淺論第三方物流承擔(dān)的合規(guī)風(fēng)險及防范

田 姝 （常州大學(xué) 史良法學(xué)院，江蘇 常州 213155）

0 引 言

隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，物流行業(yè)也得到了快速發(fā)展，尤其是第三方物流也逐漸活躍在消費(fèi)市場當(dāng)中。相較于傳統(tǒng)物流，第三方物流有其自身的獨(dú)特性，體現(xiàn)在第三方物流的專業(yè)性、信息性、靈活性、高效性等特點(diǎn)當(dāng)中，使委托企業(yè)可以降本增效、更好地專注于自身的經(jīng)營業(yè)務(wù)，是未來物流的發(fā)展方向。

第三方物流是買賣雙方關(guān)系之外專業(yè)提供物流服務(wù)的商家，換言之便是賣方企業(yè)將物流業(yè)務(wù)繼續(xù)單獨(dú)分支，以合同的形式外包給專業(yè)從事物流業(yè)務(wù)的第三方。此舉主要是使賣方企業(yè)能夠?qū)Ｗ⒆约旱闹鳡I業(yè)務(wù)、降本增效、盤活賬面資金，第三方物流企業(yè)為賣方在激烈的市場競爭下降低了物流成本。

近年來，第三方物流取得了不小的成果，但仍存在一些問題。國內(nèi)外學(xué)者多從經(jīng)濟(jì)和管理層面，分析第三方物流存在的風(fēng)險及風(fēng)險防控措施，然而很少從法律合規(guī)方面分析第三方物流存在的問題。隨著跨境電商的迅猛發(fā)展，第三方物流的地位愈發(fā)重要，同時帶來的相關(guān)法律問題也越來越多[1]。第三方法律合規(guī)問題的增加給物流行業(yè)帶來了影響，加強(qiáng)第三方物流企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的研究，可以有效防范市場風(fēng)險，保證第三方物流市場的可持續(xù)發(fā)展。

1 第三方物流承擔(dān)的合規(guī)風(fēng)險

1.1 合同合規(guī)風(fēng)險

我國物流行業(yè)起步較晚，在物流合同的簽訂過程中，存在未知的法律風(fēng)險。在合同簽訂過程中，極易形成簽訂不當(dāng)導(dǎo)致的合同合規(guī)風(fēng)險[2]。在物流企業(yè)中，由于工作人員法律風(fēng)險防控意識淡薄，在簽訂物流業(yè)務(wù)合同時，經(jīng)常出現(xiàn)合同業(yè)務(wù)內(nèi)容法律條款不明、擬定錯誤以及條款擬定內(nèi)容不足的問題，極易導(dǎo)致物流企業(yè)處于危險境地[3]。這種潛在的合同合規(guī)風(fēng)險隱蔽性強(qiáng)、危害性極大，一旦發(fā)生，將會給企業(yè)造成巨額的賠償損失。例如，在合同簽訂過程中，由于工作人員的疏忽，草率地簽訂了合同，在實際業(yè)務(wù)活動中，發(fā)生漏寫、少寫、多寫甚至寫錯法律術(shù)語的情況。一旦委托方和物流企業(yè)方發(fā)生民事糾紛，必然會導(dǎo)致第三方物流企業(yè)需要承擔(dān)不公平的賠償責(zé)任。

第三方物流合同是物流企業(yè)同委托方簽訂的有關(guān)物流業(yè)務(wù)的合同，物流企業(yè)為了自身業(yè)務(wù)的完成，往往會簽訂承擔(dān)法律責(zé)任過多的合同，而且這種法律責(zé)任將會貫穿整個物流服務(wù)的過程。一方面，物流企業(yè)為了促使業(yè)務(wù)的完成，不計后果地答應(yīng)客戶的苛責(zé)條件，在合同中刪掉有利于雙方的公平合理的免責(zé)條款；在出現(xiàn)物流事故時第三方物流企業(yè)和委托方極易產(chǎn)生責(zé)任分配不明的情況，實踐中一般是第三方物流企業(yè)承擔(dān)物流事故的賠償責(zé)任。另一方面，第三方物流合同中的中止和解除等法律規(guī)定往往也并不全面，出現(xiàn)事故時，第三方物流不能通過中止和解除等法律規(guī)定，來免除自己的賠償責(zé)任[4]。

1.2 數(shù)字信息風(fēng)險

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代的背景之下，數(shù)字信息服務(wù)是第三方物流的顯著特點(diǎn)，在物流服務(wù)過程中，計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的廣泛應(yīng)用給第三方物流商和委托商及時提供了各個物流環(huán)節(jié)的動態(tài)數(shù)字信息，并以此為依據(jù)，監(jiān)視和調(diào)節(jié)自己的行為。因此，數(shù)字信息對于物流企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，第三方物流企業(yè)已經(jīng)對數(shù)字信息技術(shù)形成了高度依賴，數(shù)字信息技術(shù)是監(jiān)視和控制貨物狀態(tài)的重要手段[5]。但在借助數(shù)字信息化解決物流管理和運(yùn)輸問題時，存在新的法律安全合規(guī)風(fēng)險，包括數(shù)字信息不對稱風(fēng)險、數(shù)字信息泄露風(fēng)險等。第三方物流企業(yè)在物流服務(wù)中一定會存在與委托方信息不對稱的風(fēng)險。一般情況下，物流服務(wù)合同獨(dú)立于買賣合同之外，但同時又依附于買賣雙方存在的企業(yè)。買賣雙方和物流企業(yè)的主合同利益清晰，但同時物流企業(yè)也會和合作伙伴簽訂從合同，但由于從合同并不是經(jīng)由買賣雙方產(chǎn)生的，買賣雙方一般并不清楚物流公司間的間接合作，而物流企業(yè)自身也沒有對合作伙伴進(jìn)行明確的責(zé)任劃分。實踐中，第三方物流同合作伙伴并不局限于運(yùn)輸活動，在實際活動中，合作伙伴往往還進(jìn)行倉儲、包裝以及中轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)，但同時第三方物流無法去監(jiān)管和管理這些業(yè)務(wù)，因此，當(dāng)發(fā)生糾紛時，第三方物流企業(yè)也難逃被起訴的命運(yùn)。第三方物流公司在提供業(yè)務(wù)的同時，將會間接獲取委托方和自身伙伴的重要信息[6]，若供應(yīng)商信用較差，極易對企業(yè)的數(shù)字信息和知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生威脅，從而存在信息泄露的風(fēng)險。

1.3 合同履約風(fēng)險

近年來，第三方物流的發(fā)展勢頭十分迅猛，各行各業(yè)為了資源集中和業(yè)務(wù)優(yōu)勢，選擇將物流業(yè)務(wù)交給第三方物流企業(yè)，以期得到發(fā)展。在履約過程中風(fēng)險承擔(dān)的主體和具體責(zé)任承擔(dān)等都很可能發(fā)生變化，這種變化具有不清晰、危害大的特點(diǎn)。第三方物流和委托方根據(jù)合約分配責(zé)任，這一法律框架使得雙方都存在違約的可能，而任何一方的違約行為對另一方而言均是一種難以規(guī)避的風(fēng)險。這種潛在的違約行為本身就預(yù)示著一種風(fēng)險的存在[7]，一旦發(fā)生違約行為，就應(yīng)按照法律規(guī)定和合約規(guī)定來承擔(dān)違約責(zé)任，但在實際的物流服務(wù)活動中，法律維權(quán)環(huán)節(jié)眾多、相關(guān)利益關(guān)系復(fù)雜，難以控制履約風(fēng)險的發(fā)展。

1.4 不可抗力風(fēng)險

第三方物流在服務(wù)履行過程中往往會存在許多不可抗力因素的影響，此類不可抗拒因素帶來的風(fēng)險具有很強(qiáng)的隱蔽性和不可預(yù)測性，會阻礙第三方物流企業(yè)的發(fā)展[8]。例如，第三方物流企業(yè)在物流運(yùn)輸過程中存在不可預(yù)測的事故風(fēng)險、貨物丟失損毀甚至貨物傾倒風(fēng)險和交通工具機(jī)械損毀導(dǎo)致的貨物損失等類型的風(fēng)險；還有可能貨物儲藏在倉庫中，因不可抗力因素導(dǎo)致的火災(zāi)、水澇風(fēng)險以及因貨物在人工搬運(yùn)過程中的損耗、丟失而導(dǎo)致的合規(guī)法律風(fēng)險，這些不可抗力因素導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險都將會給物流行業(yè)帶來潛在危害。

2 第三方物流承擔(dān)的合規(guī)風(fēng)險產(chǎn)生原因分析

2.1 第三方物流自身缺乏風(fēng)險防范意識

據(jù)統(tǒng)計，在一線城市中約有40%的第三方物流企業(yè)意識到了行業(yè)合規(guī)法律風(fēng)險預(yù)防意識的重要性，但并沒有采取有效措施進(jìn)行預(yù)防；另外，只有約20%的第三方物流企業(yè)意識到了物流風(fēng)險防范意識的重要性，且在實踐中采取了有效措施預(yù)防風(fēng)險；然而，還有5%的第三方物流企業(yè)根本沒有意識到第三方物流風(fēng)險防范意識的重要性，更談不上提前采取有效的預(yù)防措施。該統(tǒng)計數(shù)據(jù)源自于一線城市，可想而知，其他二、三線甚至四線城市的第三方物流企業(yè)的風(fēng)險防范意識更弱。第三方物流自身缺乏風(fēng)險防范意識，必然會導(dǎo)致許多法律風(fēng)險事故的發(fā)生，從而給物流企業(yè)間接帶來巨大的名譽(yù)和經(jīng)濟(jì)損失。

2.2 第三方物流法律體系不完善

在第三方物流行業(yè)中，我國采用的是多部門共同協(xié)作的管理模式，也就是說，我國現(xiàn)行還沒有宏觀、間接、社會性的法律法規(guī)規(guī)范體系[9]，總體而言，我國第三方物流行業(yè)還處于比較混亂的初始階段。目前來看，我國現(xiàn)有的第三方物流法律規(guī)范體系呈現(xiàn)出微觀性和直接性特點(diǎn)，各個運(yùn)輸部門各成體系，缺乏有效的溝通和高效的協(xié)調(diào)機(jī)制。例如，現(xiàn)有的第三方物流企業(yè)一般會采用公路、鐵路、水路、空路等多種運(yùn)輸方式，該運(yùn)輸方式有效實現(xiàn)了資源集中和協(xié)同的優(yōu)勢，極大地增強(qiáng)了企業(yè)市場競爭地位，但在實踐中第三方物流企業(yè)想要暢通無阻地實現(xiàn)業(yè)務(wù)活動，需要分別向各個運(yùn)輸部門提出申請，此種繁瑣的運(yùn)輸管理體系直接增加了第三方物流企業(yè)的經(jīng)濟(jì)成本和負(fù)擔(dān)。同時，也由于相關(guān)運(yùn)輸管理部門的職權(quán)過大，極易在實踐活動中造成自由裁量權(quán)濫用，缺乏有效的監(jiān)管機(jī)制，從而制約了第三方物流行業(yè)的發(fā)展。

2.3 第三方物流企業(yè)資金缺乏、工作人員風(fēng)險防范意識淡薄

近年來，我國第三方物流行業(yè)取得了不小的進(jìn)展，得益于跨境電商的發(fā)展，物流行業(yè)的合規(guī)法律問題也逐漸被行業(yè)所重視，越來越多的企業(yè)尤其是大型第三方物流企業(yè)意識到合規(guī)風(fēng)險預(yù)防的迫切性，企業(yè)同樣需要重視法律合規(guī)問題的宣傳工作，越來越多的第三方物流企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險問題也被提前發(fā)現(xiàn)、提前解決。很多第三方物流企業(yè)逐漸重視加強(qiáng)數(shù)字化信息建設(shè)的重要性。然而，在實行一段時間后，大部分公司因資金不足或者是工作人員法律合規(guī)風(fēng)險意識過低等，最終導(dǎo)致相關(guān)執(zhí)行措施被迫停止或者是流于形式，沒有做到真正的防范合規(guī)風(fēng)險。由此可知，第三方物流公司資金以及工作人員風(fēng)險防范意識淡薄是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的主要原因之一。

3 第三方物流承擔(dān)的合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施

3.1 增強(qiáng)第三方物流企業(yè)風(fēng)險防范意識

在物流業(yè)務(wù)活動中，第三方物流企業(yè)起到中介的作用，面臨的有買賣雙方的關(guān)系和自身合作伙伴的關(guān)系，其在提供物流服務(wù)活動中涉及的合規(guī)關(guān)系非常復(fù)雜，而且買賣雙方和自身的合作伙伴之間的利益主體有所不同，合規(guī)風(fēng)險不可避免地隱藏在每一個經(jīng)營活動中。所以，第三方物流企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)企業(yè)自身的風(fēng)險防范意識，尤其是在具體的業(yè)務(wù)活動環(huán)節(jié)中，站好每一班崗，落實到每一個環(huán)節(jié)，在每一個業(yè)務(wù)活動環(huán)節(jié)都要做好風(fēng)險合規(guī)工作，有效提高風(fēng)險預(yù)警性。首先，在具體業(yè)務(wù)實施前，第三方物流企業(yè)應(yīng)提前規(guī)劃好業(yè)務(wù)工作，提前做好合規(guī)風(fēng)險防范準(zhǔn)備工作，梳理相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險案例，并和自己企業(yè)對比，確保自己企業(yè)經(jīng)營的每一個物流服務(wù)都可以借鑒、吸取相關(guān)案例的經(jīng)驗和教訓(xùn)；還可以讓相關(guān)部門提前擬定好合同，并積極審查合同具體內(nèi)容以及重新梳理公司商業(yè)保險情況。其次，對每一個即將要實施的具體物流業(yè)務(wù)活動做好精準(zhǔn)的風(fēng)險管理控制工作，可以在企業(yè)內(nèi)部成立專業(yè)的合規(guī)風(fēng)險控制和評估小組，全面監(jiān)管和監(jiān)督合規(guī)風(fēng)險情況。最后，及時復(fù)盤企業(yè)主要業(yè)務(wù)活動流程，查找遺漏之處和可取之處，為以后的業(yè)務(wù)活動積累經(jīng)驗。

3.2 建立健全物流法律規(guī)范體系

第三方物流發(fā)展至今，在法規(guī)合規(guī)方面最大的問題是未建立有效、健全的物流法律法規(guī)體系，這是第三方物流企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險的主要原因。從目前情況來看，我國的物流法律規(guī)范體系仍缺乏一致性[10]，分散在各部門之中，法律內(nèi)容和形式缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并且不可避免存在法律空白和交叉矛盾，這些矛盾都給第三方物流行業(yè)的發(fā)展帶來了不同程度的阻礙[11]。因此，積極推行國家物流立法進(jìn)程，不斷完善當(dāng)前物流法律合規(guī)制度，全面提升物流法律合規(guī)制度的可操作性和層次性，是防范第三方物流行業(yè)不合規(guī)風(fēng)險的重要措施，進(jìn)而為第三方物流行業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好、健康的合規(guī)環(huán)境[12]。

3.3 加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升法律合規(guī)素養(yǎng)

在實際的物流合同簽訂過程中，第三方物流企業(yè)建立健全的風(fēng)險預(yù)防措施必然需要眾多具有高素養(yǎng)法律意識的員工，員工的法律素養(yǎng)直接影響第三方物流企業(yè)控制法律風(fēng)險合規(guī)的現(xiàn)實情況[13]。在具體實施中，可以多鼓勵員工參加法律職業(yè)素養(yǎng)提高培訓(xùn)活動，邀請法律專業(yè)在企業(yè)開展講座。通過鼓勵員工參加法律合規(guī)職業(yè)素養(yǎng)提升，能夠有效地提升員工的風(fēng)險控制素養(yǎng)，可以有效保障第三方物流企業(yè)風(fēng)險防控措施的合理制定和高效運(yùn)用，促進(jìn)第三方物流企業(yè)的平穩(wěn)、健康、持續(xù)發(fā)展。

4 結(jié) 語

2010—2020年，我國現(xiàn)代物流行業(yè)發(fā)展迅猛，同時也必然會伴隨各種各樣的法律合規(guī)風(fēng)險，例如合同風(fēng)險、履約風(fēng)險、數(shù)字信息風(fēng)險等，只有結(jié)合自身實際經(jīng)營情況，快速增強(qiáng)第三方物流企業(yè)的風(fēng)險預(yù)防能力，我國第三方物流企業(yè)才能在激烈的市場競爭下實現(xiàn)平穩(wěn)、健康可持續(xù)發(fā)展。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展、數(shù)字信息科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展和創(chuàng)新，現(xiàn)行的法律規(guī)范已經(jīng)不能滿足第三方物流行業(yè)的快速發(fā)展，只有建立健全合規(guī)法律風(fēng)險預(yù)防措施，才能從根本上解決第三方物流行業(yè)風(fēng)險合規(guī)問題的發(fā)生。從國家法律層面來說，加強(qiáng)第三方物流行業(yè)立法至關(guān)重要，健全的第三方物流法律法規(guī)為行業(yè)發(fā)展提供了法律保障。從行業(yè)層面來說，激發(fā)物流行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管作用，尤其是當(dāng)法律監(jiān)管不規(guī)范時，物流行業(yè)協(xié)會的中介作用便顯得尤其重要。從企業(yè)層面內(nèi)部來說，很多企業(yè)內(nèi)部并沒有獨(dú)立成立專業(yè)的法務(wù)部門，往往會將一些法律事務(wù)外包給第三方機(jī)構(gòu)，此種外包行為不利于掌握企業(yè)內(nèi)部最真實的信息，往往會造成處理不及時的情況。第三方物流企業(yè)應(yīng)緊跟時代發(fā)展的步伐，成立獨(dú)立的合規(guī)部門，并加大企業(yè)合規(guī)部門的資金投入力度，鼓勵大家一起監(jiān)督合規(guī)風(fēng)險，以全方位地提升自身的專業(yè)素養(yǎng)來預(yù)防法律合規(guī)風(fēng)險。