加強(qiáng)學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠(chéng)信管理 實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)與建議

矯娜 邵雪梅

摘 要：2018年以來，國(guó)家出臺(tái)了一系列文件大力宣傳科研誠(chéng)信建設(shè)，打擊學(xué)術(shù)不端行為，力求整肅科研風(fēng)氣。近年來，媒體報(bào)道的多起集中撤稿事件提醒我國(guó)學(xué)術(shù)論文發(fā)表存在的潛在學(xué)術(shù)問題依然嚴(yán)峻。通過分析某醫(yī)學(xué)類高校學(xué)術(shù)論文誠(chéng)信管理工作的具體實(shí)踐及成效，以期進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分享與交流。

關(guān)鍵詞：論文發(fā)表;學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理;制度建設(shè)從近年來媒體報(bào)道的多起集中撤稿事件看，學(xué)術(shù)論文發(fā)表時(shí)存在的潛在學(xué)術(shù)問題異常嚴(yán)峻。在國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金委）公布的科研誠(chéng)信調(diào)查處理案件中[1]，因論文被處罰的案件占比達(dá)到59%（案件數(shù)據(jù)更新至2020年11月30日），論文已成為學(xué)術(shù)失信的重災(zāi)區(qū)。2013年，基金委主任楊衛(wèi)院士曾指出：“科研誠(chéng)信的缺失將阻礙中國(guó)原創(chuàng)科學(xué)的進(jìn)步，損害中國(guó)學(xué)術(shù)界的聲譽(yù)，削弱中國(guó)科學(xué)的世界影響力”[2]。由此可見，加強(qiáng)學(xué)術(shù)論文發(fā)表的誠(chéng)信管理刻不容緩。

2018年以來，國(guó)務(wù)院辦公廳、科技部、教育部等多個(gè)部委先后發(fā)布了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法》等多個(gè)文件，從對(duì)項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估管理的改革，到完善科研誠(chéng)信管理體系，再到明確學(xué)術(shù)違規(guī)調(diào)查處理模式，為科研管理部門指明了學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)及管理改革的方向和目標(biāo)。

學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理的現(xiàn)狀與不足

為貫徹落實(shí)國(guó)家相關(guān)文件精神，加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)，國(guó)內(nèi)很多高校[3-5]在教育宣傳和科技管理方面都采取了相應(yīng)的措施。例如：制定學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理文件;對(duì)調(diào)查處理的學(xué)術(shù)失信案件在校內(nèi)一定范圍通報(bào);針對(duì)學(xué)生開設(shè)學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育課程;舉辦校內(nèi)學(xué)術(shù)誠(chéng)信講座;進(jìn)行論文發(fā)表、科技報(bào)獎(jiǎng)常規(guī)登記;各類課題申報(bào)、成果發(fā)布前的審核等。筆者所在的醫(yī)學(xué)類高校也采取了上述管理措施，但學(xué)術(shù)誠(chéng)信案件仍偶有發(fā)生，究其原因主要有以下方面：

1.宣傳形式單一，宣傳對(duì)象對(duì)內(nèi)容理解不透徹

學(xué)校對(duì)于學(xué)術(shù)誠(chéng)信的宣教工作非常重視，主要是開展學(xué)術(shù)誠(chéng)信課程及專題講座，但形式相對(duì)單一，參與課程學(xué)習(xí)及講座的人員也常以研究生和本科生為主。對(duì)于教師特別是學(xué)校臨床醫(yī)院的醫(yī)生，由于日常工作比較繁重，多數(shù)只能利用自己本職工作外的空余時(shí)間，零散地了解和學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)誠(chéng)信知識(shí)，容易因?qū)ο嚓P(guān)知識(shí)理解得不透徹或有偏差而出現(xiàn)學(xué)術(shù)失信問題。

2.各部門之間缺乏聯(lián)動(dòng)協(xié)作

學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理及案件調(diào)查主要由學(xué)?？蒲泄芾聿块T負(fù)責(zé)，涉及對(duì)具體學(xué)術(shù)失信人員的處理，還需要人事處、研究生院等多部門的配合。若處理一個(gè)學(xué)術(shù)誠(chéng)信案件時(shí)，由于沒有制定明確的管理標(biāo)準(zhǔn)，缺乏良好的運(yùn)行機(jī)制，各管理部門聯(lián)動(dòng)協(xié)作不順暢，難免會(huì)影響學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理工作的成效及警示力度。

3.二級(jí)單位管理不足

學(xué)校既往的學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理模式多以校級(jí)科研管理部門下發(fā)通知或文件，二級(jí)單位配合組織、部署及收取材料，工作內(nèi)容多以“上傳下達(dá)”的被動(dòng)管理為主。同時(shí)，通過調(diào)整工作流程、工作方法等進(jìn)行的主動(dòng)管理相對(duì)較少。

加強(qiáng)學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠(chéng)信管理的具體措施

學(xué)校通過分析上述學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理的不足，選擇從學(xué)術(shù)誠(chéng)信案件發(fā)生較為集中的學(xué)術(shù)論文入手，對(duì)論文發(fā)表時(shí)的誠(chéng)信管理細(xì)節(jié)做了一些新的嘗試，具體措施如下：

1.制定論文發(fā)表前誠(chéng)信承諾制度

依據(jù)《學(xué)術(shù)出版規(guī)范、期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》[6]及《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》相關(guān)文件內(nèi)容，制定并推行了“學(xué)術(shù)論文發(fā)表前誠(chéng)信自查承諾及備案制度”（以下簡(jiǎn)稱“備案制度”）?！皞浒钢贫取辈煌趯W(xué)校以往論文發(fā)表備案管理工作，主要有以下幾個(gè)方面：

第一，強(qiáng)化通訊作者對(duì)于所投論文的責(zé)任感。既往學(xué)術(shù)論文投稿工作多是第一作者或者論文中的其他作者來完成，通訊作者主要負(fù)責(zé)對(duì)論文進(jìn)行修改，甚至只是簡(jiǎn)單備注了聯(lián)系方式，并沒有真正起到論文責(zé)任人的作用?！皞浒钢贫取泵鞔_要求論文投稿工作必須由通訊作者完成，從前期的論文投遞到正式接受前的反復(fù)修改溝通，都要求必須由通訊作者使用在單位注冊(cè)的郵箱來完成。

第二，清單列舉式提醒，力求做到清晰明了?；凇皞浒钢贫取钡囊?，學(xué)校設(shè)計(jì)了《論文發(fā)表前誠(chéng)信承諾及備案表》，在表格中把所有在文件中明確規(guī)定的學(xué)術(shù)不端行為，如抄襲、一稿多投、委托“第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)”代寫代投、不實(shí)署名等，從段落描述形式變成清單形式逐條列出，使得具體要求更加清晰明了。要求作者在每篇論文投稿登記前參照表格所列條目認(rèn)真核查論文內(nèi)容是否存在學(xué)術(shù)誠(chéng)信問題，確認(rèn)無誤后再提交二級(jí)單位進(jìn)行審查備案。

第三，嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)封存。2020年修訂的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》明確規(guī)定，需要對(duì)研究的原始記錄進(jìn)行歸檔。學(xué)校在“備案制度”中，針對(duì)學(xué)術(shù)論文相關(guān)的研究數(shù)據(jù)封存時(shí)間做了更加嚴(yán)格的限定。要求作者在提交備案表格到二級(jí)單位審查的同時(shí)，攜帶研究數(shù)據(jù)副本進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)封存，后期不得以任何理由對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行修改，否則視為學(xué)術(shù)不端。凡不配合備案審查及數(shù)據(jù)封存的，學(xué)校有權(quán)對(duì)其發(fā)表成果的申請(qǐng)不予批準(zhǔn)。

第四，對(duì)論文的意識(shí)形態(tài)做了嚴(yán)格約束。學(xué)術(shù)論文是將新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、或?qū)σ阎碓趯?shí)際應(yīng)用中取得的新進(jìn)展等通過期刊、會(huì)議等形式公開發(fā)布，用于學(xué)術(shù)交流的一種文稿[7]。因此，對(duì)于公開發(fā)布的文稿特別是人文社會(huì)科學(xué)類的論文，其意識(shí)形態(tài)的管理也是很重要的。學(xué)校在“備案制度”中明確規(guī)定，凡不符合國(guó)家法律法規(guī)和黨的路線方針政策的觀點(diǎn)和言論以及涉密的研究?jī)?nèi)容都不允許在學(xué)術(shù)論文中出現(xiàn)。

第五，提高二級(jí)單位對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理的重視程度。學(xué)校的二級(jí)單位作為科研人員的直接管理機(jī)構(gòu)，對(duì)研究者的研究?jī)?nèi)容、工作開展情況甚至科研人員之間的利害關(guān)系是比較了解的。學(xué)校的“備案制度”要求二級(jí)單位嚴(yán)格做好學(xué)術(shù)論文投稿前的監(jiān)督、審核工作，并將學(xué)術(shù)論文相關(guān)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行妥善封存。同時(shí)，還聯(lián)合黨委組織部對(duì)干部考核的指標(biāo)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，將學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理的優(yōu)劣納入二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)年度工作考核的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中，力求提高其對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信工作的重視程度。

第六，學(xué)校多部門聯(lián)動(dòng)，落實(shí)師德“一票否決”。依據(jù)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》文件精神，對(duì)科研不端行為“零容忍”，對(duì)于存在嚴(yán)重失信行為的實(shí)行“一票否決”。學(xué)校聯(lián)合人事處、教務(wù)處、研究生院等各管理部門，共同調(diào)整針對(duì)教師個(gè)人的評(píng)審模式及標(biāo)準(zhǔn)。在“備案制度”中明確規(guī)定，將科研誠(chéng)信情況作為一項(xiàng)硬性指標(biāo)納入職稱晉升、評(píng)先評(píng)優(yōu)、導(dǎo)師遴選、個(gè)人年度考核等工作中，要求學(xué)校所有參評(píng)人員在使用學(xué)術(shù)論文作為支撐材料的同時(shí)，必須提供論文誠(chéng)信備案記錄作為佐證材料，否則取消評(píng)選資格。誠(chéng)信承諾備案一經(jīng)簽字，便視為作者已認(rèn)真核查確認(rèn)所發(fā)表學(xué)術(shù)論文不存在任何科研誠(chéng)信問題，如若后期發(fā)現(xiàn)存在相關(guān)問題，將從人事評(píng)聘等各方面予以“一票否決”。

2.建立期刊預(yù)警制度

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》中提出：“論文作者所在單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本單位科研人才論文的管理，對(duì)在列入預(yù)警名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文的科研人員，要及時(shí)警示提醒”的要求，從國(guó)家層面國(guó)家新聞出版管理部門及下屬機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)預(yù)警名單宣傳發(fā)布的職責(zé)[8]。因此，學(xué)?？蒲泄芾聿块T應(yīng)擔(dān)負(fù)起預(yù)警名單宣傳的任務(wù)，目前筆者所在學(xué)校主要是通過密切關(guān)注國(guó)家各大網(wǎng)站或官方微信公眾號(hào)權(quán)威發(fā)布的預(yù)警名單，并及時(shí)共享至工作交流平臺(tái)，如科研項(xiàng)目申報(bào)工作群、科研成果管理工作群等，提醒各級(jí)科管人員關(guān)注向預(yù)警名單期刊投稿的情況。此外，學(xué)校還在“備案制度”中增加審查預(yù)警期刊的環(huán)節(jié)，要求科研人員及二級(jí)單位在論文投遞時(shí)謹(jǐn)慎選擇期刊，如有向預(yù)警期刊投稿的情況要及時(shí)提醒勸阻。

3.配合學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠(chéng)信管理，同步調(diào)整科研項(xiàng)目過程管理

學(xué)術(shù)誠(chéng)信貫穿于科研活動(dòng)的始終，因此為了能做好學(xué)術(shù)論文發(fā)表的誠(chéng)信管理，學(xué)校還同步調(diào)整了科研項(xiàng)目的過程管理。學(xué)校在所有課題的中期檢查及結(jié)題審核時(shí)，均增加對(duì)已發(fā)表論文與項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容相關(guān)性的審查，若發(fā)現(xiàn)課題所列成果與研究?jī)?nèi)容不符的，將按學(xué)術(shù)失信案件處理，若論文版面費(fèi)已從課題經(jīng)費(fèi)列支的，作者須退還相關(guān)費(fèi)用;若論文已用做人事評(píng)聘、導(dǎo)師遴選、評(píng)優(yōu)評(píng)先等支撐材料，還將啟動(dòng)師德“一票否決”的多部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，取消相應(yīng)職稱或稱號(hào)。

加強(qiáng)學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠(chéng)信管理的成效與不足

學(xué)校針對(duì)學(xué)術(shù)論文誠(chéng)信管理制定的“備案制度”實(shí)施一年以來，對(duì)既往管理上的不足之處改善較為顯著。例如：通過強(qiáng)化二級(jí)單位的管理，鞏固了整個(gè)學(xué)校學(xué)術(shù)論文誠(chéng)信管理工作力度;通過明確投稿人身份，增強(qiáng)了作為通訊作者的學(xué)科帶頭人、研究生導(dǎo)師等對(duì)于所投論文的責(zé)任感;通過多部門聯(lián)動(dòng)，調(diào)整個(gè)人評(píng)價(jià)模式引起全體科研人員對(duì)于學(xué)術(shù)誠(chéng)信的重視。

通過對(duì)“備案制度”實(shí)施的回顧總結(jié)，也發(fā)現(xiàn)一些需要改進(jìn)的地方：一是在學(xué)術(shù)論文投遞前檢查是否存在一稿多投、抄襲等學(xué)術(shù)誠(chéng)信情況，主要靠作者自查而缺乏客觀性。后期可考慮聯(lián)合圖書館等有檢索能力的部門或機(jī)構(gòu)，參與學(xué)術(shù)論文的內(nèi)容檢查工作。二是預(yù)警期刊宣傳力度尚須加強(qiáng)。除前文所述的發(fā)布途徑外，亦可通過制作學(xué)術(shù)誠(chéng)信宣傳手冊(cè)，其中對(duì)國(guó)家及學(xué)校的學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理文件進(jìn)行解讀，同時(shí)附上案例解析及最新權(quán)威發(fā)布的預(yù)警期刊目錄。不僅使宣傳內(nèi)容更加清晰明了，而且也可以解決當(dāng)前宣傳形式單一、宣傳對(duì)象對(duì)內(nèi)容理解不透徹的問題，使除學(xué)生外的科研人員有更多途徑接觸和了解學(xué)術(shù)誠(chéng)信的具體內(nèi)容。

綜上所述，整肅科研風(fēng)氣，凈化學(xué)術(shù)氛圍，建設(shè)良好的科研環(huán)境，是每一位科研工作者及科研管理者所共同追求的目標(biāo)，也是國(guó)家近年來重點(diǎn)關(guān)注的焦點(diǎn)。加強(qiáng)學(xué)術(shù)論文發(fā)表的誠(chéng)信管理不是一蹴而就的事情，也不是某個(gè)部門調(diào)整自身管理工作，或者一兩個(gè)科研人員自覺遵守就可以實(shí)現(xiàn)的，這需要科研工作中每一個(gè)環(huán)節(jié)的參與者和管理者，乃至全校傾力去完成的。

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（作者單位：首都醫(yī)科大學(xué)科技處）

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