學科建設視域下檔案館變革與發(fā)展研究論綱

陳忠海 劉東斌 吳雁平

摘? 要：為了推動新規(guī)劃、新敘事和新階段的綜合檔案館建設，需要進一步開展檔案館變革與發(fā)展研究?；谛轮袊?0余年綜合檔案館的變革和發(fā)展實踐，從理論、政策、技術和組織四個方面確定檔案館學科的研究重點和核心知識范疇，具體提出以檔案利己性理論（檔案屬限制性使用信息）、檔案與文獻互轉、檔案有限性等為理論骨架，以新的檔案法規(guī)體系、“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃、檔案敘事常態(tài)化為政策依據，以檔案信息收集、保存、鑒別、傳播技術為重點工具，以檔案主管部門、綜合檔案館、檔案鑒定委員會、檔案室、檔案學會、檔案企業(yè)為組織體系的檔案館變革與發(fā)展研究論綱。論綱為構建具有中國學派風格的檔案館史、檔案館學和檔案館管理學提供思路與借鑒。

關鍵詞：新檔案館學科;綜合檔案館;檔案理論;檔案政策;檔案技術;檔案組織

Abstract： In order to promote the construction of comprehensive Archives in the new planning， new narration and new stage， it is necessary to further carry out the research on the reform and development of Archives. Based on the reform and development practice of comprehensive Archives in New China for more than 70 years， the research focus and core knowledge category of Archives discipline are determined from the four aspects of theory， policy， technology and organization. It is specifically proposed to take the Archives self-interest theory （Archives information belongs to restricted use information）， the transformation between Archives and literature， and the limitation of Archives as the theoretical framework， and take the new archival legal system and the '14th five year plan' Based on the national Archives development plan and the normalization of Archives narrative as the policy basis， take the collection， preservation， identification and dissemination technology of Archives information as the key tools， and take the administrative archival department， comprehensive Archives， archival appraisal committee， archival office， archival societies and archival enterprises as the organizational system for the research outline of Archives reform and development. The outline provides ideas and references for the construction of Archives History， Archives Science and Archives Management with the style of Chinese school.

Keywords：? Archives discipline; Comprehensive archives; Archival theory; Archival policy; Archival technology; Archival organization.

“檔案館變革與發(fā)展研究”涉及檔案館史、檔案館學和檔案館管理學三個主要內容。檔案館史回答是什么、從哪里來、到哪里去的問題，重在過程。檔案館學回答什么是、為什么是、怎么才是的問題，重在認識。檔案館管理學回答收什么、如何收、管什么、如何管、用什么、如何用的問題，重在實踐。

中華人民共和國成立以來，檔案館從無到有，由少到多，開創(chuàng)了具有中國特色的檔案館事業(yè)，取得了輝煌成就。著眼于新敘事，編修中國檔案館史實屬必然。

機構改革后，地方檔案主管部門與綜合檔案館分設，綜合檔案館成為獨立法人，具備了作為檔案學研究對象的獨立性。著眼于新階段，重寫檔案館學顯得必要。

截至“十三五”末（2020年底），全國共有各級各類檔案館4233個。其中，綜合檔案館3341個，專門檔案館260個，部門檔案館133個，企業(yè)檔案館177個，省、部屬事業(yè)單位檔案館322個。[1]其中綜合檔案館占到檔案館總數的78.93%，是檔案館的主體?！笆奈濉逼陂g，檔案館工作成為檔案事業(yè)發(fā)展與變革的重要組成部分。著眼于新規(guī)劃，構建檔案館管理學變?yōu)楸匦琛?/p>

本論綱整體上遵循“一條主線、兩個方面、三個支柱、四個模塊”的思路。

一條主線將中國敘事（新敘事）作為主線，貫穿始終。兩個方面即兼顧理論和實踐，強調理論聯系實際，從實踐中來，到實踐中去。三個支柱即檔案館史、檔案館學、檔案館管理學?！耙话愣裕瑢W科的發(fā)展需要三個支撐，即史的支撐、學理的支撐和實踐的支撐?！盵2]相應地，“檔案館變革與發(fā)展研究”包括三個支柱： 一是檔案館史，包括中國古代檔案館史、中國近現代檔案館史、新中國檔案館史、外國檔案館史等，重點是新中國檔案館史;二是檔案館學，涉及檔案學理論、信息學理論、管理學理論等，重點是具有中國特色的檔案館創(chuàng)新性理論;三是檔案館管理學，包括近代以來檔案館建設發(fā)展實踐和全球信息化不斷迭代實踐，重點是新中國70余年檔案館建設發(fā)展實踐。C8FB247C-F2C8-4C2F-9E1C-6E39937553E7

四個模塊即在檔案館史、檔案館學、檔案館管理學三個學科下均按理論、政策、技術和組織四個模塊展開。理論指人們關于客觀世界規(guī)律的理解和論述，目的是指導實踐。本論綱中的理論是指對檔案館事業(yè)產生影響的中外檔案館理論。政策是國家或政黨為實現一定歷史時期的路線和任務而制定的行動根據和準則。本論綱中的政策是指以檔案法為依據，包括法規(guī)、規(guī)章、標準和規(guī)范性文件等在內的系列規(guī)定。技術是關于某一領域有效科學（理論和研究方法）的全部，以及在該領域為實現公共或個體目標而解決設計問題的規(guī)則的全部。簡單地說，技術是為滿足某種需求而使用的方法。本論綱所說的技術是指為實現檔案安全保管與利用服務目標所使用的方法。

從廣義上說，組織是指由諸多要素按照一定方式相互聯系起來的系統(tǒng)。從狹義上說，組織是指人們?yōu)閷崿F一定的目標，互相協作結合而成的集體或團體，如黨團組織、工會組織、企業(yè)、軍事組織等等。本論綱中的組織是指由檔案主管部門、檔案館、檔案鑒定委員會、檔案室、檔案學會、檔案企業(yè)共同構成的，以收集、保管和提供檔案利用服務為目的，具有共同目標，保持密切聯系的系統(tǒng)。

檔案館史、檔案館學、檔案館管理學同屬檔案學學科下的二級學科，但各自又有不同的學科類屬。

（1）檔案館史除屬于檔案學二級學科外，也屬于史學二級學科，是檔案學與史學的交叉學科。

（2）檔案館學除屬于檔案學二級學科外，也屬于信息學、管理學等學科的二級學科，涉及如信息技術學、公共管理學、組織行為學、社會學、邏輯學等學科的相關內容，是檔案學與信息學、管理學等學科的交叉學科。

（3）檔案館管理學除屬于檔案學二級學科外，也屬于管理學下行政管理學范疇，是檔案學與管理學的交叉學科。

就職屬而言，檔案館史以研究和揭示檔案館的發(fā)生、發(fā)展和走向規(guī)律為目的;檔案館學以研究和揭示檔案館現象的本質和規(guī)律為己任，以指導檔案館實踐為目的;檔案館管理學以研究和揭示檔案館運行原理和規(guī)律，提高工作效能為目的。在新的歷史條件下，三個學科都被賦予了新的內涵、新的范疇、新的任務和新的使命。

1 檔案館史

1.1 歷史沿革。檔案館史是以研究和揭示檔案館的發(fā)生、發(fā)展和走向規(guī)律為目的的學科，回答什么是檔案館，檔案館從哪里來，到哪里去的問題，重點在于過程回溯。

檔案館是保存和提供利用檔案的專門機構。新檔案法第十條規(guī)定：“中央和縣級以上地方各級各類檔案館，是集中管理檔案的文化事業(yè)機構，負責收集、整理、保管和提供利用各自分管范圍內的檔案?！绷腥搿度珖鴻n案事業(yè)統(tǒng)計年報制度》的檔案館有國家綜合檔案館、專門檔案館、部門檔案館、企業(yè)檔案館、文化事業(yè)檔案館、科技事業(yè)檔案館六類。

檔案館，人們有意存放檔案類信息記錄物之所。檔案館古已有之，我國學者所編教材稱西方古代檔案管理機構為檔案館，稱我國古代檔案管理機構為檔案庫，界定標準并不統(tǒng)一。近代檔案館發(fā)端于西方。我國近代檔案館的建立始于20世紀20年代。1925年10月，清室善后委員會利用清宮舊址建立起故宮博物院，設立文獻部集中保存清宮檔案文獻。1927年文獻部更名為掌故部，1928年擴大為文獻館。新中國成立之后，真正具有現代意義的檔案館和國家檔案館事業(yè)才得以建立和發(fā)展起來。1956年4月16日國務院頒發(fā)的《關于加強國家檔案工作的決定》中指出：“國家檔案局應該全面規(guī)劃，逐步地在首都和各省區(qū)建立中央的和地方的國家檔案館?！睆?956年至1960年初，全國建立了15個省級檔案館，106個地（市）級檔案館，1509個縣級檔案館，共計1630個檔案館，基本上形成了一個從中央到全國各省、地（市）、縣的初具規(guī)模的各級綜合檔案館網絡體系。

中國共產黨第十一屆三中全會以后，檔案館事業(yè)得到了恢復和健康發(fā)展。1983年國家檔案局頒布了專門的檔案館工作規(guī)則——《檔案館工作通則》。到1984年底，綜合檔案館發(fā)展到2751個，進一步凸顯了在我國檔案事業(yè)組織體系中的主體地位。到2020年底，全國共有各級各類檔案館4233個，其中綜合檔案館3341個，占到全部檔案館的78.93%，進一步鞏固了綜合檔案館在我國檔案事業(yè)組織體系中的主體地位。

1.2 理論演進。在中國檔案館歷史發(fā)展進程中，深受外國檔案館理論的影響，如來源原則與全宗理論、檔案鑒定理論、文件生命周期理論等。

1.3 政策變化。自20世紀50年代以來，檔案法規(guī)、規(guī)章、標準以及規(guī)范性文件等發(fā)生了一系列的變化。比如，1956年4月16日國務院頒發(fā)的《關于加強國家檔案工作的決定》中指出：“國家檔案局應該全面規(guī)劃，逐步地在首都和各省區(qū)建立中央的和地方的國家檔案館?！?983年國家檔案局頒布了《檔案館工作通則》。1992年1月27日經國務院批準，國家檔案局發(fā)布了《全國檔案館設置原則與布局方案》。1999年5月5日經國務院批準，國家檔案局發(fā)布的《中華人民共和國檔案法實施辦法》實施等。2000年之后的20年間，國家、部門、地方檔案法規(guī)規(guī)章標準陸續(xù)頒布實施，形成了比較完備的全國性的檔案法規(guī)體系。2020年6月20日，新檔案法頒布，檔案政策體系建設進入了一個嶄新的階段。

1.4 技術迭代。自古至今，檔案部門應用了各類各種技術，包括書寫技術、復制技術、印刷技術、傳播技術、保護技術、修復技術、存貯技術等。2000年之后，檔案館加速了技術迭代發(fā)展。

1.5 組織沿革。從古代檔案館、近代檔案館到現代檔案館，主要涉及從檔案室到檔案館的發(fā)展、各級各類檔案館的性質、職能，中央和地方主管部門的性質、職能以及檔案管理體制與運行機制等。

2 檔案館學

2.1 理論積累。中國檔案館學的構建應當遵循從實踐中來，到實踐中去的原則，實事求是，從近代以來，特別是中國現代檔案館近70年實踐中總結提煉。在以新時代中國特色社會主義理論為指導的同時，構建中國檔案館學需要來自中國檔案館實踐的自產理論（新敘事），特別是來自能夠解答和解決檔案館理論和實踐問題的檔案直接形成論、檔案館利用五定律、檔案利己性理論（檔案屬限制性使用信息）、檔案與文獻互轉理論、檔案有限性理論[3]等。此外，構建中國檔案館學不能忽視國外理論的影響，應當本著“以我為主，為我所用”的原則，積極學習和吸收外國檔案館先進的理論。C8FB247C-F2C8-4C2F-9E1C-6E39937553E7

2.2 政策環(huán)境

2.2.1 新敘事——以講好中國故事為使命。（1）站在新起點構建中國與世界的關系，迫切需要打造中國新敘事，需要在國際舞臺以國際社會理解的方式講述真實的中國，通過更廣泛的人員往來及文化交流等，讓更多國家普通民眾了解真實的中國。

（2）檔案真實記載了“蘊含黨的初心使命”和“新時代黨領導人民推進實現中華民族偉大復興的奮斗歷史”，是中國新敘事的豐富資源。

（3）檔案館是永久保存“蘊含黨的初心使命的紅色檔案”和“新時代黨領導人民推進實現中華民族偉大復興的奮斗歷史”的場所。

（4）利用館藏講好中國故事是檔案館義不容辭的使命。

2.2.2 新階段——以提升依法治館水平為己任。（1）新檔案法的頒布實施為綜合檔案館依法治館奠定了堅實的法律基礎。新檔案法的頒布實施使我國檔案事業(yè)進入了新的歷史發(fā)展時期，也使檔案館工作進入了一個嶄新的歷史階段。

（2）新檔案法強調了綜合檔案館的主體地位?！靶隆稒n案法》中多數涉及檔案館的條款實際上指的是綜合檔案館?！盵4]2016年版檔案法中有11處使用了“檔案館”，在新檔案法中則增至40處，增加了近3倍，具有強調檔案館主體地位的意味。

（3）“立之有主、收之有限、存之有期、用之有度、銷之有據是2020版新修訂的《檔案法》規(guī)制檔案和檔案工作的核心內容?！盵5]在學習貫徹落實新檔案法的實踐中，檔案館既要關注新的變化部分，更要重視那些不變的內容。

（4）“定原則、建組織、立制度、確規(guī)范、劃范圍”是一個完善檔案法規(guī)規(guī)章時可供參考的思路?！啊ㄔ瓌t、建組織、立制度、確規(guī)范、劃范圍的思路以及具體的修改建議，能夠為《中華人民共和國檔案法實施辦法》以及其他檔案法規(guī)規(guī)章和其他規(guī)范性文件的修訂提供啟示和借鑒?！盵6]也應當成為檔案館法規(guī)、規(guī)章和標準修訂的參考。

2.2.3 新規(guī)劃——以提高執(zhí)行力為目標。（1）制定“五年”檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃的發(fā)展目標、主要任務和保障措施。

確定“五年”發(fā)展目標。如“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃確定的發(fā)展目標為：“到2025年，檔案工作走向依法治理、走向開放、走向現代化取得實質性進展，形成與新時代中國特色社會主義事業(yè)相適應的檔案事業(yè)發(fā)展新局面，為建設檔案強國奠定堅實基礎?！薄暗?035年，檔案資源建設質量、檔案利用服務水平、檔案治理效能和管理現代化程度進入世界前列?！盵7]

確定“五年”主要任務。如“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃確定的主要任務為：“全面推進檔案治理體系建設，提升檔案治理效能;深入推進檔案資源體系建設，全面記錄經濟社會發(fā)展進程;深入推進檔案利用體系建設，充分實現檔案對國家和社會的價值;深入推進檔案安全體系建設，筑牢平安中國的檔案安全防線;加快推進檔案信息化建設，引領檔案管理現代化;加快推進檔案科技創(chuàng)新，助力檔案工作轉型升級;加快推進檔案人才培養(yǎng)，提升檔案智力支撐能力;深入推進檔案對外交流合作，提升國際影響力和貢獻力。”[8]

確定“五年”保障措施。如“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃確定的保障措施為：“加強組織領導;加強經費保障;加強檢查評估?！盵9]

（2）貫徹落實“五年”檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃的四個環(huán)節(jié)、四個關系。為了實現規(guī)劃擘畫的檔案事業(yè)發(fā)展藍圖，從市、縣兩級檔案局、檔案館貫徹落實規(guī)劃實踐出發(fā)，提出貫徹落實規(guī)劃須扣緊“復盤”“落子行棋”“入段”“提點”四個環(huán)節(jié)，協調處理好“規(guī)定動作”與“自選動作”、長規(guī)劃與短安排、行業(yè)規(guī)劃與地方規(guī)劃、檔案局與檔案館四個關系的方法與策略。認為只有扣緊上述四個環(huán)節(jié)，處理好上述四個關系，才能有效提升占檔案事業(yè)主體90%以上的基層檔案局、檔案館貫徹落實《規(guī)劃》的能力，實現我國檔案事業(yè)的高質量發(fā)展。[10]

2.3 技術影響。技術要回答用什么做的問題。由于檔案是限制使用的信息，因此現階段檔案技術主要體現為信息技術的應用。檔案信息技術涉及的范圍廣、種類多，大致可以歸為收集、存貯、鑒別和傳播四大類。

2.3.1 檔案信息收集技術。涉及檔案信息的重要性、檔案信息冗余度、檔案信息等價性、檔案信息交叉驗證、檔案信息的幸存者偏差等。

2.3.2 檔案信息存貯技術。涉及檔案信息壓縮、檔案信息壓縮比與失真度、奧卡姆剃刀法則、最大熵原理等。

2.3.3 檔案信息鑒別技術。涉及檔案信息的信噪比、檔案信息去噪、檔案信息的互信息、檔案信息條件熵、檔案信息增益、檔案信息的置信度、檔案信息交叉熵等。

2.3.4 檔案信息傳播技術。涉及檔案信息的信道、檔案信息加密、檔案信息趨勢等。

2.4 組織變革。組織要回答誰來做的問題。

2.4.1 檔案機構及其法定職能。（1）檔案主管部門。新檔案法第八條規(guī)定：“國家檔案主管部門主管全國的檔案工作，負責全國檔案事業(yè)的統(tǒng)籌規(guī)劃和組織協調，建立統(tǒng)一制度，實行監(jiān)督和指導。縣級以上地方檔案主管部門主管本行政區(qū)域內的檔案工作，對本行政區(qū)域內機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實行監(jiān)督和指導。鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府應當指定人員負責管理本機關的檔案，并對所屬單位、基層群眾性自治組織等的檔案工作實行監(jiān)督和指導?！?/p>

（2）綜合檔案館。新檔案法第十條規(guī)定：“中央和縣級以上地方各級各類檔案館，是集中管理檔案的文化事業(yè)機構，負責收集、整理、保管和提供利用各自分管范圍內的檔案?！?/p>

（3）檔案鑒定委員會。新檔案法對此沒有要求，但卻是落實新檔案法規(guī)定的各項檔案工作最重要的抓手。只有檔案鑒定委員會得以成立，且運行良好，接收、劃控、定限、開放、公布、銷毀等工作才能真正一一落地，否則檔案鑒定就只是停留在紙面上，永遠得不到落實。

（4）檔案室。新檔案法第九條規(guī)定：“機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織應當確定檔案機構或者檔案工作人員負責管理本單位的檔案，并對所屬單位的檔案工作實行監(jiān)督和指導。中央國家機關根據檔案管理需要，在職責范圍內指導本系統(tǒng)的檔案業(yè)務工作。”C8FB247C-F2C8-4C2F-9E1C-6E39937553E7

（5）檔案學會。新檔案法第七條規(guī)定：“國家鼓勵社會力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展。”

（6）檔案企業(yè)。新檔案法第七條規(guī)定：“國家鼓勵社會力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展?！?/p>

2.4.2 檔案機構的地位與作用。檔案主管部門主導，綜合檔案館為主體，檔案鑒定委員會為核心，檔案室為基礎，檔案學會協同，檔案企業(yè)支持。

2.4.3 檔案機構間的關系。檔案機構間的關系是檔案社會網絡中重要的關系?！皺n案局館合一體制實行已久，形成的慣性和影響不會隨著一紙三定方案戛然而止。該慣性不僅對檔案立法產生著影響，甚至可能影響著局館分設的運行走向，其中地方同級檔案行政管理部門和綜合檔案館的關系與互動，是新舊體制轉換中必須面對并予以解決的核心問題。對此，不僅需要對檔案事業(yè)、檔案行政管理部門、檔案館、檔案室等重新認識、重新定位，同時也需要對檔案管理學的許多內容進行重新思考、重新認識?！盵11]

2.4.4 檔案機構面臨的問題。（1）檔案主管部門面臨的問題。檔案主管部門的身份問題、國家檔案主管部門與同級綜合檔案館的關系問題、地方檔案主管部門對同級綜合檔案館和檔案室監(jiān)督指導的問題。

（2）綜合檔案館面臨的問題。地方綜合檔案館的身份的問題、地方綜合檔案館與檔案主管部門和檔案室的關系問題、地方綜合檔案館獨立做好收管用的問題。

（3）檔案鑒定委員會面臨的問題。檔案鑒定委員會面臨的問題是從無到有，從臨時到常設的問題。

在檔案工作中有許多環(huán)節(jié)涉及不同程度、不同對象、不同目的的檔案鑒定。2016年版檔案法只有對鑒定工作的要求，沒有規(guī)定實施這項工作的具體承擔單位或者機構，而在檔案法實施辦法中對此也是只字未提。因此，在修訂檔案法實施辦法時，可以為接收、征集、劃控、開放、公布、銷毀等工作建立專門的組織機構——檔案鑒定委員會，并設立常設機構。

比如，檔案法實施辦法第八條規(guī)定了縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依照《檔案法》第六條第二款的規(guī)定履行的職責，可以在四項職責之后添加（五）組織領導本級檔案鑒定委員會，負責本級檔案劃控、歸檔、開放、公布及銷毀等鑒定工作。

檔案鑒定委員會應當由本級檔案主管部門負責人和業(yè)務主管、檔案館負責人和相關業(yè)務主管、檔案形成單位負責人和相關業(yè)務主管，與檔案內容相關的行業(yè)專家和檔案專家以及其他相關人員組成。

各級檔案鑒定委員會可設立常設機構——檔案鑒定委員會辦公室，常設機構應設在檔案館，負責處理檔案鑒定委員會的日常事務。

同時，對檔案法實施辦法第九條增加一款：（五）負責對本級所產生與保存檔案的鑒定工作，參加上級檔案鑒定委員會的工作。第十條增加一款：（五）負責對本級所產生與保存檔案的鑒定工作，參加上級檔案鑒定委員會的工作。第十一條增加一款：（四）負責對本館接收保管范圍內檔案的鑒定工作，參加本級檔案鑒定委員會的工作。

建議在中央檔案館設立國家檔案鑒定委員會，統(tǒng)籌全國檔案鑒定劃控工作。[12]

（4）檔案室面臨的問題。檔案室與地方綜合檔案館的關系問題，行使檔案鑒定權的問題。

（5）檔案學會面臨的問題。做好協同工作的問題。

（6）檔案企業(yè)面臨的問題。既做好支持檔案館發(fā)展的工作，又在支持檔案館發(fā)展的同時做好自身發(fā)展的問題。

4 檔案館管理學

檔案館管理學是以研究和揭示檔案館運行原理和規(guī)律為目的的學科，重點在于實踐。1953年，《中國人民大學檔案館暫行工作條例》[13]在《檔案工作》上發(fā)表，可以視為檔案館研究的首個成果。從研究文獻的數量上看，60多年來，檔案館研究在整個檔案研究中的占比一直不高，平均只有4.36%，最高時不過13.06%。從時間節(jié)點上看，整個研究在一定程度上與機構改革存在正相關關系。從研究文獻的關鍵詞分布看，對國家檔案館事業(yè)主體綜合檔案館（186篇）的研究，遠不及籠統(tǒng)的檔案館（1510篇），也不及數字檔案館（873篇）、高校檔案館（276篇）、公共檔案館（271篇）的研究，只略高于檔案界對圖書館（148篇）的研究。無論是規(guī)模與數量、內容與體系都與綜合檔案館所處的重要地位、承擔的責任和發(fā)揮的作用不相匹配。

機構改革后，綜合檔案館面臨著一系列亟須系統(tǒng)性研究與著力解決的問題。比如，新體制下綜合檔案館定位、性質、職能問題，綜合檔案館相關法規(guī)、標準和規(guī)范建設問題，綜合檔案館與同級檔案局、檔案室、其他專業(yè)專門檔案館和下級綜合檔案館之間相互關系問題，作為獨立法人的綜合檔案館運營、內部機構協調、業(yè)務開展、運行管理和安全保障問題，失去“局館合一”便利的綜合檔案館檔案資源建設問題，綜合檔案館檔案資源開發(fā)、開放和共享問題，綜合檔案館信息化建設問題，綜合檔案館宣傳、展覽問題，綜合檔案館從業(yè)者職業(yè)發(fā)展問題，等等。

3.1 理論突破

3.1.1 兩個區(qū)別。（1）將學理檔案的無限性與法理檔案的有限性區(qū)別開來。在以往學術研究中存在一定的誤區(qū)，需要澄清和糾正。

①將研究中的抽象檔案與檔案館、檔案室保存的具體檔案混為一談。學術研究中的檔案只是個抽象概念，是各類各種檔案的高度概括，有著無限的適應性，也有著無盡的想象空間。而在實際工作中，檔案館、檔案室保存的檔案卻是具體的、有限的。

②將檔案開放工作技術方法理想化。開放利用，必須從實際出發(fā)，注意實際工作與理論研究的差別。理論研究可以在假設或實驗室條件下進行，資源條件均能滿足。而在實際工作中，條件千差萬別，資源并不總是夠用。一些理論上的開放利用方法，特別是那些強調基層要使用高大上、技術先進的方法，其實很難落實落地。在資源有限的情況下，突出省級以上綜合檔案館，就會更加實際、更為有效。

③通過調整和擴大歸檔范圍來滿足利用者的需求。這一提議看似解決了檔案利用多樣性與檔案資源有限性的矛盾，但違背了檔案工作的基本規(guī)律。首先，檔案不是圖書期刊，不可能通過缺什么就進什么來填補缺“貨”。其次，進館檔案有特定限制，要求將不進館的檔案列入移交范圍，違背了相關法律法規(guī)，不具有實踐操作性。最后，就算是擴大了一些范圍，總不能有文必歸，更不能有檔必交，只要不全，就有可能在日后的提供利用工作中出現沒有利用者所需檔案的局面。C8FB247C-F2C8-4C2F-9E1C-6E39937553E7

（2）將檔案的無限性與館藏檔案的有限性區(qū)別開來。有學者以為社會公眾想查詢的檔案，檔案館一定會有。只要檔案館告訴查詢者沒有其所需的檔案，就是搪塞，就是不想讓其查閱。這是一種謬見。

①檔案館只接收檔案，不制造檔案，立檔單位沒交來的，檔案館自然不會有。

②檔案館不可能認識所有日后來檔案館查詢檔案的人，無法有意不接收與某個特定個人相關的檔案，更何況無論是當時接收檔案的人，還是現在提供服務的人，未必會知道何時何地何人會來本館查詢相關檔案。

③一般情況下，檔案館不會存有與立檔單位沒有關系人員的檔案。

3.1.2 三個統(tǒng)一。（1）將服務檔案形成主體與服務非檔案形成主體統(tǒng)一起來。在檔案館提供利用服務實踐中，立檔單位可以隨時查詢本單位移交進館的檔案，但只限于本單位的檔案。查閱非本單位的檔案，需要征得其他立檔單位的允許。

（2）將服務黨政機關與服務社會公眾統(tǒng)一起來。①有學者將檔案館服務黨政機關與服務社會公眾區(qū)別看待，割裂開來表述，甚至對立起來研究。認為黨政機關查閱利用檔案有著某些特權，可以想查什么就查什么，想看什么就看什么，這是一種誤解。實際情況是，黨政機關查詢館藏檔案時，除了本單位的檔案之外，與社會公眾一樣，未經立檔單位的允許，就不可以隨意查閱未開放的檔案。

②社會公眾只能查閱開放檔案，不能查閱未開放檔案，這是一種誤解。只要符合檔案法和其他法規(guī)規(guī)定的查詢條件和要求，查詢者是可以查閱尚未開放檔案的，前提是所查詢內容與查詢者個人及家庭生產、生活權益相關?；鶎訖n案館絕大部分的利用服務屬于這一類型，最典型的例子就是民生檔案利用服務工作的普遍開展。

（3）將服務人民群眾與服務公民個人統(tǒng)一起來。

個別學者有意無意地將人民群眾與某個公民個人混為一談。人民群眾是集合概念，并不特指某個個體。既不能以服務人民群眾為由而拒絕為公民個人提供所需要的個性化服務，也不可以將某些公民個人的特殊需求無限放大成人民群眾的普遍需要。

3.2 政策規(guī)制。2021年7月6日，習近平總書記在中國第一歷史檔案館新館開館之際做出重要批示，強調：“檔案工作存史資政育人，是一項利國利民、惠及千秋萬代的崇高事業(yè)。希望你們以此為新起點，加強黨對檔案工作的領導，貫徹實施好新修訂的檔案法，推動檔案事業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，特別是要把蘊含黨的初心使命的紅色檔案保管好、利用好，把新時代黨領導人民推進實現中華民族偉大復興的奮斗歷史記錄好、留存好，更好地服務黨和國家工作大局、服務人民群眾！”

習近平總書記重要批示是對全國檔案工作者的極大鼓舞和鞭策，為做好新時代檔案工作提供了根本遵循，也為檔案館管理工作提供了根本遵循?？梢詮囊粋€整體、兩個部分、五個統(tǒng)一來理解重要批示的內涵。

一個整體，是指批示是一個有機整體。理解批示的精神內涵，需要樹立以黨的為人民服務宗旨為核心的整體觀。為人民服務既是檔案館工作的宗旨，也是檔案館工作的目的，更是對檔案館工作的要求。

兩個部分，是指“蘊含黨的初心使命的紅色檔案”與“新時代黨領導人民推進實現中華民族偉大復興的奮斗歷史”兩部分。兩個部分確定了檔案工作做什么?？梢岳斫鉃榇媪繖n案與增量檔案，跨越歷史與現實。這既是檔案的時空范圍，也是檔案的內容范圍。

五個統(tǒng)一，是指堅持存史資政育人相統(tǒng)一、黨的領導與依法治檔相統(tǒng)一、保管與利用相統(tǒng)一、記錄與留存相統(tǒng)一、服務黨和國家工作大局與服務人民群眾相統(tǒng)一。五個統(tǒng)一，緊扣“收”“管”“用”三個環(huán)節(jié)，明確了檔案工作怎么做的問題。五個統(tǒng)一既是檔案工作中的辯證法，也是檔案工作中應有的方法論。

（1）存史、資政、育人相統(tǒng)一，闡明了檔案工作的目的和意義。（2）黨的領導與依法治檔相統(tǒng)一，強調了檔案工作的原則。（3）存量檔案保管與利用相統(tǒng)一，是“管”和“用”的統(tǒng)一。說的是在“管”和“用”兩個既相互銜接，又相互作用的環(huán)節(jié)，既不能將檔案保管與檔案利用對立起來，也不能片面地強調其中一個方面。（4）增量檔案記錄與留存相統(tǒng)一，是“收”和“存”的統(tǒng)一。說的是在“收”和“存”兩個既相互銜接，又相互作用的環(huán)節(jié)，既不能將歸檔范圍與保存期限對立起來，也不能片面地強調其中一個方面。（5）服務黨和國家工作大局與服務人民群眾相統(tǒng)一，說的是兩個服務對象的統(tǒng)一。既要將服務黨和國家工作大局與服務人民群眾統(tǒng)一起來，也要將服務人民群眾與服務公民個人統(tǒng)一起來。

4.3 技術應用。近20年來，檔案館發(fā)展的過程在一定程度上就是信息技術應用的過程，應當遵循信息技術發(fā)展的一般規(guī)律。隨著技術的迭代，今天的先進技術明天就是過時技術。這種情況下，檔案館不應該成為新技術的試驗場，而應該成為舊技術的保存地。檔案館技術應用的重點是跳出技術迭代造成的檔案信息遷移困境，重點關注各種技術在不同類型檔案館、不同類型檔案、不同載體檔案中的適用性、可靠性。主要涉及：（1）書寫技術;（2）保真技術;（3）存貯技術;（4）遷移技術;（5）安防技術;（6）防害技術;（7）修復技術;（8）加密技術。

4.4 組織運行

4.4.1 處理好檔案館外部的關系。比如：（1）檔案館與檔案主管部門的關系;（2）檔案館與檔案室的關系;（3）檔案館與利用者的關系;（4）檔案館與學術機構的關系;（5）檔案館與服務企業(yè)的關系;（6）檔案館與其他層級檔案館的關系，等等。

4.4.2 處理好檔案館內部的關系。比如：（1）處理好業(yè)務部門與技術部門的關系;（2）處理好安保部門與利用部門的關系;（3）處理好不同介質存貯的關系;（4）處理好館內備份與異地備份的關系;（5）處理好技防與人防的關系;（6）處理好劃控與鑒定的關系;（7）處理好開放與利用的關系;（8）處理好銷毀與留存的關系，等等。

4.4.3 處理好檔案館從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展的問題。

*本文系2017年度國家社會科學基金重點項目“法律規(guī)制視域下中國檔案工作規(guī)范體系建設研究”（項目編號：17ATQ012）的階段性成果。C8FB247C-F2C8-4C2F-9E1C-6E39937553E7

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（作者單位：陳忠海，鄭州大學信息管理學院;劉東斌，濮陽市檔案館;吳雁平，開封市檔案館 來稿日期：2022-02-10）

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（作者單位：上海大學圖書情報檔案系 來稿日期：2021-10-02）C8FB247C-F2C8-4C2F-9E1C-6E39937553E7