20世紀(jì)90年代俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌淺析

摘要：20世紀(jì)90年代，俄羅斯政府強制推行的休克療法引發(fā)了國民經(jīng)濟(jì)的長期動蕩與全面衰退，民生凋敝，國力大減，整個俄羅斯社會陷入了長期混亂與普遍絕望。休克療法措施的自由化、私有化、穩(wěn)定化使其具有破壞性和治愈性的雙重屬性。為防止蘇共東山再起而進(jìn)行的以休克療法為代表的激進(jìn)轉(zhuǎn)軌改革，無法有效地解決俄羅斯積重難返、錯綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)危機。但激進(jìn)的休克療法也摧毀了舊有的蘇聯(lián)模式，實現(xiàn)了從社會主義計劃經(jīng)濟(jì)體制到資本主義市場經(jīng)濟(jì)體制的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌。

關(guān)鍵詞：俄羅斯;休克療法;激進(jìn)改革;經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌

中圖分類號：K512;F13/17文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-6916（2022）06-0062-04

一、負(fù)重前行的俄羅斯

（一）蘇聯(lián)模式的積重難返

1991年12月25日，隨著蘇聯(lián)的解體，冷戰(zhàn)終結(jié)。然而近半個世紀(jì)的美蘇兩極對峙格局和螺旋式上升的軍備競賽所遺留的嚴(yán)重畸形的軍事化經(jīng)濟(jì)體系尾大不掉，持續(xù)吞噬著新生的俄羅斯聯(lián)邦的經(jīng)濟(jì)活力。

20世紀(jì)80年代末，蘇聯(lián)年度財政預(yù)算中用于軍事工業(yè)的財政預(yù)算占蘇聯(lián)GDP的10%以上，而軍事工業(yè)對蘇聯(lián)GDP的貢獻(xiàn)則高達(dá)30%，在整個蘇聯(lián)工業(yè)體系中，軍事工業(yè)及其相關(guān)企業(yè)的比例高達(dá)60%。1990年，在蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)體系中，國有經(jīng)濟(jì)的占比高達(dá)92%，而在第二產(chǎn)業(yè)工業(yè)中，國有經(jīng)濟(jì)的占比則高達(dá)99%。以軍事工業(yè)為主的重工業(yè)在經(jīng)濟(jì)體系中擠占了大量的資源，對輕工業(yè)與農(nóng)業(yè)造成了嚴(yán)重的擠壓。食品與日用消費品長期的、結(jié)構(gòu)性的短缺，嚴(yán)重降低了蘇聯(lián)人的生活水平，成為當(dāng)時蘇聯(lián)激化社會矛盾的主因之一。

蘇聯(lián)政府對經(jīng)濟(jì)高度壟斷，扭曲了正常的商品貨幣關(guān)系，造成了極度僵化的政府主導(dǎo)價格機制。1950年，一個面包售價12戈比，而到了1990年，一個面包的售價仍為12戈比。極度僵化的計劃經(jīng)濟(jì)體制，扼殺了蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的活力。

（二）蘇聯(lián)解體：經(jīng)濟(jì)體系的崩潰

蘇聯(lián)解體分裂出了15個主權(quán)國家，俄羅斯繼承了大部分的蘇聯(lián)“家產(chǎn)”，然而蘇聯(lián)時期25%—44%的軍事工業(yè)、石油產(chǎn)業(yè)、機器制造業(yè)為其他14個原加盟共和國所有。蘇聯(lián)的一體化國民經(jīng)濟(jì)體系被硬生生地分割成15塊，原有工業(yè)生產(chǎn)體系的產(chǎn)業(yè)鏈完全斷裂，分散在14個加盟共和國的原材料產(chǎn)地與商品市場被阻隔在俄羅斯國境之外。

蘇聯(lián)高度軍事化經(jīng)濟(jì)體系所生產(chǎn)的重工業(yè)商品在全球市場上的占比極低，幾無國際競爭力可言。商品的銷售幾乎全部系于斯大林時期運用強硬行政手段與14個原加盟共和國建立的人為的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。隨著蘇聯(lián)解體，這些不符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系一夜之間化為烏有，使得俄羅斯的經(jīng)濟(jì)體系不可避免地陷入了困境。供給端與需求端的同時崩潰使得俄羅斯經(jīng)濟(jì)短期內(nèi)出現(xiàn)大規(guī)?；靵y。

（三）東歐劇變：對外貿(mào)易的割裂

冷戰(zhàn)時期，蘇聯(lián)與東歐以及中歐的社會主義國家的國際貿(mào)易占蘇聯(lián)對外貿(mào)易的70%以上。1989年，東歐劇變，原屬東歐以及中歐的社會主義國家紛紛倒向資本主義陣營。1991年6月，蘇聯(lián)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)互助委員會正式解散。原屬社會主義陣營的東歐以及中歐國家轉(zhuǎn)而與美國和西德進(jìn)行國際貿(mào)易。俄羅斯一夜之間失去了重工業(yè)商品的海外市場與輕工業(yè)商品的進(jìn)口來源。

最大海外市場的喪失，加劇了俄羅斯重工業(yè)產(chǎn)能過剩，大量的重工業(yè)商品堆積在倉庫，銷售無門。大量國有企業(yè)重度虧損，不得不依靠政府的巨額補貼，這大大加重了俄羅斯原本就債臺高筑的財政負(fù)擔(dān)。

主要進(jìn)口來源的掐斷，使得俄羅斯國內(nèi)輕工業(yè)日用消費品更為短缺，物價飛漲，黑市橫行。俄羅斯人已經(jīng)習(xí)慣了清晨一大早起來，在商店和超市外排起長長的隊伍，經(jīng)歷漫長的等待，購買限量的日常商品，售罄是常有的事。俄羅斯人對于日用消費品長期短缺的普遍不滿由來已久，洶涌的民意考問著新生的俄羅斯政權(quán)，成為1990年代初俄羅斯經(jīng)濟(jì)改革中最棘手的難題。

二、改革路徑的選擇：漸進(jìn)或激進(jìn)

（一）蘇聯(lián)解體：漸進(jìn)改革的失敗

斯大林之后的蘇聯(lián)歷代領(lǐng)導(dǎo)人，從赫魯曉夫、勃列日涅夫到戈爾巴喬夫，他們的實踐證明了在蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)模式中進(jìn)行敲敲打打的漸進(jìn)式改革是無法取得成功的，必須進(jìn)行推倒重來式的激進(jìn)轉(zhuǎn)軌改革，這樣或許能為俄羅斯的國民經(jīng)濟(jì)注入新的生機與活力。

在保守派的漸進(jìn)改革不斷失敗下，以素有俄羅斯第一強人之稱的葉利欽為首，在蘇聯(lián)政府內(nèi)部形成了主張激進(jìn)改革的民主派。民主派在蘇聯(lián)政府內(nèi)部不斷擴張勢力，并于1990年代初在蘇聯(lián)政府內(nèi)部占了上風(fēng)。1991年8月19日的“八一九”事件①是支持漸進(jìn)改革的保守派為維護(hù)蘇聯(lián)憲法的最后一次聯(lián)合行動。政變被挫敗之后，保守派從此一蹶不振。自此，俄羅斯的政治進(jìn)程被以葉利欽為首的主張激進(jìn)改革的民主派所左右。

（二）激進(jìn)改革：葉利欽的政治目的

蘇聯(lián)解體之后，西方對于新生的俄羅斯政權(quán)的轉(zhuǎn)軌改革充滿了異乎尋常的熱情。“當(dāng)時，主要西方大國和由他們控制的國際金融組織（如IMF等），以巨額外援為誘餌，要求蘇聯(lián)及其繼承國采納他們的建議，實行‘休克療法，建立自由市場制度和自由資本主義制度?！盵1]葉利欽訪美之后，得到了西方支持俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的激進(jìn)改革的承諾，對西方援助有了不切實際的幻想，從而堅定了他進(jìn)行激進(jìn)改革的決心。

葉利欽的優(yōu)先政治考量是消滅以公有制和計劃經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的社會主義制度，鏟除社會主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，以防蘇聯(lián)共產(chǎn)黨重新掌權(quán)。用葉利欽的話來說，俄羅斯改革的目標(biāo)是通過經(jīng)濟(jì)自由化和國有資產(chǎn)無償私有化來徹底摧毀原有的社會主義國家制度和計劃經(jīng)濟(jì)體制。

葉利欽聘請了美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰弗里·薩克斯出任總統(tǒng)首席經(jīng)濟(jì)顧問，并破格提拔了年僅35歲的俄羅斯政府內(nèi)部青年改革派的領(lǐng)軍人物蓋達(dá)爾出任俄羅斯副總理。1992年初，俄羅斯在全國范圍內(nèi)全面推行休克療法。

三、休克療法的措施及后果

自由化即物價、對外貿(mào)易、外匯市場的全面放開，將政府的干預(yù)降到最低，完全交由市場決定?！岸砹_斯的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌是以價格改革為先導(dǎo)的，其重要特點是一次性放開物價。把價格從各種形式的計劃管制當(dāng)中解放出來被認(rèn)為是建立市場經(jīng)濟(jì)的奠基石，所以俄羅斯經(jīng)濟(jì)改革的出發(fā)點就是全面的價格自由化。”[2]薩克斯與蓋達(dá)爾認(rèn)為，市場天然具有調(diào)節(jié)資源合理配置的作用，政府不應(yīng)該運用行政手段人為地限制市場價格。對于市場經(jīng)濟(jì)活動，政府最好完全置身事外。

1992年1月2日，俄羅斯政府宣布解除價格管制，俄羅斯80%的生產(chǎn)資料和90%的日常消費品的價格由市場決定;解除外匯管制，法定貨幣盧布與50個國家的貨幣自由兌換，在外匯市場實行浮動匯率制;解除對外貿(mào)易管制，凡是在俄羅斯境內(nèi)注冊的企業(yè)可自由對外貿(mào)易。

在經(jīng)濟(jì)危機期間放開物價無疑是災(zāi)難的決策，俄羅斯日用消費品的短缺是結(jié)構(gòu)性的，并不會因為市場供求關(guān)系中價格的突然提高而增加供給。“在價格自由化實施的第一年，即1992年，全年的通脹率高達(dá)2510%。老百姓存款貶值所受到的損失超過5000億盧布。俄羅斯人民的生活水平倒退了20年?！盵3]居民儲蓄被洗劫一空，俄羅斯人的生活陷入悲慘的境地。

（二）私有化

私有化即國有企業(yè)私有化。

1.小型國有企業(yè)

小型國有企業(yè)的股份將以有價證券（債券）的形式免費發(fā)放到俄羅斯公民的手中。每張債券的面值是10000盧布，等價于10000美元，市場購買力為一輛私家車。蓋達(dá)爾是希望通過急行軍式的激進(jìn)改革，讓俄羅斯在短時間內(nèi)形成一個龐大的中產(chǎn)階級，從而激發(fā)俄羅斯經(jīng)濟(jì)的活力。這種近乎異想天開的改革措施從理論上來說是可行的，但實踐中卻是災(zāi)難性的。蓋達(dá)爾無法掌控真實的市場，其與他的理論存在巨大的差異。

俄羅斯人已經(jīng)有長達(dá)70年的時間沒有接觸過市場經(jīng)濟(jì)，對商品、貨幣十分陌生，更何況是債券這種聞所未聞的金融產(chǎn)品。而俄羅斯寡頭所控制的國內(nèi)媒體與西方所控制的國外媒體借蘇聯(lián)解體、經(jīng)濟(jì)混亂、盧布貶值之機，刻意煽動恐慌，造成俄羅斯人爭先恐后地以極為低廉的價格拋售手中的債券。其結(jié)果是，預(yù)想中的龐大的中產(chǎn)階級沒有出現(xiàn)，大量的俄羅斯人滑落到社會的底層，社會貧富差距的鴻溝越來越大。

2.大中型國有企業(yè)

大中型國有企業(yè)的股份通過拍賣的形式私有化，然后通過拍賣籌集資金注入企業(yè)以煥發(fā)其活力。同樣，這一改革措施也只在理論上是正確的。然而，在現(xiàn)實的操作中，俄羅斯政府的腐敗立刻失去了控制。1992年12月9日，布爾什維克糖果餅干廠的拍賣拉開了官商勾結(jié)的俄羅斯世紀(jì)大拍賣的序幕。據(jù)統(tǒng)計，俄羅斯500家大型國有企業(yè)，市值估算約1萬億美元，官方拍賣所得卻僅僅只有72億美元。

在這場世紀(jì)大拍賣中控制了俄羅斯經(jīng)濟(jì)命脈的七大金融寡頭，成了20世紀(jì)90年代俄羅斯的一大奇觀，也是無法回避的問題。以別列佐夫斯基為首的七大金融寡頭左右著克里姆林宮的決策，嚴(yán)重阻礙了俄羅斯的改革進(jìn)程。

（三）穩(wěn)定化

所謂穩(wěn)定化即貨幣政策、財政政策的雙緊縮。

緊縮的貨幣政策：減少貨幣發(fā)行量，提高銀行基準(zhǔn)利率，建立存款準(zhǔn)備金制度，實行貸款限額管理。通過減少流通領(lǐng)域的貨幣總量，抑制惡性通貨膨脹，平抑物價，改善民生。緊縮的財政政策：對所有商品征收28%的增值稅，對進(jìn)口商品征收消費稅。提高稅率、開征新稅，增加財政收入;取消蘇聯(lián)時期對國有企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策，削減基建投資、軍費、行政費用，減少財政支出;開源節(jié)流，力爭財政收支平衡。

休克療法，顧名思義，是將經(jīng)濟(jì)先休克，再治愈。通過貨幣政策、財政政策的雙緊縮，讓俄羅斯的經(jīng)濟(jì)陷入病態(tài)的休克，來達(dá)到抑制惡性的通貨膨脹、減少巨額財政赤字的目的，然后再通過注入資金的方式激活被休克的經(jīng)濟(jì)。

休克療法此前在波蘭的實踐中取得了驚人的成功，然而，俄羅斯的國情卻與之截然不同。受冷戰(zhàn)思維的影響，波蘭對于西方來說，是一個可以拉攏的盟友，而俄羅斯卻是危險的敵人。1989年9月，當(dāng)杰弗里·薩克斯為波蘭政府向西方申請10億美元的貸款時，美國國會從申請到批準(zhǔn)僅僅耗時8個小時，而當(dāng)杰弗里·薩克斯為俄羅斯政府向西方提出一模一樣的貸款申請時（240億美元的貸款以及60億美元的盧布穩(wěn)定基金），美國政府卻明確地說：“不”，使得俄羅斯的經(jīng)濟(jì)在“休克”之后沒有得到有效的救治，危機非但沒有解除，反而加深了。

四、休克療法的兩重性

（一）休克療法的破壞性

休克療法是俄羅斯經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的切爾諾貝利②?！岸砹_斯從1989年至1998年的十年時間里，歷經(jīng)了國家解體、政權(quán)更替、社會動蕩、經(jīng)濟(jì)坍縮，俄羅斯上世紀(jì)末期的經(jīng)濟(jì)危機堪稱人類歷史上時間最長的、獨一無二的大國危機?！盵4]

據(jù)俄羅斯國民經(jīng)濟(jì)科學(xué)院的統(tǒng)計，以1900年為基數(shù)，1999年俄羅斯的國內(nèi)生產(chǎn)總值銳減56%，工業(yè)產(chǎn)值暴跌60%，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值暴跌50%。1992—1999年，俄羅斯人實際收入下降了55%，貧困線以下的人口占俄羅斯總?cè)丝诘娜种唬嗣裆钊找尕毨Щ?。直?008年，俄羅斯的GDP才勉強達(dá)到1989年的水平。

正如俄羅斯總統(tǒng)普京所說：“現(xiàn)在國家的忍耐能力、生存能力以及建設(shè)能力都已處于枯竭的邊緣。社會簡直要崩潰，即從經(jīng)濟(jì)上、政治上、心理上和精神上崩潰?！盵5]

（二）休克療法的治愈性

在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，據(jù)俄羅斯聯(lián)邦政府統(tǒng)計，“截止到1996年底，實現(xiàn)私有化的企業(yè)共12.46萬家，占私有化初國有企業(yè)總數(shù)的60%;在產(chǎn)出上，非國有經(jīng)濟(jì)成分已占國內(nèi)生產(chǎn)總值的72%，其中私有經(jīng)濟(jì)成分占28%?！盵6]客觀上，休克療法打破了困擾蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)數(shù)十年之久的斯大林模式，為俄羅斯的經(jīng)濟(jì)發(fā)展尋求新的活力。

結(jié)語

20世紀(jì)90年代，新生的俄羅斯聯(lián)邦先天就帶有蘇聯(lián)模式的痼疾，加之東歐劇變、蘇聯(lián)解體所導(dǎo)致的社會主義經(jīng)濟(jì)體系的產(chǎn)業(yè)鏈被分割，市場的供給端與需求端同時崩潰，無可避免地爆發(fā)了致命的經(jīng)濟(jì)危機。為應(yīng)對危機，防止蘇共東山再起，而輕率進(jìn)行的以休克療法為代表的激進(jìn)的轉(zhuǎn)軌改革，無法有效地解決俄羅斯積重難返、錯綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)危機。加之在推行的過程中，俄羅斯政府內(nèi)部以官商勾結(jié)為特征的腐敗，西方的敵對與欺騙，最終使俄羅斯的經(jīng)濟(jì)遭受了近乎毀滅性的打擊。但也應(yīng)該看到，激進(jìn)的休克療法摧毀了舊有的蘇聯(lián)模式，俄羅斯社會完成了從社會主義計劃經(jīng)濟(jì)體制到資本主義市場經(jīng)濟(jì)體制的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌。注釋：

①“八一九”事件，又稱“蘇聯(lián)政變”“八月政變”，指1991年8月19日—8月21日在蘇聯(lián)發(fā)生的一次政變。起因是蘇聯(lián)中央政府以亞納耶夫為首的傳統(tǒng)派希望廢除蘇聯(lián)總統(tǒng)戈爾巴喬夫及其改革并挽救即將走向解體的蘇聯(lián)。政變領(lǐng)導(dǎo)人是由蘇聯(lián)國防部長亞佐夫元帥、克格勃領(lǐng)導(dǎo)人克留奇科夫等黨內(nèi)強硬派組成。他們認(rèn)識到戈爾巴喬夫的改革計劃太過激進(jìn)，并認(rèn)為他正商議簽訂的《新聯(lián)盟條約》將過多的權(quán)力給眾加盟共和國，導(dǎo)致中央權(quán)力過小，易于失控。與此同時俄羅斯總統(tǒng)葉利欽拒不服從緊急狀態(tài)委員會的命令，號召舉行政治罷工，抗議亞納耶夫等人發(fā)起的行動。8月20日，莫斯科實行宵禁。8月21日，戈爾巴喬夫宣布已完全控制了局勢，并恢復(fù)了一度中斷的與全國的聯(lián)系，蘇聯(lián)國防部決定撤回部署在實施緊急狀態(tài)地區(qū)的部隊。蘇聯(lián)內(nèi)閣發(fā)表聲明，表示完全執(zhí)行總統(tǒng)的指示。此次政變在短短三天內(nèi)便瓦解，并恢復(fù)了戈爾巴喬夫的蘇聯(lián)總統(tǒng)權(quán)力，此次事件大大削弱了蘇聯(lián)共產(chǎn)黨的力量，宣告了挽救蘇聯(lián)企圖的徹底失敗，并粉碎了戈爾巴喬夫想要使蘇聯(lián)至少在較松散體制下維持一體的希望。

②切爾諾貝利：一般指切爾諾貝利核電站事故（烏克蘭語Чорнобильськая катастрофа）或簡稱“切爾諾貝利事件”，是一件發(fā)生在蘇聯(lián)統(tǒng)治下烏克蘭境內(nèi)切爾諾貝利核電站的核子反應(yīng)堆事故。該事故被認(rèn)為是歷史上最嚴(yán)重的核電事故，也是首例被國際核事件分級表評為第七級事件的特大事故（第二例是2011年3月11日發(fā)生在日本福島縣的福島第一核電站事故）。普里皮亞季城因此被廢棄。

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作者簡介：尹超（1993—），男，漢族，山東濰坊人，單位為蘇州大學(xué)社會學(xué)院，研究方向為美國史。