沈陽科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權保護現(xiàn)狀與困境破解

魏來

【摘 要】科技型中小企業(yè)是指依托一定數(shù)量的科技人員從事科學技術研究開發(fā)活動，取得自主知識產(chǎn)權并將其轉(zhuǎn)化為高新技術產(chǎn)品或服務，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)。沈陽現(xiàn)行科技創(chuàng)新及知識產(chǎn)權保護立法體系主要體現(xiàn)為地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及市政府各部門制定的各類規(guī)范性文件3個層次。沈陽科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權保護的法治現(xiàn)狀面臨企業(yè)自身因素和外在環(huán)境因素的雙重困境。通過完善科技保險法律制度、構建統(tǒng)一的知識產(chǎn)權登記制度、強化知識產(chǎn)權司法協(xié)同保護、充分發(fā)揮知識產(chǎn)權服務機構的作用等方面破解科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權保護的困境。

【關鍵詞】科技型中小企業(yè);知識產(chǎn)權;科技保險;司法保護;困境破解

【中圖分類號】F276.44 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2022）02-0010-03

科技型中小企業(yè)在沈陽市場經(jīng)濟體系中活力增強和地位凸顯，在確保地方經(jīng)濟穩(wěn)定增長、緩解就業(yè)壓力、實現(xiàn)技術創(chuàng)新、拉動民間投資等方面發(fā)揮了重要作用。目前，沈陽大部分科技型中小企業(yè)正處于緩慢成長期，在技術創(chuàng)新能力、創(chuàng)新要素保障、扶持政策等方面與先進地區(qū)相比仍有較大差距。沈陽科技型中小企業(yè)類型主要集中為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，行業(yè)涉及高端數(shù)控機床、機器人、新能源汽車、航空裝備、IC裝備、生物制藥與高性能醫(yī)療器械、新一代信息技術產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)性服務業(yè)等?？萍紕?chuàng)新及知識產(chǎn)權保護法治環(huán)境的體系化建設既有國家層面的制度建設，也涵蓋了地方層面的規(guī)則設計。企業(yè)處于成長期、企業(yè)自主研發(fā)成本高、資金投入和扶持力度不足、知識產(chǎn)權法律保護的程序和制度不完善構成制約沈陽科技型中小企業(yè)科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權能力建設的障礙。

1 科技型中小企業(yè)的內(nèi)涵

1.1 科技型中小企業(yè)的含義

科技型中小企業(yè)屬于中小企業(yè)中的一類。何為科技型，法律對此沒有明確界定。根據(jù)國科發(fā)火〔2016〕32號文件，高新技術企業(yè)需要同時滿足的條件包括成立時間、自主知識產(chǎn)權、屬于國家重點支持的高新技術領域、科技人員占比、近3個會計年度研究開發(fā)費用總額占同期銷售收入總額的比例、近一年高新技術產(chǎn)品（服務）收入占企業(yè)同期總收入的比例、企業(yè)創(chuàng)新能力等。國科發(fā)政〔2017〕115號文件第2條規(guī)定，科技型中小企業(yè)是指依托一定數(shù)量的科技人員從事科學技術研究開發(fā)活動，取得自主知識產(chǎn)權并將其轉(zhuǎn)化為高新技術產(chǎn)品或服務，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)[1]?？萍夹椭行∑髽I(yè)是技術創(chuàng)新、知識產(chǎn)權積累的主力軍[2]，近幾年國家加大對科技型中小企業(yè)的精準支持力度，科技型中小企業(yè)貫徹落實《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，培育了新的經(jīng)濟增長點。

1.2 科技型中小企業(yè)的認定標準

科技部、財政部、國家稅務總局聯(lián)合發(fā)布的國科發(fā)政〔2017〕115號文件《科技型中小企業(yè)評價辦法》中，將科技型中小企業(yè)評價指標設定為科研人員、科研成果、研發(fā)投入3項，滿分設定為100分，將不低于60分作為企業(yè)綜合評價分值的要求，同時要求科技人員指標得分不得為0分。

工業(yè)和信息化部、國家統(tǒng)計局、國家發(fā)展和改革委員會、財政部聯(lián)合發(fā)布的工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號文件《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》中，以從業(yè)人員和營業(yè)收入為標準對中小型企業(yè)進行了劃分。涉及科技企業(yè)的，如軟件和信息技術服務業(yè)，從業(yè)人員100人及以上且營業(yè)收入1 000萬元及以上的為中型企業(yè);從業(yè)人員10人及以上且營業(yè)收入50萬元及以上的為小型企業(yè);其他未列明的行業(yè)，從業(yè)人員100人及以上的為中型企業(yè);從業(yè)人員10人及以上的為小型企業(yè)。

2 沈陽科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權保護的立法現(xiàn)狀

2.1 科技創(chuàng)新立法及政策

沈陽現(xiàn)行科技創(chuàng)新及知識產(chǎn)權保護立法體系主要分為3個層次：地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及市政府各部門制定的各類規(guī)范性文件。

沈陽市科技類地方性法規(guī)主要包括沈陽市人大制定的1995年《沈陽市科學技術投入條例》、2002年《沈陽市民營科技企業(yè)促進條例》、2004年《沈陽市技術市場條例》、2009年《沈陽市科學技術進步條例》?！渡蜿柺锌茖W技術進步條例》作為沈陽市科技立法的綱領性文件，在體例設計上既參考借鑒了上位法《科學技術進步法》的體例結(jié)構，又結(jié)合地區(qū)實際情況，吸收歷史立法經(jīng)驗成果，以企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體為導向，將科學技術投入固化到條例中，形成總則、企業(yè)技術進步、科學技術研究開發(fā)與推廣應用、科學技術機構、科學技術人員、科學技術投入、法律責任的體例結(jié)構，使條例內(nèi)容更加具體和實用。沈陽市政府制定地方政府規(guī)章主要有2003年《沈陽市專利管理辦法》及2011年《沈陽市科學技術獎勵辦法》。沈陽市科技類的規(guī)范性文件數(shù)量較多，涵蓋企業(yè)、創(chuàng)新平臺、科技項目、科技服務、科技人才等領域（見表1）。

2.2 科技型中小企業(yè)培育立法及政策

沈陽市政府自2017年起加大對高新技術企業(yè)的培育支持力度，制定出臺了《關于加強高新技術企業(yè)工作的實施方案》《關于科技小巨人企業(yè)培育工作的實施方案》《沈陽市科技企業(yè)“雙培育計劃”支持培育措施》等文件，實施高新技術企業(yè)和科技小巨人企業(yè)培育工程。2018年開始，組織實施科技型中小企業(yè)評價，獲評企業(yè)享受國家稅收優(yōu)惠政策。

沈陽市科學技術局建立“科技型中小企業(yè)—高新技術企業(yè)—科技小巨人企業(yè)—瞪羚企業(yè)”梯隊培育新模式，聯(lián)合財政局、稅務局、市場監(jiān)管局，圍繞國家科技型中小企業(yè)、高新技術企業(yè)、科技小巨人企業(yè)認定條件、支持政策、申報流程、網(wǎng)上操作等內(nèi)容，開展企業(yè)培育全流程服務工作。2019年數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，完成企業(yè)培育培訓2 400人次，科技型中小企業(yè)達到3 070家，高新技術企業(yè)達到1 836家，科技小巨人企業(yè)達到630家，瞪羚、獨角獸企業(yè)達到48家，高新技術企業(yè)數(shù)量連續(xù)3年占據(jù)東北地區(qū)領先地位。

2020年遼寧省科技廳出臺《遼寧省雛鷹瞪羚獨角獸企業(yè)評價辦法》，搭建大數(shù)據(jù)綜合服務平臺，以省內(nèi)高新區(qū)為主要載體，建設雛鷹、瞪羚、獨角獸企業(yè)集聚區(qū)。實施科技型企業(yè)梯度培育計劃，積極開展科技型中小企業(yè)評價，加強高新技術企業(yè)培育和認定。在遼寧省2020年第一、二批國家科技型中小企業(yè)1 356家擬入庫名企業(yè)單中，沈陽市企業(yè)數(shù)量達到787家，占全省的58%。

2.3 知識產(chǎn)權保護立法及政策

沈陽的知識產(chǎn)權保護立法主要有沈陽市人大頒布的《沈陽市專利促進條例》、沈陽市政府制定的地方政府規(guī)章《沈陽市專利管理辦法》等。

沈陽市政府于2020年9月印發(fā)了《沈陽市知識產(chǎn)權運營服務體系建設實施方案（2020—2023年）》，加快構建具有沈陽特色的知識產(chǎn)權運營服務體系。主要目標包括促進創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權運營，支持100家以上中小企業(yè)成功轉(zhuǎn)化高校院所專利技術;建立中小企業(yè)知識產(chǎn)權托管制度，支持知識產(chǎn)權運營服務平臺、中介服務機構面向中小企業(yè)開展知識產(chǎn)權集中托管，提升中小企業(yè)知識產(chǎn)權管理水平;開發(fā)知識產(chǎn)權金融產(chǎn)品和服務工具。研究開發(fā)知識產(chǎn)權價值評估模型和工具，對以知識產(chǎn)權為核心的科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價體系進行研究，掌握企業(yè)知識產(chǎn)權與整體經(jīng)營情況，推廣知識產(chǎn)權保險產(chǎn)品，分擔知識產(chǎn)權金融風險;加強知識產(chǎn)權服務業(yè)集聚載體建設，制定知識產(chǎn)權服務機構集聚政策，形成線上線下融合的“一平臺、多中心、全鏈條”的知識產(chǎn)權服務體系等。

3 沈陽科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權保護面臨的困境

3.1 企業(yè)自身因素

（1）知識產(chǎn)權管理認識不充分，知識產(chǎn)權管理機制不健全。沈陽科技型中小企業(yè)經(jīng)營規(guī)模小、組織機構簡單、產(chǎn)品和核心技術未形成體系及規(guī)模，都直接決定了企業(yè)的負責人員對知識產(chǎn)權管理的重要性認識普遍不深入。為了確保企業(yè)能“生存”，企業(yè)的經(jīng)營決策重心多是放在有形資產(chǎn)和產(chǎn)品銷售上，難以投入較多人力和物力建立完備的企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系。有的科技型中小企業(yè)雖然對知識產(chǎn)權管理有認識，但是更多地表現(xiàn)為事后管理，而非事前防護。

（2）缺乏創(chuàng)新人才引進渠道，人才流動性大，也是影響沈陽科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)新能力的原因之一。較高的工資及福利待遇對短小精悍的科技型中小企業(yè)是重要的成本支出。多數(shù)科技型中小企業(yè)本小利薄、抗風險能力弱，年銷售收入和注冊資本均處于較低水平，企業(yè)研發(fā)投入不足[3]，對科技人才的吸引力不強，技術改造及開發(fā)稍顯滯后，產(chǎn)品品質(zhì)和科技含量整體尚弱，自主品牌及核心技術仍處于缺乏狀態(tài)。

3.2 外在環(huán)境因素

（1）知識產(chǎn)權侵權救濟不充分。知識產(chǎn)權侵權損害賠償額度有限，被侵權企業(yè)救濟不足。我國相關法律對知識產(chǎn)權的民事?lián)p害賠償?shù)挠嬎惴椒ㄓ袑嶋H損失賠償、違法所得賠償與法定賠償3類。其中，法定損害賠償是在窮盡前兩種計算方式仍不能確定損害范圍時的最后選擇，由法官在審查侵權案件各主要情節(jié)后酌定賠償數(shù)額。例如，根據(jù)《專利法》第65條及相關司法解釋，有些專利侵權案件中涉案侵權人因侵權所得利益、權利人因侵權所受損失及該項專利的許可使用費難以得到充分證據(jù)證明，人民法院可將侵權行為的性質(zhì)和情節(jié)、專利權的類型等作為衡量因素酌情判決給予權利人1萬～100萬元的賠償。實踐中已出現(xiàn)了法定損害賠償適用泛化的趨勢，我國專利侵權損害賠償額呈下降趨勢。

（2）科技保險法律制度不完善。2011年開始，受國家知識產(chǎn)權局委托，人保財險分階段推出了3款專利保險系列產(chǎn)品：專利代理人職業(yè)責任保險、專利執(zhí)行保險和專利侵權保險。同時，將知識產(chǎn)權保險試點工作陸續(xù)落實到我國27個地市。沈陽市自2018年起推進科技保險發(fā)展，支持保險公司設立科技保險專營機構，探索開展“科保貸”試點工作，不斷拓展高新技術企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)責任保險、關鍵研發(fā)設備保險、出口信用保險、小額貸款保證保險等科技保險業(yè)務[4]。雖有政府大力推廣專利保險，但因為專利保險存在程序雜、耗時長等問題，所以難以有效調(diào)動中小企業(yè)的興趣，現(xiàn)階段知識產(chǎn)權保險發(fā)展面臨瓶頸。

4 沈陽科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權保護的困境破解

4.1 完善科技保險法律制度

明確科技保險具有商業(yè)保險和社會保險雙重法律屬性，豐富適合陽科技型中小企業(yè)實際的科技保險險種，著力加強信用保證保險和專利保險制度建設，注重理順保險公司和銀行的關系，將科技保險作為助推企業(yè)創(chuàng)新的重要科技金融手段，降低或分散科技型中小企業(yè)在科研、技術交易、成果轉(zhuǎn)化、技術產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售、融資、知識產(chǎn)權管理與保護等環(huán)節(jié)中的風險。

4.2 構建統(tǒng)一的知識產(chǎn)權登記制度

著力突破科技型中小企業(yè)資金需求空間大、資金渠道不暢的創(chuàng)新障礙，應當在修改《物權法》《擔保法》有關知識產(chǎn)權質(zhì)押的基本規(guī)定的同時[5]，構建統(tǒng)一的知識產(chǎn)權登記制度，特別是要注重知識產(chǎn)權價值評估體系建設，切實解決沈陽科技型中小企業(yè)在利用技術創(chuàng)新成果質(zhì)押貸款、參資入股、增資擴股、轉(zhuǎn)讓和許可使用及權利救濟等方面存在的問題，從整體上提升沈陽科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、運用和保護能力。

4.3 強化知識產(chǎn)權司法協(xié)同保護

認清知識產(chǎn)權司法保護對科技型中小企業(yè)的重要意義，應對科技型中小企業(yè)基于維權成本不足、風險控制能力弱等主客觀因素而產(chǎn)生的司法保護高需求。在明確司法保護知識產(chǎn)權相較于行政保護的客觀優(yōu)勢及其法理基礎的同時，積極推動知識產(chǎn)權綜合管理體制機制改革。加快解決知識產(chǎn)權司法保護和行政保護“雙軌制”實際運行中存在的問題，賦予知識產(chǎn)權法院（法庭）對專利和注冊商標效力的審查權，處理好不同法院、法院和相關行政管理部門之間的關系。重點解決侵權成本低、維權成本高的問題，提高法定賠償標準，確立懲罰性賠償制度，完善知識產(chǎn)權侵權損害賠償?shù)淖C據(jù)規(guī)則。

4.4 充分發(fā)揮知識產(chǎn)權服務機構的作用

充分發(fā)揮知識產(chǎn)權服務機構在沈陽科技型中小企業(yè)科技創(chuàng)新服務網(wǎng)絡中的橋梁地位，明確其社會中介組織的法律地位，區(qū)分公益性和營利性機構，制定統(tǒng)一的知識產(chǎn)權服務業(yè)管理辦法和配套規(guī)范，構建知識產(chǎn)權服務標準規(guī)范體系和服務評價制度體系，強化服務監(jiān)督和失信懲戒，引導面向沈陽科技型中小企業(yè)的知識產(chǎn)權代理、信息檢索、價值評估、投融資、托管、決策咨詢、教育培訓等專業(yè)服務機構的良性發(fā)展，推動服務機構運營模式的規(guī)范化、專業(yè)化和國際化水平。

參 考 文 獻

[1]呂甲木.知識產(chǎn)權保護理論與判例研究[M].北京：知識產(chǎn)權出版社，2017.

[2]李祥志.關于科技型小微企業(yè)知識產(chǎn)權能力建設的分析[J].中國集體經(jīng)濟，2020（31）：130-131.

[3]朱大勇.遼寧科技型小微企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查[J].中外企業(yè)家，2015（11）：83-84.

[4]姜昱，張鳳強.世界知識產(chǎn)權日沈陽將重點支持科技型中小微企業(yè)[EB/OL].[2019-04-18]https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1631127541084719088&wfr=spider&for=pc.

[5]王圳.科技型小微企業(yè)知識產(chǎn)權質(zhì)押融資問題研究[J].河南科技，2020（18）：52-54.