指揮效能評(píng)估國內(nèi)研究文獻(xiàn)綜述

郭韋蘭,盧風(fēng)云

中國人民警察大學(xué) a.研究生院； b.警務(wù)指揮學(xué)院，河北 廊坊 065000

一、引言

指揮效能綜合體現(xiàn)了指揮系統(tǒng)中指揮主體和指揮信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，是衡量指揮要素在實(shí)施指揮過程中發(fā)揮作用的有效程度的測量。充分利用現(xiàn)代科學(xué)方法對(duì)指揮效能評(píng)估或運(yùn)用定性與定量相結(jié)合的方法對(duì)指揮效能進(jìn)行評(píng)價(jià)等觀念，如今也越來越被各地指揮機(jī)構(gòu)所重視，在大型艦艇編隊(duì)、電子對(duì)抗、網(wǎng)絡(luò)空間作戰(zhàn)、防御陣地智能火控、炮兵戰(zhàn)斗、海防部隊(duì)作戰(zhàn)、防空兵射擊、航空兵后勤保障組織、雷達(dá)裝備保障、氟化氫泄漏事故救援等指揮中對(duì)指揮效能進(jìn)行評(píng)估的研究正在進(jìn)行。

指揮效能評(píng)估的研究相對(duì)較多，主要表現(xiàn)在效能評(píng)估指標(biāo)體系和效能評(píng)估方法兩個(gè)層面。本文將分別從總體趨勢、效能評(píng)估指標(biāo)體系及效能評(píng)估方法三個(gè)方面進(jìn)行綜述。

二、 指揮效能評(píng)估研究的總體趨勢

總體而言，國內(nèi)關(guān)于指揮效能評(píng)估的研究較多。通過中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)來看，研究主要集中于“效能評(píng)估”“指揮效能”“系統(tǒng)效能評(píng)估”“指揮信息系統(tǒng)”等4個(gè)主題。筆者統(tǒng)計(jì)的1992—2020年的330篇研究成果的數(shù)量變化(見圖1)顯示：2004年后，指揮效能評(píng)估主題研究快速上升，且呈現(xiàn)逐年波動(dòng)上升的趨勢。2009年指揮效能評(píng)估主題研究首次達(dá)到高潮，相關(guān)研究涉及的學(xué)科種類較多，同比上漲33.3%，呈現(xiàn)大繁榮現(xiàn)象。成果統(tǒng)計(jì)圖曲線最高點(diǎn)的出現(xiàn)，原因有：一是2008年我國成功舉辦奧運(yùn)會(huì)，在一定程度上增加了人們的幸福感和民眾對(duì)我國技術(shù)的自信心；二是2008年以后計(jì)算機(jī)使用量增加，促進(jìn)了一些學(xué)者利用計(jì)算機(jī)技術(shù)進(jìn)行指揮效能評(píng)估；三是與2009年我國第一臺(tái)國產(chǎn)千萬億次超級(jí)計(jì)算機(jī)的出現(xiàn)有關(guān)。到2010年后，隨著時(shí)間的推移，研究量沒有創(chuàng)出新的高度，也沒有創(chuàng)出明顯新低，基本上是在兩條水平線之間做折回運(yùn)動(dòng)(又稱為水平趨勢)。綜合來看，指揮效能評(píng)估研究總體上呈現(xiàn)出波動(dòng)式上升后橫向整理的趨勢。這表明在這個(gè)課題上的研究已經(jīng)相對(duì)穩(wěn)定。

圖1 指揮效能評(píng)估主題研究成果統(tǒng)計(jì)圖

截至2020年11月28日，中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，指揮效能評(píng)估主題相關(guān)研究中，軍事學(xué)領(lǐng)域發(fā)文109篇，占比51.66%，其發(fā)文量居學(xué)科首位。計(jì)算機(jī)軟件及計(jì)算機(jī)應(yīng)用、自動(dòng)化技術(shù)、數(shù)學(xué)、電信技術(shù)、航空航天科學(xué)與工程、非線性科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)學(xué)科關(guān)于指揮效能評(píng)估主題研究的發(fā)文量依次次之。公安學(xué)領(lǐng)域指揮效能評(píng)估相關(guān)研究共有6篇文章，發(fā)文量居第八位。在指揮效能評(píng)估主題相關(guān)研究中，公安學(xué)科與發(fā)文量最多的軍事學(xué)科相比(見圖2)，發(fā)文趨勢較為平緩，自2018年相關(guān)研究開始變多。這說明，公安學(xué)科在該領(lǐng)域內(nèi)理論基礎(chǔ)比較薄弱，相關(guān)研究還不夠成熟，學(xué)者在研究過程中可借鑒相對(duì)成熟的軍事學(xué)科彌補(bǔ)不足。

圖2 公安學(xué)與軍事學(xué)學(xué)科指揮效能評(píng)估主題發(fā)文量比較

三、指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系

指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系是指揮效能評(píng)估的基礎(chǔ)，是指全面、客觀、科學(xué)地體現(xiàn)指揮中的業(yè)務(wù)性能和整體屬性，充分體現(xiàn)了研究對(duì)象特征的完整指標(biāo)集合。對(duì)指揮效能指標(biāo)體系進(jìn)行研究是學(xué)者開展評(píng)估前的重點(diǎn)，學(xué)者們常根據(jù)一些實(shí)際情況來確定研究內(nèi)容——指標(biāo)體系的原則、建立的依據(jù)以及指標(biāo)體系中的各項(xiàng)指標(biāo)。

(一)效能評(píng)估指標(biāo)體系建立原則研究

不同時(shí)期對(duì)指標(biāo)體系確立的原則不盡相同，原則在研究中不是一成不變的，在原則的確立上也有鮮明的特征。杜峰等[1]在《基于粗糙集理論的裝備保障指揮系統(tǒng)效能評(píng)估指標(biāo)體系約簡》一文中確立裝備保障指揮系統(tǒng)效能評(píng)估指標(biāo)體系的原則為系統(tǒng)性、獨(dú)立性及可操作性原則。張麗敏等[2]將指標(biāo)體系的原則確定為獨(dú)立性、客觀性、靈敏性、可理解性和最簡性原則。李濤[3]在《作戰(zhàn)指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建》中將指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的原則確立為完整性、針對(duì)性、完備性、獨(dú)立性、層次性和穩(wěn)定性原則。徐骙濤[4]在《公安執(zhí)法作戰(zhàn)指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建》中確立了評(píng)估指標(biāo)體系的全面性、層次性、客觀性、獨(dú)立性及一致性原則。曹唯溪等[5]在《基于信息系統(tǒng)的通信指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系》中，闡述了構(gòu)建通信指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系的可測性、客觀性、完整性、獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)性和易于計(jì)算的原則。王小超等[6]在《網(wǎng)絡(luò)空間信息防御指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系研究》中，確立了效能評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的層次性、針對(duì)性、可操作性和開放性原則。

通過比較研究可以發(fā)現(xiàn)，隨時(shí)間的變化和受時(shí)事的影響，指標(biāo)體系的確立原則在不同的時(shí)期表現(xiàn)出不一樣的特點(diǎn)：2010年之前，指標(biāo)體系確立的原則較為寬泛，以強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)性和完整性為主；2010年以后，為了確保指標(biāo)體系的準(zhǔn)確性，更強(qiáng)調(diào)獨(dú)立性和層次性原則，要求指標(biāo)體系所設(shè)立的評(píng)價(jià)指標(biāo)在同一層次上彼此獨(dú)立、不交叉，且同一層次上的兩個(gè)以上指標(biāo)不能存在重疊或因果關(guān)系；2013年以后，為了使指標(biāo)體系更加真實(shí)地反映系統(tǒng)內(nèi)部的變化，避免繁雜的人工處理工作，更加注重指標(biāo)體系的確立原則是客觀的、可操作的、易于計(jì)算的；2018年后由于“開放共享”的提出，效能評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的原則更重視針對(duì)性、開放性。

(二)效能評(píng)估指標(biāo)體系確立依據(jù)研究

結(jié)合指標(biāo)體系的確立原則，學(xué)者們對(duì)效能評(píng)估指標(biāo)體系確立的依據(jù)各不相同，大體上分為“依據(jù)影響效能的主要因素”“依據(jù)效能的動(dòng)靜態(tài)”和“依據(jù)研究對(duì)象的特點(diǎn)”三類依據(jù)(下文“依據(jù)”研究不考慮原則的影響)。

羅小明[7]通過研究“復(fù)雜電磁環(huán)境對(duì)裝備保障指揮效能的影響分析”，得到了“對(duì)裝備保障指揮內(nèi)部效能的影響”和“對(duì)裝備保障指揮外部效能的影響”兩大劃分的依據(jù)，進(jìn)而將裝備保障指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系中的效能評(píng)估指標(biāo)分為外部效能評(píng)估指標(biāo)和內(nèi)部效能評(píng)估指標(biāo)。李濤[3]探析了作戰(zhàn)指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系的影響因素后，依據(jù)影響作戰(zhàn)指揮效能的各種因素建立評(píng)估指標(biāo)體系。張勇等[8]分析了影響裝備保障指揮效能的因素，最后根據(jù)影響裝備保障的人力資源因素、指揮體系因素、指揮信息因素、其他因素構(gòu)建裝備保障指揮效能評(píng)估指標(biāo)為效率指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)、穩(wěn)定性指標(biāo)、指揮人員素質(zhì)指標(biāo)、指揮人員結(jié)構(gòu)指標(biāo)。王洲[9]則簡化影響因素，將影響裝備保障指揮效能的因素分為指揮信息因素、指揮體系因素和指揮人力資源因素，進(jìn)而完成指標(biāo)體系的構(gòu)建。

劉向陽等[10]根據(jù)數(shù)字化部隊(duì)裝備指揮效能，以該研究對(duì)象自身具有的動(dòng)態(tài)效能和靜態(tài)效能為切入點(diǎn)，將數(shù)字化部隊(duì)裝備指揮效能評(píng)估指標(biāo)有依據(jù)地分成動(dòng)態(tài)效能指標(biāo)和靜態(tài)效能指標(biāo)兩大部分。徐骙濤[4]也從動(dòng)態(tài)和靜態(tài)兩個(gè)層面分析了“影響警察執(zhí)法作戰(zhàn)指揮效能評(píng)估的主要因素”，完成了對(duì)警察執(zhí)法作戰(zhàn)指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建。

哈軍賢等[11]則以網(wǎng)絡(luò)空間作戰(zhàn)“指揮機(jī)構(gòu)的內(nèi)部要素設(shè)置是指揮效能生成的基礎(chǔ)、指揮活動(dòng)間的關(guān)系決定了指揮效能間的聯(lián)系”的特點(diǎn)為依據(jù)對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行構(gòu)建。王小超等[6]也根據(jù)網(wǎng)絡(luò)空間信息防御作戰(zhàn)具有的被動(dòng)性、瞬時(shí)性以及對(duì)抗性特點(diǎn)，形成了網(wǎng)絡(luò)空間信息防御作戰(zhàn)指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系。

通過上述研究我們發(fā)現(xiàn)，構(gòu)建效能評(píng)估指標(biāo)體系的依據(jù)具有多樣性。依據(jù)研究對(duì)象的特點(diǎn)以及從研究效能的動(dòng)態(tài)和靜態(tài)入手，為評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建提供了基準(zhǔn)，劃分變得更加明確。但是普遍依據(jù)“影響效能的主要因素”來建立效能評(píng)估指標(biāo)體系，由于影響效能的因素多且繁復(fù)，依據(jù)這些來建立指標(biāo)體系會(huì)使得該指標(biāo)體系略為復(fù)雜，同時(shí)交叉影響會(huì)給計(jì)算帶來不便。建議建立評(píng)估指標(biāo)體系的依據(jù)為“效能的動(dòng)靜態(tài)”的相關(guān)研究，可以結(jié)合實(shí)際特征或情況與德爾菲專家法，通過實(shí)踐與咨詢交流進(jìn)一步精煉影響因素，建立評(píng)估指標(biāo)體系。

(三)效能評(píng)估指標(biāo)體系細(xì)分指標(biāo)研究

曹唯溪等人認(rèn)為，評(píng)估體現(xiàn)在作戰(zhàn)指揮過程中，就是反映各個(gè)影響因素對(duì)于作戰(zhàn)指揮效能的發(fā)揮所起作用的大小。學(xué)者們認(rèn)為，指標(biāo)體系中各層是構(gòu)成體系的骨架，各指標(biāo)是組成體系的血肉。另外，在有關(guān)指標(biāo)體系的研究中，對(duì)各個(gè)指標(biāo)的設(shè)置方式與設(shè)置數(shù)量也不同。在王瑩[12]的研究中，設(shè)置了53個(gè)指標(biāo)。而杜峰等人基于粗糙集理論的裝備保障指揮系統(tǒng)效能評(píng)估指標(biāo)體系約簡方法，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了約簡。

通過比較研究可以發(fā)現(xiàn)，指揮體系評(píng)價(jià)指標(biāo)存在重復(fù)評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量繁多、等價(jià)的不足等問題，因而為了提高效率，可以簡化指標(biāo)、明確細(xì)分指標(biāo)，建立約簡的指揮系統(tǒng)效能評(píng)估指標(biāo)體系，為指揮系統(tǒng)效能分析提供依據(jù)。

四、指揮效能評(píng)估方法

在目前的實(shí)踐中，有許多可進(jìn)行效能評(píng)估的方法，主要包括AHP法[13]、ADC法[14]、SEA法[15]和指數(shù)法[16]等。從得出評(píng)估結(jié)果的基本途徑入手，效能評(píng)估方法可分統(tǒng)計(jì)法、數(shù)學(xué)解析法和模擬仿真法三類。然而，由于數(shù)學(xué)解析法和模擬仿真法在效能評(píng)估中應(yīng)用更廣，因而本文主要研究運(yùn)用數(shù)學(xué)解析法和模擬仿真法兩類評(píng)估方法。

(一)數(shù)學(xué)解析法

數(shù)學(xué)解析法，是基于描述效能指標(biāo)與給定條件之間的函數(shù)解析關(guān)系來計(jì)算效能指標(biāo)權(quán)重的方法。筆者根據(jù)知網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在效能評(píng)估方法相關(guān)研究中AHP法與ADC法使用頻次較多，因此在本部分研究常見的AHP法與ADC法。

董曉波[17]、錢豐等[18]、趙彬等[19]在研究過程中采取基于模糊理論和層次分析法相結(jié)合的評(píng)估方法，綜合分析各層級(jí)指標(biāo)，結(jié)合指標(biāo)的定量測量和定性分析，運(yùn)用AHP法確定了各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。另外，董曉波[17]使用模糊評(píng)判法，分析了某單位應(yīng)急管控指揮體系指揮效能及評(píng)估結(jié)果。還有學(xué)者[20-21]采用改進(jìn)型層次分析法-網(wǎng)絡(luò)層次分析法(Analytic Network Process，簡稱ANP[22])計(jì)算指標(biāo)加權(quán)后，用模糊綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。

ADC法是用來評(píng)估系統(tǒng)或裝備指揮效能的方法，該方法“依據(jù)有效性(Availability)、可靠性(Dependence)、能力(capacity)三大要素來評(píng)價(jià)裝備或系統(tǒng)”，并且常用于比較兩個(gè)系統(tǒng)[23]。效能計(jì)算公式為：E=A*D*C，其中A表示系統(tǒng)的有效性，D表示系統(tǒng)的可靠性，C表示系統(tǒng)的固有能力。蘇耀峰[24]在評(píng)估實(shí)例中用ADC 法按照“構(gòu)建效能評(píng)估指標(biāo)體系、確定系統(tǒng)有效性、 確定系統(tǒng)可靠性、確定系統(tǒng)能力、計(jì)算評(píng)估系統(tǒng)效能”等 5 個(gè)步驟驗(yàn)證ADC法在指揮信息系統(tǒng)效能評(píng)估中的應(yīng)用。也有學(xué)者[25]考慮到一定程度上會(huì)受到相關(guān)人員及環(huán)境的影響，為使效能評(píng)估更貼近實(shí)際、更加符合實(shí)戰(zhàn)要求而改進(jìn)ADC法：在效能評(píng)估中嘗試引入“使用人員能力素質(zhì)K和戰(zhàn)場環(huán)境影響因素Q”，將指揮信息系統(tǒng)作戰(zhàn)效能評(píng)估模型表達(dá)式改進(jìn)為E=K*A*D*C*(1-Q)。目前在武器裝備狀態(tài)的確定、底層指標(biāo)計(jì)算( 特別是狀態(tài)轉(zhuǎn)移概率的計(jì)算) 和能力的聚合方面也存在應(yīng)用難點(diǎn)[26]。

比較研究表明，復(fù)雜系統(tǒng)的能力指標(biāo)體系常常是網(wǎng)狀的，且由于形勢的多變性以及不同決策層或同一層次之間的相互影響，靜態(tài)的層次分析評(píng)估方法難以完全實(shí)現(xiàn)對(duì)研究對(duì)象的客觀、全面評(píng)價(jià)。而ANP方法充分考慮了現(xiàn)實(shí)指標(biāo)之間存在的相互影響。但是運(yùn)用ANP法存在“現(xiàn)實(shí)中計(jì)算量一般較大”的問題，因此建議使用SD(Super Decision)軟件進(jìn)行權(quán)重計(jì)算。而ADC法更適合用于系統(tǒng)的比較優(yōu)選以及建設(shè)步驟的分析優(yōu)化，但系統(tǒng)狀態(tài)數(shù)較多，所建立的矩陣維數(shù)可能急劇膨脹，也可能會(huì)出現(xiàn)不可解析計(jì)算的情況。

(二)模擬仿真法

仿真是模型的實(shí)驗(yàn)，是通過模型而實(shí)現(xiàn)的模擬實(shí)驗(yàn)或近似計(jì)算技術(shù)。模擬仿真法的實(shí)質(zhì)，是以計(jì)算機(jī)模擬為實(shí)驗(yàn)手段，通過在給定數(shù)值條件下運(yùn)行模型來進(jìn)行作戰(zhàn)仿真實(shí)驗(yàn)，由實(shí)驗(yàn)得到的結(jié)果數(shù)據(jù)直接或經(jīng)過統(tǒng)計(jì)處理后給出效能指標(biāo)估計(jì)值[27]。不少學(xué)者[28-29]構(gòu)建了系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型并使用VENSIN仿真軟件進(jìn)行模擬。通過建立模型、模擬仿真[30]等步驟，經(jīng)過多次仿模擬實(shí)驗(yàn)[31]發(fā)掘出提高指揮效能的關(guān)鍵因素，并提出相關(guān)建議。

通過比較研究發(fā)現(xiàn)，模擬仿真法是一種更接近實(shí)際的方法，但仍需要依賴大量數(shù)據(jù)使模擬結(jié)果接近真實(shí)，而由于其常取代表性模型仿真實(shí)驗(yàn)的數(shù)量較少，因此仍會(huì)存在一些誤差。建議在運(yùn)用模擬仿真法過程中，模型的選擇應(yīng)更貼近所研究的對(duì)象，同時(shí)可適當(dāng)參考更多智能算法的交叉使用。

五、結(jié)論

本文分析了指揮效能評(píng)估研究的總體趨勢，重點(diǎn)對(duì)指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估方法的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了分類綜述，并基于指揮效能評(píng)估研究的總體趨勢、指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系及指揮效能評(píng)估方法的研究，提出了作者的觀點(diǎn)。

一是國內(nèi)公安學(xué)科在指揮效能評(píng)估方面的研究仍需深入，且可根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)運(yùn)用定性與定量相結(jié)合的方法。在指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系的建立方面，公安學(xué)科相關(guān)研究文獻(xiàn)比較成熟，有一定獨(dú)特的看法。但是，由于受時(shí)間和空間的限制，只有部分公安學(xué)研究學(xué)者運(yùn)用了現(xiàn)代科學(xué)方法對(duì)指揮效能進(jìn)行評(píng)析與估量，定性與定量研究法在研究過程中沒有被大多數(shù)學(xué)者緊密結(jié)合。大部分學(xué)者在研究過程中仍多采用直觀預(yù)測中最有代表性的方法——德爾菲法(Delphi Method)。建議在下一階段繼續(xù)進(jìn)行關(guān)于指揮效能評(píng)估相關(guān)研究的學(xué)者，在研究中更強(qiáng)調(diào)使用系統(tǒng)學(xué)方法和定量的評(píng)價(jià)方法，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)指揮效能評(píng)估進(jìn)行研究。

二是可根據(jù)粗糙集理論簡化不必要的指標(biāo)，結(jié)合相關(guān)活動(dòng)的特點(diǎn)及指揮效能動(dòng)靜態(tài)建立指標(biāo)體系。在指揮效能評(píng)估指標(biāo)中普遍存在評(píng)估指標(biāo)繁多等問題，結(jié)合粗糙集理論中相對(duì)約簡定理(見表1)，在不影響關(guān)鍵信息的前提下可最大限度簡化指標(biāo)數(shù)量、刪除冗雜指標(biāo)，從而大大降低主觀因素的影響。例如，根據(jù)大型活動(dòng)安保工作“政治性強(qiáng)、影響面廣、地點(diǎn)公開、人數(shù)眾多、工作復(fù)雜”等特點(diǎn)劃分指揮效能評(píng)估指標(biāo)，同時(shí)將動(dòng)態(tài)效能指標(biāo)(動(dòng)態(tài)效能不僅反映了指揮系統(tǒng)自身的能力，還考慮了現(xiàn)場環(huán)境等其他諸多因素，如信息整理、指揮決策、指揮作業(yè)等)和靜態(tài)效能指標(biāo)(靜態(tài)效能不考慮環(huán)境、任務(wù)等因素，而是根據(jù)指揮系統(tǒng)本身的質(zhì)量、數(shù)量和組成結(jié)構(gòu)等固有的能力，如指揮人員素質(zhì)、指揮對(duì)象的情況等)有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建公安機(jī)關(guān)大型活動(dòng)安保工作指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系。根據(jù)相對(duì)約簡定理及運(yùn)用專家打分法，組合P1={α2，α3，α4}、P3={α1，α2，α3，α4}不滿足相對(duì)約簡定理，即P1、P2非該決策表的D約簡；而P2={α2，α3，α4，α5}滿足相對(duì)約簡的定義，是該決策表的一個(gè)相對(duì)約簡，因而刪去相關(guān)指標(biāo)。滿足基于粗糙集相對(duì)約簡指標(biāo)體系的簡化后結(jié)果如圖3所示。

表1 約簡定理

圖3 約簡后的公安機(jī)關(guān)大型活動(dòng)安保工作指揮效能評(píng)估指標(biāo)體系

本文研究成果有利于相關(guān)學(xué)者了解指揮效能評(píng)估國內(nèi)研究現(xiàn)狀，對(duì)后續(xù)開展指揮效能評(píng)估研究具有一定的指導(dǎo)意義。