綠色經(jīng)濟(jì)效率研究綜述

張 丹

（南京審計(jì)大學(xué)，江蘇 南京 211815）

改革開放以來，在黨的正確領(lǐng)導(dǎo)和全國(guó)人民的共同努力下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)總體上保持了高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)并取得了輝煌的成就。但是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期依賴要素投入，以犧牲資源環(huán)境為代價(jià)。為了減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境的影響，黨的十八大報(bào)告提出了經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)和生態(tài)文明建設(shè)“五位一體”總體布局，強(qiáng)調(diào)了生態(tài)文明建設(shè)的重要性。為了科學(xué)有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，做到“既要金山銀山，也要綠水青山”，實(shí)現(xiàn)把生態(tài)文明建設(shè)貫穿于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的全過程，相關(guān)的專家和經(jīng)濟(jì)學(xué)者以不同的方式貢獻(xiàn)出自己的智慧，在眾多智慧的結(jié)晶中，綠色經(jīng)濟(jì)是一個(gè)重要發(fā)展概念。對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)的研究不僅能為國(guó)家和地區(qū)的綠色發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)制定提供支撐，而且可以基于我國(guó)企業(yè)的發(fā)展情況發(fā)揮導(dǎo)向作用，促使其提高資源利用率，以對(duì)環(huán)境更為友好的方式謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

1 綠色經(jīng)濟(jì)效率的測(cè)算模型

1.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

1978 年，著名的運(yùn)籌學(xué)家Charnes，Cooper 和Rhodes 經(jīng)過歸納總結(jié)提出一種名為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，DEA）的組織效率評(píng)價(jià)方法。DEA 被歸類為非參數(shù)方法[1]，其邊界的確定不需要主觀上設(shè)定具體的函數(shù)形式，也不需要主觀賦予指標(biāo)相對(duì)權(quán)重，必須從客觀上設(shè)定具體函數(shù)形式，其客觀性至強(qiáng)可見一斑。測(cè)量地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的模型多種多樣，如隨機(jī)前沿分析方法（Stochastic Frontier Approach，SFA）和自由分布方法（Distribution Free Approach，DFA）等，其中DEA 模型的使用率較高。令Xmj為第j 個(gè)省份第m 要素投入水平，Ynj為第j 個(gè)省份第n 種產(chǎn)出水平，分別記Xj=[X1jX2j… Xmj]為第j 個(gè)省份投入向量，Yj=[Y1jY2j… Ymj]為第j 個(gè)省份產(chǎn)出向量，則用于各地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率測(cè)度的投入導(dǎo)向型DEA 模型為minθ，λθ

其滿足的約束條件為

式中：λj為權(quán)重系數(shù)；θ 為目標(biāo)值。根據(jù)線性規(guī)劃技術(shù)可得到最優(yōu)解θ*，若某地區(qū)的最優(yōu)解為θ*=1，表明該地區(qū)生產(chǎn)有效率，能以有效率的方式組織生產(chǎn)與成本控制；否則，該地區(qū)生產(chǎn)相對(duì)無效率。

多次科學(xué)的試驗(yàn)后，研究者們得出DEA 是測(cè)量確定部門效率的有效模型的結(jié)論。

1.2 SBM 模型

在DEA 模型之后，Tone[2]進(jìn)行了創(chuàng)新，提出了非徑向和非角度的基于松弛變量的模型（Slacksbased Measure，SBM）。該模型把松弛變量和目標(biāo)函數(shù)結(jié)合起來，不僅解決了投入和產(chǎn)出松弛的問題，還解決了非期望產(chǎn)出的效率評(píng)價(jià)問題。

生產(chǎn)可能性集合為P={（x，yg，yb）|x≥Xλ，yg≤Ygλ，ygλ，yb≥Ybλ，λ≥0}，其中λ 為權(quán)重向量，若其和為1 表示生產(chǎn)技術(shù)為規(guī)模報(bào)酬可變的（Variable Returns to Scale，VRS），否則，表示生產(chǎn)技術(shù)為規(guī)模報(bào)酬不變的 （Constant Returns to Scale，CRS）。考慮非期望產(chǎn)出的SBM 模型可寫為

其滿足的約束條件為

式中：s 為投入、產(chǎn)出的松弛量；λ 為權(quán)重向量；目標(biāo)函數(shù)ρ*是關(guān)于s-，sg，sb嚴(yán)格遞減的，且0≤ρ*≤1。對(duì)于特定的被評(píng)價(jià)單元，當(dāng)且僅當(dāng)ρ*=1，s-=0，sg=0，sb=0 時(shí)是有效率的。

由于SBM 模型對(duì)產(chǎn)出要素的衡量較為全面，因此，研究者進(jìn)行一系列衡量后，許多對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的科學(xué)研究在SBM 模型下有序進(jìn)行。

2 綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響因素

2.1 環(huán)境管制

在我國(guó)，由于技術(shù)發(fā)展水平和發(fā)展意識(shí)的限制，企業(yè)一般不會(huì)主動(dòng)選擇更加綠色的發(fā)展方式，更多的推動(dòng)力來自政府政策的規(guī)定。因此，研究我國(guó)的綠色經(jīng)濟(jì)問題，政府的政策和管制是不可忽視的因素。近年來，我國(guó)政府出臺(tái)了一系列環(huán)境政策，不斷提高政策的可行性和有效性，并以經(jīng)濟(jì)、法律和行政手段加速各項(xiàng)政策的落地實(shí)施。

約束假說、環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)假說、雙贏假說以及不確定性假說[3]是國(guó)際上得到最多討論的4 個(gè)關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的較為科學(xué)合理的假說。約束假說強(qiáng)調(diào)，環(huán)境規(guī)制給企業(yè)帶來了額外的負(fù)擔(dān)，將對(duì)企業(yè)、部門或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生不利影響。根據(jù)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)假說，不同地區(qū)間環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和制定環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的行為與“公地悲劇”的發(fā)生過程類似，為避免效率的損失，各地區(qū)會(huì)競(jìng)相采用較低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致環(huán)境受污染程度加深，環(huán)境質(zhì)量變差。雙贏假說認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制造成的效率損失可能是短期的，從中長(zhǎng)期來看，受環(huán)境規(guī)制的影響，有條件的企業(yè)會(huì)加大科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新投資的力度，提高總體生產(chǎn)效率，形成自身的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。不確定性假說認(rèn)為，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的組成部分，環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)效率受到多方面因素的影響，容易因?yàn)椴煌淖兓鴦?dòng)搖。

我國(guó)學(xué)者也根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行了各類實(shí)證分析，毋庸置疑，雙贏假說得到科學(xué)分析結(jié)果的有力支持，其中最完整和最具代表性的是錢爭(zhēng)鳴和劉曉晨[4]的研究，其把環(huán)境管制與綠色經(jīng)濟(jì)效率間的主要機(jī)理概括為篩選效應(yīng)、擴(kuò)散效應(yīng)和極化效應(yīng)，是第一次較為系統(tǒng)的概括。在此基礎(chǔ)上，一些學(xué)者在空間計(jì)量模型的基礎(chǔ)上用實(shí)證的研究方式確認(rèn)并且證明了環(huán)境管制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響具有一定的時(shí)滯性，即在當(dāng)期環(huán)境管制變量的系數(shù)不顯著，在長(zhǎng)期對(duì)其有顯著的改善作用。在研究綠色經(jīng)濟(jì)效率和環(huán)境管制關(guān)系的過程中，研究者以科學(xué)的方式構(gòu)造非參數(shù)回歸模型，經(jīng)過縝密的計(jì)算和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐评恚麄冋J(rèn)為兩者之間存在U 型關(guān)系，即當(dāng)環(huán)境管制的力度加強(qiáng)時(shí)，綠色經(jīng)濟(jì)效率在下降后上升[5]。

2.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

有效緩解部分行業(yè)產(chǎn)能過剩的矛盾，推進(jìn)節(jié)能減排和污染防治，深化科學(xué)技術(shù)體制改革是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的工作重點(diǎn)。為了強(qiáng)調(diào)突出這些重點(diǎn)，推動(dòng)低端行業(yè)向中高端升級(jí)，促進(jìn)服務(wù)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為重要內(nèi)容。錢爭(zhēng)鳴和劉曉晨[6]、李艷軍和華民[7]以及劉加林[8]分別運(yùn)用面板Tobit 模型和省級(jí)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行了研究，得出了同樣的結(jié)論，即第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP 的比重上升，對(duì)我國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響。朱承亮等[9]和孫瑾等[10]提出第三產(chǎn)業(yè)對(duì)我國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用大于第二產(chǎn)業(yè)。

與以往選擇單一指標(biāo)進(jìn)行衡量相比，李斌等[11]從3 個(gè)維度度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。第一個(gè)維度是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，即由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中需求結(jié)構(gòu)改變，產(chǎn)業(yè)部門對(duì)生產(chǎn)要素配置進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，促進(jìn)資源的合理配置。第二個(gè)維度是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)依次向勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型、知識(shí)密集型方向升級(jí)，逐步從低加工度產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)地位向高加工度產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)地位演變。第三個(gè)維度是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化，即隨著生產(chǎn)由物質(zhì)導(dǎo)向型向知識(shí)技術(shù)導(dǎo)向型轉(zhuǎn)變，知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中逐漸占有不可撼動(dòng)的地位，各行各業(yè)中知識(shí)和科技投入不斷增加，技術(shù)和知識(shí)密集型企業(yè)得到快速發(fā)展，生產(chǎn)成本和污染物排放明顯降低。

從一系列的研究中可以得出結(jié)論，在促進(jìn)我國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、升級(jí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及軟化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)其具有不言而喻的重要影響，起著關(guān)鍵的作用。在發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的過程中，不能盲目擴(kuò)大服務(wù)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重，而是要進(jìn)一步重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加快轉(zhuǎn)變發(fā)展模式。

2.3 產(chǎn)業(yè)集聚

當(dāng)產(chǎn)業(yè)資本和其他要素以一定的方式匯聚并且集中在某個(gè)特定的區(qū)域時(shí)便是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的產(chǎn)業(yè)集聚。為了探究產(chǎn)業(yè)集聚和綠色經(jīng)濟(jì)效率之間的關(guān)系及其對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響，學(xué)者們采用了不同的方式進(jìn)行研究。

作為綠色產(chǎn)業(yè)的一種，文化產(chǎn)業(yè)消耗資源和污染環(huán)境程度極低，對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生深刻的影響。劉耀彬等[12]的研究結(jié)果表明，文化產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響呈現(xiàn)U 型曲線關(guān)系，即當(dāng)文化產(chǎn)業(yè)集聚加強(qiáng)時(shí)，綠色經(jīng)濟(jì)效率先下降后上升。具體而言，適度的文化產(chǎn)業(yè)集聚有利于綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升，當(dāng)文化產(chǎn)業(yè)集聚超過閾值時(shí)，高水平的文化產(chǎn)業(yè)集聚影響是明顯的，文化產(chǎn)業(yè)集聚提高了綠色經(jīng)濟(jì)效率。

眾所周知，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。任陽軍等[13]的研究表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升表現(xiàn)出明顯的雙重效果，促進(jìn)了本地區(qū)和其他地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)效率提升，但由于產(chǎn)業(yè)園內(nèi)同類型的高技術(shù)企業(yè)存在技術(shù)模仿和不良競(jìng)爭(zhēng)，難以推動(dòng)技術(shù)和知識(shí)溢出，所以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚在某種程度上抑制了區(qū)域內(nèi)綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升。

健康的要素投入和產(chǎn)出是科學(xué)有效衡量綠色經(jīng)濟(jì)效率的兩種方式，其中要素中間投入的重要代表是生產(chǎn)性服務(wù)，它能在空間集聚下讓科學(xué)手段進(jìn)入產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)和增值的各個(gè)環(huán)節(jié)，因此，高度的學(xué)科內(nèi)關(guān)聯(lián)和學(xué)科間協(xié)作是其典型特點(diǎn)。具體來說，一方面，產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)產(chǎn)業(yè)能利用信息技術(shù)融資出租，另一方面，產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)產(chǎn)業(yè)可以利用生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)天然的先進(jìn)管理和創(chuàng)新稟賦，改變?cè)械摹昂稚卑l(fā)展模式，提高資源利用效率，形成綠色生產(chǎn)體系，從而推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[14]。

3 綠色經(jīng)濟(jì)效率的區(qū)域差異

從分析得出，許多細(xì)微條件和微小變化都會(huì)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率帶來影響。近年來，在資源環(huán)境的制約下，關(guān)于地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率差異的探究文獻(xiàn)很多。在不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)控制條件環(huán)境下，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率大相徑庭。

班斕和袁曉玲[15]進(jìn)行了較為詳細(xì)的研究，通過非參數(shù)方法探究了我國(guó)8 個(gè)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的差異及空間影響機(jī)理，在SBM 模型下，具體問題具體分析，理論聯(lián)系實(shí)際，估計(jì)了全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的省份各自不同的綠色經(jīng)濟(jì)效率。結(jié)果表明，南部和東部沿海地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率水平較高，北部沿海地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率相對(duì)較高，這是因?yàn)楸辈垦睾５貐^(qū)依靠重工業(yè)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，能耗大，污染排放高；長(zhǎng)江中游地區(qū)屬于綠色經(jīng)濟(jì)低效率地區(qū)，這是因?yàn)殚L(zhǎng)江中游地區(qū)大多是農(nóng)業(yè)省份，經(jīng)濟(jì)效率低下；黃河中游、西南部和西北地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)效率水平極低，這幾個(gè)地區(qū)早期選擇粗放型的發(fā)展模式，綠色經(jīng)濟(jì)效率水平不斷下降，特別是大西北地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，工業(yè)化程度低，效率水平最低，并且缺乏有效的發(fā)展模式，僅靠國(guó)家政策傾斜和支持發(fā)展經(jīng)濟(jì)，其綠色經(jīng)濟(jì)效率水平不斷下降。研究結(jié)果也顯示，我國(guó)的綠色經(jīng)濟(jì)效率與人均GDP之間存在U 型關(guān)系，從長(zhǎng)期來看，綠色經(jīng)濟(jì)效率在降低后提升，也就是說，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前期，由于經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)粗放型發(fā)展，綠色經(jīng)濟(jì)效率呈下降的態(tài)勢(shì)，當(dāng)發(fā)展到一定程度后，經(jīng)濟(jì)向綠色集約型發(fā)展轉(zhuǎn)變，改善了綠色經(jīng)濟(jì)效率。

4 結(jié)束語

通過分析研究可知，到目前為止，學(xué)者們對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的分析集中在影響因素和區(qū)域差異方面，對(duì)于如何把劣勢(shì)轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢(shì)，利用地域性特殊條件提高綠色經(jīng)濟(jì)效率這一重要問題，無論在理論上還是經(jīng)驗(yàn)上，都需要進(jìn)一步深化研究和實(shí)踐。在綠色經(jīng)濟(jì)效率的測(cè)算模型方面，我國(guó)學(xué)者現(xiàn)在所用的模型都是國(guó)外學(xué)者的成果，未來可以結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況和技術(shù)發(fā)展研究出新的更加有效的計(jì)算綠色經(jīng)濟(jì)效率的模型。對(duì)我國(guó)來說，綠色經(jīng)濟(jì)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路，因此，立足我國(guó)國(guó)情，研究出具有中國(guó)特色的綠色經(jīng)濟(jì)效率理論是學(xué)者們下一步的目標(biāo)所在。