以成本控制為重點的專利管理方法探索與實踐

李稱贊、王博、楊國輝、連海霞 /中國運載火箭技術(shù)研究院

一、專利管理費成本構(gòu)成及占比分析

專利管理費用包括申請費、發(fā)明專利申請實質(zhì)審查費、復(fù)審費、著錄事項變更費、恢復(fù)專利權(quán)請求費、延長期限請求費、年費、滯納金、代理費等，有的費用是必須支出的，如申請費、發(fā)明專利申請實質(zhì)審查費、年費、代理費等；有的費用是遇到具體問題時需要支出的，如復(fù)審費、著錄事項變更費、恢復(fù)專利權(quán)請求費等?？傮w來說，專利管理費用可以分為固定申請費用、維持費用、其他特定費用3 個部分。

1.固定申請費用

固定申請費用，就是一項專利申請過程必須支付的費用，一般包括申請費和代理費。

（1）申請費

申請費是指在專利申請過程中，為了獲得專利保護權(quán)，國家知識產(chǎn)權(quán)局設(shè)定了需要繳納給國家的費用。發(fā)明專利從提交到授權(quán)前一般需要繳納的申請費全額為3450 元（申請費900 元、公布印刷費50 元、實質(zhì)審查費2500 元），實用新型和外觀設(shè)計專利從提交到授權(quán)前需要繳納的全額費用為500 元；在國家知識產(chǎn)權(quán)局決定授權(quán)后，發(fā)明專利需要繳納的費用為5 元，實用新型和外觀設(shè)計專利需要繳納的費用為5 元。

綜合起來，發(fā)明專利的申請費為3455 元，實用新型和外觀設(shè)計專利申請費為505 元。

（2）代理費

鬧鐘響的時候，天真的還很昏暗。阿東爬起來，洗漱完后，又把錄音機試聽了一下，毫無問題，然后再去叫阿里。阿里睡意蒙眬，說：“姆媽還沒叫?！?/p>

代理費是專利代理機構(gòu)將企業(yè)技術(shù)人員完成的技術(shù)創(chuàng)新成果法律化二次創(chuàng)造收取的費用。因?qū)＠麢?quán)利書的制作要求既要熟知專利法的相關(guān)規(guī)定，還需要具備跳出既有技術(shù)的限制，為技術(shù)提煉出較好的保護范圍，同時做到以上2 點的專業(yè)人員比較稀缺，所以專業(yè)代理人員的勞動付出必然產(chǎn)生相應(yīng)的勞動報酬即專利代理費。專利代理對于保證申請質(zhì)量和授權(quán)率起著至關(guān)重要的作用，稟持“專業(yè)的事交給專業(yè)的人做”這一原則，這項費用對于絕大部分企業(yè)是物有所值。北京和上海地區(qū)發(fā)明專利的代理費用通常在8000 ～30000 元之間，實用新型專利的代理費用在4000 ～15000 元之間，外觀設(shè)計專利的代理費用在1000 ～3000元之間。

2.維持費用

維持費用就是通常所說的年費，專利授權(quán)后每年都需要向國家知識產(chǎn)權(quán)局繳納專利保護年限費用，以維護專利權(quán)的有效?？紤]到專利申請過程18 個月的公開時間和審查時間，第1年、第2 年一般不用繳納年費。年費的特點是年限越長，收費越高（見圖1），充分體現(xiàn)了專利法“保護知識產(chǎn)權(quán)，鼓勵技術(shù)公開”的理念。一般來說，該項費用將占發(fā)明專利全壽命費用的85%～90%，占實用新型和外觀專利的70%～80%。

圖1 專利年費與年份對照表

3.其他特定費用

其他特定費用主要是指非常規(guī)情況下產(chǎn)生的特定費用，包括申請附加費、復(fù)審費、變更費、延長費以及滯納金等（見表1）。

表1 其他特定費用明細表

二、專利管理降本增效策略

專利管理降本增效并不僅僅是減少專利管理支出，更重要的是要服務(wù)于企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，與企業(yè)的專利戰(zhàn)略相適應(yīng)，以保持企業(yè)獲得經(jīng)濟效益和可持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

1.充分利用國家及地方政策，爭取費用減免和資助補貼

（1）爭取專利申請費用減緩

根據(jù)《專利收費減繳辦法》的相關(guān)規(guī)定，專利的申請費、實審費以及自授予專利權(quán)當年起10年內(nèi)的年費都可以辦理費用減緩。專利申請人或者專利權(quán)人是個人或者單位的，可以請求減緩繳納85%的申請費、發(fā)明專利申請審查費、年費及復(fù)審費。申請人或者專利權(quán)人是2 個或者2 個以上的個人或者單位作為共同申請人或者共同專利權(quán)人的，可以請求減緩繳納70%的申請費、發(fā)明專利申請審查費、年費和復(fù)審費。

（2）申請政府的專利資助

為促進專利事業(yè)發(fā)展，各級地方政府出臺了很多激勵創(chuàng)新的政策措施，制定了專利申請資助、轉(zhuǎn)化基金或補貼的資金支持，如中關(guān)村管委會、北京市及豐臺區(qū)的專利資助政策。其中，《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)提升創(chuàng)新能力優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境支持資金管理辦法實施細則》指出，對企業(yè)上年度獲得授權(quán)的國內(nèi)發(fā)明專利（含已授權(quán)的國防專利、保密專利、中國臺灣發(fā)明專利和中國香港發(fā)明專利），每件給予不超過5000 元資金支持，每年每家企業(yè)國內(nèi)發(fā)明專利支持金額累計不超過300 萬元。對企業(yè)上年度通過《專利合作條約》（PCT）、《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》向國外申請發(fā)明專利并進入國家階段的，每進入一個國家或地區(qū)最高支持3萬元，每件專利最多支持其進入3 個國家或地區(qū)，每年每家企業(yè)國外發(fā)明專利支持金額累計不超過300 萬元。

《北京市知識產(chǎn)權(quán)資助金管理辦法》規(guī)定，國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)后資助不超過1000 元/件，國內(nèi)外觀設(shè)計專利授權(quán)后資助不超過150 元/件；國內(nèi)發(fā)明專利第七、第八年年費資助不超過500元/件；美國、日本、歐洲發(fā)明專利授權(quán)后資助為通過PCT 途徑提高至不超過5 萬元/件，其他途徑提高至不超過4 萬元/件；其它國家發(fā)明授權(quán)后資助為通過PCT 途徑提高至不超過3 萬元/件，其他途徑提高至不超過2 萬元/件；申請人年度獲得該部分資助金額不超過200 萬元。

《豐臺區(qū)專利促進與保護管理辦法（試行）》鼓勵企業(yè)申請國外專利。上一年度通過PCT途徑向國外申請發(fā)明專利并獲得受理的，每件給予2 萬元的資助；通過其他途徑向國外申請發(fā)明專利的，每件給予1 萬元資助。對同一件進入多個國家（地區(qū)）的，最多支持2 個國家（地區(qū)）的專利申請；同年度申請國內(nèi)發(fā)明專利總數(shù)首次突破50 件的企事業(yè)單位，給予一次性獎勵5 萬元。專利授權(quán)支持包括：上一年度獲得國外授權(quán)的發(fā)明專利，每件支持1 萬元，對同一件專利獲得多個國家（地區(qū)）授權(quán)的，最多支持5 個國家（地區(qū)）的專利授權(quán)；上一年度獲得國內(nèi)授權(quán)的專利，發(fā)明專利每件支持 5000 元，實用新型專利每件支持 1000 元；對本年度內(nèi)有效專利首次突破100 件專利的企業(yè)，給予一次性獎勵5 萬元；同一法人單位同年度獲得的專利授權(quán)支持資金，年度總額最高不超過50 萬元，而個人獲得的專利授權(quán)支持資金，每年總額最高不超過 10 萬元。

隨著創(chuàng)新型國家的建設(shè)，各級政府將頒布更多鼓勵和支持創(chuàng)新的財政措施，企業(yè)應(yīng)當積極了解，申請取得政府的專利資助，減少專利管理成本支出。

（3）爭取高新企業(yè)認證獲得專利補貼

積極申請國家高新技術(shù)企業(yè)認證，取得國家高新技術(shù)企業(yè)證書后，不僅高新企業(yè)能享受所得稅優(yōu)惠、人才安居補貼等，還可以享受各地區(qū)的相應(yīng)認定補貼。例如：中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會在國家高新企業(yè)認定的基礎(chǔ)上，認定申請中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)并獲得資質(zhì)的企業(yè)，將取得授權(quán)專利每項不超過5000 元的補貼。

2.采取合理的專利申請策略和審查機制，控制專利申請數(shù)量

在降低專利成本的各種方法中，控制專利申請數(shù)量是首選的方法?？紤]到實用新型專利的壽命費用不到發(fā)明專利的1/5，維護費用享受減免后僅為1/4，降低發(fā)明專利的占比也可以有效地降低專利管理成本。企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃中應(yīng)明確專利申請的具體目標，圍繞現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用需要，量力而行，按需申請。

（1）綜合評估技術(shù)創(chuàng)新，善用技術(shù)秘密保護知識產(chǎn)權(quán)

相對于專利以公開換市場的方式，技術(shù)秘密具有成本低、保護期限長的特點，缺點是沒有法律保護獨占性，多采用技術(shù)秘密對于降低專利保護成本的作用顯而易見。

對于每一個技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)應(yīng)該從技術(shù)先進性、模仿難易程度、自身的保密體制等方面綜合考慮，以合理的成本和有效的方式進行知識產(chǎn)權(quán)保護。如果企業(yè)的內(nèi)部保密體制相對比較完善，對于技術(shù)公開后很容易被競爭對手掌握且產(chǎn)品推出后難于反設(shè)計的技術(shù)創(chuàng)新，應(yīng)盡可能采用技術(shù)秘密保護方式。

（2）建立知識成果樹，優(yōu)化整合專利保護項目

通過建立知識成果樹，企業(yè)可以從全局的角度識別技術(shù)創(chuàng)新，將分散在不同專業(yè)或技術(shù)分支的創(chuàng)新點分門別類加以歸納統(tǒng)籌，優(yōu)化整合專利權(quán)項目，從而有效地增加每一個申請專利的保護范圍，減少專利申請數(shù)量。核心技術(shù)采用發(fā)明專利，外圍防御技術(shù)或設(shè)計采用實用新型和外觀專利來保護。

（3）建立專利審查機制，提高申請專利質(zhì)量

專利質(zhì)量審查是指根據(jù)一定的評價標準，對發(fā)明創(chuàng)造進行評估?，F(xiàn)代技術(shù)發(fā)展迭代速度越來越快，很多技術(shù)創(chuàng)新難以在10年后仍然保持領(lǐng)先性或獨特性，企業(yè)應(yīng)對技術(shù)創(chuàng)新的先進性、可替代性、能否外圍保護進行統(tǒng)籌評估，決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請專利或申請哪種類型的專利或申請專利的優(yōu)先順序。通過專利質(zhì)量審查，可以避免錯誤的或不必要的專利申請，專利的申請數(shù)量也可以得到有效控制，提高申請專利質(zhì)量，避免無效申請。

3.跟蹤行業(yè)市場發(fā)展，定期進行專利評估及清理，減少不必要的專利維持費用

專利授權(quán)后的維護成本在專利有效期內(nèi)逐年升高，而隨著技術(shù)進步和市場變化，有些專利技術(shù)會失去技術(shù)先進性或市場推廣轉(zhuǎn)化價值。因此，企業(yè)應(yīng)及時對已有專利的價值進行分析評估，對于即將到期仍然具有市場價值的專利，補充申請該技術(shù)的外圍專利，進行包圍性的保護；對于那些價值不高或與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)系較遠的專利，應(yīng)考慮直接轉(zhuǎn)讓給需要該技術(shù)的企業(yè)；對于不能帶來任何利益，或帶來的利益非常小的專利，應(yīng)該及時放棄，減少不必要的專利維護成本。

三、實踐效果

中國運載火箭技術(shù)研究院從2005 年開始申請第一件專利，到2020 年底專利年費繳納占每年專利支出總費用的30%～40%。專利申請量逐年遞增，隨著時間的推移，申請費、年費的支出比例越來越高。

1.申請費節(jié)約

2016 ～2020 年，研究院的專利申請費用減免前為186.809萬元，減免后53.119 萬元，共計減免約133.69 萬元，占比71.6%（見表2）。

表2 專利申請費減免表

2.已授權(quán)專利年費節(jié)約

2017 ～2020 年，專利年費減免前為186.3926 萬元，減免后99.099 萬元，共計減免約87.2936萬元，占比46.8%（見表3）。

表3 已授權(quán)專利年費減免表

3.利用政策節(jié)約經(jīng)費

2016 ～2020 年，研究院申請北京市專利資助金61.27 萬元，豐臺區(qū)專利授權(quán)獎勵135.2 萬元，中關(guān)村資金支持19.2 萬元整，共計節(jié)約經(jīng)費215.67 萬元整，超出了專利官費減免后實際支出的185.288 萬元，占比16.4%（見表4）。

表4 近5年申請專利資助金情況

一個好的專利管理模式并不一定是要減少專利管理費用，關(guān)鍵要看其是否有利于提高企業(yè)效益，持續(xù)保持企業(yè)競爭力，因此要避免為了專利而專利，盲目追求申請專利的數(shù)量，以發(fā)明數(shù)量的多少來評價企業(yè)的專利管理水平，而是要在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，用經(jīng)營的理念進行專利管理，以促進企業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展。