環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新研究評(píng)述

徐曉穎，賈春香，李 立

(1.內(nèi)蒙古科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 包頭 014010；2.中國(guó)航天科工動(dòng)力技術(shù)研究院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010010)

近幾年，黨和國(guó)家為了解決經(jīng)濟(jì)與環(huán)境失衡的問(wèn)題，大力加強(qiáng)生態(tài)文明建設(shè)，不斷構(gòu)建和提升環(huán)境規(guī)制體系，頒布了一系列污染控制的法律法規(guī)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和地方制度，保護(hù)環(huán)境不僅是當(dāng)下加以重視的問(wèn)題，更應(yīng)考慮在資源和環(huán)境的承受能力下，實(shí)現(xiàn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展，堅(jiān)定不移地走綠色發(fā)展道路。環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展的關(guān)系如何以及怎樣走好綠色發(fā)展這條道路是當(dāng)下最需要思考的問(wèn)題，政府通過(guò)制定并實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策來(lái)干預(yù)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，幫助企業(yè)了解自身的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平，為政府實(shí)施環(huán)境規(guī)制提供指導(dǎo)意見(jiàn)，因此探究環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展水平影響程度具有重要的意義。筆者對(duì)不同觀點(diǎn)進(jìn)行梳理和總結(jié)，為今后學(xué)者的研究指明方向，也為政府和企業(yè)進(jìn)行環(huán)境治理提供一定的依據(jù)。

1 環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新的內(nèi)涵及衡量方式

1.1 環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵及衡量方式

隨著學(xué)者們對(duì)環(huán)境規(guī)制的理解越來(lái)越深入，環(huán)境規(guī)制已不再是純粹解決環(huán)境污染所帶來(lái)的外部性這一市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，而是為了改善環(huán)境和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，社會(huì)全員共同參與，通過(guò)制定并實(shí)施規(guī)章制度來(lái)約束和管制他們的行為，既是政府實(shí)施環(huán)境管理活動(dòng)的工具，也是一種社會(huì)性規(guī)制。

對(duì)環(huán)境規(guī)制的衡量，如表1所示。

表1 環(huán)境衡量

1.2 綠色創(chuàng)新的內(nèi)涵及衡量方式

關(guān)于綠色創(chuàng)新的概念，學(xué)者們從兩種角度對(duì)其進(jìn)行了解讀，第一種是從創(chuàng)新的角度，認(rèn)為綠色創(chuàng)新就是在生態(tài)和環(huán)境方面進(jìn)行創(chuàng)新；第二種是從技術(shù)創(chuàng)新的角度，認(rèn)為綠色創(chuàng)新是一種環(huán)境技術(shù)變革，可以在環(huán)境技術(shù)、綠色技術(shù)以及清潔技術(shù)方面實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，學(xué)術(shù)界對(duì)其概念的認(rèn)識(shí)尚未統(tǒng)一的原因是因?yàn)閷?duì)其產(chǎn)生的價(jià)值界定不同。不管從哪方面進(jìn)行解讀，以保護(hù)環(huán)境為初心的生態(tài)創(chuàng)新和技術(shù)改進(jìn)都可稱之為綠色創(chuàng)新，它是一種全新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式，包含了生態(tài)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的共同含義，在制度組織方面進(jìn)行發(fā)展和轉(zhuǎn)型，在相關(guān)技術(shù)方面進(jìn)行研發(fā)設(shè)計(jì)，減少和避免因發(fā)展經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的環(huán)境損耗。

綠色創(chuàng)新的衡量主要有以下幾類：①王鋒正[6]等人的做法，從工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的角度來(lái)考慮；②于芝麥[7]的做法，選取上市公司的綠色專利數(shù)量作為衡量指標(biāo)；③楊丹[8]等人的做法，從投入和產(chǎn)出兩方面進(jìn)行測(cè)算。

2 環(huán)境規(guī)制影響綠色創(chuàng)新的研究進(jìn)展

2.1 關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新具有正向相關(guān)性

大部分學(xué)者支持環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)綠色創(chuàng)新的發(fā)展，從理論的角度來(lái)看，波特假說(shuō)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響主要是通過(guò)對(duì)綠色創(chuàng)新的投入，短期時(shí)間內(nèi)會(huì)給企業(yè)帶來(lái)成本負(fù)擔(dān)，但長(zhǎng)期內(nèi)可以提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Walley N[9]認(rèn)為發(fā)展經(jīng)濟(jì)與保護(hù)環(huán)境二者之間并沒(méi)有矛盾沖突，而是和諧共生的關(guān)系，擁有環(huán)境規(guī)制的企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新投入，不僅會(huì)加強(qiáng)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，最重要的是會(huì)給企業(yè)帶來(lái)商業(yè)機(jī)遇，為企業(yè)創(chuàng)造更多的財(cái)富。從實(shí)證的角度來(lái)看。孫冰[10]等人研究環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)制造行業(yè)綠色創(chuàng)新的雙元影響機(jī)制，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新具有顯著正向作用，其中包括綠色技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，但對(duì)二者之間的積極作用程度是不同的，前者的積極作用程度要大于后者。

2.2 關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新具有負(fù)向相關(guān)性

二者之間還存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，從理論的角度來(lái)看，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)里的“抑制說(shuō)”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)讓大型企業(yè)將資源轉(zhuǎn)移到環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，一方面使企業(yè)的生產(chǎn)效率降低，影響企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新水平，另一方面會(huì)增加企業(yè)的管理成本，最終導(dǎo)致企業(yè)凈利潤(rùn)減少，所以環(huán)境規(guī)制會(huì)削弱綠色創(chuàng)新水平。Chintrakarn[11]以美國(guó)制造行業(yè)為研究對(duì)象，結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制的實(shí)行對(duì)于該行業(yè)的綠色創(chuàng)新發(fā)展并沒(méi)有任何的促進(jìn)作用。Zhao[12]和張江雪[13]經(jīng)過(guò)實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展水平會(huì)因環(huán)境規(guī)制政策的推行而被抑制，因?yàn)槠髽I(yè)環(huán)境治理成本的增加會(huì)對(duì)其研發(fā)投入產(chǎn)生影響，形成一種“擠出效應(yīng)”，而環(huán)境質(zhì)量的改善則對(duì)管理銷售產(chǎn)生“約束效應(yīng)”。謝榮輝[14]利用兩階段模型來(lái)檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，同樣得出環(huán)境規(guī)制與綠色生產(chǎn)率之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

2.3 環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間具有曲線相關(guān)性

二者之間除了線性關(guān)系以外，還存在非線性關(guān)系。于克信[5]發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新二者之間存在倒“U”型關(guān)系。張娟[15]研究得出環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)，綠色創(chuàng)新減弱，反之環(huán)境規(guī)制減弱，綠色創(chuàng)新則增強(qiáng)的“U”型關(guān)系。環(huán)境規(guī)制按著手段不同可分為行政控制手段、自愿型、市場(chǎng)化工具以及隱性環(huán)境規(guī)制。孫振清[16]等人經(jīng)過(guò)實(shí)證研究得出行政型環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新發(fā)展之間呈“U”型關(guān)系，而市場(chǎng)化工具則與其存在先促進(jìn)后抑制的倒“U”型關(guān)系；根據(jù)主導(dǎo)對(duì)象不同可分為行政型、市場(chǎng)型和公眾參與型。張國(guó)興[17]認(rèn)為行政型環(huán)境規(guī)制與綠色產(chǎn)出之間呈“U”型關(guān)系，市場(chǎng)型環(huán)境政策與創(chuàng)新產(chǎn)出存在倒“U”型關(guān)系，而公眾參與型對(duì)其影響則遠(yuǎn)低于二者。

2.4 調(diào)節(jié)變量對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新的影響

對(duì)于環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系始終沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的結(jié)論，所以二者之間的關(guān)系可能更為錯(cuò)綜復(fù)雜，比如調(diào)節(jié)變量的存在。丁瀟君[18]選擇行業(yè)作為調(diào)節(jié)變量，行業(yè)異質(zhì)性會(huì)影響環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新二者之間的關(guān)系。劉光富[19]以綠色形象作為調(diào)節(jié)變量，結(jié)果表明其正向影響環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新二者之間的關(guān)系。于克信[5]以政府支持作為調(diào)節(jié)變量，通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)對(duì)于大部分資源型企業(yè)來(lái)說(shuō)，政府可以通過(guò)提高環(huán)境規(guī)制水平以及政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新有積極的促進(jìn)作用。

3 研究總結(jié)與展望

學(xué)者們從不同的研究視角和方法來(lái)探究環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新的關(guān)系，總體來(lái)說(shuō)可分為正相關(guān)性、負(fù)相關(guān)性、U型或倒U型關(guān)系，企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平還會(huì)受到環(huán)境規(guī)制類型的影響。除此之外，二者關(guān)系還會(huì)因?yàn)檎{(diào)節(jié)變量的正負(fù)取向而受到影響。因此，對(duì)于政府而言，環(huán)境保護(hù)的關(guān)鍵就在于如何通過(guò)環(huán)境規(guī)制來(lái)促進(jìn)綠色創(chuàng)新的發(fā)展，但環(huán)境規(guī)制不能簡(jiǎn)單地從成本的角度衡量，若有些企業(yè)的創(chuàng)新遵循不是績(jī)效優(yōu)先，對(duì)環(huán)境規(guī)制的反應(yīng)性會(huì)因此不同，所以政府在制定政策時(shí)，應(yīng)綜合考慮各種因素，包括企業(yè)屬性、地域、不同類型政策、規(guī)制對(duì)象的目標(biāo)偏好等等。另外，政府應(yīng)該通過(guò)各種激勵(lì)措施鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新建設(shè)，比如政府補(bǔ)貼；目前中國(guó)經(jīng)濟(jì)正在邁向高質(zhì)量發(fā)展階段，通過(guò)完善環(huán)境規(guī)制來(lái)保護(hù)環(huán)境，有利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)以及經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展。