城鄉(xiāng)人口流動(dòng)能否打破貧困代際傳遞?

○ 孫國斌 孫曉書 安海燕

（1貴州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，貴州 貴陽 550025；2東北大學(xué)工商管理學(xué)院，遼寧 沈陽 110819）

一、引言

根據(jù)2021 年5 月份國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的第七次全國人口普查（簡(jiǎn)稱“七普”）顯示，過去十年時(shí)間里，我國流動(dòng)人口總量大幅擴(kuò)增，從2010 年的22 143 萬人增加至2020 年的37 582 萬人，年均增長(zhǎng)率高達(dá)6.97%，2020年我國流動(dòng)人口占全國總?cè)丝诘乃姆种灰陨?，同時(shí)根據(jù)地方統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站公布的“七普”信息，很多地區(qū)有近一半的人口屬于流動(dòng)人口，比如上海和廣東的流動(dòng)人口占比分別達(dá)到了42.1%和41.3%。當(dāng)下我國人口流動(dòng)作為一種經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和社會(huì)發(fā)展現(xiàn)象，已經(jīng)對(duì)我國新型城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、人口返貧等問題帶來新的挑戰(zhàn)和要求，迫切需要國家與各省市在流動(dòng)人口政策方面進(jìn)行新的頂層設(shè)計(jì)和制度安排，因此，對(duì)城鄉(xiāng)流動(dòng)人口的關(guān)注程度也需要進(jìn)一步提高，同時(shí)流動(dòng)人口的子代引發(fā)的社會(huì)效應(yīng)更存在較大的盲區(qū)和未知，因此，本文重點(diǎn)關(guān)注了流動(dòng)人口的子代貧困問題。

2020 年中國完成了全面脫貧的任務(wù)，實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村貧困人口全部脫貧、貧困縣全部摘帽的目標(biāo)，脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)取得了全面的勝利。但是在實(shí)現(xiàn)脫貧的過程中，有相當(dāng)一部分脫貧人口的脫貧方式是外出打工，即人口流動(dòng)。但是由于制度排斥以及本身人力資本不足的問題，流動(dòng)人口的下一代易陷入“代際低收入傳承陷阱”之中，父母一方或者雙方外出打工會(huì)通過物質(zhì)、心理等多個(gè)方面對(duì)下一代的行為與決策產(chǎn)生重要的影響，丁玉龍[1]研究發(fā)現(xiàn)，父代具有外出務(wù)工經(jīng)歷會(huì)顯著提高子代社會(huì)融合水平，李升[2]認(rèn)為流動(dòng)人口的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、流動(dòng)狀況以及家庭結(jié)構(gòu)因素對(duì)其子女早期健康保障獲得均存在顯著影響。因此，本文也應(yīng)該關(guān)注到流動(dòng)人口的子代發(fā)展和接續(xù)擺脫貧困的問題，并探究當(dāng)城鄉(xiāng)流動(dòng)人口的子代獨(dú)立之后是否能夠不會(huì)重返貧困的現(xiàn)實(shí)問題。

由于2020 年全球新冠疫情暴發(fā)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨巨大挑戰(zhàn)，當(dāng)前流動(dòng)人口在城市中面對(duì)著較低的工資水平和較高的生活成本狀態(tài)下，通過外出打工實(shí)現(xiàn)脫貧的流動(dòng)人口將面臨更加嚴(yán)峻的返貧問題。同時(shí)我國大中小城鎮(zhèn)存在的制度和文化排斥也對(duì)流動(dòng)人口產(chǎn)生很大的生活阻力和發(fā)展桎梏，加上流動(dòng)人口自身能力不足、學(xué)歷較低等問題使得他們?nèi)狈氖路求w力勞動(dòng)行業(yè)的能力，這些無疑也加重了返貧的可能性。長(zhǎng)久的脫貧才是真正的脫貧，因此在鞏固脫貧成果與鄉(xiāng)村振興的有效銜接過程中，需要關(guān)注的問題不僅是流動(dòng)人口重返貧困，從長(zhǎng)期的發(fā)展來看，更加應(yīng)探析父代的貧困狀態(tài)是否會(huì)加劇子代的貧困階級(jí)固化問題，從而導(dǎo)致子代難以擺脫貧困。因此，本文引入貧困代際傳遞的概念，旨在深度剖析流動(dòng)人口的后代貧困問題。貧困的代際傳遞不僅僅只是貧困狀態(tài)在代與代之間的傳遞，同時(shí)也包括致貧因素等各種不利條件在代與代之間的流動(dòng)，從而使得子女在成年后再次重復(fù)父母的不利境遇，形成惡性循環(huán)的“遺傳鏈”。本文主要關(guān)注的問題在于，在父代出現(xiàn)流動(dòng)行為的家庭中，貧困代際傳遞的狀況會(huì)發(fā)生何種變化，以及具體通過何種路徑造成了影響。這對(duì)于在當(dāng)前流動(dòng)人口在總?cè)丝谥姓急容^大的社會(huì)中減緩貧困代際傳遞，鞏固脫貧成果具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

何為貧困代際傳遞？貧困代際傳遞理論起源于西方國家，以美國、芬蘭等特殊貧困人口和群體為研究對(duì)象。對(duì)該理論最早的研究從劉易斯[3]開始，他發(fā)現(xiàn)貧困的狀態(tài)以及導(dǎo)致貧困的因素會(huì)出現(xiàn)在代與代之間延續(xù)的現(xiàn)象，并將此種現(xiàn)象稱為“貧困代際傳遞”。貧困代際傳遞也被界定為：貧困狀態(tài)以及導(dǎo)致貧困的因素，在家庭內(nèi)部由父輩傳遞給子女，從而導(dǎo)致子女在成年后再次重復(fù)父輩貧困狀態(tài)的過程[4-5]。我國學(xué)者張立冬[6]通過數(shù)據(jù)實(shí)證分析得出，絕大多數(shù)父輩貧困的子女在脫離貧困后并沒有實(shí)現(xiàn)收入地位的實(shí)質(zhì)性改善，仍然有較大的可能性重新返回到貧困的境地之中。黃瀟[7]也發(fā)現(xiàn)父代貧困引致子代貧困的概率達(dá)60%?？梢娯毨ТH傳遞不僅深刻影響西方發(fā)達(dá)國家，也對(duì)發(fā)展中國家的貧困人口有重要意義。

現(xiàn)有關(guān)于貧困代際傳遞的研究主要涉及三個(gè)方面：一是貧困代際傳遞測(cè)量。貧困代際傳遞的測(cè)量主要是運(yùn)用代際收入彈性測(cè)量父代收入對(duì)子代收入的影響程度，代際收入彈性系數(shù)越小，貧困代際傳遞越不嚴(yán)重。同時(shí)也有學(xué)者通過收入轉(zhuǎn)移矩陣測(cè)量收入相對(duì)位置的變動(dòng)。方鳴[8]運(yùn)用收入均值法和百分比轉(zhuǎn)換矩陣法對(duì)中國城鄉(xiāng)居民代際流動(dòng)性的測(cè)量結(jié)果表明，中國居民存在明顯的代際收入傳遞效應(yīng)，且存在明顯的地區(qū)差異。二是貧困代際傳遞影響因素。劉湖等[9]研究發(fā)現(xiàn)，財(cái)政教育支出對(duì)高低階層人群均具有顯著的減貧作用,但也存在支出門檻，相對(duì)較低的支出水平無法有效地改善子代的人力資本投資差異。國際持續(xù)性貧困研究中心（CPRC）也曾對(duì)貧困代際傳遞的機(jī)制和因素概括為：人口與健康因素、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)因素、教育因素、生活環(huán)境因素。馬文武等[5]認(rèn)為，父輩行業(yè)差異對(duì)子代貧困發(fā)生機(jī)會(huì)的代際影響不明顯，健康、教育降低子代貧困作用巨大。楊帆和莊天慧[10]認(rèn)為父親和母親的稟賦狀況均不對(duì)新生代農(nóng)民工的經(jīng)濟(jì)相對(duì)貧困產(chǎn)生顯著影響。三是貧困代際傳遞的阻斷。貧困代際傳遞的阻斷方式主要包括教育[11-12]、城鎮(zhèn)化[13]以及家庭策略[14]。其中擁有多個(gè)子女的家庭可以通過相互協(xié)作打破貧困的傳遞，可見家庭規(guī)模對(duì)貧困代際傳遞的重要影響。劉成軍[15]認(rèn)為“志智雙扶”的“造血”扶貧和因地制宜地發(fā)展產(chǎn)業(yè)才能從根本上阻斷貧困因素在代際間的傳遞。

目前關(guān)于城鄉(xiāng)流動(dòng)人口群體的貧困代際傳遞的研究較少。張強(qiáng)[16]研究發(fā)現(xiàn)，城市流動(dòng)人口代際收入存在顯著的傳遞效應(yīng)，城市流動(dòng)人口的貧困代際傳遞既受先賦性因素的影響，更受自致性因素的影響。對(duì)于農(nóng)村戶籍的流動(dòng)人口而言，也很難擺脫“馬太效應(yīng)”和“貧困陷阱”。由于在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等多個(gè)維度的差異性，城鄉(xiāng)流動(dòng)人口的經(jīng)濟(jì)收入、社會(huì)保障、城市融入等狀況一直堪憂?！秶倚滦统擎?zhèn)化規(guī)劃（2014—2020 年）》中指出，在中國城鎮(zhèn)化快速發(fā)展過程中，大量農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口由于尚未消弭的城鄉(xiāng)區(qū)隔，面臨難以融入城市的問題。“人生地不熟”是我國城鄉(xiāng)流動(dòng)人口的真實(shí)寫照，大部分流動(dòng)人口面臨較大的生存壓力和考驗(yàn)，在大中型城鎮(zhèn)生活的融入進(jìn)程受阻嚴(yán)重，這不僅對(duì)推動(dòng)城鎮(zhèn)化進(jìn)程和提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量有重大挑戰(zhàn)[14]，也影響著流動(dòng)人口家庭的和諧發(fā)展和子代的成長(zhǎng)和成才，因此對(duì)該群體的關(guān)注是至關(guān)重要的。當(dāng)下大部分城鄉(xiāng)流動(dòng)人口因?yàn)樨毨нx擇“棄家舍業(yè)”來到朝思暮想的大城市，家庭作為一個(gè)重要的流動(dòng)單位需要學(xué)界的關(guān)注，扈新強(qiáng)和趙玉峰[17]將流動(dòng)人口家庭劃分為離散型家庭和聚合型家庭，流動(dòng)人口家庭呈現(xiàn)出從離散化向聚合化演進(jìn)的趨勢(shì)，流動(dòng)模式從單一性轉(zhuǎn)向多元化，呈現(xiàn)以家庭式流動(dòng)為主的特征。胡雪萍和康遠(yuǎn)志[18]也發(fā)現(xiàn)家庭化遷移已經(jīng)代替?zhèn)€體遷移成為我國人口流動(dòng)的主要模式。因此，本文引進(jìn)了城鄉(xiāng)流動(dòng)人口家庭層的研究新視角。城鄉(xiāng)流動(dòng)人口通過流動(dòng)的方式提高收入之后，后代是否會(huì)重新回到貧困的境地仍然無法確定，目前在該領(lǐng)域缺乏相關(guān)的研究進(jìn)行佐證和說明。

綜上，國內(nèi)外學(xué)者在貧困代際傳遞影響因素及作用機(jī)制、貧困代際傳遞測(cè)量和貧困代際傳遞阻斷等方面進(jìn)行了大量研究，為本研究提供了有益借鑒。但是以往研究鮮少對(duì)城鄉(xiāng)流動(dòng)人口進(jìn)行貧困代際傳遞的研究，同時(shí)沒有關(guān)注到流動(dòng)人口的家庭層面對(duì)貧困代際傳遞的影響這一視角。勞動(dòng)力的流動(dòng)不僅是一個(gè)生產(chǎn)要素調(diào)整的過程，更是一個(gè)利益再分配的過程，這一過程不可避免地會(huì)對(duì)各方微觀主體的利益造成不同程度的影響，尤其是對(duì)子代的收入影響。本文選取流動(dòng)人口作為研究對(duì)象，重點(diǎn)研究該類群體家庭層面的哪些因素會(huì)影響貧困代際傳遞，同時(shí)加入父代和子代的人力資本、社會(huì)資本等影響因素，探討會(huì)不會(huì)出現(xiàn)“越流動(dòng)越貧困”的怪象，城鄉(xiāng)流動(dòng)人口又會(huì)不會(huì)打破貧困代際傳遞?本文的研究主要關(guān)注兩個(gè)問題，一個(gè)是當(dāng)下階段的城鄉(xiāng)流動(dòng)人口是否有發(fā)生貧困代際傳遞的傾向，另一個(gè)問題是流動(dòng)人口的家庭層、父代層、子代層的哪些因素會(huì)對(duì)貧困代際傳遞產(chǎn)生影響。

三、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

貧困代際傳遞的研究起源于對(duì)社會(huì)流動(dòng)與社會(huì)地位的探索，在本領(lǐng)域做出開拓性貢獻(xiàn)的BLAU和DUNCAN[19]構(gòu)建了包含先賦性因素與自致性因素的雙層分析框架來探討個(gè)人職業(yè)地位的代際傳遞因果關(guān)系。其中，先賦性因素指源自父代的相關(guān)因素，自致性因素指源自子代本身的相關(guān)因素。在父代層上，父母對(duì)子女成才和發(fā)展起著不可替代的重要作用，父代層良好的基礎(chǔ)會(huì)直接作用于子代層，父母的人力資本等因素均能夠向子代傳遞，進(jìn)而影響到子代的經(jīng)濟(jì)狀況，從而加劇貧富分化[9]。對(duì)子代層而言，貧困代際傳遞最終要落腳于子代的收入上，而子代本身所具有的人力資本等因素也必然會(huì)對(duì)其本身的收入狀況造成影響。人力資本是指勞動(dòng)者本身所擁有的資本，最典型的人力資本包括勞動(dòng)者的教育水平及身體健康狀況等[20]。在教育水平方面，父代受教育程度更低的家庭中，子代在受教育水平上更容易出現(xiàn)階級(jí)壁壘，進(jìn)而較難獲得高水平的教育，獲得更低的收入[19-21]。另一方面,健康也是阻斷個(gè)體陷入貧困的重要原因，尤其是遺傳性與傳染病更是在貧困代際傳遞中發(fā)揮著重要作用[5]。

據(jù)此，本文提出假設(shè)H1：人力資本是影響貧困代際傳遞的重要路徑。

貧困的代際傳遞也必須要考慮個(gè)人主觀的問題。子代可以通過個(gè)人穩(wěn)定和積極的發(fā)展，提高自身各個(gè)方面的能力尤其是精神能力，從而擺脫貧困代際傳遞。在后脫貧時(shí)代，子代層精神層面的發(fā)展更應(yīng)受到重視和思考，他們所展現(xiàn)出來的和上一代完全不同的價(jià)值準(zhǔn)則能否經(jīng)受新時(shí)代的考驗(yàn)對(duì)其能否長(zhǎng)久擺脫貧困至關(guān)重要。在個(gè)體主觀態(tài)度不積極，自身努力程度較低的情況下，職業(yè)成就與收入水平也會(huì)隨之降低[22-23]。同時(shí)信任水平也是一個(gè)重要的主觀態(tài)度，信任水平對(duì)職業(yè)選擇會(huì)造成明顯影響[24]，進(jìn)而在一定程度上會(huì)影響個(gè)體的收入水平。

據(jù)此，本文提出假設(shè)H2：主觀態(tài)度是影響貧困代際傳遞的重要路徑。

后續(xù)研究大多從先賦性與自致性影響因素的具體內(nèi)容以及影響路徑順序兩個(gè)方面對(duì)模型進(jìn)行修正與完善。但在實(shí)際衡量貧困代際傳遞問題的過程中，地位獲得模型仍然存在一定的不足。在影響貧困代際傳遞的諸多因素中，部分影響因素不能簡(jiǎn)單地割裂成父代和子代來看待，而是需要放在家庭層面進(jìn)行整體考量。2010年國家人口計(jì)生委流動(dòng)人口服務(wù)管理司也明確指出，流動(dòng)人口的流動(dòng)行為呈現(xiàn)出家庭化的特點(diǎn)[25]。在《馬克思恩格斯全集》中也有這樣的表述：父母和子女之間的關(guān)系就是家庭。家庭作為一個(gè)基本社會(huì)單位，是代表父代和子代之間的緊密聯(lián)系和交織在一起的不可分割的整體。家庭的可持續(xù)發(fā)展能夠給父代和子代創(chuàng)造一個(gè)良好的氛圍和空間，正所謂“國破家亡”，家“破”也是個(gè)人“亡”的催化劑，由此可見家庭對(duì)父代和子代的重要性不言而喻。

因此，本文將部分不能歸類到父代或者子代的影響因素歸類到家庭層進(jìn)行分析和考量，進(jìn)而把對(duì)貧困代際傳遞的影響因素分為家庭層、父代層、子代層三個(gè)影響層次，家庭對(duì)于父代的發(fā)展和子代的成長(zhǎng)具有奠基的作用，家庭也能更好地反映出父代和子代的綜合狀況，做到整體和個(gè)體的有效把握。在家庭層面的因素中，家庭負(fù)債是造成居民家庭貧富差距擴(kuò)大的重要原因之一[26]。由于大多家庭負(fù)債以長(zhǎng)期住房貸款為主[27]，由于負(fù)債數(shù)目龐大，導(dǎo)致產(chǎn)生無形的經(jīng)濟(jì)生活壓力。流動(dòng)人口家庭負(fù)債會(huì)對(duì)子代的心理和行為上產(chǎn)生潛移默化的影響，較多的家庭負(fù)債將導(dǎo)致子代較早就陷入經(jīng)濟(jì)困難的泥潭，甚至犧牲學(xué)業(yè)提前進(jìn)入社會(huì)工作，這樣反而給子代帶來巨大的工作和生活困難。因此，文中將家庭負(fù)債作為家庭層的重要參考。另外，家庭消費(fèi)類型對(duì)個(gè)體的職業(yè)發(fā)展以及收入也存在深層的影響。不同家庭消費(fèi)類型比例的差異，代表家庭的消費(fèi)觀和文化差異，享受型的消費(fèi)需要建立在良好的家庭經(jīng)濟(jì)條件下，但是大部分城鄉(xiāng)流動(dòng)人口顯然不滿足這個(gè)條件，過多的發(fā)展和享受型消費(fèi)勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致貧困甚至返貧，從而使流動(dòng)人口家庭經(jīng)濟(jì)條件每況愈下，對(duì)子代產(chǎn)生深刻的影響。另外家庭整體的工作類型也是影響收入的重要因素。流動(dòng)人口在選擇工作的過程中，有大部分人會(huì)選擇從事自主經(jīng)營(yíng)而不是打工的工作方式，電商、互聯(lián)網(wǎng)都是近年來流動(dòng)人口選擇的熱門工作類型，而工作類型是影響收入水平的一個(gè)重要原因[28]。這種自主經(jīng)營(yíng)也正是創(chuàng)業(yè)的一種模式，創(chuàng)業(yè)作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源泉，對(duì)于貧困地區(qū)與家庭解決就業(yè)、培育內(nèi)生動(dòng)力、提升長(zhǎng)效發(fā)展能力具有重要的現(xiàn)實(shí)意義[29]。通過自主經(jīng)營(yíng)家庭的共同創(chuàng)業(yè)，如果能夠積累財(cái)力和工作經(jīng)驗(yàn)，子代便能夠子承父業(yè)，貧困代際傳遞的問題將大大降低。

據(jù)此，本文提出假設(shè)H3：家庭負(fù)債、家庭消費(fèi)結(jié)構(gòu)與家庭創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷是貧困代際傳遞的重要路徑。

通過上述分析建立了假設(shè)H1、H2、H3，構(gòu)建了以父代層、家庭層、子代層三個(gè)因素為維度的流動(dòng)人口貧困代際傳遞邏輯機(jī)制，如圖1所示。其中，人力資本主要采用教育程度和健康狀況來測(cè)量，家庭層級(jí)下采用家庭負(fù)債、家庭消費(fèi)類型、家庭創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷來測(cè)量，同時(shí)在子代層引入子代的主觀態(tài)度因素。

圖1 流動(dòng)人口貧困代際傳遞邏輯機(jī)制圖

四、模型設(shè)定

（一）貧困代際傳遞測(cè)算模型設(shè)定

在貧困代際傳遞的研究領(lǐng)域，衡量貧困代際傳遞最常用的方法是使用代際收入彈性模型進(jìn)行測(cè)量[30-31]。其基礎(chǔ)模型為：

其中，Yi代表家庭中子代的持久收入，Xi代表家庭中父代的持久收入，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。而β的含義為代際間的收入彈性，具體可以解釋為：父代的收入每上升1%，子代收入上升的百分比，也就是收入彈性系數(shù)。β的取值范圍在0～1之間，β值越大，越接近于1，證明代際收入彈性越大，也就是代際之間收入的相關(guān)性越高，階級(jí)之間流動(dòng)性差，也就是貧困代際傳遞程度越強(qiáng)。

該種測(cè)量方法在實(shí)際使用過程中，基礎(chǔ)模型仍然存在一些測(cè)量偏誤，比如存在暫時(shí)性收入偏差與生命周期偏差。因此，本文后續(xù)進(jìn)行了部分研究，從而對(duì)上述公式進(jìn)行了一定程度的補(bǔ)充與修正[32-33]?；诖?，修正后的貧困代際傳遞模型為：

其中，β仍然代表貧困代際傳遞程度，而Agec與Agec2代表子代年齡的一次項(xiàng)與二次項(xiàng)，Agef與Agef2代表父代年齡的一次項(xiàng)與二次項(xiàng)。

（二）貧困代際傳遞機(jī)制分析模型設(shè)定

綜合以往研究，本文擬采用Bowles-Gintis分解方法對(duì)影響路徑展開分析[34]。與基本的多元回歸模型相比，Bowles-Gintis分解方法可以將影響路徑進(jìn)行分解，從而計(jì)算出不同因素對(duì)貧困代際傳遞的貢獻(xiàn)率。Bowles-Gintis分解方法具體過程如下：

第一步，設(shè)子代的收入方程為：

其中，被解釋變量Yc表示子代的收入，解釋變量Yf表示父代的收入，Ai、Bi、Ci分別代表來自父代的影響因素、來自子代的影響因素以及來自家庭整體的影響因素。

第二步，對(duì)（1）式中各變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，并得到：

第三步，在（2）式兩邊同時(shí)乘以Yf，并取期望值，得到：

第四步,由于在（2）式中對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，因此，期望值與變量間的相關(guān)系數(shù)相等，即E(Yc·Yf)=rycyf，E(Yf·Yf)=1，E(Ai·Yf)=rAiyf，E(Bi·Yf)=rBiyf，E(Ci·Yf)=rCiyf于是得到分解方程：

其中，rycyf代表子代收入與父代收入的相關(guān)系數(shù)，rAiyf，rBiyf，rCiyf分別代表父代層影響因素、子代層影響因素、家庭層影響因素與父代收入的相關(guān)系數(shù)。fi，gi，hi分別代表對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)。由此，可使用代際收入相關(guān)系數(shù)分解方法計(jì)算各影響因素對(duì)貧困代際傳遞的貢獻(xiàn)率。

五、數(shù)據(jù)來源、樣本選擇與變量選取

（一）數(shù)據(jù)來源

本文使用西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國家庭金融調(diào)查與研究中心在全國范圍內(nèi)實(shí)施的中國家庭金融調(diào)查（CHFS）數(shù)據(jù)，樣本覆蓋全國29 個(gè)省、市、自治區(qū)，主要包括人口特征與就業(yè)、資產(chǎn)與負(fù)債、收入與消費(fèi)、社會(huì)保障與保險(xiǎn)及主觀態(tài)度等相關(guān)信息。文章使用CHFS2013年、2015年和2017年的數(shù)據(jù)作為統(tǒng)計(jì)與分析的基礎(chǔ)。一方面使用了2013年、2015年、2017年三年的數(shù)據(jù)用于衡量流動(dòng)人口貧困代際傳遞的縱向變化；另一方面使用CHFS 2017年的數(shù)據(jù)對(duì)流動(dòng)人口貧困代際傳遞的機(jī)制進(jìn)行分解，識(shí)別出不同影響因素對(duì)貧困代際傳遞的貢獻(xiàn)率。

（二）樣本選擇

在流動(dòng)人口這一概念的界定問題上，本文借鑒中華人民共和國國家衛(wèi)生健康委員會(huì)關(guān)于流動(dòng)人口的定義，將“戶籍與常住地不在同一區(qū)縣，且流動(dòng)時(shí)長(zhǎng)超過半年的人口”界定為流動(dòng)人口。據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)從CHFS數(shù)據(jù)庫中篩選所需樣本，同時(shí)對(duì)所用數(shù)據(jù)做如下處理：第一，按照流動(dòng)人口的定義，刪除父代非流動(dòng)人口的樣本，只保留父代為流動(dòng)人口的樣本；第二，CHFS數(shù)據(jù)庫中每一個(gè)個(gè)體都有獨(dú)立的編號(hào)與家庭編號(hào)，通過該問卷中的個(gè)人編號(hào)與家庭編號(hào)對(duì)父代流動(dòng)人口與其子代進(jìn)行匹配；第三，由于調(diào)查問卷的限制，在收入這一變量上存在部分缺失值，在對(duì)父代收入與子代收入缺失值的處理上，使用學(xué)術(shù)界普遍采用的均值法對(duì)缺失值進(jìn)行填補(bǔ)；第四，本文所需的調(diào)查對(duì)象是有收入的流動(dòng)人口，因此根據(jù)法定工作年齡將樣本年齡范圍設(shè)定為16～64 歲之間。在剔除無效樣本，缺失和異常樣本后篩選出2017年有效樣本量共計(jì)513個(gè)。

（三）變量選取

1.被解釋變量。在變量選取方面，本文的核心被解釋變量是父代與子代的收入，使用工資性收入以及非農(nóng)生產(chǎn)性經(jīng)營(yíng)收入總值來衡量。由于父代涵蓋了父親與母親兩個(gè)維度，因此在確定父代收入時(shí)，使用父親與母親收入之和的平均數(shù)來衡量。

2.解釋變量。本文的解釋變量包括父代層、子代層與家庭層三個(gè)維度。在對(duì)父代層與子代層的人力資本進(jìn)行衡量時(shí)，選擇符合當(dāng)下學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)可的受教育程度和健康水平兩個(gè)變量。在考慮子代層的影響機(jī)制時(shí)，單獨(dú)加入了類似心理資本的子代主觀態(tài)度作為分析框架中的一環(huán)，主觀態(tài)度包括子代主觀努力程度與子代社會(huì)信任程度兩個(gè)維度，分別采用問卷中“是否想工作更長(zhǎng)時(shí)間”和“是否愿意選擇相信他人”兩個(gè)問題來衡量。

此外，本文為了研究流動(dòng)人口的貧困代際傳遞問題，創(chuàng)新性地引入了家庭層次下的家庭負(fù)債、家庭消費(fèi)類型以及家庭工作類型三個(gè)因素來分析和思考。在衡量家庭負(fù)債時(shí)直接使用家庭負(fù)債總額這一問題。在測(cè)量家庭消費(fèi)結(jié)構(gòu)時(shí)，參考《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》的分類標(biāo)準(zhǔn)，將衣著、食物、居住的支出視為生存性消費(fèi)，而文教娛樂支出、醫(yī)療保健支出以及交通、通訊支出則視為發(fā)展與享受型消費(fèi)，并分別使用生存性消費(fèi)總額與發(fā)展享受型消費(fèi)總額衡量家庭消費(fèi)結(jié)構(gòu)。此外使用了問卷中“目前您家是否從事工商業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，包括個(gè)體戶、租賃、運(yùn)輸、網(wǎng)店、經(jīng)營(yíng)企業(yè)等？”問題衡量家庭創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷，將選擇“是”的個(gè)體界定為有創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷。

六、實(shí)證結(jié)果

（一）流動(dòng)人口貧困代際傳遞結(jié)果測(cè)算

通過對(duì)樣本進(jìn)行匹配與篩選，2013共得到223個(gè)樣本，2015 年共得到263 個(gè)樣本，2017 年共得到513個(gè)樣本，樣本描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 流動(dòng)人口樣本描述性統(tǒng)計(jì)

根據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，父代與子代的收入都呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì)，并且子代的收入水平明顯高于父代的收入水平。同時(shí)收入水平的標(biāo)準(zhǔn)差也較大，說明同代之間存在較大的收入差距。在年齡方面，父代年齡平均在51歲左右，正處于青壯年勞動(dòng)力階段；而子代的年齡集中在26歲左右，仍然處于較為年輕的階段。

根據(jù)代際收入彈性測(cè)算模型對(duì)流動(dòng)人口貧困代際傳遞程度進(jìn)行測(cè)算，具體回歸結(jié)果如表2所示。

表2 流動(dòng)人口貧困代際傳遞程度

由上表可知，流動(dòng)人口的貧困代際傳遞程度在不同年份間呈現(xiàn)出持續(xù)下降的狀態(tài)。2013 年、2015年與2017年的流動(dòng)人口代際收入彈性系數(shù)分別在10%、5%、1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，證明流動(dòng)人口之間確實(shí)存在貧困代際傳遞效應(yīng)。并且從2013—2017 年，代際收入彈性系數(shù)從0.391 下降至0.197，證明貧困代際傳遞程度出現(xiàn)了較大幅度的下降，因此，有必要對(duì)流動(dòng)人口貧困代際傳遞的原因進(jìn)行深入的探究。

（二）流動(dòng)人口貧困代際傳遞機(jī)制分解

本文使用CHFS2017 的數(shù)據(jù)對(duì)流動(dòng)人口貧困代際傳遞的影響機(jī)制進(jìn)行分解，通過對(duì)樣本進(jìn)行篩選，共獲得有效樣本513 個(gè)。表3 對(duì)機(jī)制分析所使用的主要變量進(jìn)行了描述性分析，具體含義及變量描述如表3所示。

由表3描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果可知：在父代層維度，父代的受教育程度以及健康水平較子代都偏低；在子代層維度，子代的受教育水平相對(duì)較高，平均維持在中專/職高及以上；健康水平也相對(duì)較高，絕大多數(shù)人認(rèn)為自己的身體狀況較好；在主觀態(tài)度方面，子代的工作努力度相對(duì)偏低，更多的人不愿意工作更長(zhǎng)時(shí)間，同時(shí)子代對(duì)陌生人的信任程度也處于中等偏低的水平；在家庭層維度，家庭生存性消費(fèi)數(shù)額仍然明顯高于家庭發(fā)展享受型消費(fèi)，證明大多數(shù)家庭的消費(fèi)結(jié)構(gòu)仍然處于初級(jí)階段；同時(shí)從事工商業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的家庭占總體相對(duì)較少，大多數(shù)家庭的主要收入依靠工資性收入。

表3 流動(dòng)人口貧困代際傳遞主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

通過Bowles-Gintis 分解方法對(duì)貧困代際傳遞進(jìn)行機(jī)制分解，具體結(jié)果如表4所示。在子代層中，子代的教育水平提供最高的貢獻(xiàn)率，這與以往的研究結(jié)論相一致，證明子代教育是重要的傳遞機(jī)制。在子代的主觀態(tài)度中，主觀努力度對(duì)代際傳遞的影響并不顯著，而對(duì)他人的信任程度對(duì)代際傳遞的貢獻(xiàn)率為2.15%，且在10%的水平下顯著，證明愿意努力工作的態(tài)度并不一定使子代收入水平提升，而對(duì)他人的信任程度則更有利于子代收入水平的提升。

表4 流動(dòng)人口貧困代際傳遞機(jī)制分解結(jié)果

（三）異質(zhì)性分析

根據(jù)相關(guān)系數(shù)分解結(jié)果顯示，父代層、子代層、家庭層的不同因素會(huì)對(duì)貧困代際傳遞程度造成不同水平的影響。具體表現(xiàn)為，父代收入通過父代層、子代層、家庭層中的相關(guān)因素對(duì)代際收入傳遞的貢獻(xiàn)率共計(jì)14.85%。其中，父代層對(duì)代際收入傳遞的貢獻(xiàn)率為0，子代層對(duì)代際收入傳遞的貢獻(xiàn)率為5.07%，家庭層對(duì)代際收入傳遞的貢獻(xiàn)率為9.78%。表明家庭層的影響因素是最主要的傳遞機(jī)制，其后是子代層，最次是父代層。其中，家庭消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，發(fā)展享受型消費(fèi)對(duì)代際收入傳遞的貢獻(xiàn)率最高，為4.46%，這主要是家庭愿意在發(fā)展型消費(fèi)上投資的情況下，子代更容易積累較高的人力資本，從而獲得更高的收入。家庭負(fù)債總額對(duì)代際收入傳遞的影響也在1%的水平下顯著。同時(shí)，家庭創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷會(huì)對(duì)代際收入傳遞產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，即有創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷的家庭更不容易出現(xiàn)代際收入傳遞。

1.性別差異。個(gè)體的行為會(huì)由于性別差異而產(chǎn)生一定的區(qū)別，因此，本文根據(jù)性別對(duì)樣本進(jìn)行分組，試圖對(duì)比研究貧困代際傳遞是否存在性別差異。具體分解結(jié)果如表5所示。結(jié)果表明，貧困代際傳遞機(jī)制存在比較明顯的性別差異。父代層、子代層、家庭層共能為男性群體提供18.6%的貢獻(xiàn)率，而僅能為女性提供12.83%的貢獻(xiàn)率。其中對(duì)男性而言，子代的教育水平是父代收入影響子代收入最重要的傳播路徑。而對(duì)于女性而言，家庭中發(fā)展享受型消費(fèi)的數(shù)額是父代收入影響子代收入的關(guān)鍵一環(huán)。

表5 流動(dòng)人口貧困代際傳遞機(jī)制分解結(jié)果

2.城鄉(xiāng)差異。城鄉(xiāng)居民在行為選擇上存在一定的異質(zhì)性，因此，本文將進(jìn)一步研究貧困代際傳遞是否存在城鄉(xiāng)差異。在將子代根據(jù)戶籍進(jìn)行分組后分別進(jìn)行機(jī)制分解。結(jié)果如表6 所示。父代層、子代層、家庭層對(duì)農(nóng)村居民而言，僅能夠提供3.64%的貢獻(xiàn)率，而對(duì)城鎮(zhèn)居民而言，能夠提供21.14%的貢獻(xiàn)率。其中，父代層及家庭層的影響因素于農(nóng)村居民而言均不顯著；子代的教育水平對(duì)城鎮(zhèn)居民的貢獻(xiàn)高于對(duì)農(nóng)村居民的貢獻(xiàn)。對(duì)城鎮(zhèn)居民來說，子代的教育水平是父代收入影響子代收入最重要的傳播路徑。

表6 流動(dòng)人口貧困代際傳遞機(jī)制分解結(jié)果

七、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

本文利用代際收入彈性模型對(duì)貧困代際傳遞程度進(jìn)行測(cè)量，并將2013 年、2015 年與2017 年樣本進(jìn)行縱向?qū)Ρ?，發(fā)現(xiàn)流動(dòng)人口確實(shí)存在貧困代際傳遞的現(xiàn)象，但這種貧困代際傳遞的程度正逐年下降。通過對(duì)流動(dòng)人口貧困代際傳遞機(jī)制進(jìn)行分解發(fā)現(xiàn)，父代的受教育程度及健康程度對(duì)子代收入并不構(gòu)成影響。而子代層與家庭層的影響因素共對(duì)代際收入傳遞提供16.79%的貢獻(xiàn)率，其中最重要的傳播路徑為家庭的發(fā)展享受型消費(fèi)。同時(shí)研究發(fā)現(xiàn)，貧困代際傳遞的路徑存在比較明顯的性別差異與城鄉(xiāng)差異。其中家庭層的影響因素對(duì)男性的影響較大而對(duì)女性的影響較??；家庭層的影響因素對(duì)城鎮(zhèn)人口存在明顯影響，但是對(duì)農(nóng)村人口的影響并不顯著。

（二）政策建議

通過以上實(shí)證研究對(duì)我國流動(dòng)人口的后續(xù)相關(guān)政策制定具有重要的啟示價(jià)值。目前扶貧工作已經(jīng)進(jìn)入“查缺補(bǔ)漏，鞏固脫貧成效”的后扶貧時(shí)期，對(duì)潛在流動(dòng)人口的子代返貧問題應(yīng)該出臺(tái)針對(duì)性的政策措施。據(jù)此，本文提出以下政策建議：

1.進(jìn)一步增強(qiáng)教育的保障作用。從影響貧困代際傳遞的路徑看，針對(duì)城鄉(xiāng)流動(dòng)人口群體，當(dāng)下我國政府長(zhǎng)期階段的調(diào)整策略仍然在于積極提升流動(dòng)人口的人力資本，特別是受教育程度。針對(duì)子代教育程度低的群體制定相應(yīng)的教育提升政策，動(dòng)員社會(huì)力量不斷加強(qiáng)對(duì)流動(dòng)人口子女的教育投資，主要包括專業(yè)技能培訓(xùn)、在職教育等，從而較大程度地阻斷流動(dòng)人口的貧困代際傳遞，對(duì)于教育程度低的青年一代的貧困關(guān)注將是后脫貧時(shí)代下政策關(guān)注的重點(diǎn)部分。另一方面，也要更加重視子代心理層面的問題，注重提升子代的主觀努力程度以及社會(huì)信任感，但是要注意由于流動(dòng)人口自身眼界和能力有限，流動(dòng)人口群體在大中城鎮(zhèn)里也不應(yīng)盲目相信他人，要培養(yǎng)流動(dòng)人口子代明辨是非的能力和提升自身的綜合素質(zhì)。

2.重視流動(dòng)人口家庭發(fā)展的政策引導(dǎo)。建立政府、社區(qū)、家庭三者的社會(huì)調(diào)控機(jī)制，突出家庭的重要地位，促進(jìn)流動(dòng)人口家庭整體的社會(huì)融入。相較于以往我國農(nóng)民工群體“流而不遷”的暫住性特征[35]，新階段下流動(dòng)人口“舉家遷移”的特征越發(fā)明顯，在流動(dòng)人口家庭方面，本文發(fā)現(xiàn)家庭消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)流動(dòng)人口的貧困代際傳遞也具有突出貢獻(xiàn)，因此要進(jìn)一步促進(jìn)流動(dòng)人口家庭消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，優(yōu)化發(fā)展型消費(fèi)的國家宏觀調(diào)控政策的納入，增加流動(dòng)人口發(fā)展性消費(fèi)的支出。同時(shí)由于家庭負(fù)債不會(huì)正向影響流動(dòng)人口的貧困代際傳遞，可以暢通小額貸款正規(guī)渠道，加強(qiáng)小額貸款法律保護(hù)和廣告監(jiān)管，保證流動(dòng)人口群體能夠?qū)崿F(xiàn)在金融方面和當(dāng)?shù)厝丝谄降鹊拇觥?/p>

3.注重流動(dòng)人口的城鄉(xiāng)差異和性別差異。中國社會(huì)是一個(gè)差異性較大的社會(huì)，流動(dòng)人口的貧困代際傳遞存在明顯的城鄉(xiāng)差異和性別差異。由于城市和農(nóng)村流動(dòng)人口處于不同的發(fā)展階段，農(nóng)村流動(dòng)人口家庭子女的教育提升政策較為重要，而對(duì)于城市流動(dòng)人口，國家政策應(yīng)更加偏向出臺(tái)家庭負(fù)債、消費(fèi)結(jié)構(gòu)以及工作類型的政策調(diào)整和優(yōu)化。另外針對(duì)流動(dòng)人口性別的差異，在后期政策制定中需要對(duì)此加強(qiáng)重視。本文不足之處在于，對(duì)農(nóng)村居民以及女性貧困代際傳遞影響路徑的探索仍然不足，有待后續(xù)研究中的進(jìn)一步挖掘。