn)權(quán)制度水平(Str)。丁輝俠(2010)認(rèn)為合理支持和鼓勵(lì)民營(yíng)和外資經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域發(fā)展水平[30]。文章用大中型工業(yè)企業(yè)國(guó)有資本金占實(shí)收資本的比重來表征。

四、實(shí)證結(jié)果分析

1. 面板數(shù)據(jù)分析

通過對(duì)選取數(shù)據(jù)的分布性以及相關(guān)性進(jìn)行分析，從而能夠了解樣本指標(biāo)的分布均勻性以及是否符合假設(shè)預(yù)期。因此，下文對(duì)文章的面板數(shù)據(jù)主要做描述性統(tǒng)計(jì)分析和相關(guān)性分析。

（1） 描述性統(tǒng)計(jì)

表3 為以產(chǎn)業(yè)集聚為核心解釋變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。通過統(tǒng)計(jì)結(jié)果可知各變量指標(biāo)存在比較均勻的分布，表明所選取樣本代表性良好。

表3 描述性統(tǒng)計(jì)

（2）相關(guān)性分析

由表4 可以看出區(qū)域創(chuàng)新效率與產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚呈現(xiàn)顯著正相關(guān)，與產(chǎn)業(yè)多樣化集聚呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)。結(jié)果顯示變量指標(biāo)的相關(guān)性較好，初步符合假設(shè)預(yù)期。那么，文章將運(yùn)用回歸模型來檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響情況。

表4 相關(guān)性分析

（3） 單位根檢驗(yàn)

通過對(duì)面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)，可以判定其平穩(wěn)性，從而得知是否適合模型估計(jì)。通過LLC、IPS、ADF-Fisher 和PP-Fisher 檢驗(yàn)分別對(duì)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚、產(chǎn)業(yè)多樣化集聚變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)（見表5），由檢驗(yàn)結(jié)果可知拒絕原假設(shè)，表明這兩個(gè)變量均具有平穩(wěn)性。進(jìn)一步進(jìn)行Kao 協(xié)整檢驗(yàn)，由檢驗(yàn)結(jié)果(1.8963，P＜0.05)表明面板數(shù)據(jù)存在顯著的協(xié)整關(guān)系，可以進(jìn)行變量的回歸分析。

表5 單位根檢驗(yàn)

2. 莫蘭指數(shù)檢驗(yàn)

采用Stata16.0 軟件來測(cè)度2001—2017 年中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率空間關(guān)聯(lián)性，得到區(qū)域創(chuàng)新效率的Moran's I 值。由表5 可知Moran's I 值大部分為正值，且多數(shù)通過了顯著性檢驗(yàn)。表明中國(guó)各省市的區(qū)域創(chuàng)新效率存在空間相關(guān)性，說明構(gòu)建面板模型時(shí)需要考慮空間因素。下一步能夠運(yùn)用空間計(jì)量模型對(duì)考察期內(nèi)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行檢驗(yàn)。

表6 中國(guó)2001—2017 年區(qū)域創(chuàng)新效率的Moran's I 值

3. 實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

在進(jìn)行模型估計(jì)之前，首先，應(yīng)用Stata16.0 通過Hausman檢驗(yàn)，由檢驗(yàn)結(jié)果可知拒絕原假設(shè)。同時(shí)，參照林少宮等(2003)[31]的研究，認(rèn)為隨機(jī)效應(yīng)的估計(jì)量只有在模型真實(shí)的情況下才存在有效性與一致性，而固定效應(yīng)的估計(jì)量總是存在一致性。綜上，在Hausman 檢驗(yàn)的結(jié)果和參照前人研究的基礎(chǔ)上，文章采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)；其次，通過LR 檢驗(yàn)進(jìn)一步確定采用哪種固定效應(yīng)模型，檢驗(yàn)結(jié)果表明時(shí)空雙向固定效應(yīng)優(yōu)于時(shí)間固定效應(yīng)和空間固定效應(yīng)，因此文章選定時(shí)空雙固定效應(yīng)模型的參數(shù)估計(jì)結(jié)果來進(jìn)行分析。

（1） 全國(guó)層面的實(shí)證檢驗(yàn)分析

文章使用Stata16.0 軟件對(duì)2000—2017 年30 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，分別采用空間固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)和時(shí)空固定效應(yīng)下的靜態(tài)空間杜賓模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表7 所示。

表7 產(chǎn)業(yè)集聚影響區(qū)域創(chuàng)新效率的回歸估計(jì)

由實(shí)證結(jié)果可知，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率起到顯著正向影響作用；產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率沒有起到顯著的正向影響作用。具體分析如下：

產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚。產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率具有顯著的正向效應(yīng)。這一研究結(jié)論與一些學(xué)者的觀點(diǎn)一致。如吳玉鳴(2007)研究表明，專業(yè)化外部性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)[32]。文章得出該結(jié)論的原因主要在于：一方面，中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍處于粗放增長(zhǎng)階段，仍然以追求規(guī)模為主的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。同時(shí)，企業(yè)更傾向于在成熟產(chǎn)品上追加投入，進(jìn)而能夠搶占并擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，獲得規(guī)模收益。另一方面，專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)具備完整的產(chǎn)業(yè)鏈，能夠?yàn)榧蹍^(qū)內(nèi)的企業(yè)提供豐富的資源，有利于促進(jìn)創(chuàng)新能力的提升。

產(chǎn)業(yè)多樣化集聚。產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率沒有起到顯著的正向影響作用。這一研究結(jié)論與一些學(xué)者的觀點(diǎn)一致。如吳玉鳴(2007)研究表明，多樣化外部性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新呈現(xiàn)不顯著的負(fù)相關(guān)[32]。當(dāng)多種產(chǎn)業(yè)在區(qū)域內(nèi)集聚時(shí)，多樣化集聚未能充分發(fā)揮技術(shù)互補(bǔ)性優(yōu)勢(shì)，相反彼此間的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，產(chǎn)業(yè)間未能展開良好合作，甚者可能會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間內(nèi)耗，不利于區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。

（2）解釋變量的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)及總效應(yīng)

在構(gòu)建的模型中，對(duì)所有變量的空間效應(yīng)進(jìn)行了估計(jì)，這樣解釋變量對(duì)被解釋變量的回歸系數(shù)不再具有彈性含義。因此，為考察各影響因素對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的本地效應(yīng)及溢出效應(yīng)，還需要對(duì)模型中產(chǎn)業(yè)集聚這個(gè)核心解釋變量及其控制變量的總效應(yīng)、直接效應(yīng)及間接效應(yīng)進(jìn)行探究，從而進(jìn)一步揭示要素溢出效應(yīng)與區(qū)域創(chuàng)新效率的空間交互影響。其中，直接效應(yīng)具體反映產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)本省創(chuàng)新效率的平均影響；間接效應(yīng)具體反映產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)其他省創(chuàng)新效率的平均影響。具體分解效應(yīng)估計(jì)結(jié)果詳見表8。

表8 產(chǎn)業(yè)集聚影響區(qū)域創(chuàng)新效率的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)

通過產(chǎn)業(yè)集聚影響區(qū)域創(chuàng)新效率的分解效應(yīng)的角度可以得知：

產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚。產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的直接效應(yīng)在1%的水平上顯著為正，說明產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)本地區(qū)的創(chuàng)新效率具有顯著的正向促進(jìn)作用。而產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的間接效應(yīng)為負(fù)，說明產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)其他地區(qū)的創(chuàng)新效率具有一定的負(fù)向抑制作用。原因可能在于企業(yè)在成熟產(chǎn)品上不斷追加投入，繼續(xù)擴(kuò)大市場(chǎng)份額，從而獲得規(guī)模收益，進(jìn)而提升本地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新效率。同時(shí)，對(duì)其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)會(huì)產(chǎn)生一定的“虹吸效應(yīng)”。

產(chǎn)業(yè)多樣化集聚。產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的直接效應(yīng)為正且不顯著，說明產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)本地區(qū)的創(chuàng)新效率具的正向促進(jìn)作用不明顯。產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的間接效應(yīng)為正且不顯著，說明產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)其他地區(qū)的創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用不明顯。產(chǎn)業(yè)多樣化集聚能夠?qū)崿F(xiàn)本地區(qū)技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，為技術(shù)創(chuàng)新提供較好的平臺(tái)，從而提高區(qū)域創(chuàng)新效率。

（3） 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證結(jié)果的穩(wěn)定性，文章進(jìn)一步構(gòu)建時(shí)空雙固定的動(dòng)態(tài)空間杜賓模型進(jìn)行驗(yàn)證，由表9 可知，估計(jì)結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表9 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4. 進(jìn)一步分區(qū)域?qū)嵶C分析

考慮到產(chǎn)業(yè)集聚具有顯著的區(qū)域差異性，文章進(jìn)而分別考察中國(guó)東、中、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。估計(jì)結(jié)果見表10。

表10 區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的計(jì)量回歸結(jié)果

通過分區(qū)域回歸結(jié)果可以得出，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率影響存在區(qū)域差異性。具體表現(xiàn)如下：

產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚。在中部和西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響顯著為正，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響不顯著，說明產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)中、西部地區(qū)的創(chuàng)新效率具有顯著的促進(jìn)作用，而對(duì)東部地區(qū)的創(chuàng)新效率的影響作用不顯著。由于中、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)單一，仍以追求規(guī)模為主的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，在成熟產(chǎn)業(yè)上不斷追加投入，形成一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，因此，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)中、西部地區(qū)創(chuàng)新效率具有顯著的促進(jìn)作用。

產(chǎn)業(yè)多樣化集聚。在東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響顯著為正，中部和西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響不顯著，說明產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)東部地區(qū)的創(chuàng)新效率具有顯著的促進(jìn)作用，而對(duì)中、西部地區(qū)的創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用不明顯。由于東部地區(qū)率先實(shí)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，形成產(chǎn)業(yè)多樣化的結(jié)構(gòu)鏈，因此，產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)東部地區(qū)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。

五、結(jié)論與政策建議

1. 結(jié)論

選取2000—2017 年中國(guó)30 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，采用地理距離空間權(quán)重矩陣，構(gòu)建空間杜賓模型實(shí)證檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。實(shí)證結(jié)果表明，區(qū)域創(chuàng)新效率存在鄰地效應(yīng)，即本地創(chuàng)新效率會(huì)在區(qū)域間產(chǎn)生溢出效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升，而產(chǎn)業(yè)多樣化集聚沒有顯著的提升作用；產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的直接效應(yīng)顯著為正，而產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)均不顯著。進(jìn)一步分區(qū)域來看，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)中、西部地區(qū)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)東部地區(qū)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。

2. 政策建議

基于上述研究結(jié)論，提出以下政策建議：第一，重視產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新的本地效應(yīng)和鄰地效應(yīng)，促進(jìn)區(qū)域協(xié)同聯(lián)動(dòng)發(fā)展。一方面加速區(qū)域內(nèi)部產(chǎn)業(yè)從低效率生產(chǎn)部門向高效率生產(chǎn)部門流動(dòng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提升區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新的核心競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面促進(jìn)產(chǎn)業(yè)跨區(qū)域自由流動(dòng)，充分考慮到自身發(fā)展需求，以創(chuàng)新和科技為主軸，完善區(qū)域?qū)用娈a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化機(jī)制，推進(jìn)創(chuàng)新合作平臺(tái)建設(shè)。通過完善引導(dǎo)機(jī)制和搭建合作平臺(tái)，加強(qiáng)各區(qū)域間更廣泛的協(xié)同合作，促進(jìn)區(qū)域間創(chuàng)新成果的溢出及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新的良性互動(dòng)與協(xié)同發(fā)展。第二，制定地區(qū)差異化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略，選擇合適的產(chǎn)業(yè)集聚類型。各區(qū)域在結(jié)合自身發(fā)展屬性的基礎(chǔ)上，重視產(chǎn)業(yè)集聚影響區(qū)域創(chuàng)新的差異性，選擇合適的產(chǎn)業(yè)集聚模式，開展差異化的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，需從以下幾方面入手：一是進(jìn)一步發(fā)揮東部地區(qū)的引領(lǐng)作用。東部地區(qū)在充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)的前提下，不斷優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)合理配置，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量，但因其租地費(fèi)用等生產(chǎn)成本較高，進(jìn)行大規(guī)模專業(yè)化生產(chǎn)并不適合，應(yīng)該充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)多樣化集聚效應(yīng)的作用；二是做好中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)銜接。中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展相對(duì)不足，又受中部崛起等發(fā)展戰(zhàn)略影響，采取內(nèi)部激勵(lì)與外部承接相結(jié)合的政策，鼓勵(lì)本地優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并有序承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，積極引入合作機(jī)構(gòu)與邊緣主體，進(jìn)行規(guī)?；a(chǎn)，有效發(fā)揮其規(guī)模效應(yīng)。積極完善產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的條件，使其更好地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化的規(guī)模性生產(chǎn)，提高技術(shù)創(chuàng)新效率；三是積極扶持西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展。西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)不完善，產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件也不成熟，對(duì)于發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不能做到有效承接和吸收。因此，西部地區(qū)應(yīng)完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，在發(fā)揮優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上合理選擇產(chǎn)業(yè)集聚模式。