區(qū)塊鏈技術(shù)在電子文件管理中的應(yīng)用路徑

陳勇 肖文鶴

摘要：區(qū)塊鏈被稱(chēng)為徹底改變業(yè)務(wù)乃至機(jī)構(gòu)運(yùn)作方式的重大突破性技術(shù)。目前，區(qū)塊鏈技術(shù)主要在金融等領(lǐng)域進(jìn)行應(yīng)用，在電子文件管理方面的應(yīng)用尚處于起步階段。該文主要探討區(qū)塊鏈的不可篡改性、可溯源性和智能合約在電子文件管理中的應(yīng)用路徑，分析其對(duì)電子文件管理的重要作用。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈 電子文件 不可篡改性 可追溯性智能合約

工信部在2016年發(fā)布了首個(gè)區(qū)塊鏈官方指導(dǎo)文件——《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(shū)2016》。該文件指出，從狹義來(lái)講，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N按照時(shí)間順序?qū)?shù)據(jù)區(qū)塊以順序相連的方式組合成的鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，并利用密碼學(xué)算法，以分布式記賬的方式，集體維護(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)的不可篡改性。從廣義來(lái)講，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N以快鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)來(lái)儲(chǔ)存和驗(yàn)證數(shù)據(jù)，用分布式節(jié)點(diǎn)算法生成和更新數(shù)據(jù)，用密碼學(xué)的知識(shí)來(lái)確保訪問(wèn)和數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩?，用自?dòng)化腳本組合的智能合約來(lái)編輯和執(zhí)行數(shù)據(jù)的新的分布式基礎(chǔ)架構(gòu)與計(jì)算范式。[1]2008年，區(qū)塊鏈由化名為“中本聰”的學(xué)者首次提出。[2]目前，該項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)在合同管理、資產(chǎn)管理、供應(yīng)鏈、公共服務(wù)等領(lǐng)域迅速鋪開(kāi)，并且正在構(gòu)成文件檔案管理的一種新技術(shù)環(huán)境。[3]區(qū)塊鏈具有去中心化、防篡改性、安全性、高效性等特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，其在電子文件管理中的應(yīng)用前景廣闊。其中，它的不可篡改性、可追溯性、智能合約應(yīng)用，對(duì)維護(hù)電子文件的真實(shí)性和完整性、提升電子文件管理效率起著至關(guān)重要的作用。因此，本文僅從不可篡改性、可追溯性、智能合約三個(gè)方面，探討區(qū)塊鏈技術(shù)在電子文件管理中的應(yīng)用路徑。

區(qū)塊鏈?zhǔn)且粋€(gè)無(wú)法被篡改的數(shù)據(jù)庫(kù)。所有信息都會(huì)被記錄在數(shù)據(jù)庫(kù)中，不能被人為修改。區(qū)塊鏈系統(tǒng)不依賴(lài)第三方，每個(gè)節(jié)點(diǎn)中都擁有完整、獨(dú)立的數(shù)據(jù)記錄，當(dāng)數(shù)據(jù)被修改刪除時(shí)會(huì)形成新的數(shù)據(jù)記錄，用戶只被允許操作自己的節(jié)點(diǎn)，無(wú)法操作其他節(jié)點(diǎn)。因此，即使更改了自己節(jié)點(diǎn)的數(shù)據(jù)，其他節(jié)點(diǎn)仍然可以證明原始數(shù)據(jù)的存在。區(qū)塊鏈的不可篡改性，可以推進(jìn)電子文件“單套制”歸檔，保證電子文件的真實(shí)性，提高電子文件的可靠性。

（一）推進(jìn)電子文件“單套制”歸檔

目前，檔案界就實(shí)行電子文件“單套制”歸檔問(wèn)題進(jìn)行了深入探討。有的學(xué)者認(rèn)為電子文件“單套制”歸檔是趨勢(shì)，可以實(shí)施。還有的學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)前的電子文件載體易老化，僅保存電子文件有可能造成數(shù)據(jù)錯(cuò)亂的問(wèn)題。雖然有如威海市檔案館、珠海市檔案館等全國(guó)示范數(shù)字檔案館，但是由于電子文件及其載體本身的不確定因素，致使一些檔案部門(mén)還未實(shí)行電子文件“單套制”歸檔。《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》明確提出“大力推進(jìn)黨政機(jī)關(guān)電子文件單套制歸檔，逐步開(kāi)展其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)電子文件單套制歸檔”。[4]區(qū)塊鏈的不可篡改性應(yīng)用，對(duì)電子文件“單套制”歸檔起著至關(guān)重要的作用，也就是說(shuō)無(wú)須保存紙質(zhì)文件，在區(qū)塊鏈上將“單套制”電子文件進(jìn)行嚴(yán)格加密保存即可，無(wú)須擔(dān)心因電子文件載體受損造成數(shù)據(jù)錯(cuò)亂進(jìn)而破壞電子文件的真實(shí)性問(wèn)題。因?yàn)榧词拱l(fā)生上述情形，檔案工作人員也能夠從區(qū)塊鏈中找到內(nèi)容不變的電子文件。從這個(gè)方面講，區(qū)塊鏈的不可篡改性應(yīng)用，能夠積極促進(jìn)電子文件“單套制”歸檔。

（二）保證電子文件的真實(shí)性

區(qū)塊鏈能夠防止電子文件被篡改。[5]首先，區(qū)塊鏈的分布式存儲(chǔ)技術(shù)能夠有效防止電子文件被篡改，很大程度上可以維護(hù)電子文件的原本面貌。其次，區(qū)塊鏈每隔一段時(shí)間就會(huì)自動(dòng)生成新的區(qū)塊，區(qū)塊上的電子文件內(nèi)容向更多區(qū)塊廣播，久而久之電子文件的內(nèi)容被傳遞到更多區(qū)塊上，不法分子難以同時(shí)控制如此龐大數(shù)量的區(qū)塊，因此區(qū)塊上的數(shù)據(jù)很難被攻擊、篡改。最后，若某個(gè)區(qū)塊節(jié)點(diǎn)被攻擊破壞無(wú)法運(yùn)行，其他節(jié)點(diǎn)仍然正常工作，依然儲(chǔ)存著出現(xiàn)故障節(jié)點(diǎn)上的數(shù)據(jù)。也就是說(shuō)，電子文件的數(shù)據(jù)不會(huì)因?yàn)橐粋€(gè)節(jié)點(diǎn)的故障而發(fā)生變動(dòng)，容災(zāi)能力較強(qiáng)。因此，區(qū)塊鏈的不可篡改性應(yīng)用，可以保證電子文件的真實(shí)性。

（三）提高電子文件的可靠性

區(qū)塊鏈基于數(shù)學(xué)算法進(jìn)行信用創(chuàng)造機(jī)制的重構(gòu)，本質(zhì)上是用對(duì)機(jī)器、技術(shù)的信任替換人們對(duì)制度、契約等的傳統(tǒng)信任。[6]電子文件是以數(shù)據(jù)庫(kù)形式儲(chǔ)存和讀取的，區(qū)塊鏈正是建立一種公開(kāi)、安全的數(shù)據(jù)庫(kù)方案。電子文件可靠性的判定主要包含兩個(gè)方面：一是電子文件本身的準(zhǔn)確性，包括文件內(nèi)容和數(shù)據(jù)的精確程度，以及配套文件格式和結(jié)構(gòu)的規(guī)范與一致；二是電子文件創(chuàng)建和存儲(chǔ)過(guò)程是否符合規(guī)定和規(guī)范，即業(yè)務(wù)流程和操作的正確性。[7]因此，區(qū)塊鏈的防篡改性應(yīng)用，能夠較好地適用于電子文件的創(chuàng)建、保存和利用階段，提高電子文件的可靠性。

區(qū)塊鏈?zhǔn)怯蔁o(wú)數(shù)節(jié)點(diǎn)組成的數(shù)據(jù)庫(kù)，每個(gè)節(jié)點(diǎn)都有其完整的交易流程，依靠區(qū)塊互相鏈接可以輕松追查節(jié)點(diǎn)的交易記錄變化，這就是可追溯性?？勺匪菪允蛊脚_(tái)信息經(jīng)過(guò)驗(yàn)證就可以被永久添加到區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)庫(kù)中。區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)庫(kù)是無(wú)法通過(guò)單一或者多個(gè)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行修改的，只有超過(guò)51%的節(jié)點(diǎn)被同時(shí)控制，區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)才能被修改。[8]區(qū)塊鏈的可追溯性應(yīng)用，可以保障電子文件的完整性，保護(hù)電子文件的版權(quán)，確認(rèn)電子文件的法律效力。

（一）保障電子文件的完整性

時(shí)間戳是區(qū)塊鏈中表示數(shù)據(jù)在特定時(shí)間之前已經(jīng)存在的、可追溯的記錄，可以用來(lái)標(biāo)識(shí)某個(gè)時(shí)刻。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，區(qū)塊鏈中的時(shí)間戳可以讓各個(gè)電子文件具有時(shí)間標(biāo)記，從而證明區(qū)塊鏈在某個(gè)時(shí)間點(diǎn)發(fā)生了什么，并且任何人無(wú)法對(duì)其篡改。時(shí)間戳與區(qū)塊鏈的結(jié)合可以輕松證明電子文件的時(shí)間、來(lái)源，追溯歷史。電子文件在區(qū)塊鏈中產(chǎn)生、傳遞、利用的行為都會(huì)被區(qū)塊鏈記錄下來(lái)，所以通過(guò)時(shí)間戳我們能夠追溯電子文件的歷史。也就是說(shuō)，假如區(qū)塊鏈?zhǔn)艿綈阂夤舳鴮?dǎo)致電子文件信息內(nèi)容缺失時(shí)，我們可以在區(qū)塊鏈上找到時(shí)間標(biāo)記，從而可以確定信息從哪一個(gè)時(shí)間段開(kāi)始被更改，進(jìn)而找到最初的電子文件。所以，區(qū)塊鏈的可追溯性應(yīng)用，能夠保障電子文件的完整性。

（二）保護(hù)電子文件的版權(quán)

保護(hù)電子文件的版權(quán)是以電子作品創(chuàng)作完成時(shí)間為依據(jù)，即誰(shuí)能證明電子作品完成的時(shí)間最早，誰(shuí)就獲得該電子文件的版權(quán)。當(dāng)作者完成了電子作品后，為了防止自己的智力成果被竊取，作者可以將電子作品存入?yún)^(qū)塊鏈中保存。只要作者將時(shí)間戳、作者信息和電子作品一起打包起來(lái)，然后將其保存在區(qū)塊當(dāng)中，今后就能利用時(shí)間戳證明自己是最早完成該電子作品的作者，就擁有該電子文件的版權(quán)。為了防止其他人采用同樣的手段爭(zhēng)奪版權(quán)，作者可以在創(chuàng)作的多個(gè)階段隨時(shí)將時(shí)間戳和電子作品打包存在區(qū)塊鏈上，即在創(chuàng)作的階段記錄電子作品的更新過(guò)程，這樣作者驗(yàn)證創(chuàng)作時(shí)間的機(jī)會(huì)就更多。2018年4月26日，河北省版權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)正式上線，使登記時(shí)限從過(guò)去的30個(gè)工作日縮短為一周之內(nèi)。[9]版權(quán)作品登記數(shù)量呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，版權(quán)服務(wù)登記平臺(tái)利用區(qū)塊鏈時(shí)間戳技術(shù)，進(jìn)行可溯源登記，可以保護(hù)電子文件的版權(quán)。

（三）確認(rèn)電子文件的法律效力

以時(shí)間戳的方式記錄電子文件，可以追蹤區(qū)塊鏈中相對(duì)應(yīng)的所有操作記錄和電子文件數(shù)據(jù)。倘若電子文件證物是經(jīng)過(guò)區(qū)塊鏈和時(shí)間戳進(jìn)行存儲(chǔ)的，那么司法機(jī)構(gòu)較容易驗(yàn)證電子文件證物的真?zhèn)巍?018年6月28日，杭州互聯(lián)網(wǎng)法院首次對(duì)采用區(qū)塊鏈技術(shù)存證的電子數(shù)據(jù)的法律效力予以確認(rèn)，[10]引發(fā)社會(huì)各界矚目。2018年9月6日，最高人民法院公布《最高人民法院關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，自2018年9月7日起施行。該規(guī)定對(duì)互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件采取在線方式、受理案件范圍、互聯(lián)網(wǎng)訴訟平臺(tái)建設(shè)、在線處理起訴材料、在線證據(jù)交換、訴訟和證據(jù)材料電子化等做了相關(guān)要求。其中，第十一條規(guī)定：“當(dāng)事人提交的電子數(shù)據(jù)，通過(guò)電子簽名、可信時(shí)間戳、哈希值校驗(yàn)、區(qū)塊鏈等證據(jù)收集、固定和防篡改的技術(shù)手段或者通過(guò)電子取證存證平臺(tái)認(rèn)證，能夠證明其真實(shí)性的，互聯(lián)網(wǎng)法院應(yīng)當(dāng)確認(rèn)?！盵11]這是最高人民法院首次對(duì)采用區(qū)塊鏈技術(shù)的電子文件的法律效力應(yīng)當(dāng)確認(rèn)的規(guī)定。區(qū)塊鏈的可追溯性應(yīng)用，彌補(bǔ)了僅依靠公證程序認(rèn)定電子文件證據(jù)的不足，提升了電子文件證據(jù)的效力，確認(rèn)了電子文件的法律效力。

智能合約是區(qū)塊鏈中起到去中心化作用的重要計(jì)算機(jī)協(xié)議，它是以數(shù)字代碼的形式來(lái)提供、驗(yàn)證和執(zhí)行合約的，所有參加的節(jié)點(diǎn)都要按照事先制定的規(guī)則執(zhí)行，在不需要第三方的情形下，當(dāng)某個(gè)行為觸發(fā)合約中的條款時(shí)，合約將自動(dòng)執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)不可逆轉(zhuǎn)且安全的交易。智能合約不需要人為手動(dòng)操控，具有較高的交易效率和準(zhǔn)確性。區(qū)塊鏈的智能合約應(yīng)用，能自動(dòng)歸檔電子文件、自動(dòng)生成“二次電子文件”、自動(dòng)公開(kāi)保密期滿的電子文件。

（一）自動(dòng)歸檔電子文件

智能合約是區(qū)塊鏈分布式賬本上自動(dòng)化腳本生成的程序，它具有提供、驗(yàn)證和執(zhí)行的功能，所有過(guò)程都是按程序化和數(shù)字化固定的，當(dāng)條件滿足時(shí)，無(wú)須第三方，合約會(huì)自動(dòng)執(zhí)行。智能合約在電子文檔管理中可以將處理好的結(jié)果和合約本身都保存在區(qū)塊鏈中，并且同步數(shù)據(jù)庫(kù)中的節(jié)點(diǎn)以保證智能合約的一致性。[12]智能合約通過(guò)腳本代碼體現(xiàn)業(yè)務(wù)邏輯并明確規(guī)則，從而實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化執(zhí)行。在電子文件管理中，當(dāng)業(yè)務(wù)部門(mén)產(chǎn)生電子文件時(shí)，它們可以根據(jù)智能合約明確最終歸檔標(biāo)準(zhǔn)、歸檔時(shí)間等相關(guān)規(guī)則，上傳文件并將文件儲(chǔ)存在區(qū)塊鏈上，達(dá)成條件后，智能合約將自動(dòng)進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)向檔案部門(mén)的電子文件移交。[13]

（二）自動(dòng)生成“二次電子文件”

檔案編研作為檔案工作的重要內(nèi)容，是檔案部門(mén)主動(dòng)、系統(tǒng)、廣泛地開(kāi)展提供利用服務(wù)的一種有效方式。區(qū)塊鏈技術(shù)為電子文件管理提供新途徑，創(chuàng)新了檔案編研方法。智能合約應(yīng)用可以與人工加工或自動(dòng)摘要系統(tǒng)相媲美，自動(dòng)提取電子文件的文摘、目錄，自動(dòng)進(jìn)行編研，以及完成其他二次加工的行為，幫助讀者快速瀏覽文件，提取關(guān)鍵信息。只要將電子文件上傳至基于區(qū)塊鏈的電子文件管理系統(tǒng)，通過(guò)計(jì)算機(jī)的識(shí)別功能加上智能合約的自動(dòng)執(zhí)行功能，就可以自動(dòng)生成“二次電子文件”。區(qū)塊鏈的智能合約應(yīng)用，減少了人工參與，使電子文件管理的效率得到提升。

（三）自動(dòng)公開(kāi)保密期滿的電子文件

區(qū)塊鏈的加密技術(shù)能對(duì)不同重要程度的電子文件進(jìn)行加密，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)電子文件不同保密級(jí)別的劃分。在傳統(tǒng)的電子文件管理過(guò)程中，由于電子文件保密級(jí)別的不同，公開(kāi)的范圍也不一樣。區(qū)塊鏈通過(guò)智能合約能夠自動(dòng)更改電子文件的保密級(jí)別，公開(kāi)范圍也因此發(fā)生變化。例如，對(duì)于一份比較重要的電子文件，在25年這段時(shí)間內(nèi)，保密級(jí)別為機(jī)密，絕大多數(shù)人沒(méi)辦法查看內(nèi)容，只有擁有私鑰的人能對(duì)電子文件進(jìn)行解密。25年期滿，通過(guò)智能合約自動(dòng)執(zhí)行的功能，將該電子文件的保密級(jí)別設(shè)為秘密級(jí)別，然后自動(dòng)在區(qū)塊鏈中發(fā)布電子文件的摘要、目錄等內(nèi)容，使得區(qū)塊鏈用戶能查看大致內(nèi)容。50年以后，智能合約將電子文件的保密級(jí)別改為公開(kāi)，自動(dòng)將全文內(nèi)容公布于區(qū)塊鏈上。

區(qū)塊鏈作為新興技術(shù)，應(yīng)用前景非常廣闊。其不可篡改性、可追溯性、智能合約在電子文件管理中的應(yīng)用路徑，對(duì)電子文件的單套制、真實(shí)性、可靠性、完整性、版權(quán)、法律效力、自動(dòng)等管理具有舉足輕重和無(wú)可替代的作用。雖然區(qū)塊鏈并非完美無(wú)缺，但從目前來(lái)看，區(qū)塊鏈無(wú)疑是電子文件管理最先進(jìn)的技術(shù)。隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的不斷發(fā)展，其在電子文件管理中的應(yīng)用路徑也會(huì)不斷拓展。

*本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)驅(qū)動(dòng)檔案移動(dòng)服務(wù)創(chuàng)新路徑研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：20BTQ103）階段性研究成果。

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作者單位：廣西民族大學(xué)管理學(xué)院、廣西數(shù)字檔案管理研究所