獨(dú)立自主和平外交政策的歷史演進(jìn)與理論闡釋

王傳興 王子鈺

【內(nèi)容提要】毛澤東時(shí)期獨(dú)立自主和平外交政策的形成和發(fā)展發(fā)生過四次重要變化，包括提出三大外交政策方針，提出“有理、有利、有節(jié)”外交斗爭及“和平共處五項(xiàng)原則”，提出“兩個(gè)拳頭打人”“中間地帶”理論和中國外交“正?；闭{(diào)整，提出從“一條線、一大片”到“三個(gè)世界”劃分的理論。本文借助馬克思主義“四論”——時(shí)代論、秩序論、格局論和（國家）行為體屬性論，闡釋我國這一時(shí)期外交政策的演進(jìn)。

【關(guān)鍵詞】獨(dú)立自主;和平外交政策;馬克思主義國際政治學(xué)理論

一、引言

雖然我國奉行的獨(dú)立自主和平外交政策的主要內(nèi)容和基本原則，是在1986年國務(wù)院政府工作報(bào)告中被概括提出的，a 但是自1949年中華人民共和國成立以來，在中國共產(chǎn)黨的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，中國始終堅(jiān)持獨(dú)立自主和平外交政策。“獨(dú)立自主”和“和平”既是中國外交的根本特點(diǎn)，也是中國政府對外行為的底色。

歷史地看，獨(dú)立自主和平外交政策植根于中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的民族革命時(shí)期，形成于社會(huì)主義革命與建設(shè)時(shí)期，在改革開放新時(shí)期得到持續(xù)發(fā)展，并在中國特色社會(huì)主義新時(shí)代進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展。

中國獨(dú)立自主和平外交政策既蘊(yùn)含著歷史的延續(xù)性，又具有順應(yīng)新背景、回應(yīng)新需求的可持續(xù)發(fā)展能力。步入新時(shí)代，面臨國內(nèi)外對中國外交政策的猜測和質(zhì)疑，中國政府再次向國際社會(huì)傳遞繼續(xù)堅(jiān)持獨(dú)立自主和平外交政策的明確信息，并總結(jié)近年來中國外交的新思想、新實(shí)踐，充實(shí)既定政策路線的內(nèi)涵。

在此背景下，有必要梳理獨(dú)立自主和平外交政策在新中國成立初期的形成和發(fā)展歷程，把握其演進(jìn)邏輯和規(guī)律，從而有助于在理論上闡釋新時(shí)代中國獨(dú)立自主和平外交政策的歷史依據(jù)、現(xiàn)實(shí)需要和內(nèi)涵變化，并為評(píng)估政策階段性成效、研判政策長期性走向提供堅(jiān)實(shí)支撐。

二、獨(dú)立自主和平外交政策的形成和發(fā)展

中國獨(dú)立自主和平外交政策形成于毛澤東時(shí)期。新中國成立前夕，毛澤東闡明獨(dú)立自主外交政策的基本原則是：中國的事情“不容許任何帝國主義國家再有一絲一毫的干涉”。b中國獨(dú)立自主和平外交政策的發(fā)展，既體現(xiàn)為特定階段的時(shí)代性特點(diǎn)，也具有一以貫之的穩(wěn)定發(fā)展特征。總體而言，中國領(lǐng)導(dǎo)層始終秉持獨(dú)立自主精神與和平發(fā)展理想，以國家安全、國內(nèi)穩(wěn)定、國際斗爭為基本訴求，以世情、國情、黨情為依據(jù)，確定戰(zhàn)略方向、拓展外交布局、制定具體政策，主動(dòng)把握參與和融入國際社會(huì)的領(lǐng)域、程度和節(jié)奏。

毛澤東時(shí)期獨(dú)立自主和平外交政策的形成和演進(jìn)，具體包括四個(gè)方面的內(nèi)容：第一，新中國成立初期三大外交政策方針的提出;第二，“有理、有利、有節(jié)”的外交斗爭及“和平共處五項(xiàng)原則”的提出;第三，“兩個(gè)拳頭打人”“中間地帶”理論和中國外交政策“正常化”調(diào)整;第四，“一條線、一大片”理論和“三個(gè)世界”劃分理論。

第一，新中國成立初期三大外交政策方針，分別指的是“另起爐灶”“一邊倒”“打掃干凈屋子再請客”。

“另起爐灶”外交政策方針是基礎(chǔ)，旨在解決新中國如何在新基礎(chǔ)上同外國建立新型外交關(guān)系的問題?！傲砥馉t灶”方針既有“大破”、更有“大立”?！捌啤敝傅氖切轮袊怀姓J(rèn)國民黨政府既有的舊外交關(guān)系、不承認(rèn)國民黨時(shí)代的一切賣國條約、不急于取得帝國主義國家對我們的承認(rèn)等;“立”指的是新中國堅(jiān)持“以我為主”“實(shí)事求是”的基本原則，結(jié)合國內(nèi)外形勢，形成嶄新的、合理的建交原則，并重建外交制度、重組外交隊(duì)伍、重構(gòu)外交文化，由周恩來總理兼任外交部長。

“一邊倒”方針是新中國國家發(fā)展道路的頂層設(shè)計(jì)，是對外戰(zhàn)略和政策的最高綱領(lǐng)?！耙贿叺埂闭咄瑫r(shí)包含了內(nèi)政維度和外交維度。內(nèi)政維度是指新中國在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下走社會(huì)主義發(fā)展道路;外交維度則是指明確倒向以蘇聯(lián)為代表的社會(huì)主義國家陣營。“一邊倒”政策的實(shí)踐集中體現(xiàn)于中蘇結(jié)盟，從而使中國“有更大的政治資本去對付帝國主義國家，去審查過去中國和各帝國主義國家所訂的條約”，去“放手進(jìn)行國內(nèi)的建設(shè)工作和共同對付可能的帝國主義侵略，爭取世界和平”。 c 需要指出的是，新中國向蘇聯(lián)“一邊倒”并不意味著單方面依附，1949年《中國人民政治協(xié)商會(huì)議共同綱領(lǐng)》第五十四條明確指出了“獨(dú)立、自由和領(lǐng)土主權(quán)的完整”的外交政策原則。該原則是中華人民共和國第一代領(lǐng)導(dǎo)人最為核心的外交遺產(chǎn)之一。當(dāng)然，與蘇結(jié)盟和互動(dòng)時(shí)常體現(xiàn)國家主權(quán)與國際共運(yùn)的張力，后來也成為中國外交向更廣區(qū)域、更寬領(lǐng)域開拓進(jìn)取的結(jié)構(gòu)性約束;此外，“一邊倒”在一定程度上也鎖定了由中共革命慣性所塑造的“革命外交”路徑，為此后的“激進(jìn)外交”行為埋下隱患。

“打掃干凈屋子再請客”外交政策方針是前提條件，旨在解決如何處理以美英為首的帝國主義國家在華利益和影響力問題。“打掃干凈屋子再請客”指的是徹底清除舊中國遺留下來的帝國主義在華特權(quán)和殘余勢力。毛澤東還提出與非社會(huì)主義國家建交的兩條原則：第一，這些國家必須同國民黨政府?dāng)嘟^外交關(guān)系;第二，在建交前須互派代表進(jìn)行談判，然后“依商談結(jié)果再定建立外交關(guān)系”。d 這一方針在收回海關(guān)管理權(quán)、取消軍事特權(quán)等具體外交實(shí)踐中得到貫徹。這一政策原則性與靈活性的統(tǒng)一，則體現(xiàn)在1949年中國人民政治協(xié)商會(huì)議第一屆全體會(huì)議制定的《共同綱領(lǐng)》第五十七條至六十條之中。 e 事實(shí)上，“打掃干凈屋子再請客”方針的踐行在振奮民族精神、鼓舞國民士氣、更新國家形象等方面的作用更為重要而深遠(yuǎn)。

第二，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)前后和戰(zhàn)爭的結(jié)束，分別是“有理、有利、有節(jié)”的外交斗爭及“和平共處五項(xiàng)原則”提出的國際背景。隨著形勢的發(fā)展，美國成為新中國的最大外部挑戰(zhàn)。美蘇冷戰(zhàn)徐徐展開后，新中國與美國的尖銳矛盾升級(jí)到幾乎難以調(diào)和的程度。朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，中國領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)過內(nèi)部協(xié)商，決定抗美援朝。這是新中國政府捍衛(wèi)國家核心利益，保護(hù)主權(quán)、領(lǐng)土和政權(quán)安全，維系有利于國家發(fā)展的地緣環(huán)境的最顯著體現(xiàn)。

朝鮮戰(zhàn)爭結(jié)束后，美國對華干涉的意愿和能力并未消減。為此，中國領(lǐng)導(dǎo)人從1952年開始醞釀，到1954年間基本形成所謂的“和平統(tǒng)一戰(zhàn)線政策”，并首先表現(xiàn)為爭取在中國周邊地區(qū)建立“集體和平”秩序和擴(kuò)大“和平地區(qū)”，在中國與美國等帝國主義國家之間形成安全緩沖地帶。f 1953年12月，周恩來在會(huì)見來訪的印度代表團(tuán)時(shí)首次完整提出和平共處五項(xiàng)原則：互相尊重主權(quán)和領(lǐng)土完整、互不侵犯、互不干涉內(nèi)政、平等互利、和平共處。1953年12月底，周恩來在中印兩國談判開始時(shí)說道：“新中國成立后就確立了處理中印兩國關(guān)系的原則，那就是互相尊重主權(quán)和領(lǐng)土完整、互不侵犯、互不干涉內(nèi)政、平等互惠和和平共處的原則”。g 這五項(xiàng)原則被正式寫入兩國達(dá)成的協(xié)定中，并將“平等互惠”改為“平等互利”。1955年中國政府派代表團(tuán)參加萬隆會(huì)議，成為貫徹和推廣和平共處五項(xiàng)原則的重要契機(jī)。和平共處五項(xiàng)原則具有極強(qiáng)的實(shí)踐性和生命力，標(biāo)志著新中國外交觀念系統(tǒng)中核心要件的形成，也標(biāo)志著中國外交理念首次實(shí)現(xiàn)“普適化”，有助于新中國爭取國際話語權(quán)。

第三，自20世紀(jì)50年代中期起，中蘇盟友關(guān)系持續(xù)走冷，直至破裂。中國外交逐漸擺脫“一邊倒”政策，提出“兩個(gè)拳頭打人”“中間地帶”理論，并開啟中國外交政策“正?；闭{(diào)整。在新的兩極格局國際環(huán)境壓力下，中國對外政策出現(xiàn)既反“美帝”又反“蘇修”的“兩個(gè)拳頭打人”戰(zhàn)略調(diào)整。中蘇關(guān)系的破裂，究其根本，乃是因?yàn)樗勾罅种蟮奶K聯(lián)對華政策開始觸及中國獨(dú)立自主和平外交政策底線。蘇聯(lián)對華奉行大國沙文主義政策，其中的不平等使中國人感到屈辱;蘇聯(lián)在處理社會(huì)主義國家間關(guān)系中不適當(dāng)?shù)匾詿o產(chǎn)階級(jí)國際主義原則作為處理國家間關(guān)系的主要原則;以及中蘇兩國當(dāng)時(shí)對各自發(fā)展道路選擇的爭論等問題均對中蘇關(guān)系造成了惡劣影響。h 1964年，毛澤東將世界上的“中間地帶”的四類國家概括為“兩個(gè)中間地帶”，“亞洲、非洲、拉丁美洲是第一中間地帶;歐洲、北美加拿大、大洋洲是第二中間地帶。日本也屬于第二個(gè)中間地帶”。i在中蘇關(guān)系惡化背景下，毛澤東提出的“中間地帶”理論，為中國外交工作確定了戰(zhàn)略目標(biāo)和政策方向。這一方針在隨后的中國外交實(shí)踐中得到貫徹。

同一時(shí)期，由于中國國內(nèi)階級(jí)斗爭的激化和“外溢”，“為世界革命服務(wù)”的極左外交加劇了中國國際戰(zhàn)略困境。這也是中國外交政策在這一時(shí)期從極左向“正常化”調(diào)整的重要原因。因?yàn)闃O左外交使得中國的外交工作無法正常展開，中國同許多國家出現(xiàn)外交糾紛，這就使中國面臨的危險(xiǎn)更加嚴(yán)重。在此背景下，毛澤東開始反思極左外交，調(diào)整外交工作思路。然而，“文化大革命”的延續(xù)，仍舊約束著中國對外戰(zhàn)略和外交政策的調(diào)整空間。

第四，20世紀(jì)70年代的中國外交政策，是在糾偏極左外交基礎(chǔ)上的再出發(fā)，逐漸體現(xiàn)全球視野，彰顯戰(zhàn)略眼光，突出現(xiàn)實(shí)取向。1973年2月17日和1974年1月5日，毛澤東分別在會(huì)見美國國務(wù)卿基辛格和日本外相大平正芳時(shí)，提出“一條線、一大片”方針，j 本質(zhì)上是要團(tuán)結(jié)包括美國在內(nèi)的國際上一切可以團(tuán)結(jié)的力量，從東到西建立一條反對“修正主義”“霸權(quán)主義”蘇聯(lián)的國際統(tǒng)一戰(zhàn)線。該方針具有顯著的積極作用，有助于中國在短期內(nèi)緩和外部環(huán)境、走出外交困境，為中美關(guān)系正?；芭c西方國家、亞非拉國家關(guān)系的改善注入新動(dòng)力，有效保障國家的安全?！耙粭l線、一大片”方針也具有局限性，包括間接增加美對華施加影響的籌碼，沖擊中國與部分親蘇社會(huì)主義國家的關(guān)系等。從思想延續(xù)看，“一條線、一大片”方針為“三個(gè)世界”戰(zhàn)略思想的形成提供了必要的思想基礎(chǔ)和靈感源泉。

1974年2月22日，毛澤東在會(huì)見來訪的贊比亞總統(tǒng)卡翁達(dá)時(shí)，首次系統(tǒng)闡述“三個(gè)世界”戰(zhàn)略思想：“美國、蘇聯(lián)是第一世界。中間派，日本、歐洲、加拿大，是第二世界。咱們是第三世界”。k 1977年11月1日，《人民日報(bào)》發(fā)表《毛主席關(guān)于三個(gè)世界劃分的理論是對馬列主義的重大貢獻(xiàn)》，對三個(gè)世界作了具體論述和劃分。 l

“三個(gè)世界”理論標(biāo)志著中國外交決策從以意識(shí)形態(tài)劃線逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐試揖C合實(shí)力和發(fā)展程度區(qū)分，淡化了中國外交的革命性和意識(shí)形態(tài)化。中國對外交往從“單方下注”“兩面博弈”調(diào)整為“多點(diǎn)開花”，更重視美、蘇之外的其他國家和地區(qū)對中國外交運(yùn)籌的作用。“三個(gè)世界”理論在一定程度上標(biāo)志著中國外交秩序觀的清晰化，是中華人民共和國第一代領(lǐng)導(dǎo)人留下的最重要外交遺產(chǎn)之一。其核心內(nèi)容是把蘇聯(lián)視為同美國一樣的霸權(quán)主義超級(jí)大國，認(rèn)定世界主要戰(zhàn)爭危險(xiǎn)來自蘇聯(lián);實(shí)質(zhì)是建立一個(gè)最為廣泛、更具韌性的抗蘇國際統(tǒng)一戰(zhàn)線。更重要的是，“第三世界”的身份定位和政策表述也延續(xù)至今。

三、中國外交政策的闡釋與馬克思主義國際政治學(xué)理論

近年來，中國外交政策研究逐漸對接和融合宏觀層次的國際關(guān)系研究、中觀層次的對外政策分析、微觀層次的外交理論，理論化程度和解釋力顯著提升。與此同時(shí)，作為中國特色外交理論的重要資源，馬克思主義國際關(guān)系理論受到學(xué)術(shù)界的持續(xù)關(guān)注，但直接以馬克思主義為理論根據(jù)的中國外交政策研究仍具有較為廣闊的發(fā)展空間。m 因此，有必要以馬克思主義理論為根基，在構(gòu)建時(shí)代論、秩序論、格局論和國家行為體三重性論的思維分析框架基礎(chǔ)上，闡釋中國獨(dú)立自主和平外交政策的歷史演進(jìn)，譬如毛澤東時(shí)期獨(dú)立自主和平外交政策形成和發(fā)展。

中國外交政策的理論解釋離不開中國特色外交理論的知識(shí)資源?！爸袊厣敝傅氖恰傲⒆阒袊?，面向世界，從中國的角度研究”中國外交理論和外交政策，要求“以世界為舞臺(tái)，從宏觀入手，綜合研究國際全局性問題”，同時(shí)也要“從中國的國情出發(fā)，立足于中國的國家權(quán)益”。從這種意義上說，無論是中國外交理論，還是中國獨(dú)立自主和平外交政策，作為“形式”，它們與外交理論或外交政策，都是一種特殊性與普遍性之間的辯證關(guān)系，也即“形式”與“內(nèi)容”之間的辯證關(guān)系。 n

研究中國特色外交理論，可以從國際關(guān)系理論切入，或直接以中國特色外交為題進(jìn)行研究，或“以中國外交的總體思想、戰(zhàn)略思想和政策思想為框架，分析和建構(gòu)中國特色外交理論體系”。o 改革開放以來，中國外交理論“從國際關(guān)系理論切入的研究”可以分為兩個(gè)階段，即美國外交理論引進(jìn)階段（1980—1997）和中國特色外交理論探索階段（1997至今）。在過去的40多年里，中國外交理論形成了三個(gè)學(xué)派：以現(xiàn)實(shí)主義為哲學(xué)基礎(chǔ)的傳統(tǒng)派;以馬克思主義或建構(gòu)主義為哲學(xué)基礎(chǔ)的特色派;以自由主義或后現(xiàn)代主義為哲學(xué)基礎(chǔ)的非傳統(tǒng)派。

本質(zhì)上，中國特色外交理論是一個(gè)外交學(xué)理論的“中國化”問題，是指“外交學(xué)理論必須適應(yīng)中國的實(shí)際和需要，并為中國的國家利益服務(wù)”。在推進(jìn)外交理論中國化，即推進(jìn)中國特色外交理論的過程中，必須堅(jiān)持兩個(gè)原則：一是外交學(xué)中國化必須堅(jiān)持以世界外交發(fā)展的普遍規(guī)律為前提，不能違背世界外交的一般規(guī)律;二是外交學(xué)中國化，必須堅(jiān)持立足中國國情和發(fā)展階段，從中國國家需要出發(fā)，努力探索中國視角、中國風(fēng)格和中國氣派的外交理論。 p 就此而言，馬克思主義理論兼具普世意義和特殊內(nèi)涵，可作為分析中國外交政策的重要理論切入點(diǎn)，彌補(bǔ)西方國際關(guān)系理論的解釋力缺陷，進(jìn)而充實(shí)中國特色外交理論體系。

馬克思主義國際政治學(xué)分析路徑具有實(shí)踐性、科學(xué)性、與時(shí)俱進(jìn)等優(yōu)良學(xué)術(shù)品質(zhì)。馬克思主義國際政治學(xué)研究，著眼于行為體論、體系論、格局論、主題論、動(dòng)力論、秩序論和時(shí)代論等不同角度，“從國際社會(huì)的相互聯(lián)系中把握全局與本質(zhì)”。q 以馬克思主義哲學(xué)為基礎(chǔ)的中國特色外交理論，至少包括時(shí)代觀、秩序觀、中國在國際體系中的定位等三個(gè)重要方面。其中，中國在國際體系中的定位又包括了時(shí)間（國家在發(fā)展階段上的歷時(shí)性定位）、空間（國家在國際體系中的相對實(shí)力位置）和屬性（國家的基本身份）定位三個(gè)方面。r 前兩個(gè)方面即時(shí)間定位和空間定位，相當(dāng)于馬克思主義格局論的內(nèi)容;第三個(gè)方面即屬性定位，相當(dāng)于馬克思主義行為體論的內(nèi)容。因此，以馬克思主義哲學(xué)為基礎(chǔ)的中國特色外交理論，至少包括四個(gè)重要前提，即時(shí)代論（集中在主題論上）、秩序論、格局論和國家（行為體）三重性論。

第一，馬克思主義時(shí)代論認(rèn)為，時(shí)代“屬于世界發(fā)展進(jìn)程和基本方向的最高戰(zhàn)略概括，是國際政治所處的大環(huán)境?！挥信鍑H政治面臨的各式各樣時(shí)代的內(nèi)容與特征，及其不同作用，才能正確地把握國際政治的主題及其發(fā)展規(guī)律”。而“如果在時(shí)代發(fā)生變化之中和發(fā)生變化之后 ， 仍然不能及時(shí)按照馬克思主義的辯證思想調(diào)整對時(shí)代和時(shí)代特征的判斷 ， 不能夠與時(shí)俱進(jìn) ， 就會(huì)出現(xiàn)重大的外交戰(zhàn)略失誤”。因此，在中國外交的特定歷史階段，獨(dú)立自主和平外交政策的具體制定和實(shí)施，就必須有明確的時(shí)代觀，也即明確特定時(shí)代的“時(shí)代特征、時(shí)代主要矛盾和解決矛盾的主導(dǎo)方式”。s 而時(shí)代特征集中體現(xiàn)為時(shí)代主題，即“國際社會(huì)面臨的主要任務(wù)和正在解決的主要課題”。t 必須指明的是，“時(shí)代性質(zhì)與時(shí)代問題或主題是決定和被決定的關(guān)系，而不是并列關(guān)系，更不是相反”;因此，“‘戰(zhàn)爭與革命‘和平與發(fā)展的時(shí)代主題都是處在資本帝國主義或金融帝國主義這一相同的歷史時(shí)代內(nèi)不同時(shí)期的時(shí)代主題、時(shí)代問題”。 u 概言之，“時(shí)代”是指宏觀歷史發(fā)展進(jìn)程的“截面”，具有階段性、具體性和歷史性，可作為一國外交政策分析的基本背景。

第二，馬克思主義秩序論認(rèn)為，秩序“主要表現(xiàn)為國家間秩序，……指的是國際社會(huì)中主要角色圍繞某種目標(biāo)并依據(jù)一定規(guī)則相互作用形成的運(yùn)行機(jī)制，……是主角（或大國或大國集團(tuán)）間相互斗爭與協(xié)調(diào)的過程”。v 二戰(zhàn)結(jié)束以來，世界上存在三種秩序觀，即以美、蘇為代表的霸權(quán)秩序觀;以戰(zhàn)后歐洲為代表的法制秩序觀;以中國為代表的，基于和平共處五項(xiàng)基本原則的和諧世界、人類命運(yùn)共同體秩序觀。因此，在中國外交的特定歷史階段，獨(dú)立自主和平外交政策的具體制定和實(shí)施，就必須有明確的秩序觀，也即明確特定時(shí)代秩序的“理想和現(xiàn)實(shí)兩個(gè)方面”——前者“表達(dá)一個(gè)國家對世界秩序的看法、設(shè)想和努力方向”，后者“指導(dǎo)國家的國際行為和外交戰(zhàn)略”。w 概言之，秩序論側(cè)重關(guān)注制度、規(guī)范、規(guī)則、準(zhǔn)則等國際關(guān)系和外交“軟性”因素。

第三，馬克思主義格局論認(rèn)為，國際政治格局“指的是活躍于世界舞臺(tái)的主要角色間相互作用和組合形成的一種結(jié)構(gòu)”;正確判斷國際政治格局，必須弄清楚主角、主要關(guān)系和樣式（主角和主要關(guān)系通過何種樣式顯示出來）。國際關(guān)系以主角關(guān)系為中心，主角關(guān)系則顯示國際關(guān)系的基本特征。主角關(guān)系有多種類型，當(dāng)今世界除了社會(huì)主義國家間關(guān)系、壟斷資本主義國家間關(guān)系和民族主義國家間關(guān)系外，最為活躍的是東西關(guān)系、南北關(guān)系，以及壟斷資本主義國家與社會(huì)主義國家間關(guān)系。x 簡言之，馬克思主義格局論關(guān)注的對象，主要是國際體系中主角間的力量對比與關(guān)系結(jié)構(gòu)，由此把握國際格局的形成演進(jìn)和分化組合。

第四，馬克思主義行為體論認(rèn)為，國際政治中國家行為體具有三重性，即“階級(jí)性、民族性和國際性”。階級(jí)性主要體現(xiàn)在占統(tǒng)治地位的階級(jí)和主導(dǎo)意識(shí)形態(tài)上;民族是劃分階級(jí)的，……但離開了民族的生存和發(fā)展，任何階級(jí)，包括統(tǒng)治階級(jí)或領(lǐng)導(dǎo)階級(jí)，都無法完成自己的使命;國際性主要表現(xiàn)為國家作為國際社會(huì)的一員，其生存和發(fā)展必然是受世界體系和全球利益的制約，必須遵循國際法的公認(rèn)準(zhǔn)則，必須以尊重別國生存與發(fā)展權(quán)益為前提、必須同世界接軌。國家三重性是統(tǒng)一不可分割的，“夸大或突出任何一種特性，將其推向極端，都必然會(huì)置國家于階級(jí)或民族的私利中，使之走上階級(jí)利己主義、民族擴(kuò)張主義和國家霸權(quán)主義”;反之，“也必然會(huì)置國家于混亂狀態(tài)之中，使其在國際社會(huì)中無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)和實(shí)現(xiàn)自己的正常權(quán)益，其行為體作用將發(fā)生質(zhì)的變化”。y 總之，國家三重性論在肯定國家自主性的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)國家性質(zhì)對一國國際戰(zhàn)略、對外政策和具體行為的影響。當(dāng)然，在具體分析中，這三者的比重各有不同、影響并不均等。

以上所述馬克思主義國際政治學(xué)“四論”，提供了關(guān)于一國外交政策的完整分析框架，包括戰(zhàn)略環(huán)境、利益和目標(biāo)、戰(zhàn)略議程及優(yōu)先次序、對外關(guān)系布局和重點(diǎn)方向、具體政策及實(shí)踐。

四、獨(dú)立自主和平外交政策形成和演變的理論闡釋

中國獨(dú)立自主和平外交政策形成的歷史必然性，既孕育于歷史和文化土壤之中，也受國內(nèi)和國際兩個(gè)大局的現(xiàn)實(shí)影響，更重要的則是執(zhí)政黨的主觀能動(dòng)因素。中國執(zhí)政黨的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，主客觀決定因素的變化，為獨(dú)立自主和平外交政策發(fā)展提供了現(xiàn)實(shí)的可能性。在馬克思主義國際政治學(xué)“四論”框架內(nèi)，可較全面地闡釋毛澤東時(shí)期獨(dú)立自主和平外交政策的形成和發(fā)展邏輯。

第一，從馬克思主義時(shí)代論出發(fā)，在獨(dú)立自主和平外交政策形成和發(fā)展時(shí)期，以毛澤東為核心的第一代領(lǐng)導(dǎo)人對戰(zhàn)爭與革命時(shí)代主題的判斷是一以貫之的，盡管斗爭對象因國際格局的演進(jìn)而變化。對時(shí)代主題的判斷，具體體現(xiàn)在兩個(gè)不同階段的對外戰(zhàn)略之中。

首先，時(shí)代主題判斷體現(xiàn)在新中國成立初期提出的三大外交政策方針之中，認(rèn)為反對帝國主義乃時(shí)代主題。這一判斷的具體內(nèi)容，體現(xiàn)在“另起爐灶”方針的“不急于取得帝國主義國家對我們的承認(rèn)”之中，體現(xiàn)在“一邊倒”政策方針的“我們反對倒向帝國主義一邊的蔣介石反動(dòng)派”z 之中，體現(xiàn)在“打掃干凈屋子再請客”外交政策方針的“徹底清除舊中國遺留下來的帝國主義在華特權(quán)和殘余勢力”之中，體現(xiàn)在抗美援朝時(shí)“有理、有利、有節(jié)”地與美國為首的西方國家進(jìn)行斗爭之中，體現(xiàn)在為爭取在中國與美國等帝國主義國家之間形成安全緩沖地帶而提出的和平共處五項(xiàng)原則之中。

其次，時(shí)代主題體現(xiàn)在始于20世紀(jì)50年代中期開始的既反“美帝”又反“蘇修”的對外戰(zhàn)略之中。由于同處共產(chǎn)主義陣營的中蘇兩國開始產(chǎn)生較大分歧，以及隨后一系列重大事件的發(fā)生，尤其是1968年蘇聯(lián)入侵捷克斯洛伐克以及1969年中蘇邊界沖突，從而導(dǎo)致中蘇盟友關(guān)系徹底破裂。在兩極格局新的國際環(huán)境壓力下，中國對外政策出現(xiàn)“兩個(gè)拳頭打人”戰(zhàn)略調(diào)整。在新的國際環(huán)境下，時(shí)代主題判斷體現(xiàn)在“要反對帝國主義，就必須反對現(xiàn)代修正主義”的對外政策主張之中。總體來看，新中國第一代領(lǐng)導(dǎo)人對時(shí)代主題、世界發(fā)展潮流、主要思潮等核心問題的判斷較為悲觀，新中國外交政策的穩(wěn)定性和一致性因此被弱化，極端性成為不可忽視的影響對外政策的變量。

第二，從馬克思主義秩序論出發(fā)，毛澤東時(shí)期獨(dú)立自主和平外交政策形成和發(fā)展，有著一以貫之的“對世界秩序的看法、設(shè)想和努力方向”，以及“指導(dǎo)國家的國際行為和外交戰(zhàn)略”。這種對國際秩序理想的追求和現(xiàn)實(shí)的國際行為和外交戰(zhàn)略，集中體現(xiàn)在“和平共處五項(xiàng)原則”之中。

隨著1953年12月底周恩來正式提出和平共處五項(xiàng)原則，中國領(lǐng)導(dǎo)人通過一系列外訪，不斷推動(dòng)和平共處五項(xiàng)原則的“國際化”與“普適化”。和平共處五項(xiàng)原則是新中國對外關(guān)系中的階段性里程碑，本質(zhì)上體現(xiàn)了中國“共存”“共處”的外交價(jià)值偏好，是中國外交對秩序的“理想和現(xiàn)實(shí)兩個(gè)方面”的努力方向和“指導(dǎo)國家的國際行為和外交戰(zhàn)略”的基本原則。ヒ從長遠(yuǎn)看，基于和平共處五項(xiàng)原則的中國亞洲政策轉(zhuǎn)變，開啟了重塑冷戰(zhàn)并推動(dòng)冷戰(zhàn)全球化的獨(dú)特而又影響巨大的進(jìn)程。フ值得指出的是，新中國第一代領(lǐng)導(dǎo)人囿于國家實(shí)力和國際體系的結(jié)構(gòu)性限制，難以使新中國“破舊立新”的秩序觀落地。

第三，從馬克思主義格局論出發(fā)，毛澤東時(shí)期獨(dú)立自主和平外交政策形成，離不開國際格局這一決定性因素。在整個(gè)毛澤東時(shí)期，主角國家間關(guān)系的特征，表現(xiàn)為意識(shí)形態(tài)之爭激烈，甚至蓋過了對國家利益的強(qiáng)調(diào);軍事對抗色彩濃厚，兩個(gè)集團(tuán)間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系幾乎中斷;雖然雙方仍保留有限的對話渠道，但對抗態(tài)勢依然大幅蓋過緩和前景;以共享價(jià)值和共同利益為支撐，具有排他性的國家集團(tuán)在國際關(guān)系中作用突出。

基于這樣的國際格局現(xiàn)實(shí)，新中國成立之初，隨著美蘇兩極格局的形成，中國與蘇聯(lián)和美國分別是親密盟友關(guān)系和全面敵對關(guān)系。因此新中國成立初期提出的三大外交政策方針，具有鮮明的反美帝國主義特點(diǎn)，較為主觀地反映了國際格局的主要矛盾及中國的角色定位。馬克思主義格局論認(rèn)為，正確判斷國際政治格局，必須弄清楚主角、主要關(guān)系和樣式——主角和主要關(guān)系通過何種樣式顯示出來。ヘ20世紀(jì)50年代中期之后，隨著中蘇交惡，中國與兩極格局兩個(gè)主角蘇聯(lián)和美國都是對抗性的關(guān)系。因此“兩個(gè)拳頭打人”戰(zhàn)略調(diào)整，表明中國對外戰(zhàn)略既反帝又反修的特點(diǎn)，是典型的“控制與反控制關(guān)系”;并在隨后提出了“兩個(gè)中間地帶”理論、“一條線、一大片”方針，以及“三個(gè)世界”戰(zhàn)略思想。

第四，從馬克思主義行為體論的國家三重性——階級(jí)性、民族性和國際性——出發(fā)，毛澤東時(shí)期獨(dú)立自主和平外交政策有過三次起伏波折的發(fā)展，體現(xiàn)出曲折中前進(jìn)的辯證性發(fā)展特點(diǎn)。

具體而言，在新中國成立之初到20世紀(jì)50年代，國家階級(jí)性、民族性和國際性之間的辯證關(guān)系處理得比較合理，沒有出現(xiàn)“夸大或突出任何一種特性，將其推向極端”的情況。例如，在新中國成立初期提出的三大外交政策方針中，“另起爐灶”外交政策方針中的“不承認(rèn)國民黨政府與他國建立的舊的外交關(guān)系”，體現(xiàn)了民族性的一面;“一邊倒”方針中的“徹底倒向蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)的社會(huì)主義陣營”立場，體現(xiàn)了階級(jí)性的一面;“打掃干凈屋子再請客”方針中的“依商談結(jié)果再定建立外交關(guān)系”，體現(xiàn)了國際性的一面。當(dāng)然，這三者之間并非割裂開來的關(guān)系，而是辯證對立的關(guān)系?？傊?，早在建國之初，新中國就堅(jiān)持“以我為主”“實(shí)事求是”的基本原則，結(jié)合國內(nèi)外形勢，形成嶄新的、合理的建交原則。朝鮮戰(zhàn)爭結(jié)束后，新中國仍面臨較大的戰(zhàn)略壓力。為此，中國領(lǐng)導(dǎo)人逐漸淡化了外交的革命底色和統(tǒng)戰(zhàn)色彩，形成更為成熟的“國家外交”概念和“國家利益”理念，進(jìn)而提升運(yùn)籌國家戰(zhàn)略和外交的能力。

然而，從20世紀(jì)50年代末到20世紀(jì)60年代，由于國內(nèi)“以階級(jí)斗爭為綱”的政治運(yùn)動(dòng)的推進(jìn)，國家性中的階級(jí)性一面被“夸大”、被“推向極端”，導(dǎo)致中國外交政策走向極左，進(jìn)而“置國家于混亂狀態(tài)之中，使其在國際社會(huì)中無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)和實(shí)現(xiàn)自己的正常權(quán)益”。ホ例如，在中蘇分歧加劇之際，中國“九評(píng)”系列文章全面批判了蘇聯(lián)和平共處、和平競賽的對美政策以及和平過渡的觀點(diǎn)，客觀上強(qiáng)化了中國外交“左”的傾向。具體而言，在對外戰(zhàn)略中加大支持各種革命運(yùn)動(dòng)和武裝斗爭的力度，經(jīng)略亞非拉的穩(wěn)健政策發(fā)生“極端化”偏離。極左外交還以高強(qiáng)度對外宣傳毛澤東思想，要求駐外大使參加國內(nèi)政治運(yùn)動(dòng)等為主要體現(xiàn)。這一階段較為直觀地體現(xiàn)了國家利益與政黨意識(shí)形態(tài)之間存在的張力，致使新中國初期在較長時(shí)間內(nèi)僅是國際社會(huì)的“邊緣者”甚至“局外人”。從20世紀(jì)70年代初開始，隨著中國外交開始向“正?；闭{(diào)整，國家三重性中的階級(jí)性、民族性與國際性之間的辯證關(guān)系重新調(diào)和，中國外交也回歸常態(tài)并呈現(xiàn)積極的新氣象。這一方面最集中的體現(xiàn)是“三個(gè)世界”理論和戰(zhàn)略的提出。

五、結(jié)語

毛澤東時(shí)期獨(dú)立自主和平外交政策形成和發(fā)展，集中體現(xiàn)了馬克思主義時(shí)代論、秩序論、格局論和國家行為體三重性論的內(nèi)涵。戰(zhàn)爭與革命時(shí)代主題的判斷，決定了這一時(shí)期獨(dú)立自主和平外交政策形成和演進(jìn)中鮮明的斗爭性特點(diǎn);和平共處五項(xiàng)原則的提出，表明了這一時(shí)期獨(dú)立自主和平外交政策中國際秩序的理想追求和現(xiàn)實(shí)戰(zhàn)略選擇;與兩極格局美蘇兩個(gè)主角關(guān)系的變化，反映在這一時(shí)期獨(dú)立自主和平外交政策階段性演進(jìn)之中;國家三重性之間的辯證關(guān)系處理的合理與否，決定了這一時(shí)期獨(dú)立自主和平外交政策的成敗得失。

本文基于上述“四論”的分析發(fā)現(xiàn)，總體而言，毛澤東時(shí)期的中國外交體現(xiàn)三組相互作用的張力關(guān)系：一是維護(hù)國家權(quán)益的能力與影響世界發(fā)展的意愿的張力;二是維護(hù)本國利益與支持他國革命、推動(dòng)世界革命的張力;三是爭取有利國際環(huán)境與和西方傳統(tǒng)殖民大國矛盾的張力。受三重張力的影響，毛澤東時(shí)期的中國獨(dú)立自主和平外交政策曾經(jīng)歷較為動(dòng)蕩不穩(wěn)定的演進(jìn)歷程。與此同時(shí)，以毛澤東為核心的新中國第一代領(lǐng)導(dǎo)人在運(yùn)籌外交政策的過程中體現(xiàn)了極強(qiáng)的主觀能動(dòng)性。他們的決策自主性、施策靈活性以及政策實(shí)效性共同推動(dòng)整個(gè)中華民族的精神解放，形塑了國家認(rèn)同和國際威望，夯實(shí)了中國外交政策的國內(nèi)民意基礎(chǔ)，進(jìn)而使中國獨(dú)立自主和平外交政策充滿韌性和生命力，既定政策框架歷經(jīng)若干重大歷史事件而保持穩(wěn)定。

進(jìn)而言之，獨(dú)立自主和平外交政策，貫穿新中國建國以來的一整部國際戰(zhàn)略史和對外關(guān)系史。一經(jīng)形成，并非靜止不變、保守固化，而是處于總體上的階段性演進(jìn)和特定階段的局部性調(diào)整過程中。從毛澤東時(shí)期獨(dú)立自主和平外交政策形成和發(fā)展，到改革開放以來的新變化，以及持續(xù)至今的不斷創(chuàng)新，它們都是七十多年來中國外交道路探索的具體體現(xiàn)。而中國特色外交理論的本質(zhì)內(nèi)涵，則自始至終蘊(yùn)含于獨(dú)立自主和平外交政策之中。

基金項(xiàng)目：本文系2020年度馬克思主義理論研究和建設(shè)工程特別委托項(xiàng)目（納入國家社科基金項(xiàng)目）“獨(dú)立自主的和平外交政策研究”（2020MYB045）子課題“中國獨(dú)立自主的和平外交政策的歷史演進(jìn)與理論創(chuàng)新研究”的階段性成果。

【注釋】

a“1986年國務(wù)院政府工作報(bào)告”，中國政府網(wǎng)，2006年2月16日，http：//www.gov.cn/test/2006-02/16/content_200850.htm，訪問時(shí)間：2020年4月15日。

b《毛澤東選集》第四卷，北京：人民出版社，1991年，第1465頁。

c《毛澤東外交文選》，北京：中央文獻(xiàn)出版社、世界知識(shí)出版社，1994年，第120—121頁，第131頁。

d 中共中央文獻(xiàn)研究室編：《建國以來毛澤東文稿》第一冊，北京：中央文獻(xiàn)出版社，1987年，第193頁。

e 具體內(nèi)容為：第五十七條中華人民共和國可在平等和互利的基礎(chǔ)上，與各外國的政府和人民恢復(fù)并發(fā)展通商貿(mào)易關(guān)系。第五十八條中華人民共和國中央人民政府應(yīng)盡力保護(hù)國外華僑的正當(dāng)權(quán)益。第五十九條中華人民共和國人民政府保護(hù)守法的外國僑民。第六十條中華人民共和國對于外國人民因擁護(hù)人民利益參加和平民主斗爭受其本國政府壓迫而避難于中國境內(nèi)者，應(yīng)予以居留權(quán)。

f 牛軍：《新中國外交的形成及主要特征》，載《歷史研究》，1999 年第 5 期，第 38—41 頁。

g《周恩來選集》下卷，北京：人民出版社，1984 年，第 118 頁。

h 牛軍：《論中華人民共和國對外關(guān)系之經(jīng)線》，載《外交評(píng)論》，2010 年第 3 期，第 66 頁。

i《毛澤東文集》第八卷，北京：人民出版社，1999 年，第 345 頁。

j《毛澤東會(huì)見基辛格時(shí)的講話》，1973 年 2 月 17 日，外交部 [73] 辦文特 1 號(hào)。轉(zhuǎn)引自《當(dāng)代中國外交》編寫組編：《當(dāng)代中國外交》，北京：高等教育出版社，2019 年，第 114 頁。

k《毛澤東外交文選》，北京：中央文獻(xiàn)出版社、世界知識(shí)出版社，1994 年，第 600—601 頁。

l《毛主席關(guān)于三個(gè)世界劃分的理論是對馬列主義的重大貢獻(xiàn)》，載《人民日報(bào)》，1977 年 11 月 1 日，第 1 版。

m 尚偉：《中國外交對馬克思主義國際關(guān)系理論的踐行與創(chuàng)新發(fā)展》，載《馬克思主義研究》，2020 年 2 期，第 120—129 頁。

n 梁守德、洪銀嫻：《國際政治學(xué)理論》，北京：北京大學(xué)出版社，2001 年，第 31—32 頁。

o 楊潔勉：《中國特色外交理論體系精髓和創(chuàng)新發(fā)展》，載《毛澤東鄧小平理論研究》，2012 年第 7 期，第 4—5 頁。

p 趙可金：《中國外交理論探索四十年》，載《中國社會(huì)科學(xué)院國際研究學(xué)部集刊》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社， 2018 年，第 22—49 頁。

q 梁守德、洪銀嫻：《國際政治學(xué)理論》，北京：北京大學(xué)出版社，2001 年，第 2—5、46 頁。

r 秦亞青：《關(guān)于構(gòu)建中國特色外交理論的若干思考》，載《外交評(píng)論》，2008 年第 1 期，第 12、14 頁。

s 秦亞青：《關(guān)于構(gòu)建中國特色外交理論的若干思考》，載《外交評(píng)論》，2008 年第 1 期，第 12 頁。

t 梁守德、洪銀嫻：《國際政治學(xué)理論》，北京：北京大學(xué)出版社，2001 年，第 172 頁。

u 李慎明：《對時(shí)代和時(shí)代主題的辨析》，載《紅旗文稿》， 2015 年第 22 期，第 5 頁。

v 梁守德、洪銀嫻：《國際政治學(xué)理論》，北京：北京大學(xué)出版社，2001 年，第 237—238 頁。

w 秦亞青：《關(guān)于構(gòu)建中國特色外交理論的若干思考》，載《外交評(píng)論》，2008 年第 1 期，第 14 頁。

x 梁守德、洪銀嫻：《國際政治學(xué)理論》，北京：北京大學(xué)出版社，2001 年，第 124、126—128、144 頁。

y 梁守德、洪銀嫻：《國際政治學(xué)理論》，北京：北京大學(xué)出版社，2001 年，第 74 頁。

z《毛澤東選集》第四卷，北京：人民出版社，1991 年，第 1473 頁。

ヒ秦亞青：《關(guān)于構(gòu)建中國特色外交理論的若干思考》，載《外交評(píng)論》，2008 年第 1 期，第 14 頁。

フ牛軍：《重建“中間地帶”——中國亞洲政策的緣起（1949—1955 年）》，載《國際政治研究》，2012 年第 2 期，第 61—80 頁。

ヘ梁守德、洪銀嫻：《國際政治學(xué)理論》，北京：北京大學(xué)出版社，2001 年，第 124 頁。

ホ梁守德、洪銀嫻：《國際政治學(xué)理論》，北京：北京大學(xué)出版社，2001 年，第 74 頁。

（截稿：2022 年 5 月責(zé)編：季哲忱）

作者簡介王傳興，同濟(jì)大學(xué)政治與國際關(guān)系學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師

王子鈺，同濟(jì)大學(xué)政治與國際關(guān)系學(xué)院2019級(jí)外交學(xué)專業(yè)碩士研究生