全方位全過(guò)程系統(tǒng)化的研究生學(xué)位論文質(zhì)量保證體系構(gòu)建

［摘 要］我國(guó)研究生教育自恢復(fù)以來(lái)經(jīng)歷了四個(gè)發(fā)展階段，即恢復(fù)期（1977—1985年）單一化發(fā)展階段、發(fā)展壯大期（1986—1998年）多元化發(fā)展階段、大發(fā)展期（1999—2009年）快速發(fā)展階段、改革調(diào)整期（2010年—）高質(zhì)量發(fā)展階段，每個(gè)階段的培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)模式和培養(yǎng)規(guī)模等都具有其明顯特征。通過(guò)綜合分析得出影響學(xué)位論文質(zhì)量的主要因素包括：管理方面的因素，激勵(lì)機(jī)制方面的因素，論文內(nèi)容、格式規(guī)范、結(jié)構(gòu)等要求方面的因素，評(píng)審與監(jiān)督方面的因素，學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系方面的因素，研究生知識(shí)與研究能力方面的因素，導(dǎo)師指導(dǎo)方面的因素，研究生所在學(xué)科點(diǎn)的水平及研究條件方面的因素，各項(xiàng)制度與控制措施的執(zhí)行情況方面的因素，共9個(gè)方面。由此可建立“全方位全過(guò)程系統(tǒng)化的學(xué)位論文質(zhì)量保證體系”，同時(shí)建立研究生質(zhì)量保證體系綜合評(píng)價(jià)模型，并進(jìn)行實(shí)際應(yīng)用研究。

［關(guān)鍵詞］學(xué)位論文；質(zhì)量保證體系；評(píng)價(jià)模型；改進(jìn)措施

［中圖分類號(hào)］ G643 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A ［文章編號(hào)］ 2095-3437（2022）12-0001-07

一、我國(guó)研究生教育發(fā)展現(xiàn)狀分析

研究生教育是我國(guó)培養(yǎng)高級(jí)專業(yè)人才的重要途徑和方式，現(xiàn)已逐漸形成了多層次、多類型、規(guī)?；陌l(fā)展模式。多層次指研究生教育包括碩士研究生、博士研究生；多類型指其可分為學(xué)術(shù)型碩士、專業(yè)學(xué)位碩士、工程碩士、師資碩士，研究型博士、專業(yè)學(xué)位博士（工程博士），也可分為全日制研究生、非全日制研究生。

我國(guó)研究生教育自恢復(fù)以來(lái)經(jīng)歷了四個(gè)發(fā)展階段。

第一階段：恢復(fù)期（1977—1985年）單一化發(fā)展階段。在這一階段，我國(guó)研究生教育有了較大發(fā)展，但也存在一些突出問(wèn)題，如招生規(guī)模一度發(fā)展過(guò)快，忽視招收在職人員，但總的規(guī)模較小，畢業(yè)研究生主要留在高校和科研單位以補(bǔ)充專業(yè)課教師數(shù)量和科研力量的不足，對(duì)生產(chǎn)技術(shù)一線的支持力度較??；研究生培養(yǎng)類型比較單一；重理論、輕實(shí)踐，對(duì)實(shí)際應(yīng)用能力的培養(yǎng)不足。這一階段由于全國(guó)政治穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，為滿足社會(huì)對(duì)高級(jí)專門人才的需求，研究生教育也有了較大發(fā)展。

第二階段：發(fā)展壯大期（1986—1998年）多元化發(fā)展階段。在這一階段，我國(guó)研究生教育逐漸發(fā)展壯大。研究生教育的發(fā)展壯大不僅是培養(yǎng)規(guī)模的壯大，更重要的是研究生教育更加成熟，更加制度化，更加注重培養(yǎng)質(zhì)量、培養(yǎng)規(guī)格，培養(yǎng)模式也呈現(xiàn)多樣化。

第三階段：大發(fā)展期（1999—2009年）快速發(fā)展階段。在這一階段，我國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)幾十年的改革開(kāi)放，取得了巨大的成就，同時(shí)，我國(guó)高等教育也得到了迅猛發(fā)展。研究生培養(yǎng)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，為國(guó)家培養(yǎng)了足夠數(shù)量的高級(jí)專門人才，促進(jìn)了我國(guó)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和創(chuàng)新。

第四階段：改革調(diào)整期（2010年—）高質(zhì)量發(fā)展階段?？v觀我國(guó)研究生教育的發(fā)展歷程，從起步恢復(fù)到發(fā)展壯大，再到快速發(fā)展，其一直伴隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展而發(fā)展，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科技發(fā)展、人才儲(chǔ)備等做出了突出貢獻(xiàn)。

早在1988年，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)就討論了設(shè)立研究生專業(yè)學(xué)位的問(wèn)題。1991年設(shè)置了第一個(gè)碩士專業(yè)學(xué)位——工商管理碩士（MBA），隨后相繼設(shè)置了建筑學(xué)碩士、法律碩士、教育碩士、工程碩士等專業(yè)學(xué)位。1992年，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第十一次會(huì)議將我國(guó)研究生學(xué)位類型分為兩大類：學(xué)術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位。學(xué)位授予方式也分為兩種：學(xué)術(shù)學(xué)位按學(xué)科門類授予，專業(yè)學(xué)位按專業(yè)學(xué)位類型授予。1996年，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《專業(yè)學(xué)位設(shè)置審批暫行辦法》，對(duì)專業(yè)學(xué)位設(shè)置目的、特點(diǎn)、層次、審批、培養(yǎng)、管理等方面做出了詳細(xì)規(guī)定。1999年，教育部和國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)召開(kāi)全國(guó)專業(yè)學(xué)位教育工作會(huì)議，并頒發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)專業(yè)學(xué)位教育的若干意見(jiàn)》。自此，我國(guó)專業(yè)學(xué)位教育發(fā)展迅速。

目前在取得專業(yè)學(xué)位類別授權(quán)的前提下，國(guó)家鼓勵(lì)培養(yǎng)單位根據(jù)自身辦學(xué)特色、人才培養(yǎng)重點(diǎn)等實(shí)際情況，按一定程序和要求，在類別下自主設(shè)置專業(yè)領(lǐng)域。經(jīng)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第三十四次會(huì)議審批，決定統(tǒng)籌工程碩士和工程博士專業(yè)人才培養(yǎng)，將工程專業(yè)學(xué)位類別調(diào)整為電子信息、機(jī)械、材料與化工、資源與環(huán)境、能源動(dòng)力、土木水利、生物與醫(yī)藥、交通運(yùn)輸8個(gè)專業(yè)學(xué)位類別。工程碩士領(lǐng)域中的項(xiàng)目管理、物流工程、工業(yè)工程3個(gè)領(lǐng)域調(diào)整為工程管理專業(yè)學(xué)位類別。調(diào)整后的8個(gè)專業(yè)學(xué)位類別分為碩士、博士?jī)蓚€(gè)層次。根據(jù)2018年3月發(fā)布的《國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部關(guān)于對(duì)工程專業(yè)學(xué)位類別進(jìn)行調(diào)整的通知》，工程碩士、工程博士研究生2018年、2019年按調(diào)整前的工程領(lǐng)域進(jìn)行招生、培養(yǎng)及學(xué)位授予。2020年起，按調(diào)整后的專業(yè)學(xué)位類別進(jìn)行招生、培養(yǎng)和學(xué)位授予。我國(guó)研究生教育就這樣一步步走向高質(zhì)量發(fā)展階段。

二、研究生學(xué)位論文質(zhì)量影響因素分析

通過(guò)對(duì)遼寧工程技術(shù)大學(xué)和相關(guān)學(xué)校工科專業(yè)碩士研究生學(xué)位論文的評(píng)估情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出影響學(xué)位論文質(zhì)量的主要因素包括：管理方面的因素，激勵(lì)機(jī)制方面的因素，論文內(nèi)容、格式規(guī)范、結(jié)構(gòu)等要求方面的因素，評(píng)審與監(jiān)督（如公開(kāi)答辯等）方面的因素，學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系方面的因素，研究生知識(shí)與研究能力方面的因素，導(dǎo)師指導(dǎo)方面的因素，研究生所在學(xué)科點(diǎn)的水平及研究條件方面的因素，各項(xiàng)制度與控制措施的執(zhí)行情況方面的因素。而每個(gè)方面的影響因素又由多個(gè)具體影響因子構(gòu)成。研究生學(xué)位論文質(zhì)量的影響因素指標(biāo)體系構(gòu)成如圖1所示。

三、研究生學(xué)位論文質(zhì)量保證體系構(gòu)建

（一）建立“全方位全過(guò)程系統(tǒng)化的學(xué)位論文質(zhì)量保證體系”

依據(jù)上述研究生學(xué)位論文質(zhì)量影響因素指標(biāo)體系，將研究生學(xué)位論文質(zhì)量指標(biāo)體系劃分為兩個(gè)層級(jí)的指標(biāo)，其中一級(jí)指標(biāo)包括管理方面、激勵(lì)機(jī)制方面等9個(gè)指標(biāo)，分別用Q1，Q2，…，Q9表示，每個(gè)一級(jí)指標(biāo)又由若干個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，共有二級(jí)指標(biāo)47個(gè)，用xij表示，二級(jí)指標(biāo)又稱為“影響因子”。

由上述影響因素指標(biāo)體系可知，影響研究生學(xué)位論文質(zhì)量的因素涉及學(xué)科點(diǎn)層面、研究生層面、導(dǎo)師層面、評(píng)審層面等各個(gè)方面，涉及招生、課程學(xué)習(xí)、課題研究、論文撰寫、答辯等各個(gè)階段，要保證和提高研究生學(xué)位論文質(zhì)量，就要“全方位全過(guò)程系統(tǒng)化”地嚴(yán)格管理，因此，建立“全方位全過(guò)程系統(tǒng)化的學(xué)位論文質(zhì)量保證體系”是提高研究生學(xué)位論文質(zhì)量的重要保證。

針對(duì)研究生培養(yǎng)過(guò)程中各環(huán)節(jié)可能存在的影響學(xué)位論文質(zhì)量的問(wèn)題，須建立研究生學(xué)位論文質(zhì)量保證體系，如圖2所示。

（二）研究生學(xué)位論文質(zhì)量保證體系綜合評(píng)價(jià)模型

依據(jù)研究生學(xué)位論文質(zhì)量的影響因素指標(biāo)體系，一級(jí)指標(biāo)共有9個(gè)Qi（i=1，2， …，9），二級(jí)指標(biāo)共有47個(gè)影響因子xij（i=1，2，…，9；j=1，2， …，Ni）。對(duì)研究生學(xué)位論文質(zhì)量保證體系有效性評(píng)價(jià)采用綜合評(píng)價(jià)法，建立綜合評(píng)價(jià)模型。

1.二級(jí)指標(biāo)（影響因子）xij的量化模型與取值

二級(jí)指標(biāo)（影響因子）xij的量化采用百分制評(píng)分法，xij∈[0，100]，得分越高表示該項(xiàng)指標(biāo)對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量提高越有利。不同的指標(biāo)量化方法是不同的，根據(jù)影響指標(biāo)的類型，二級(jí)指標(biāo)的量化方法包括以下3種量化模型：

①連續(xù)性影響因子的量化模型

[P（xij）=S]

式中，S表示影響因子xij的實(shí)際取值（百分制）；

P（xij）表示影響因子xi量化值，P（xij） ∈[0，100]。

這類影響因子主要包括“研究生專業(yè)課與基礎(chǔ)課程成績(jī)”x22，其值取課程百分制成績(jī)的加權(quán)平均值。

②二級(jí)取值的間斷性影響因子的量化模型

[100，影響因子實(shí)際取值為“是”或“有”時(shí)0，影響因子實(shí)際取值為“否”或“無(wú)”時(shí)]

③多級(jí)取值的間斷性影響因子的量化模型

將影響因子xij的實(shí)際取值按由低到高劃分成n個(gè)等級(jí)，分別取值為1，2，3，…，n。則其量化模型為：

2.學(xué)位論文質(zhì)量保證體系綜合評(píng)價(jià)模型

影響學(xué)位論文質(zhì)量的一級(jí)影響因素指標(biāo)為Q1，Q2，…，Q9。每個(gè)一級(jí)指標(biāo)Qi又由多個(gè)二級(jí)指標(biāo)（影響因子）xij構(gòu)成，每個(gè)影響因子對(duì)其一級(jí)指標(biāo)的影響程度不同，用權(quán)重系數(shù)wij區(qū)分，權(quán)重系數(shù)wij采用層次分析法確定。則一級(jí)指標(biāo)的量化取值數(shù)學(xué)模型為：

[Qi=j=1NiP（xij）?wij]

式中，[Qi]表示第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)的量化值，i=1，2，…，9；

wij表示一級(jí)指標(biāo)Qi的第j個(gè)二級(jí)指標(biāo)（影響因子）xij的權(quán)重系數(shù)；

Ni表示一級(jí)指標(biāo)Qi的二級(jí)指標(biāo)（影響因子）xij的個(gè)數(shù)（j=1，2， …，Ni）。

用Sq表示學(xué)位論文質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)綜合指標(biāo)，其數(shù)學(xué)模型為：

[Qq=i=19Qi?Pi]

式中，Sq表示學(xué)位論文質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)綜合指標(biāo)，Sq ∈[0，100]；

Pi表示第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)Qi的權(quán)重系數(shù)，其值用層次分析法確定。

（三）應(yīng)用實(shí)例

本文利用所建立的研究生學(xué)位論文質(zhì)量保證體系綜合評(píng)價(jià)模型，對(duì)某研究生培養(yǎng)單位的學(xué)位論文質(zhì)量保證體系進(jìn)行了應(yīng)用。各級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系得分如表1所示，綜合評(píng)價(jià)得分72.1分，達(dá)到中等水平。通過(guò)評(píng)價(jià)各一級(jí)指標(biāo)可知，得分較低的3項(xiàng)指標(biāo)依次為：激勵(lì)機(jī)制方面Q1得分50.3分，導(dǎo)師指導(dǎo)方面Q7得分66.3分，制度與控制措施執(zhí)行方面Q9得分67.7分。得分較高的3項(xiàng)指標(biāo)依次為：管理方面Q1得分100分，學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系方面Q5得分85.4分，論文內(nèi)容、規(guī)范化方面Q2得分72.6分。由此可見(jiàn)，被評(píng)價(jià)單位影響研究生學(xué)位論文質(zhì)量的主要因素為激勵(lì)機(jī)制方面、導(dǎo)師指導(dǎo)方面、制度與控制措施執(zhí)行方面。針對(duì)此，可提出以下改進(jìn)措施：

首先，進(jìn)一步制定學(xué)位論文激勵(lì)制度，特別是學(xué)位論文質(zhì)量應(yīng)與研究生就業(yè)、碩士生考博資格、學(xué)位授予等掛鉤。

其次，加大導(dǎo)師指導(dǎo)力度，特別是加強(qiáng)與規(guī)范導(dǎo)師對(duì)學(xué)位論文的過(guò)程指導(dǎo)。

最后，在研究生培養(yǎng)過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)落實(shí)與執(zhí)行各項(xiàng)制度和管理辦法，加大執(zhí)行監(jiān)督力度。

四、研究結(jié)論

我國(guó)研究生教育自恢復(fù)以來(lái)經(jīng)歷了四個(gè)發(fā)展階段，即恢復(fù)期（1977—1985年）單一化發(fā)展階段、發(fā)展壯大期（1986—1998年）多元化發(fā)展階段、大發(fā)展期（1999—2009年）快速發(fā)展階段、改革調(diào)整期（2010年—）高質(zhì)量發(fā)展階段。每個(gè)階段的培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)模式和培養(yǎng)規(guī)模等具有明顯的特征。

影響學(xué)位論文質(zhì)量的主要因素包括管理方面的因素，激勵(lì)機(jī)制方面的因素，論文內(nèi)容、格式規(guī)范、結(jié)構(gòu)等要求方面的因素，評(píng)審與監(jiān)督方面的因素，學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系方面的因素，研究生知識(shí)與研究能力方面的因素，導(dǎo)師指導(dǎo)方面的因素，研究生所在學(xué)科點(diǎn)的水平及研究條件方面的因素，各項(xiàng)制度與控制措施的執(zhí)行情況方面的因素，共9個(gè)方面的一級(jí)指標(biāo)。影響一級(jí)指標(biāo)的二級(jí)指標(biāo)（影響因子）有47項(xiàng)。

本文構(gòu)建了由兩級(jí)指標(biāo)體系組成的全方位全過(guò)程系統(tǒng)化研究生學(xué)位論文質(zhì)量保證體系，構(gòu)建了學(xué)位論文質(zhì)量保證體系的綜合評(píng)價(jià)模型，并對(duì)某研究生培養(yǎng)單位進(jìn)行了實(shí)例應(yīng)用研究，得出了影響研究生培養(yǎng)單位學(xué)位論文質(zhì)量的主要因素，提出了3項(xiàng)改進(jìn)措施。

［ 參 考 文 獻(xiàn) ］

[1] 楊德廣.研究生教學(xué)改革應(yīng)立足于育人和育能[J].學(xué)位與研究生教育，2018（8）：1-7.

[2] 王梅，李小雪，馬韶君.我國(guó)專業(yè)學(xué)位研究生教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)框架的構(gòu)建[J].職業(yè)技術(shù)教育，2020（1）：24-29.

[3] 王慧.我國(guó)研究生教育發(fā)展的歷史透視[J]. 河北大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）， 2005（6）：86-91.

[4] 洪煜，鐘秉林，趙應(yīng)生，等.我國(guó)研究生教育制度的歷史沿革、現(xiàn)存問(wèn)題與改革方向[J]. 中國(guó)高教研究， 2012（7）：41-46.

[5] 朱鵬宇，馬永紅，白麗新.新中國(guó)成立70 年來(lái)研究生招生制度變遷邏輯：回顧與展望[J]. 中國(guó)高教研究，2019（11）：27-33，82.

[6] 張秀芳，張吉國(guó).研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障問(wèn)題研究回顧與展望[J].對(duì)外經(jīng)貿(mào)，2019（4）：134-137.

[7] 梁傳杰.研究生教育質(zhì)量保障模式：理想愿景、內(nèi)涵特征與實(shí)現(xiàn)路徑[J]. 江蘇高教，2019（9）：21-28.

[8] 葉萍.研究生教育質(zhì)量提升的多元治理視閾研究[J]. 教育現(xiàn)代化，2019（78）：131-132.

[9] 任超，黃海軍，王宇，等.研究生教育質(zhì)量指數(shù)構(gòu)建模式與方法研究[J]. 高等教育研究，2019（10）：59-64.

[10] 唐廣軍，王戰(zhàn)軍.專業(yè)學(xué)位研究生教育質(zhì)量保障體系優(yōu)化研究[J]. 高等工程教育研究，2017（5）：109-114.

[11] 束鑫，葉華.”雙一流”背景下地方高校研究生教育質(zhì)量保障體系研究與實(shí)踐[J]. 教育教學(xué)論壇，2020（8）：244-245.

[12] 劉艷輝.當(dāng)前我國(guó)研究生就業(yè)走勢(shì)與研究生教育結(jié)構(gòu)的矛盾分析與對(duì)策研究[D]. 重慶：重慶大學(xué)，2008.

[13] 郭海燕，劉春榮，張志斌，等. 博士學(xué)位論文評(píng)審制度改革及其成效分析[J].中國(guó)高等教育，2019（5）：28-31.

［責(zé)任編輯：劉鳳華］