1988—2019年睡眠研究領域國家自然科學基金立項情況分析及未來展望

鄧銳，金鑫，賈金忠，韓芳

本文價值/局限：

（1）本文收集了過去三十多年間睡眠研究領域國家自然科學基金立項數(shù)據(jù)，系統(tǒng)回顧睡眠研究的發(fā)展情況及變化趨勢，得出我國的睡眠研究正蓬勃發(fā)展，但研究水平仍需進一步提高的結(jié)論，建議繼續(xù)增加對睡眠研究領域的投入，同時要整合各相關學科力量，共同推動睡眠研究發(fā)展。

（2）本文在研究睡眠領域立項情況的地域分布時，未能結(jié)合不同地區(qū)具體的經(jīng)濟和人口情況進行深入分析，存在一定局限性，將在后續(xù)研究中進一步探討。

睡眠醫(yī)學是一門綜合性強且發(fā)展快速的新興交叉學科，主要研究內(nèi)容包括睡眠與覺醒、晝夜節(jié)律的生物學機制、各類睡眠障礙的病理生理機制及臨床診療等［1］。隨著生活節(jié)奏的加快及生活方式的改變，各種睡眠障礙逐漸成為突出的醫(yī)療及公共衛(wèi)生問題［2］，這對睡眠醫(yī)學發(fā)展提出了更高的要求。國家自然科學基金作為我國國家科技計劃體系的重要組成部分，資助基礎研究和科學前沿探索，支持人才和團隊建設，增強源頭創(chuàng)新能力［3］，對推動睡眠研究的進步發(fā)揮了重要作用。因此，本文利用1988—2019年睡眠研究領域的國家自然科學基金立項資料，系統(tǒng)回顧睡眠研究的發(fā)展情況及變化趨勢，展望睡眠醫(yī)學未來發(fā)展，以期為睡眠研究領域的政策決策者、科研工作者和管理者提供參考。

1 資料與方法

1.1 數(shù)據(jù)來源 數(shù)據(jù)來源于國家自然科學基金委員會，從中篩選出1988—2019年醫(yī)學科學部“睡眠呼吸障礙”（代碼為H0113）和“睡眠與睡眠障礙”（代碼為H0916）所有立項項目，以及醫(yī)學科學部其他代碼和生命科學部中包含“睡眠”或“睡病”的立項項目。

1.2 研究方法 收集立項項目的基本信息，包括年份、數(shù)量、項目類別、依托單位、項目負責人、資助金額和基金申請代碼等，分析睡眠研究領域立項項目的數(shù)量與構成、資助金額、立項數(shù)量與資助金額的地域分布、機構分布情況。

1.3 統(tǒng)計學方法 采用SPSS 21.0統(tǒng)計學軟件，對數(shù)量、年份、資助金額等基本信息進行描述性分析，計數(shù)資料采用相對數(shù)描述，通過變異系數(shù)分析不同地區(qū)之間的差異性。

國內(nèi)學者對國家自然科學基金數(shù)據(jù)競爭力的研究主要基于馬廷燦等［4］提出的“國家自然科學基金競爭能力指數(shù)”（Competitiveness Index on NSFC，NCI），公式如下：

在NCI公式基礎上提出睡眠研究領域各機構國家自然科學基金競爭力指數(shù)（以下簡稱“競爭力指數(shù)”），指數(shù)的數(shù)值可以反映某機構在睡眠研究領域承擔國家自然科學基金的競爭力相對于其他機構的水平，公式如下：

2 結(jié)果

2.1 睡眠研究領域立項數(shù)量與構成 1988—2019年睡眠研究領域共立項399項，共包括8種項目類型，分布在醫(yī)學科學部和生命科學部的21個一級代碼、64個二級代碼下。1988年第一項有關睡眠疾病的研究立項，但1990—2001年該領域立項項目為空白。2002年后該研究領域每年有立項項目，從2002年的4項增加到2019年的51項。從變化趨勢來看，立項總數(shù)整體呈增長趨勢，特別是2010年以后立項數(shù)量增長明顯；立項總數(shù)從1988—2009年的46項增加為2010—2019年的353項；其中國家自然科學基金面上項目（以下簡稱“面上項目”）從29項增加為166項，國家自然科學基金青年科學基金項目（以下簡稱“青年科學基金項目”）從14項增加為125項。面上項目占比從1988—2009年的63%下降至2010—2019年的47%，青年科學基金項目占比從30.4%增加至35.4%，見圖1。在項目類別構成方面，以面上項目（195項，占48.87%）和青年科學基金項目（139項，占34.84%）為主，地區(qū)科學基金項目38項（占9.52%），重點項目4項（占1.00%），其他項目包括國際（地區(qū)）合作與交流項目、應急管理項目、專項基金項目、海外及港澳學者合作研究基金（占5.77%）；但1988—2019年重大研究計劃及優(yōu)秀青年科學基金、杰出青年科學基金、創(chuàng)新研究群體項目等重要人才類項目未立項，見圖2。

圖1 1988—2019年睡眠研究領域國家自然科學基金歷年立項數(shù)量情況Figure 1 Yearly number of sleep research projects supported by the NSFC from 1988 to 2019

圖2 1988—2019年睡眠研究領域國家自然科學基金立項項目類別構成Figure 2 Category composition of sleep research projects supported by the NSFC from 1988 to 2019

2.2 睡眠研究領域立項項目資助金額 1988—2019年，睡眠研究領域所有項目資助總金額為16 410.05萬元，以面上項目為主（共9 798萬元，占59.71%），其次為青年科學基金（共2 846萬元，占17.34%）。從變化趨勢來看，各類別項目資助金額整體呈增長趨勢，特別是2010年以后資助金額增長明顯；總資助金額從1988—2009年的1 076萬元增加為2010—2019年的15 334.05萬元，其中面上項目資助金額從619萬元增加為9 179萬元，青年科學基金項目資助金額從284萬元增加為2 562萬元，地區(qū)科學基金項目、應急管理項目、海外及港澳學者合作研究基金項目資助從無到有，資助金額分別為1 528萬元、70萬元、218萬元。各類型項目的資助金額及歷年資助金額變化情況詳見表1和圖3。

表1 1988—2019年睡眠研究領域國家自然科學基金資助金額情況（萬元）Table 1 Funding amount for sleep research projects supported by the NSFC from 1988 to 2019

圖3 1988—2019年睡眠研究領域國家自然科學基金歷年資助金額情況（萬元）Figure 3 Annual funding amount for sleep research projects by the NSFC from 1988 to 2019

2.3 睡眠研究領域立項數(shù)量與資助金額的地域分布1988—2009年6個地區(qū)共13個省（市）受到項目資助，而2010—2019年項目資助覆蓋全國，除海南省及港澳臺等地區(qū)外，其余30個?。ㄊ?、自治區(qū)）均得到項目資助。從地域分布來看，1988—2009年華北地區(qū)的立項數(shù)量和資助金額排序第一，華東地區(qū)排序第二；2010—2019年華東地區(qū)的立項數(shù)量和資助金額排序第一，華北地區(qū)排序第二；比較1988—2009年和2010—2019年立項情況，華中地區(qū)排序上升至第四位，華南地區(qū)排序由第三位下降至第六位，東北地區(qū)排序由第五位下降至第七位。在變異程度上，1988—2009年地域之間立項數(shù)量為（9.00±6.56）項，變異系數(shù)為0.728 6；資助金額為（210.00±188.56）萬元，變異系數(shù)為0.897 9；2010—2019年地域之間立項數(shù)量為（50.43±37.86）項，變異系數(shù)為0.750 7；資助金額為（2 190.58±1 757.46）萬元，變異系數(shù)為0.802 3。從省域分布來看，1988—2009年北京市、上海市和廣東省位于立項數(shù)量、資助金額的前3位，立項數(shù)量和資助金額在全國的占比均超過10%；2010—2019年北京市、上海市和江蘇省位于立項數(shù)量、資助金額的前3位；比較1988—2009年和2010—2019年立項情況，上海市有上升趨勢，北京市有下降趨勢，江蘇省上升明顯；西藏自治區(qū)、青海省、寧夏回族自治區(qū)在1988—2009年無立項項目，2010—2019年的立項數(shù)量排序靠后（排序分別為第30、29、28位），且在2019年度也無立項項目，見表2。

表2 1988—2019年睡眠研究領域國家自然科學基金立項數(shù)量和資助金額匯總Table 2 Summary of the number of and funding amount for sleep research projects supported by the NSFC from 1988 to 2019

2.4 睡眠研究領域立項項目的機構分布 按照公式2分別計算1988—2009年和2010—2019年各機構的競爭力指數(shù)結(jié)果，詳見表3～4。1988—2009年獲批睡眠研究領域項目的依托單位共27個，其中18個機構分別立項1個項目，其他9個機構的立項數(shù)量為2項或以上；競爭力指數(shù)排序前3位的分別是北京大學、首都醫(yī)科大學和天津醫(yī)科大學；立項數(shù)量前10位的單位合計項目數(shù)占全國的63.04%；資助金額前10位的單位，合計資助金額占全國的68.20%。2010—2019年獲批睡眠研究領域項目的依托單位共94個，其中41個機構分別立項1個項目，其他53個機構的立項數(shù)量為2項或以上；競爭力指數(shù)排序前3位的分別是北京大學、復旦大學和上海交通大學；立項數(shù)量前10位的單位合計項目數(shù)占全國的43.91%；資助金額前10位的單位，合計資助金額占全國的48.31%。

表3 1988—2009年睡眠研究領域國家自然科學基金競爭力指數(shù)排序前10位的單位Table 3 Top 10 competitive institutions ranked by the number of and funding amount for sleep research projects supported by the NSFC from 1988 to 2009

表4 2010—2019年睡眠研究領域國家自然科學基金競爭力指數(shù)排序前10位的單位Table 4 Top 10 competitive institutions ranked by the number of and funding amount for sleep research projects supported by the NSFC from 2010 to 2019

2.5 睡眠研究領域主要研究內(nèi)容分析 將399項立項項目的題目作為文本資料進行詞頻分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)題目中包含“機制”的有273項（占68.42%），包含“作用”的有137項（占34.34%），認為現(xiàn)階段睡眠研究以基礎實驗類和臨床應用類為主。

3 討論

3.1 睡眠研究領域立項數(shù)量與資助金額持續(xù)增長 隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和對睡眠障礙認識的不斷深入，我國在睡眠研究領域不斷突破。研究可見國家自然科學基金立項數(shù)量從1988年的1項增加到2019年的51項，資助金額從1988年的1.5萬元增加到2019年的1 987萬元，均有了巨大飛躍；項目類型逐漸豐富，每年立項從最初的只有面上項目增加為最多7種項目類型；立項項目的依托單位顯著擴大，依托單位數(shù)從1988—2009年的27個增加至2010—2019年的94個；立項項目的省域分布極大地擴展，從1988—2009年的13個?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）增加至2010—2019年的30個。以上說明國家對于睡眠研究領域的投入和支持力度明顯加大，整體科研水平顯著提高，特別是2009年9月國家自然科學基金委醫(yī)學科學部成立，加強了戰(zhàn)略引導，加大了健康領域資助力度［5］，專門設立“睡眠呼吸障礙”（代碼為H0113）和“睡眠與睡眠障礙”（代碼為H0916）資助睡眠研究。從2010年開始睡眠醫(yī)學領域立項數(shù)量與資助金額增加明顯，并且立項了重點項目支持睡眠醫(yī)學領域已有較好基礎的研究方向或?qū)W科生長點開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究［6］，極大地促進了睡眠研究的發(fā)展。

3.2 睡眠研究領域立項項目較分散，且缺乏重要人才類項目 1988—2019年睡眠研究領域優(yōu)秀青年科學基金、杰出青年科學基金、創(chuàng)新研究群體項目等重要人才類項目未立項，重大研究計劃也未立項，說明科研機構和科研人員對睡眠研究的重視程度還不夠，國家對該領域科研的財政支持還需進一步加強。睡眠研究領域立項項目分布在醫(yī)學科學部和生命科學部的多個代碼下，較為分散，尚未形成研究合力，體現(xiàn)了睡眠領域科研競爭力和系統(tǒng)性的不足，我國的睡眠研究整體尚處于初級階段。相比較而言，西方發(fā)達國家則高度重視睡眠研究，美國在國立衛(wèi)生院的心肺血液病研究所中成立國家睡眠研究中心，分別于1996年、2003年、2010年、2021年發(fā)表國家睡眠研究戰(zhàn)略計劃，指導睡眠研究的發(fā)展方向［7］。因此，我國仍需從頂層設計和宏觀布局不斷提高睡眠研究水平這一持久驅(qū)動力，增加指南引導類項目及有組織的科研，以支撐學科快速發(fā)展。

3.3 睡眠研究領域立項數(shù)量和資助金額分布不均衡睡眠研究領域立項項目的數(shù)量和資助金額在省域及地域分布存在明顯不均衡性。從省域分布來看，2010—2019年，北京市、上海市、江蘇省成為睡眠研究領域國家自然科學基金立項的聚集中心，與社會經(jīng)濟發(fā)展水平和醫(yī)療衛(wèi)生實力相匹配。從地域分布來看，華東地區(qū)和華北地區(qū)的立項數(shù)量和資助金額始終處于前兩位，這兩個地區(qū)也是醫(yī)學院校、醫(yī)學科研機構資源最為豐富的地區(qū)。隨著睡眠研究領域科研整體實力的提高，產(chǎn)生了“聚集趨勢”和“馬太效應”?！榜R太效應”在我國國家自然科學基金分配中普遍存在，其本身并不存在絕對的好與壞［8］，“聚集趨勢”和“馬太效應”具有一定的合理性，特別是在睡眠研究領域科研經(jīng)費有限的情況下，將基金更多地分配給科研能力和科研需求強的團隊，可以有效促進科研效率提升。同時看到，在國家自然科學基金委醫(yī)學科學部成立之后，通過地區(qū)科學基金形式幫助西藏、新疆等地區(qū)實現(xiàn)了睡眠研究領域資助的突破，發(fā)揮了高原環(huán)境等獨特地理優(yōu)勢，推動了西部欠發(fā)達地區(qū)睡眠研究的進步。此外，對于青年科學基金等可以給予政策支持，增強睡眠研究的后備力量，培養(yǎng)更多從事睡眠研究的優(yōu)秀青年學者，使得我國睡眠醫(yī)學發(fā)展更科學、更健康、更有活力。

3.4 綜合院校是睡眠研究的優(yōu)勢單位和重點單位，對睡眠研究領域立項項目的引領作用明顯 高等院校（含附屬醫(yī)院）是睡眠研究的主體，從1988—2009年到2010—2019年，競爭力指數(shù)排序前3位的單位從綜合院校和醫(yī)學院校并重轉(zhuǎn)變?yōu)槿渴蔷C合院校，符合睡眠醫(yī)學交叉學科的特點，也體現(xiàn)出綜合院校在交叉學科研究中的優(yōu)勢。2010—2019年競爭力指數(shù)排序前3位的單位為北京大學、復旦大學和上海交通大學，其臨床醫(yī)學、基礎醫(yī)學、生物學專業(yè)在全國第四輪學科評估中均為A-及以上［9］，說明睡眠醫(yī)學等學科的發(fā)展需要依托良好的傳統(tǒng)基礎學科的實力。例如，北京大學成立的睡眠研究中心［10］整合了臨床醫(yī)學、基礎醫(yī)學、生物學、心理學、計算機科學與技術、生物醫(yī)學工程等多學科力量，發(fā)揮競爭優(yōu)勢，同時通過國際合作引進先進技術，發(fā)揮北京大學龍頭引領作用，有效推動了睡眠醫(yī)學研究水平。睡眠研究必須依靠學科交叉融合，以解決睡眠障礙為目標，組建科技攻關團隊，促進我國睡眠研究水平不斷提升。

綜上所述，目前我國的睡眠研究正蓬勃發(fā)展，立項水平和層次不斷提升，但研究水平仍需進一步提高，建議從頂層設計和宏觀布局繼續(xù)增加對睡眠研究領域的投入，增強該領域科研人才培養(yǎng)，同時，基于其多學科融合的特性，整合各相關學科力量，產(chǎn)生更多高質(zhì)量原創(chuàng)成果，共同推動睡眠醫(yī)學學科發(fā)展。

4 睡眠醫(yī)學未來展望

睡眠醫(yī)學涉及多個學科，除了呼吸、神經(jīng)、精神、心理、耳鼻喉科、口腔科等專業(yè)外，還需要全科醫(yī)師的廣泛參與，通過開展睡眠呼吸暫停的家庭無創(chuàng)通氣治療為其他慢性疾病家庭醫(yī)療的開展提供借鑒［11］，借此逐步探索新型家庭醫(yī)療模式。采用“睡眠醫(yī)學+”模式［12］，允許完成呼吸、神內(nèi)、耳鼻喉、精神等培訓的專業(yè)醫(yī)師參加睡眠醫(yī)學專科醫(yī)師規(guī)范化培訓，更系統(tǒng)、規(guī)范地培養(yǎng)睡眠醫(yī)學專業(yè)人才是推進睡眠醫(yī)學學科建設的重要途徑。

目前睡眠研究領域仍有許多未知問題亟待解決，比如睡眠覺醒、節(jié)律轉(zhuǎn)換與維持的神經(jīng)機制，睡眠覺醒、節(jié)律調(diào)控的分子機制，基于睡眠認知功能的調(diào)節(jié)方法，延緩睡眠功能減退或者睡眠紊亂的普適性方法，睡眠障礙新型干預治療手段，睡眠調(diào)控技術對代謝、免疫功能的影響等。在未來的睡眠研究中，需要通過多學科交叉融合，研究睡眠-覺醒的發(fā)生機制和功能，結(jié)合分子遺傳學、表觀遺傳學、多模態(tài)成像等技術，進而實現(xiàn)睡眠障礙的早期預防和診療干預精準化。

作者貢獻：鄧銳進行研究設計與實施、資料整理、撰寫論文并對文章負責；金鑫、賈金忠進行研究實施、資料收集；韓芳進行質(zhì)量控制及審校。

本文無利益沖突。