基于文本分析的國外數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略分析及啟示

馬雙雙 李雪艷

摘? 要：以加、美、澳三國國家檔案館發(fā)布的數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略文本為研究對(duì)象，運(yùn)用文本分析法和案例分析法，分析其數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略的內(nèi)容和特點(diǎn)，并對(duì)我國保存戰(zhàn)略的制定提供借鑒和建議。

關(guān)鍵詞：國家檔案館;數(shù)字檔案資源;長期保存

Abstract：? Taking the text of long-term preservation strategy of digital archive resources published by national Archives of Canada， the United States and Australia as the research object， this paper analyzes the content and characteristics of long-term preservation strategy of digital archive resources by using text analysis method and case analysis method， and provides reference and suggestions for China.

Keywords： National archives; Digital archives resources; Preserving

數(shù)字檔案是隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，數(shù)據(jù)庫技術(shù)以及多媒體技術(shù)的發(fā)展而產(chǎn)生的一種新型檔案信息形態(tài)。[1]數(shù)字檔案資源的長期保存不僅有利于數(shù)字檔案資源的可持續(xù)利用，還為檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展奠定資源基礎(chǔ)。我國在《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中指出要“提升檔案數(shù)字資源安全管理能力”“加強(qiáng)電子檔案長期保存技術(shù)和管理研究”“重點(diǎn)開展新一代信息技術(shù)在電子檔案長期安全保存的課題研究”，[2]在國家戰(zhàn)略層面對(duì)數(shù)字檔案資源長期保存提出了新的要求。目前，數(shù)字檔案資源面臨因軟件過時(shí)、硬件故障、格式損壞等原因造成無法訪問的風(fēng)險(xiǎn)，數(shù)字環(huán)境下，數(shù)字檔案資源開展長期保存活動(dòng)是每個(gè)國家需要共同面臨的問題。

我國數(shù)字檔案資源長期保存的研究主題聚焦于數(shù)字檔案資源長期保存現(xiàn)狀、[3]面臨的問題[4]及挑戰(zhàn)、[5]保存策略分析[6]以及國外數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略[7-10]研究等。其中，國外數(shù)字檔案資源長期保存的研究成果主要是針對(duì)某一國家的個(gè)案分析或研究文本較為老舊。隨著數(shù)字化時(shí)代的不斷發(fā)展，加拿大、美國和澳大利亞為應(yīng)對(duì)數(shù)字時(shí)代的變革，從國家層面制定了新的數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略，對(duì)國內(nèi)具有啟示意義。因此，論文以案例分析法和文本分析法對(duì)加、美、澳三國最新的數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略文本進(jìn)行分析，以期為我國數(shù)字檔案資源長期保存工作的開展提供借鑒。

1 加拿大數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略

1.1 戰(zhàn)略背景及其整體描述。2003 年加拿大審計(jì)長報(bào)告指出政府文件保存能力以及基礎(chǔ)架構(gòu)已經(jīng)不能滿足數(shù)字時(shí)代政府管理的需求，表明加拿大面臨著文件管理危機(jī)。[11]加拿大國家圖書館和國家檔案館于2004年合并后，成立加拿大圖書檔案館（Library and Archives Canada，以下簡稱LAC）承擔(dān)長期保存檔案的任務(wù)。LAC由此成為加拿大政府唯一國家授權(quán)具有數(shù)字長期保存權(quán)利的組織，這項(xiàng)權(quán)利在寫入立法的同時(shí)，還要求圖書館員和檔案管理員確保加拿大人可以長期獲得文獻(xiàn)遺產(chǎn)的權(quán)利。為履行LAC的法定義務(wù)，積極應(yīng)對(duì)文件管理危機(jī)，保證加拿大歷史文化數(shù)字遺產(chǎn)的長期可持續(xù)利用，LAC先后擬定了一系列數(shù)字保存政策，如2007年頒布的可信數(shù)字倉儲(chǔ)三年（2008—2010）計(jì)劃、2015年及以后的數(shù)字戰(zhàn)略、數(shù)字保存計(jì)劃戰(zhàn)略等。其中，LAC于2017年11月30日發(fā)布的《數(shù)字保存計(jì)劃戰(zhàn)略》（Strategy for a digital preservation program）[12]作為加拿大國家層面數(shù)字保存計(jì)劃的重要組成部分，采用OAIS參考模型來定義其數(shù)字保存計(jì)劃的范圍，建立一個(gè)符合ISO16363國際標(biāo)準(zhǔn)公認(rèn)的、能夠全面運(yùn)作的數(shù)字保存計(jì)劃。

1.2 《數(shù)字保存計(jì)劃戰(zhàn)略》的主要內(nèi)容

1.2.1 目標(biāo)的制定。數(shù)字保存是隨著時(shí)間的推移對(duì)數(shù)字內(nèi)容進(jìn)行的主動(dòng)管理，為了保障對(duì)數(shù)字資源的持續(xù)訪問，數(shù)字保護(hù)人員必須主動(dòng)監(jiān)控和干預(yù)，以保護(hù)數(shù)字遺產(chǎn)內(nèi)容免受技術(shù)過時(shí)的影響。因此，《數(shù)字保存計(jì)劃戰(zhàn)略》制定的目標(biāo)包含以下四個(gè)方面：①在資源方面擁有充足的資金和人力，圖書和檔案館員能夠掌握必備的專業(yè)技能;②在技術(shù)方案方面能夠擁有每月處理300TB數(shù)據(jù)的能力、每年至少增長30%數(shù)據(jù)檔案的承載力、數(shù)據(jù)處理流程自動(dòng)化以及支持?jǐn)?shù)字保存需要的所有功能;③實(shí)踐、計(jì)劃和運(yùn)營政策方面實(shí)現(xiàn)完全文件化的批準(zhǔn)程序、通過可正式采用的標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施一整套的保存戰(zhàn)略標(biāo)準(zhǔn)和工具;④館藏管理實(shí)現(xiàn)即收即存、異地備份，為文獻(xiàn)遺產(chǎn)制定充分的計(jì)劃以及完整的工作流程。

1.2.2 實(shí)施方案。LAC館藏包含由各種軟件、硬件和操作系統(tǒng)支持的多種多樣的文本、圖片、音頻和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容等格式，但是容易受到技術(shù)過時(shí)、媒介退化和衰敗的影響。為保證數(shù)字文獻(xiàn)遺產(chǎn)得到更好的保存和利用，《數(shù)字保存計(jì)劃戰(zhàn)略》將數(shù)字保存活動(dòng)分為信息收集、方案設(shè)計(jì)和項(xiàng)目實(shí)施三個(gè)步驟。首先，在信息收集階段，通過對(duì)數(shù)字檔案的數(shù)量及其負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)、保存地址、文件格式、保存價(jià)值、是否有永久損失風(fēng)險(xiǎn)等信息的收集來確定保存所有數(shù)字檔案所需的規(guī)模，分析與所制定策略的差距，確定優(yōu)先發(fā)展的行動(dòng)計(jì)劃、流程和方法。其次，在方案設(shè)計(jì)階段，根據(jù)第一階段收集的信息確定保存方案的基本框架以及方案實(shí)施所使用的技術(shù)手段和基礎(chǔ)設(shè)施。具有數(shù)字保存功能的技術(shù)方案的設(shè)計(jì)是這一階段的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，方案中涵蓋了存儲(chǔ)基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)、平臺(tái)和應(yīng)用程序的技術(shù)設(shè)計(jì)等方面的要求。此外，還要求在方案制定后預(yù)估實(shí)施方案所需的成本，并提供備選方案。最后，在項(xiàng)目實(shí)施階段，根據(jù)第二階段制定的解決方案，LAC將配備必要的決策工具和基礎(chǔ)設(shè)施，以執(zhí)行文獻(xiàn)遺產(chǎn)保存優(yōu)先級(jí)計(jì)劃，編制符合ISO16363文件要求的標(biāo)準(zhǔn)，通過正式或非正式的方式評(píng)估項(xiàng)目的進(jìn)展情況，并在這一階段確定審計(jì)和認(rèn)證方法。該保存戰(zhàn)略還指出，隨著實(shí)踐的發(fā)展，LAC數(shù)字保存的戰(zhàn)略方針需要?jiǎng)討B(tài)定期審查和不斷更新保存計(jì)劃，以便與戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致。

1.3 戰(zhàn)略特點(diǎn)。LAC數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略具有鮮明的目標(biāo)明確、分階段、按步驟實(shí)施、不斷更新保存計(jì)劃的特點(diǎn)。首先，LAC數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略實(shí)施目標(biāo)明確，按需履行保存義務(wù)，維護(hù)國家數(shù)字遺產(chǎn);其次，該戰(zhàn)略詳細(xì)計(jì)劃了加拿大數(shù)字檔案資源長期保存活動(dòng)的具體流程和實(shí)現(xiàn)方式，以自身具備的資源、現(xiàn)實(shí)條件為基礎(chǔ)，深入分析未來的發(fā)展方向;再次，提出階段目標(biāo)，按步驟實(shí)施，分析階段成功因素，制定階段實(shí)現(xiàn)方案，指導(dǎo)工作有序開展;最后，動(dòng)態(tài)更新保存計(jì)劃，滿足現(xiàn)實(shí)發(fā)展需要。LAC數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略對(duì)加拿大其他記憶機(jī)構(gòu)具有同等的戰(zhàn)略指導(dǎo)作用，以共同應(yīng)對(duì)數(shù)字保存和文件管理工作帶來的挑戰(zhàn)。

2 美國的數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略框架

2.1 戰(zhàn)略框架的整體描述。美國的數(shù)字保存戰(zhàn)略由國家檔案館和文件管理署（National Archives and Records Administration，以下簡稱NARA）負(fù)責(zé)。NARA通過指導(dǎo)檔案創(chuàng)建和傳輸、提供檔案管理員管理工具、制定保存戰(zhàn)略和文件格式計(jì)劃以及建設(shè)基于“云”的ERA2.0項(xiàng)目等方式全面支持?jǐn)?shù)字保存工作。2013年NARA檢查辦公室（Office of Inspector General，OIG）在對(duì)NARA館藏資源長期保存工作開展的審計(jì)調(diào)查報(bào)告中指出：NARA在長期保存方面缺少一個(gè)全面的長期保存戰(zhàn)略，包括宏觀戰(zhàn)略和中觀層面的即時(shí)、中期和長期規(guī)劃。[13]此后，NARA針對(duì)數(shù)字檔案資源長期保存相繼發(fā)布了《數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略（2017）》《2018—2021遺產(chǎn)科學(xué)研究戰(zhàn)略》《2019—2024保存戰(zhàn)略》《數(shù)字保存框架（2020）》四份戰(zhàn)略文件，對(duì)數(shù)字檔案保存工作的開展具有指導(dǎo)意義。其中，NARA2017年制定的《數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略》（Strategy for Preserving Digital Archival Materials），突破了傳統(tǒng)檔案長期保存戰(zhàn)略的制定以圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)的局限，是首個(gè)針對(duì)數(shù)字檔案資源長期保存的戰(zhàn)略，[14]其他三份文件則是該框架的拓展和延伸。因此，對(duì)美國的數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略框架的分析主要是以2017年發(fā)布的宏觀戰(zhàn)略文件為主，其他三份文件為輔。

2.2 戰(zhàn)略框架的主要內(nèi)容。NARA的《數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略》[15]主要包括以下六項(xiàng)內(nèi)容，分別為：①制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與程序規(guī)范，指導(dǎo)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)數(shù)字檔案資源的生成，確保未來對(duì)數(shù)字檔案資源的保存和訪問。②確立數(shù)字檔案資源長期保存優(yōu)先級(jí)，定期對(duì)數(shù)字檔案資源的格式風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定其保存優(yōu)先等級(jí)。③在可信數(shù)字倉儲(chǔ)中開展檔案管理與保存。NARA的可信數(shù)字倉儲(chǔ)基于OAIS參考模型和ISO TDR標(biāo)準(zhǔn)建立，為用戶提供可靠、長期的數(shù)字資源管理和利用服務(wù)。④確保檔案的真實(shí)性。NARA將根據(jù)OAIS ISO14721：2012標(biāo)準(zhǔn)記錄所有的數(shù)字保存活動(dòng)，以確保其真實(shí)性。⑤保留元數(shù)據(jù)，將數(shù)字對(duì)象的相關(guān)信息一同保存。⑥開展廣泛合作，積極與當(dāng)?shù)?、國家和國際的數(shù)字保存機(jī)構(gòu)開展交流共享。除此之外，該保存戰(zhàn)略還強(qiáng)調(diào)完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，配備完備工具服務(wù)于歸檔、審核、復(fù)制、編目、司法取證和格式認(rèn)證、格式轉(zhuǎn)化遷移等工作，保障數(shù)據(jù)完整、格式合理以及信息安全。

其他三部數(shù)字保存政策基于NARA面臨的內(nèi)部文件管理挑戰(zhàn)和外部的數(shù)字化轉(zhuǎn)型困境，制定了評(píng)估存儲(chǔ)環(huán)境、支持館藏獲取、積極開展與學(xué)術(shù)界的合作、設(shè)置數(shù)字檔案“風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)矩陣”等策略，對(duì)全面踐行美國數(shù)字檔案資源長期保存起到相互協(xié)調(diào)和補(bǔ)充的作用。

2.3 戰(zhàn)略框架的特點(diǎn)。NARA的數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略框架具有以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：第一，政策協(xié)同。NARA通過建設(shè)長期保存標(biāo)準(zhǔn)政策體系，為數(shù)字資源生成機(jī)構(gòu)提供標(biāo)準(zhǔn)指南，引領(lǐng)了美國數(shù)字檔案資源長期保存的戰(zhàn)略制定，并與其他三部相關(guān)政策文件相互聯(lián)系，共同構(gòu)成美國的數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略框架。第二，部門協(xié)同。NARA建立了獨(dú)立的人事計(jì)劃，由領(lǐng)導(dǎo)層監(jiān)督數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略的跨部門協(xié)同實(shí)施，確保數(shù)字資源完整、真實(shí)、安全以及可訪問。第三，技術(shù)協(xié)同。建設(shè)長期保存信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施體系，為相關(guān)工作提供工具支撐。第四，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)數(shù)字檔案資源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定長期保存的優(yōu)先級(jí)，為數(shù)字檔案資源長期保存的質(zhì)量奠定基礎(chǔ)。

3 澳大利亞的數(shù)字檔案資源長期保存政策

3.1 政策整體描述。2000年，澳大利亞國家檔案館的保管模式從分布式向集中式轉(zhuǎn)變。[16]在集中保管模式下，澳大利亞國家檔案館制定了承擔(dān)保存社會(huì)記憶的目標(biāo)，其工作方法也轉(zhuǎn)變?yōu)橹笇?dǎo)與管理并重、前端與后端兼顧，并將該工作方法應(yīng)用于指導(dǎo)電子文件長期保存政策的制定，[17]相繼發(fā)布了《聯(lián)邦政府文件保存政策（2000）》《數(shù)字檔案保存框架（2004）》《數(shù)字連續(xù)性計(jì)劃（2012）》以及《數(shù)字保存政策（2020）》，對(duì)數(shù)字檔案資源的長期保存提出了宏觀的戰(zhàn)略目標(biāo)和具體的實(shí)施路徑。作為國家檔案館總體數(shù)字保存計(jì)劃的一部分，澳大利亞國家檔案館數(shù)字保存政策與國家數(shù)字化策略、國家保護(hù)戰(zhàn)略、數(shù)字連續(xù)性2020政策等相關(guān)文件配合使用，共同指導(dǎo)澳大利亞數(shù)字檔案資源長期保存的實(shí)踐工作。其中，澳大利亞國家檔案館（National Archives of Australia，以下簡稱NAA）2020年最新發(fā)布的《數(shù)字保存政策》（1.4版本）（Digital Preservation Policy），詳細(xì)闡述了數(shù)字檔案資源長期保存的必要性，數(shù)字檔案歸檔的標(biāo)準(zhǔn)、原則、方法等，具有重要的時(shí)代參考價(jià)值。

3.2 政策標(biāo)準(zhǔn)、原則及要求。澳大利亞的《數(shù)字保存政策》[18]提出了數(shù)字檔案資源長期保存要遵循的四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)、五項(xiàng)原則以及五項(xiàng)要求。

（1）四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。適用于數(shù)字檔案資源長期保存的內(nèi)部和外部標(biāo)準(zhǔn)為定義保存需求和衡量保存結(jié)果提供了明確的基準(zhǔn)，并為當(dāng)代和未來系統(tǒng)之間的互操作性提供支持，主要包括：①概念模型，如開放檔案信息系統(tǒng)參考模型和檔案績效模型等概念模型和標(biāo)準(zhǔn)。②元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，如聯(lián)邦記錄系列系統(tǒng)、澳大利亞政府記錄元數(shù)據(jù)保存標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)保存標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施策略。③ISO/ICE 26300等文件格式標(biāo)準(zhǔn)，如Office應(yīng)用程序的開放文檔格式、ISO/IEC15948：便攜式網(wǎng)絡(luò)圖形格式、標(biāo)記圖像文件格式6.0版本。④機(jī)構(gòu)內(nèi)部的數(shù)字化、保存格式、傳輸、存儲(chǔ)和檢索標(biāo)準(zhǔn)等。

（2）五項(xiàng)原則。澳大利亞數(shù)字檔案資源長期保存需要遵循的真實(shí)性、完整性、可用性、分類保存、尊重版權(quán)五項(xiàng)原則是其戰(zhàn)略實(shí)施的基礎(chǔ)，旨在確保檔案館保管的數(shù)字檔案資源的可管可用，用戶可以在未來訪問和使用這些檔案。①真實(shí)性是指檔案館通過實(shí)施透明和完整的保存戰(zhàn)略，捕獲與檔案內(nèi)容、背景和出處相關(guān)的元數(shù)據(jù)，確保其真實(shí)性;②完整性是指記錄必須完整，防止未經(jīng)授權(quán)任意更改;③可用性是指記錄必須能夠被用戶跨時(shí)間和跨設(shè)備訪問;④分類保存是指采取基于風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)字保存方法對(duì)物理介質(zhì)、編碼格式、保存軟件和方法開展持久的管理，并針對(duì)不同類型的數(shù)字檔案實(shí)施不同的保存戰(zhàn)略;⑤尊重版權(quán)是指數(shù)字檔案保存活動(dòng)要受著作權(quán)法律的約束，國家檔案館要遵守其與知識(shí)產(chǎn)權(quán)、復(fù)制、存儲(chǔ)、內(nèi)容修改和數(shù)字使用記錄有關(guān)的法律和道德。

（3）五項(xiàng)要求。①數(shù)字檔案捕獲。檔案館通過傳輸驗(yàn)證、元數(shù)據(jù)驗(yàn)證、固定性檢查、傳輸完整的數(shù)據(jù)集和元數(shù)據(jù)來確保檔案收集的完整。②存儲(chǔ)管理。檔案館在存儲(chǔ)管理上可有選擇地進(jìn)行存儲(chǔ)以及冗余備份，確保數(shù)據(jù)的完整以及信息安全等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。③數(shù)字保存方法。檔案館要開展兩項(xiàng)基本的保存活動(dòng)，即“位”保存（Bit preservation）和歸一化（Normalisation）?！拔弧北４嫱ㄟ^擁有數(shù)字記錄的多個(gè)獨(dú)立副本、定期檢查副本的完整性以及在檢測到錯(cuò)誤的情況下恢復(fù)數(shù)字記錄來確?！拔弧北４?，其目的是確保數(shù)字記錄的持續(xù)完整性。歸一化是將數(shù)字記錄從處于危險(xiǎn)中的數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換為可保存的格式，其目的是保證數(shù)字檔案在當(dāng)前技術(shù)環(huán)境中持續(xù)可訪問。④保存元數(shù)據(jù)。任何數(shù)字及其元數(shù)據(jù)之間的關(guān)系都要持久保存，在攝取點(diǎn)將為每個(gè)數(shù)字對(duì)象分配一個(gè)持久的、唯一的標(biāo)識(shí)符，并在關(guān)聯(lián)的元數(shù)據(jù)中記錄該標(biāo)識(shí)符，以提供持久的利用鏈接;⑤數(shù)字檔案提供利用。數(shù)字檔案和數(shù)字化記錄將以不限制對(duì)記錄內(nèi)容的利用或重復(fù)利用的方式提供給用戶利用。

除此之外，NAA將培訓(xùn)專業(yè)人才、開展國際合作納入數(shù)字保存政策中，通過提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)，使工作人員能夠?qū)W習(xí)或鞏固有關(guān)數(shù)字保存的專門知識(shí)，通過與相關(guān)的組織進(jìn)行交流合作，積極參與國際倡議以保持與國際檔案組織的聯(lián)系。

3.3 政策特點(diǎn)。NAA數(shù)字檔案資源長期保存政策具有以下幾個(gè)鮮明的特點(diǎn)：首先，NAA數(shù)字保存政策較為注重標(biāo)準(zhǔn)、原則的制定，為數(shù)字保存提供了基本遵循;其次，數(shù)字檔案資源長期保存政策與國家檔案館其他戰(zhàn)略規(guī)劃配合使用，保持建設(shè)目標(biāo)、原則和內(nèi)容的一致性;再次，提供專業(yè)技能培訓(xùn)，提高數(shù)字檔案資源保存的理論研究水平和實(shí)踐能力;最后，開展廣泛國內(nèi)國際合作，加強(qiáng)交流共享，實(shí)現(xiàn)數(shù)字檔案資源長期保存研究的可持續(xù)性發(fā)展。

4 總結(jié)與啟示

無論是美國還是加拿大、澳大利亞，都是以本國數(shù)字檔案資源長期保存的總體目標(biāo)為前提，以數(shù)字檔案面臨的現(xiàn)狀為出發(fā)點(diǎn)，以國家戰(zhàn)略政策支持為保障，以豐富的經(jīng)驗(yàn)為依托制定本國的數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略，并配合其他策略共同開展數(shù)字檔案保存活動(dòng)，對(duì)我國數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略的制定具有啟發(fā)和借鑒意義。

4.1 強(qiáng)化檔案機(jī)構(gòu)數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略制定責(zé)任。數(shù)字檔案長期保存需要有一個(gè)全盤考慮、系統(tǒng)規(guī)劃的頂層設(shè)計(jì)。我國需要建立數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略，明確國家的基本態(tài)度和總體思路。[19]《中華人民共和國檔案法》第二章第八條也規(guī)定：國家檔案主管部門主管全國的檔案工作，負(fù)責(zé)全國檔案事業(yè)的統(tǒng)籌規(guī)劃和組織協(xié)調(diào)，建立統(tǒng)一制度，實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)。[20]因此，強(qiáng)化檔案機(jī)構(gòu)保存戰(zhàn)略制定責(zé)任需要從以下幾個(gè)方面做起：第一，國際視野下制定戰(zhàn)略。數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略的制定不能局限于本國或本地本機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備國際視野采用國際通行建設(shè)模式和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，[21]參與到國際數(shù)字檔案保存浪潮中。第二，在數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略的制定上，我國國家檔案主管部門應(yīng)履行其應(yīng)盡的職能，從實(shí)際出發(fā)，立足數(shù)字檔案保存的具體工作流程和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，制定有針對(duì)性的、可操作的數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略。第三，分層分步制定數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略。數(shù)字檔案資源長期保存是一項(xiàng)持續(xù)時(shí)間長、涵蓋主體廣的活動(dòng)，分層分步的戰(zhàn)略規(guī)劃能夠?yàn)楸４婀ぷ魈峁┟鞔_的目標(biāo)、規(guī)劃路線和方法。第四，其他檔案機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)積極制定本機(jī)構(gòu)的數(shù)字檔案保存戰(zhàn)略，基于機(jī)構(gòu)實(shí)際選擇合適的保存戰(zhàn)略和方法。

4.2 注重?cái)?shù)字檔案資源長期保存基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。完備的基礎(chǔ)設(shè)施是數(shù)字檔案資源長期保存工作能夠順利實(shí)施的基礎(chǔ)。數(shù)字檔案資源長期保存的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)首先包括技術(shù)框架、軟硬件設(shè)備以及平臺(tái)建設(shè)，除此之外還包括標(biāo)準(zhǔn)化管理相關(guān)內(nèi)容，如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)以及應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)的制定和應(yīng)用。[22]第一，積極尋求國家和社會(huì)支持，數(shù)字檔案資源長期保存所需的各種軟硬件設(shè)備以及作用于數(shù)字保存的工具，僅僅依靠政府或檔案機(jī)構(gòu)很難完成，這就需要與其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，相關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)數(shù)字保存活動(dòng)需要提供設(shè)備、工具、網(wǎng)絡(luò)等方面的支持;第二，對(duì)數(shù)字檔案保存活動(dòng)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃，評(píng)估所需基礎(chǔ)設(shè)施是否能夠滿足需要，各檔案機(jī)構(gòu)可以在遵循主要規(guī)范的基礎(chǔ)上開發(fā)滿足自身需要的程序和工具;第三，數(shù)字檔案保存基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)隨館藏和技術(shù)發(fā)展情況實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)更新。檔案機(jī)構(gòu)時(shí)刻關(guān)注檔案領(lǐng)域內(nèi)的新設(shè)備、新技術(shù)，并對(duì)館藏和設(shè)備的匹配度定期進(jìn)行測定評(píng)估、及時(shí)更新。

4.3 構(gòu)建數(shù)字檔案資源長期保存標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系。數(shù)字檔案資源長期保存標(biāo)準(zhǔn)對(duì)規(guī)范其保存質(zhì)量具有重要的參考價(jià)值。第一，借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，探索適合我國數(shù)字檔案的保存標(biāo)準(zhǔn)，包括數(shù)字格式、元數(shù)據(jù)格式、數(shù)字資產(chǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)等。數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)滿足ISO16363國際標(biāo)準(zhǔn)，通過其審計(jì)和認(rèn)定;第二，國家檔案機(jī)構(gòu)承擔(dān)法定義務(wù)，在充分調(diào)查我國數(shù)字檔案資源長期保存標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施情況的基礎(chǔ)上，制定能夠指導(dǎo)全國數(shù)字檔案資源長期保存活動(dòng)的相關(guān)戰(zhàn)略，選擇和確定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。第三，不限定何種資源應(yīng)使用何種保存技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)，為未來可能存在的數(shù)字檔案資源類型和格式預(yù)留空間。第四，制定數(shù)字檔案資源長期保存風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)字檔案資源長期保存需要對(duì)常見風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和預(yù)測，根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定長期保存的優(yōu)先等級(jí)。此外，不同風(fēng)險(xiǎn)程度所需的長期保存標(biāo)準(zhǔn)不同，需要具體問題具體分析。

4.4 加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)。數(shù)字檔案資源長期保存工作的開展對(duì)檔案人才隊(duì)伍建設(shè)提出了新要求。第一，開展以檔案館員為主要受訓(xùn)對(duì)象的數(shù)字檔案資源長期保存專門知識(shí)培訓(xùn)。通過集中授課、經(jīng)驗(yàn)分享、觀摩講學(xué)、工作交流等方式使檔案館員能夠掌握或加強(qiáng)有關(guān)數(shù)字保存的專門知識(shí)，理解數(shù)字保存戰(zhàn)略，完善相關(guān)技能，應(yīng)對(duì)技術(shù)變化，提高服務(wù)能力，促進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)的落實(shí);第二，重視檔案專業(yè)人才的教育。在課程安排上加強(qiáng)對(duì)其信息化能力、創(chuàng)新能力、科研能力的培養(yǎng)，鼓勵(lì)學(xué)生參與創(chuàng)新項(xiàng)目，讓學(xué)生能夠參與到檔案科研課題中，在項(xiàng)目研究過程中加深對(duì)數(shù)字檔案資源長期保存工作理論與實(shí)踐相結(jié)合的感悟，打造科研型、創(chuàng)新型、數(shù)字型人才隊(duì)伍。第三，培養(yǎng)新時(shí)代檔案人才，強(qiáng)化檔案人才的政治能力建設(shè)、培養(yǎng)體系建設(shè)、職業(yè)素養(yǎng)建設(shè)，培養(yǎng)復(fù)合型人才。

*本文系國家檔案局科技項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：2021-R-18）、2021年河南省博士后科研啟動(dòng)項(xiàng)目“敘事視角下紅色檔案建構(gòu)百年黨史記憶的內(nèi)在機(jī)理與實(shí)現(xiàn)路徑研究”、鄭州大學(xué)本科教改項(xiàng)目“OBE理念下檔案學(xué)專業(yè)課程混合式教學(xué)模式優(yōu)化——以《政府信息資源管理》課程為例”（項(xiàng)目編號(hào)：2021ZZUJGLX108）的階段性研究成果。

參考文獻(xiàn)：

[1]趙豪邁.數(shù)字檔案長期保存研究[M].西安：陜西師范大學(xué)出版總社，2015：1-3.

[2]國家檔案局.中辦國辦印發(fā)《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》[EB/OL].[2021-12-09].https：//www.saac.gov.cn/daj/yaow/202106/899650c1b1ec4c0e9ad3c2ca7310eca4.shtml.

[3]謝永憲，王巧玲，房小可，薛怡.我國國家綜合檔案館數(shù)字檔案信息長期保存現(xiàn)狀調(diào)查[J].檔案學(xué)通訊，2019（04）：58-62.

[4]唐麗英.制約數(shù)字檔案信息長期保存的五個(gè)“瓶頸”問題[J].檔案管理，2012（05）：53-54.

[5]肖秋會(huì)，張瑜.非結(jié)構(gòu)化數(shù)字檔案資源長期保存的挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)策略[J].中國檔案，2016（07）：74-77.

[6]李冉冉.我國數(shù)字檔案資源長期保存策略研究[D].鄭州：鄭州大學(xué)，2016.

[7]錢毅.基于OAIS的數(shù)字檔案資源長期保存認(rèn)證策略研究[J].檔案學(xué)研究，2018（04）：72-77.

[8]史雅莉，趙童.數(shù)字檔案資源的長期保存元數(shù)據(jù)方案研究——以英國國家檔案館為例[J].北京檔案，2020（10）：38-43.

[9][13][14]祁天嬌.美國數(shù)字檔案資源長期保存戰(zhàn)略的分析與啟示[J].檔案學(xué)研究，2019（01）：108-113.

[10]崔月.日本國立公文書館數(shù)字檔案資源長期保存實(shí)踐研究[D].沈陽：遼寧大學(xué)，2018.

[11]徐擁軍，張倩.加拿大圖書檔案館的數(shù)字保存策略——可信數(shù)字倉儲(chǔ)[J].檔案學(xué)研究，2014（03）：90-96.

[12]Library and Archives Canada.Strategy for a digital preservation program[EB/OL].（2017-11-30）[2021-12-13].https：//www.bac-lac.gc.ca/eng/about-us/publications/Pages/strategy-digital-preservation-program.aspx.

[15]The National Archives and Records Administration.Digital Preservation Strategy[EB/OL].（2019-09-16）[2021-12-14].https：//www.archves.gov/preservation/electronic-records.

[16]章燕華，馬林青.澳大利亞國家電子文件保管模式的轉(zhuǎn)變及其啟示[J].浙江檔案，2007（10）：14-17.

[17][19]謝永憲，劉杭，袁曉雪.澳大利亞電子文件長期保存策略及其啟示[J].北京檔案，2013（05）：36-38.

[18]The National Archives of Australia.Digital Preservation Policy[EB/OL].（2020-07-30）[2021-12-15].https：//www.naa.gov.au/about-us/our-organisation/accountability-and-reporting/archival-policy-and-planning.

[20]中華人民共和國檔案法[EB/OL].（2020-06-20）[2021-12-16].https：//www.saac.gov.cn/daj/falv/202006/79ca4f151fde470c996bec0d50601505.shtml.

[21][22]柴會(huì)明.圖書館數(shù)字資源長期保存的目標(biāo)、原則與策略——基于英美德澳4國國家圖書館數(shù)字保存戰(zhàn)略的分析[J].圖書館學(xué)研究，2020（14）：57-62+75.

（作者單位：鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院 來稿日期：2022-02-17）