智能時(shí)代人臉識別技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理

□馬 蘭，時(shí)延玲

（江漢大學(xué)，湖北 武漢 430056）

人臉識別技術(shù)（FRT）是基于計(jì)算機(jī)技術(shù)對人的面部特征信息進(jìn)行身份識別的一種生物識別技術(shù)?，F(xiàn)在，它早已滲透到我們的日常生活中，從智能手機(jī)的人臉解鎖功能，到門禁身份識別，過去只能在科幻電影中見到的機(jī)器“刷臉”正成為智能時(shí)代的潮流，影響并改變著人們的生活和經(jīng)驗(yàn)方式，也是當(dāng)今智能時(shí)代發(fā)展的標(biāo)志性智能技術(shù)之一。當(dāng)社會(huì)普遍采用智能技術(shù)來證明個(gè)體身份時(shí)，我們?nèi)绾文艽_保它們以合乎道德的方式行事？人臉識別技術(shù)的應(yīng)用會(huì)產(chǎn)生哪些倫理風(fēng)險(xiǎn)？如何回應(yīng)人臉識別技術(shù)產(chǎn)生的治理難題？這些問題有的是技術(shù)應(yīng)用所面臨的普遍性問題，有的則是伴隨著人臉識別技術(shù)的應(yīng)用產(chǎn)生的具體問題，往往有著深遠(yuǎn)的社會(huì)和道德影響。故而，認(rèn)識人臉識別技術(shù)及其帶來的倫理治理問題是智能時(shí)代面臨的挑戰(zhàn)。

一、人臉識別技術(shù)的興起

以臉識人自古有之，人們通過“臉”能感知他人的身份、性格、風(fēng)格、意圖、情感，這種認(rèn)知可以找到來自生物學(xué)和心理學(xué)的依據(jù)。在進(jìn)化生物學(xué)家看來，原始人類出現(xiàn)之后，人類對面孔的感知能力與面孔自身共同進(jìn)化。發(fā)展心理學(xué)家認(rèn)為以臉識人是人類的特殊技能，這種技能可以從嬰兒身上得到證明，嬰兒出生不久就會(huì)以人臉來確定性別、熟悉度和年齡［1］。人臉作為一種感知身份、情感和空間關(guān)系的生理和心理基礎(chǔ)在社會(huì)生活中發(fā)揮著重要作用。我國古代最早利用人體獨(dú)一無二的臉部特征對罪犯進(jìn)行身份識別，還會(huì)在犯人臉上刺字來標(biāo)識罪犯。藝術(shù)家也經(jīng)常將人臉作為傳達(dá)意義、展現(xiàn)自我、表達(dá)感知和情緒的載體，從古埃及的獅身人面像，到達(dá)·芬奇的藝術(shù)作品《蒙娜麗莎》，無一不說明人類對人臉特殊的價(jià)值取向。

進(jìn)入智能時(shí)代，科學(xué)家開始研究如何使用機(jī)器代替人的識別能力。最早的開創(chuàng)性工作始自20 世紀(jì)60 年代美國科學(xué)家伍德羅·布萊索（Woodrow Bledsoe）的研究，他首先開發(fā)了一個(gè)人臉識別系統(tǒng)，該系統(tǒng)需要手工輸入已測量的人的面部幾何坐標(biāo)集之間的定位和距離，然后將這些數(shù)據(jù)輸入計(jì)算機(jī)中，與存儲(chǔ)的面部照片進(jìn)行比較，從而實(shí)現(xiàn)以臉識人的功能［2］。但當(dāng)時(shí)計(jì)算機(jī)的計(jì)算能力還不夠發(fā)達(dá)，無法模擬類似大腦的人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型所需的計(jì)算量，人臉識別技術(shù)還有待完善。直至20 世紀(jì)80年代，許多與視覺系統(tǒng)有關(guān)的圖像處理、圖像識別、圖像理解、圖像生成的計(jì)算機(jī)視覺理論有了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步，人臉圖像能夠以彩色模式被計(jì)算機(jī)算法處理，帶動(dòng)了人臉識別領(lǐng)域的空前發(fā)展。到了20世紀(jì)90 年代，研究者采用基于合成的圖像分析技術(shù)對人臉圖像特征進(jìn)行提取與建模，使人臉識別系統(tǒng)的性能得到極大提升。進(jìn)入21 世紀(jì)，基于大數(shù)據(jù)的識別算法成為可能，研究者將機(jī)器深度學(xué)習(xí)應(yīng)用于識別數(shù)字圖像流，增加了傳統(tǒng)人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的層數(shù)，使人臉識別技術(shù)直接從研發(fā)走向應(yīng)用，從準(zhǔn)確識別機(jī)場危險(xiǎn)分子，到智能手機(jī)設(shè)備，再到基于人臉圖像開發(fā)虛擬化身的應(yīng)用程序，創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)。

不同于指紋、靜脈、虹膜和DNA 等生物識別技術(shù)，人臉識別技術(shù)的強(qiáng)大之處在于用人臉識別機(jī)器掃描人臉，具有非接觸性、增強(qiáng)感覺、數(shù)據(jù)化的特點(diǎn)，識辨效率更高。非接觸性即不需要人臉與設(shè)備直接接觸就可以對人臉樣本進(jìn)行取樣、識別，也無需人們親自到場的識別。增強(qiáng)感覺是指人臉識別技術(shù)能收集和評估人類自身無法完成的對大量數(shù)據(jù)的分析，超越了人自身的識別能力。在機(jī)器識別的過程中，從人臉掃描到人臉圖像生成、處理和傳輸都呈現(xiàn)出數(shù)據(jù)化的特征，把直接觀察的人臉轉(zhuǎn)化為可計(jì)算的人臉圖像數(shù)據(jù)。首先，它獲取原始數(shù)據(jù)；其次，它從原始數(shù)據(jù)中挑選出人臉，并執(zhí)行一系列復(fù)雜的計(jì)算，將每張臉轉(zhuǎn)換成一組龐大的數(shù)字和坐標(biāo)；最后，通過復(fù)雜的計(jì)算步驟分析這些集合，得出它們的預(yù)測。人臉的個(gè)人數(shù)據(jù)具有與自然人身體性、生理性、遺傳性、精神性、經(jīng)濟(jì)性、文化性和社會(huì)性同等的身份識別地位。它又不同于一般的文字、圖片、聲音等信息，人臉圖像被定義為一種生物特征數(shù)據(jù)，是根據(jù)個(gè)人的生物或行為特征進(jìn)行識別的數(shù)據(jù)。人臉識別的這些功能是其他生物特征識別技術(shù)無法比擬的，它的便利性不僅體現(xiàn)在操作上，也體現(xiàn)在實(shí)際應(yīng)用中。只要配備好攝像頭，連上計(jì)算機(jī)或是手機(jī)，都能使人臉識別不受空間和時(shí)間限制，隨時(shí)完成身份認(rèn)證。

人臉識別技術(shù)正以一種前所未有的發(fā)展態(tài)勢介入人與世界之間，成為科技創(chuàng)新的重要力量。商業(yè)平臺(tái)使用人臉識別技術(shù)來區(qū)分新顧客和老顧客；工作場所采用人臉識別讓員工打卡進(jìn)出；機(jī)場部署人臉識別來驗(yàn)證移民身份，還用來威懾恐怖分子；配備了人臉識別技術(shù)的攝像頭被執(zhí)法機(jī)構(gòu)用來識別罪犯和尋找失蹤人員。2013年，支付公司PayPal在英國推出了人臉識別支付系統(tǒng)。2015年，F(xiàn)acebook開通基于人臉識別系統(tǒng)的認(rèn)證功能。2015年，我國自主研發(fā)了具有人臉識別功能的ATM 機(jī)，能與銀行、公安等系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，便于用戶銀行存取款與金融案件的偵破。美國執(zhí)法機(jī)構(gòu)還使用Clearview AI 公司開發(fā)的人臉識別算法，能在互聯(lián)網(wǎng)上和社交媒體上提取30 億張的人臉圖像，從視頻或照片中識別個(gè)人。通過計(jì)算機(jī)的小工具或應(yīng)用程序的人臉識別越來越常見。政府與社會(huì)在公共管理中越來越依賴人臉識別技術(shù)，人臉識別系統(tǒng)的布置十分廣泛，已涵蓋安防、金融、智慧園區(qū)、教育、醫(yī)療、交通出行、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域。2018年，人臉識別的全球市場規(guī)模達(dá)到了54.53 億美元，預(yù)計(jì)2025 年會(huì)增長到193.06 億美元［3］。其中我國人臉識別技術(shù)的應(yīng)用十分迅速，市場規(guī)模已突破50億元［4］。世界正處于新一輪的智能產(chǎn)業(yè)革命的浪潮中，越來越多的智能終端及應(yīng)用軟件搭載人臉識別技術(shù)，未來會(huì)進(jìn)一步走向信息化和智能化，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)形態(tài)轉(zhuǎn)變的同時(shí)，將給人類社會(huì)的秩序與倫理規(guī)范帶來新的挑戰(zhàn)，故而，對倫理風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識是十分緊迫而必要的。

二、人臉識別技術(shù)的倫理風(fēng)險(xiǎn)

智能技術(shù)加速發(fā)展，其社會(huì)影響也日益增長，作為人臉識別技術(shù)面臨的倫理風(fēng)險(xiǎn)也在增加。在人臉識別技術(shù)應(yīng)用初期，只有少數(shù)的使用者，問題并不突出。進(jìn)入技術(shù)革命的滲透階段，技術(shù)更加融入社會(huì)，作為新興技術(shù)的人臉識別侵入我們生活中的各個(gè)方面時(shí)，便與普通大眾利益密切相關(guān)了，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)引起更多的關(guān)注。人臉識別技術(shù)帶來的倫理風(fēng)險(xiǎn)通常涉及以下兩個(gè)層面：一是技術(shù)自身的風(fēng)險(xiǎn)，二是技術(shù)濫用的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

（一）技術(shù)自身的風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)層面的風(fēng)險(xiǎn)主要是人臉識別錯(cuò)誤、識別偏見以及技術(shù)不透明所導(dǎo)致。

識別錯(cuò)誤包括兩種情況，一是人臉數(shù)據(jù)庫中包含的人臉圖像信息不準(zhǔn)確容易產(chǎn)生識別錯(cuò)誤；二是當(dāng)系統(tǒng)沒有將捕獲的人臉圖像與數(shù)據(jù)庫中相應(yīng)的圖像關(guān)聯(lián)起來，無法識別目標(biāo)所導(dǎo)致的識別錯(cuò)誤。例如，里約熱內(nèi)盧軍警使用的人臉識別系統(tǒng)將一名女子誤認(rèn)為是逃犯，并錯(cuò)誤地逮捕了她［5］。倫敦警方使用人臉識別搜尋嫌疑人時(shí)，發(fā)生了大約35 次錯(cuò)誤的身份匹配［6］。2021 年6 月，清華大學(xué)RealAI 研究團(tuán)隊(duì)做了一項(xiàng)人臉識別解鎖手機(jī)的測試，測試人員用15 分鐘時(shí)間解鎖了19 個(gè)不同的手機(jī)［7］。可見，現(xiàn)有的人臉識別技術(shù)可靠度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，必然會(huì)面臨一系列風(fēng)險(xiǎn)問題。與獨(dú)特的DNA 信息不同，人臉存在相似性，且面容易改變。識別技術(shù)依賴臉部的比例與結(jié)構(gòu)特征的輸入，如果是同卵雙胞胎或臉部整形后兩個(gè)極其相像的人，人臉識別也很難發(fā)揮作用?？梢姡瑹o論識別系統(tǒng)本身多么智能，算法多么精準(zhǔn)，也會(huì)因?yàn)榧扔械慕Y(jié)構(gòu)性格局，催生出系統(tǒng)性偏頗［8］。

由于人臉識別依賴于龐大數(shù)據(jù)庫的機(jī)器學(xué)習(xí)，如果算法沒能包含不同的種族、性別、年齡、出身或背景，就容易產(chǎn)生基于數(shù)據(jù)庫中的人臉識別偏見。根據(jù)美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所2019 年的一項(xiàng)研究，人臉識別技術(shù)中的算法混淆亞裔美國人和非裔美國人的比率是白人的10-100倍［9］。人臉識別對某些特定群體的識別因人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征如年齡、性別、種族和民族而異。即使在不斷更新的人臉識別系統(tǒng)中，男性的識別率也比女性高；老年人的識別率也高于年輕人［10］。另一項(xiàng)人臉識別效率的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，人臉識別的數(shù)據(jù)庫大小每增加一倍，性能就會(huì)下降2 到3 個(gè)百分點(diǎn)［11］。這些看似微不足道的“技術(shù)問題”，當(dāng)它被應(yīng)用到社會(huì)實(shí)踐中時(shí)，就可能犧牲一些人的利益，產(chǎn)生重要的倫理風(fēng)險(xiǎn)。這就需要研究人員在開發(fā)、測試和使用過程中遵守相應(yīng)的職業(yè)道德、恪守不傷害的倫理原則。

人臉識別技術(shù)的不透明也會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。技術(shù)不透明既指技術(shù)本身的不透明，也指部署人臉識別技術(shù)過程的不透明。人臉識別等數(shù)字技術(shù)是隱藏、嵌入式的技術(shù)，它被嵌入機(jī)器系統(tǒng)，其運(yùn)行難以被非專業(yè)人士理解。人臉識別系統(tǒng)的大多數(shù)算法都是專有的軟件，很難對它們進(jìn)行檢查和審查。即使可以逐行檢查代碼，也難以檢查運(yùn)行中的代碼，因?yàn)樗峭ㄟ^多層轉(zhuǎn)換來實(shí)現(xiàn)的。在最基本的層面上有通過硅芯片的電流，在最高的層面上有程序指令，但幾乎不可能追蹤到正在執(zhí)行的程序之間的聯(lián)系。簡而言之，軟件算法在操作上是不透明的。此外，人臉識別技術(shù)系統(tǒng)的部署是以一種非侵入性、無接觸、靈活移動(dòng)方式實(shí)現(xiàn)的，在很多場合的使用是不需要其掃描目標(biāo)對象的參與和同意的。在學(xué)?；蜥t(yī)院里，如果有人在安裝有人臉識別的攝像頭的地方停留，那么此人的個(gè)人信息就會(huì)被識別機(jī)器記錄存檔，包括很多個(gè)人的敏感信息都會(huì)被自動(dòng)系統(tǒng)捕獲的信息以數(shù)字化的形式記錄和存儲(chǔ)。而人臉識別技術(shù)在公共場合的使用通常是在不被告知的情形下進(jìn)行的，如果不采取相關(guān)的治理措施，就有可能造成系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)，包括獲取和使用人臉圖像的方式，以及沒有經(jīng)過同意或選擇不被識別的算法帶來的問題。故而，告知公共場合中人臉識別技術(shù)使用的目的和原因，以及存儲(chǔ)人臉數(shù)據(jù)的時(shí)間和范圍，能夠提升技術(shù)使用的透明度。

（二）技術(shù)濫用的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

除了技術(shù)層面的風(fēng)險(xiǎn)，人臉識別技術(shù)的濫用也會(huì)導(dǎo)致社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，其中最為人們關(guān)注的是侵犯隱私，以及產(chǎn)生新的社會(huì)不公等問題。

2019年杭州發(fā)生的“人臉識別第一案”引起了全社會(huì)對人臉識別技術(shù)濫用的關(guān)注。該案件是質(zhì)疑人臉識別技術(shù)商業(yè)用途的案件。杭州野生動(dòng)物園要求郭兵掃臉才能進(jìn)入動(dòng)物園，被郭兵起訴。2020年11月，法庭作出判決，認(rèn)定杭州野生動(dòng)物園單方變更合同，違反了消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法。盡管如此，法院并沒有明確確認(rèn)被告是否侵犯了隱私［12］。此案判決是一項(xiàng)具有里程碑意義的裁決，引起了公眾對于人臉隱私保護(hù)問題的討論。當(dāng)政府部門使用人臉識別技術(shù)驗(yàn)證某人身份時(shí)，個(gè)人的意愿就顯得十分脆弱。不僅執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)常使用人臉識別技術(shù)，私人和商業(yè)范圍的使用也十分普遍。而且以代碼存儲(chǔ)的人臉數(shù)據(jù)使人們的面部身份很容易被第三方獲得，一旦數(shù)據(jù)被保留，就可以很容易地重新利用以獲取利益。哈佛大學(xué)的朱伯夫教授（Shoshana Zuboff）將這一過程描述為“監(jiān)控資本主義”，認(rèn)為數(shù)據(jù)提取極大地降低了企業(yè)行為者的信息成本，是將隱私權(quán)從消費(fèi)者手中重新分配給企業(yè)的行為［13］。私人人臉識別用戶和數(shù)據(jù)主體之間的信息不對稱增加了技術(shù)濫用的可能性。

此外，人臉識別技術(shù)的濫用容易造成新的社會(huì)不公的問題。當(dāng)作為智能技術(shù)的人臉識別能為社會(huì)提供一種非常經(jīng)濟(jì)有效的方法時(shí)，會(huì)使大多數(shù)組織逐漸依賴于這種技術(shù)，自然會(huì)成為解決一系列技術(shù)和社會(huì)問題的默認(rèn)技術(shù)。但現(xiàn)實(shí)的情況是它不再只是用于識別恐怖分子的工具，它本身就成了一套標(biāo)準(zhǔn)一套系統(tǒng)。被識別人是什么身份，過去的是否有違法行為，抑或是未來有什么動(dòng)向，都可能會(huì)交給這套系統(tǒng)來判斷。人臉識別技術(shù)“模糊”的本質(zhì)使得社會(huì)難以仔細(xì)審視它，為“看不見的”微觀政治創(chuàng)造了前所未有的機(jī)會(huì)，使其變得無處不在。其設(shè)計(jì)或使用造成的社會(huì)不公在于其設(shè)計(jì)與運(yùn)作的方式，技術(shù)的設(shè)計(jì)包含了某些利益，排斥了其他利益，這正是倫理需要關(guān)注的，即有些人的利益由于人臉識別技術(shù)自身的特點(diǎn)被排除在外。若全社會(huì)依據(jù)人臉的特征來判斷個(gè)人的德性，解釋包括貧窮、性格、種族和犯罪等社會(huì)差異，并以維護(hù)公共安全的名義進(jìn)行大規(guī)模監(jiān)視行為，容易導(dǎo)致不公正的社會(huì)排序和政治決策，從而排斥不同的群體，挑戰(zhàn)舊有的社會(huì)秩序與倫理規(guī)范。

三、人臉識別技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理現(xiàn)狀

隨著智能化社會(huì)的到來，人臉識別技術(shù)的迅速發(fā)展和過度使用使得整個(gè)社會(huì)陷入了某種困難境地，在這種情況下，如果不訴諸適用于針對人臉識別技術(shù)的統(tǒng)一監(jiān)管框架和治理措施，就難以解決目前由技術(shù)所產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)。然而，和其他新興技術(shù)一樣，政府確保負(fù)責(zé)任的使用人臉識別技術(shù)的意識通常落后于該項(xiàng)技術(shù)的濫用情況，而制定新的法律規(guī)范需要時(shí)間，根據(jù)已有法律框架適用準(zhǔn)則及時(shí)進(jìn)行相關(guān)的倫理治理是十分必要。

美國制定對生物識別技術(shù)的法律措施較早，伊利諾伊州在2008 年就通過了《生物識別信息隱私法案》，這是美國第一個(gè)針對生物識別技術(shù)的監(jiān)管法案。該法案要求企業(yè)在收集個(gè)人生物識別信息前，應(yīng)以書面的形式明確告知用戶生物識別信息如何被收集、存儲(chǔ)、使用，并且只有在獲得用戶的書面同意后，企業(yè)方可收集用戶的生物識別信息［14］113-145。2019年3月14日，美國推出了《商業(yè)人臉識別隱私法》，對人臉識別的商業(yè)應(yīng)用進(jìn)行立法監(jiān)督。該法律禁止在沒有獲得數(shù)據(jù)受試者同意的情況下使用人臉識別技術(shù)，對企業(yè)收集個(gè)人的哪些信息以及用這些信息做些什么設(shè)定了一定限制［15］113-145。這項(xiàng)立法是保護(hù)隱私的重要措施。目前美國已有多個(gè)州頒布了禁止人臉識別技術(shù)的法案，并明確嚴(yán)禁政府部門在公共場所使用人臉識別技術(shù)。美國對待人臉識別的嚴(yán)厲立場不僅體現(xiàn)在立法上，還體現(xiàn)在一些備受矚目的案例處理上。

歐盟在2018 年生效的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）中明確涵蓋了生物識別數(shù)據(jù)的處理，該條例為隱私與個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)設(shè)立了全球性標(biāo)桿［16］49。根據(jù)這項(xiàng)法律，生物識別數(shù)據(jù)被定義為“與自然人的身體、生理或行為特征相關(guān)的特定技術(shù)處理所產(chǎn)生的個(gè)人數(shù)據(jù)，如人臉圖像”。GDPR 引入了數(shù)據(jù)最小化原則，即個(gè)人數(shù)據(jù)的收集“僅限于與處理這些數(shù)據(jù)的目的相關(guān)的必要情況”，以及“出于重大公共利益的原因”需要收集生物特征數(shù)據(jù)的情況［16］198。歐盟通過了實(shí)施保護(hù)人們免受人臉識別的威脅這項(xiàng)原則，禁止未經(jīng)同意處理和共享生物特征數(shù)據(jù)。2021 年4 月又發(fā)布了旨在加強(qiáng)人工智能技術(shù)監(jiān)管的法案，禁止在歐盟范圍內(nèi)公共場所的自動(dòng)人臉識別，僅有三種特殊情況可以豁免：尋找失蹤兒童；解除恐怖襲擊的威脅；在法律允許范圍內(nèi)追查特定的刑事犯罪嫌疑人［14］113-145。歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)（EDPB）和歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)督局（EDPS）還進(jìn)一步呼吁在公共場所禁止使用人工智能自動(dòng)識別個(gè)人特征，包括人臉、步態(tài)、指紋、DNA、聲音等生物信息［17］。歐盟正計(jì)劃對人臉識別的使用施加更嚴(yán)格的限制，以賦予歐盟公民使用其人臉數(shù)據(jù)的明確權(quán)利。

我國與西方對待人臉識別技術(shù)的監(jiān)管態(tài)度是一致的，都采取了積極主動(dòng)的治理措施，但不同的是目前還沒有針對人臉識別技術(shù)采取大規(guī)模的限制與禁令措施，不過可以依據(jù)現(xiàn)有的法律規(guī)范一定程度上防止人臉識別技術(shù)濫用。2017年我國實(shí)施的《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》禁止網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商在未經(jīng)同意的情況下收集和出售公民的個(gè)人信息［18］。2018年《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》列出了有關(guān)同意如何收集、使用和分享個(gè)人資料的指導(dǎo)原則。2019 年科技部頒布了《新一代人工智能治理原則：發(fā)展負(fù)責(zé)任的人工智能》，其中包含了尊重隱私的原則。2019 年發(fā)布了《數(shù)據(jù)安全管理辦法》，強(qiáng)調(diào)個(gè)人生物特征信息保護(hù)。2020 年《個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法》出臺(tái)，為保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利提供了更全面的框架，并引入生物特征數(shù)據(jù)保護(hù)概念。2021年生效的《中華人民共和國民法典》規(guī)定個(gè)人的生物特征數(shù)據(jù)應(yīng)受到保護(hù)。2021 年7 月，最高人民法院還發(fā)布了《關(guān)于審理使人臉識別技術(shù)處理個(gè)人信息相關(guān)民事案件適用法律若干問題的規(guī)定》，該法規(guī)有助于處理并解決實(shí)踐中與人臉識別技術(shù)相關(guān)一些爭議問題［19］。如，明確界定使用人臉識別技術(shù)處理個(gè)人信息相關(guān)民事案件的外延，具體是指信息處理者違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者雙方的約定，使用人臉識別技術(shù)處理人臉信息、處理基于人臉識別技術(shù)生成的人臉信息所引起的民事案件。2022 年3 月，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的指導(dǎo)意見》，從國家層面進(jìn)行部署，顯示了對科技倫理治理的重視。

四、人臉識別技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理困境及其原因

雖然以上法規(guī)為防止人臉識別技術(shù)的濫用提供了一定保障措施，但智能時(shí)代人們對人臉識別技術(shù)意見分歧，現(xiàn)有的保護(hù)個(gè)人生物特征數(shù)據(jù)的法律還無法對此作出足夠的回應(yīng)，相關(guān)法律的調(diào)整并沒有解決現(xiàn)實(shí)中的治理難題。這主要?dú)w因于個(gè)人與社會(huì)之間以及不同文化或政治共同體之間的價(jià)值觀和利益的沖突。

（一）公共安全和個(gè)人隱私等價(jià)值觀之間存在沖突。無論是立法部門還是企業(yè)，要平衡公共安全和公民個(gè)人隱私等價(jià)值觀的沖突十分困難。公共安全包括不同的層面，首先是國家層面的安全，如恐怖襲擊對公眾造成的傷害；還有社區(qū)層面的安全，如法律和秩序受到破壞。不同層面的公共安全最終都可能會(huì)對個(gè)人的生命、財(cái)產(chǎn)或自由產(chǎn)生影響。通過人臉識別技術(shù)防止并加強(qiáng)安全保護(hù)是一種有效的技術(shù)措施，有助于增強(qiáng)個(gè)人與社會(huì)的安全性。如防止網(wǎng)絡(luò)欺詐、預(yù)防犯罪行為等。從倫理層面來看，隱私是個(gè)體享受私人事務(wù)被保護(hù)的一種權(quán)利，是對個(gè)人自由和尊嚴(yán)的追求。如果一個(gè)社會(huì)沒有對個(gè)人的隱私保護(hù)共識，這個(gè)社會(huì)就沒有尊重和信任，也不可能有長遠(yuǎn)的安定團(tuán)結(jié)。與人臉識別的個(gè)人數(shù)據(jù)有關(guān)的隱私權(quán)很大程度上在于控制訪問和使用這些數(shù)據(jù)的權(quán)利。如，技術(shù)上限制對私人信息的未經(jīng)授權(quán)訪問，用技術(shù)解決侵犯隱私的問題，能加強(qiáng)隱私保護(hù)。當(dāng)然，隱私權(quán)不是絕對的，它的界限并不明確或者需要在一定條件下打破。如，在一個(gè)公共空間，人們有權(quán)不被人臉識別機(jī)器拍到自身的個(gè)人人臉圖像，以防被隨意在互聯(lián)網(wǎng)上流傳。如果有的公共空間處于人臉識別技術(shù)的監(jiān)控之下，用以檢測和阻止犯罪，由此產(chǎn)生的個(gè)人人臉圖像只提供給警方，并且僅用于識別該地區(qū)的犯罪嫌疑人，那么個(gè)人隱私權(quán)就可能被安全利益所推翻。故而，以任何名義使用或拒絕使用人臉識別數(shù)據(jù)，都不是絕對的權(quán)利，而是受限制的權(quán)利。同時(shí)，擴(kuò)大人臉識別數(shù)據(jù)庫和系統(tǒng)的使用，必須服務(wù)于特定安全的目的，還要得到明確的有效性證明。

（二）不同時(shí)期不同背景下的人們對個(gè)人隱私的認(rèn)識有著較大差異。盡管維護(hù)公共安全是人類社會(huì)共識的基本價(jià)值觀，然而，致力于個(gè)人隱私保護(hù)也是民主社會(huì)的一項(xiàng)基本倫理原則和價(jià)值理念。由于不同的文化背景，在一些國家，人們對個(gè)人的隱私權(quán)更敏感，也更關(guān)注，而在有的國家，人們對隱私的態(tài)度相對不那么在意。不過隨著數(shù)據(jù)隱私的概念越來越流行，人們隱私權(quán)意識也會(huì)日益增強(qiáng)。根據(jù)《南方都市報(bào)》發(fā)布的《人臉識別落地場景觀察報(bào)告（2019）》的調(diào)研數(shù)據(jù)，共有80%的受訪者擔(dān)心人臉識別系統(tǒng)運(yùn)營商的保障措施不夠，74%的人表示，他們更愿意使用傳統(tǒng)的身份識別方法，而不是人臉識別技術(shù)［20］。特別是要警惕人臉識別技術(shù)的商業(yè)化對私自收集、加工、分析與使用個(gè)人信息的濫用。多數(shù)商業(yè)化的人臉識別在收集人臉信息時(shí)并沒有對收集方式、范圍、目的、存儲(chǔ)時(shí)間等做出實(shí)質(zhì)性的告知，或是征求主體的同意。另外，人們對個(gè)人隱私權(quán)的認(rèn)識差異也體現(xiàn)在對保護(hù)方式、方法的區(qū)別上。有關(guān)主體的人臉數(shù)據(jù)的倫理問題通常與傷害事件相關(guān)，包括有形的傷害，如健康傷害、財(cái)務(wù)損失或受到歧視。故而，核心問題是誰使用了人臉識別技術(shù)？是在什么情況下出于何種目的而使用？在法律框架以及隱私和安全保障措施到位之前，是否應(yīng)該禁止人臉識別技術(shù)的使用？對這些問題的不同回答都是關(guān)乎隱私的認(rèn)識差異。

（三）不同政治團(tuán)體之間的經(jīng)濟(jì)利益以及企業(yè)與個(gè)人利益之間也會(huì)直接存在沖突。這些沖突表現(xiàn)為：當(dāng)在個(gè)人隱私、公正等價(jià)值與社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益之間進(jìn)行權(quán)衡時(shí)，政府和企業(yè)更關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長，更傾向于為使用人臉識別技術(shù)辯護(hù)，畢竟人臉識別技術(shù)為社會(huì)創(chuàng)造了效益；在商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，對社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益的考慮是資本的目的，有時(shí)會(huì)忽視個(gè)人利益；人臉識別技術(shù)還代表著新興的科技革新力量，以此為工具能在眾多領(lǐng)域創(chuàng)造財(cái)富，推動(dòng)了各國在此領(lǐng)域內(nèi)的競爭，也導(dǎo)致各國將人臉識別技術(shù)創(chuàng)新作為保持各自科技與經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的重要籌碼，從而大量增加對此類技術(shù)的投入。從經(jīng)濟(jì)利益的視角出發(fā)，為了爭取市場份額，一些國家對別國企業(yè)如何獲取世界各地的人臉數(shù)據(jù)抱有戒心，通常會(huì)采用雙標(biāo)的立場，用以指責(zé)其他國家的企業(yè)。有時(shí)候人臉識別技術(shù)的倫理沖突與技術(shù)本身直接相關(guān)，比如與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)路線直接相關(guān)。畢竟，無論誰為技術(shù)制定新規(guī)則，都具有先發(fā)優(yōu)勢，在制定標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則方面的優(yōu)勢可以給企業(yè)帶來巨大的效益。

五、人臉識別技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理建議

針對以上治理困境，筆者認(rèn)為在智能技術(shù)普遍進(jìn)入人們?nèi)粘Ｉ畹漠?dāng)下社會(huì)，完全禁止人臉識別技術(shù)或袖手旁觀都是毫無意義的。鑒于人臉識別技術(shù)近幾年的迅速發(fā)展與治理現(xiàn)狀，為了使人臉識別技術(shù)的應(yīng)用更加合乎倫理，增進(jìn)人類幸福，有效的治理框架應(yīng)該包括技術(shù)監(jiān)控機(jī)制和治理原則，還要根據(jù)現(xiàn)實(shí)的困境與沖突不斷調(diào)整治理措施，以降低甚至化解技術(shù)對個(gè)人與社會(huì)造成的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）對人臉識別技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)評估，為相關(guān)倫理治理提供實(shí)踐層面可操作的框架。風(fēng)險(xiǎn)評估是技術(shù)創(chuàng)新中一個(gè)必要的驗(yàn)證環(huán)節(jié)，首要是對人臉識別技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)加以界定，包括技術(shù)對個(gè)體的可能傷害程度，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的代價(jià)與利益的權(quán)衡。風(fēng)險(xiǎn)評估是一個(gè)持續(xù)的、動(dòng)態(tài)反饋的過程，一方面要依賴于技術(shù)專家的建議，另一方面要重視技術(shù)市場化后的利益相關(guān)方的反饋信息。

（二）將倫理原則和規(guī)則嵌入人臉識別技術(shù)治理機(jī)制中。倫理原則是經(jīng)過倫理論證達(dá)成共識并符合各方利益的具體行為規(guī)范。具體針對人臉識別技術(shù)的應(yīng)用，通過設(shè)立最小數(shù)據(jù)原則、透明性原則、非歧視原則和知情同意原則，能有助于確保人臉識別技術(shù)以更安全的方式發(fā)展。這些原則要求收集人臉數(shù)據(jù)時(shí)，僅在必須的最小范圍內(nèi)進(jìn)行，避免過度的數(shù)據(jù)收集、處理和存儲(chǔ)，及時(shí)且充分地披露相關(guān)信息，對可能預(yù)測到的各種風(fēng)險(xiǎn)加以說明，確保人臉數(shù)據(jù)主體對生物數(shù)據(jù)的自主控制權(quán)等。

（三）建立以政府為主導(dǎo)的監(jiān)管機(jī)制。如何在制度層面上加強(qiáng)監(jiān)管，合理、理性的進(jìn)行倫理治理是一項(xiàng)必要的程序。全面和綜合的人臉識別數(shù)據(jù)庫和系統(tǒng)需要由政府加以監(jiān)管。政府和企業(yè)有責(zé)任讓公眾了解人臉識別系統(tǒng)的使用情況，并征得個(gè)人授權(quán)、同意后將技術(shù)系統(tǒng)用于特定的、正當(dāng)?shù)哪康?。政府還要發(fā)揮社會(huì)各方的作用，構(gòu)建公眾與專業(yè)人士對話交流的平臺(tái)，通過科學(xué)普及與媒體推廣讓公眾充分了解人臉識別系統(tǒng)。

（四）監(jiān)管政策的制定需要結(jié)合具體情況，及時(shí)制定并調(diào)整相關(guān)的治理措施，分類治理，不能一概而論。在涉及人臉識別技術(shù)的法律條文生效之前，應(yīng)考慮暫停在公共空間，特別是校園、醫(yī)院和政府機(jī)關(guān)使用此類技術(shù)。針對商業(yè)化與網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的人臉識別技術(shù)還要接受司法審查，對于違反規(guī)定的行為進(jìn)行處罰，包括行政措施和行政罰款等。

（五）加強(qiáng)國際合作。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，科技創(chuàng)新從研發(fā)到應(yīng)用和市場銷售，都呈現(xiàn)出各國密切合作的趨勢?？鐕蒲腥藛T共同參與已成為當(dāng)前人工智能技術(shù)開發(fā)的一個(gè)顯著特點(diǎn)。人臉識別技術(shù)的國際合作旨在推動(dòng)全球范圍內(nèi)負(fù)責(zé)任地研究與使用相關(guān)技術(shù)，涉及技術(shù)研發(fā)、技術(shù)分享、技術(shù)安全、國家利益等。畢竟，人臉識別技術(shù)本身不是目的，而是作為一種能促進(jìn)人類繁榮、提高個(gè)人和社會(huì)福祉的手段，并帶來技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新成果。故而，當(dāng)涉及不同國家之間的資金投入、經(jīng)濟(jì)、文化、法律規(guī)范的差異時(shí)，加大國際合作和數(shù)據(jù)分享，有利于建構(gòu)符合全人類的普遍價(jià)值規(guī)范，消除鴻溝，防止沖擊人類共同倫理底線的行為發(fā)生。