數(shù)字檢察范式的實踐應(yīng)用

錢昌夫 趙少岸

摘 要：數(shù)字檢察范式是數(shù)字檢察工作方法的固定模式，可分為數(shù)字增益、數(shù)字檢驗和數(shù)字預(yù)防三類。數(shù)字增益范式可以豐富線索、延伸個案，在辦理窩案、類案中起增益放大作用;數(shù)字檢驗范式可以對某一領(lǐng)域進行“數(shù)字體檢”，鎖定線索出清該領(lǐng)域的違法犯罪問題，使檢察機關(guān)擁有“控場力”;數(shù)字預(yù)防范式則通過改進法律和實施法律的方法，并運用數(shù)字手段，預(yù)防違法犯罪的發(fā)生。三種范式綜合運用，可助力實現(xiàn)全社會的良法善治，構(gòu)建新時代檢察機關(guān)參與社會治理的綜合體系。

關(guān)鍵詞：數(shù)字檢察 數(shù)字監(jiān)督 數(shù)字卡位

近年來，浙江省紹興市人民檢察院研發(fā)了民事裁判文書智慧監(jiān)督系統(tǒng)和智慧檢察監(jiān)督系統(tǒng)等軟件，不僅為紹興市檢察機關(guān)篩查出大量本地的監(jiān)督線索，使業(yè)務(wù)部門監(jiān)督案件數(shù)量爆發(fā)式增長，還為浙江省其它地市以及全國各地檢察機關(guān)提供約3萬余條案件線索，成果喜人。本文立足紹興市數(shù)字檢察實踐，對開展的數(shù)字檢察工作范式進行總結(jié)，希望對數(shù)字檢察工作有所借鑒。

一、數(shù)字檢察范式概述

（一）數(shù)字檢察范式

數(shù)字檢察范式，是根據(jù)工作場景、工作目的、開展方法、產(chǎn)生效果的不同而確立的數(shù)字檢察工作方法固定模式。將數(shù)字檢察工作方法歸納為各種范式，可以在今后遇到相似情況時，采用最優(yōu)范式，迅速辦理案件。

（二）數(shù)字檢察中“數(shù)字”的含義

數(shù)字檢察是運用數(shù)字手段進行的檢察工作。數(shù)字可以有不同的含義。

1.數(shù)字是對事件進行記錄的電子痕跡。所有的存儲在各種設(shè)備中的數(shù)據(jù)，都是對現(xiàn)實生活的記錄。存儲在政府中的各類數(shù)據(jù)、通訊公司的通訊記錄、金融機構(gòu)中的賬戶記錄、網(wǎng)絡(luò)購物的消費和投寄記錄、乘坐交通工具的記錄、街面公共場所錄像記錄等等，無一不是對人的活動的記錄，但這些記錄往往呈碎片化狀態(tài)，反映生活行為一角，其意義需要進行深度挖掘。

2.數(shù)字是證據(jù)。電子痕跡反映客觀事實，只要它未經(jīng)事后改動，就具有證據(jù)的價值。

3.數(shù)字是提供知識的手段。政府機關(guān)的業(yè)務(wù)記錄、司法機關(guān)的業(yè)務(wù)記錄等數(shù)字資源，是反映社會生活公共事務(wù)的全量大數(shù)據(jù)。這些全量大數(shù)據(jù)中既記錄社會生活中各個主體的行為，也記錄政府執(zhí)法行為、司法機關(guān)的司法行為，從中可以挖掘出法律實際運行狀況的信息。

4.數(shù)字是管理的方法。數(shù)字可以使人的感知延伸，因此它也是一種管理、治理的方法，尤其是對于管治觸角尚未延伸到位的領(lǐng)域、容易失范的領(lǐng)域，運用數(shù)字這一透明手段，將該領(lǐng)域的活動變成可察覺、可追查的狀態(tài)，可有效地遏制違法犯罪。因此，數(shù)字也是非常有效的管理方法。

數(shù)字檢察的核心是對數(shù)字的運用。如果不運用數(shù)字，對數(shù)字僅僅作第一種理解，數(shù)字無非就是一種電子痕跡，平平無奇。真正的力量來源于對數(shù)字的運用，這時數(shù)字就變成了有效的辦案工具、敏銳的感知手段、可靠的管理方法，因此運用是核心。而運用的前提是理解，必須從實戰(zhàn)實用的角度去理解數(shù)字，可以說數(shù)字檢察范式建立在對數(shù)字的理解之上，不同的理解和運用產(chǎn)生了不同的數(shù)字檢察范式，有多少類對數(shù)字的理解就會產(chǎn)生多少種數(shù)字檢察范式。

二、數(shù)字檢察范式的分類及實踐應(yīng)用

實踐中，數(shù)字檢察運用范式的思維去歸納，可以分為數(shù)字增益、數(shù)字檢驗、數(shù)字預(yù)防三類。

（一）數(shù)字增益范式

數(shù)字增益范式是指在已有監(jiān)督線索或已查辦相關(guān)案件的情況下，運用數(shù)字資源，將線索由匱乏發(fā)展到豐富，將個案發(fā)展成類案，其間數(shù)字起到增益放大的作用。具體而言，在實踐中的做法有以下兩類。

1.關(guān)聯(lián)串并法。關(guān)聯(lián)串并是指對于一個線索，抽取其人、事、物的要素，進行不斷地關(guān)聯(lián)尋找相關(guān)的信息。這其實就是傳統(tǒng)的辦理窩串案的方法，不滿足于辦理個案，而是要查一串、辦一窩，于是就在初查時不停地關(guān)聯(lián)相關(guān)的信息，以發(fā)現(xiàn)更多的嫌疑對象，并預(yù)估整體案件的規(guī)模。此類案件頗多，關(guān)鍵在于一要有數(shù)據(jù)，二要工作認真負責(zé)，不停地追查關(guān)聯(lián)。

2.特征篩查法。違法犯罪都有特征，特征篩查法是指辦理了個案后，對違法犯罪的特征進行分析建模，然后調(diào)取相關(guān)數(shù)據(jù)并從中篩查具有同樣特征的數(shù)據(jù)，篩查的結(jié)果在內(nèi)容上有違法犯罪的特征，在數(shù)量上往往是一大批，于是就從“辦一案”變成“牽一串”，有條件去監(jiān)督辦理類案并更進一步達到“治一片”的效果。這是當前最主流的數(shù)字檢察方法，典型的案件有柳某虛假訴訟系列監(jiān)督案[1]。2018年，紹興市檢察機關(guān)從之前辦理的套路貸個案中，總結(jié)出其特點是高頻次放貸、空白借條、虛增借款金額、脅迫簽訂欠條、暴力軟暴力催討等等。將這些特征建模后，調(diào)取了18萬份裁判文書，按上述特征進行篩查，結(jié)果柳某進入了調(diào)查視野。柳某在1年內(nèi)民間借貸訴訟案件高達136件，符合高頻次放貸特征。經(jīng)向法院調(diào)卷發(fā)現(xiàn)確有出借人姓名空白、借款支付為銀行轉(zhuǎn)賬后部分現(xiàn)金返還（即實際交付金額少于流水，由于流水和借條金額相符，即借條中的借款金額是虛增的），且符合虛增借款金額特征。向公安機關(guān)調(diào)取信息，發(fā)現(xiàn)曾有多人報警反映柳某等人實施非法討債，符合使用暴力軟暴力的特征。經(jīng)查詢銀行流水，又發(fā)現(xiàn)與柳某密切相關(guān)的王某等人，有團伙的特征。至此，確定柳某等人套路貸惡勢力犯罪的嫌疑。于是將線索移送公安機關(guān)并引導(dǎo)偵查，將柳某等5人抓獲歸案，查證結(jié)果和之前判斷一致。柳某虛假訴訟系列案充分說明，數(shù)字就是個案轉(zhuǎn)化成類案的倍增器。

此類案件辦理的要點有三：一是要找準案件的特征。二是要善于分析嫌疑對象會在哪些地方留下數(shù)據(jù)痕跡并充分利用。在柳某等人案中，裁判文書是首要的數(shù)據(jù)，但實際辦案中并沒有局限于該數(shù)據(jù)，而是尋找了更多的數(shù)字資源。對裁判文書進行篩查是圈范圍、找重點，是發(fā)現(xiàn)嫌疑對象;調(diào)卷宗、查警情、拉流水是增加確信，是確定嫌疑事實，兩方面均十分重要。三是要注重犯罪特征和數(shù)據(jù)特征的轉(zhuǎn)換問題。因為數(shù)字資源并不是直接為查案件而設(shè)計的，需要把特征轉(zhuǎn)換成數(shù)據(jù)能包含、能表現(xiàn)的形式，這樣的篩查才能收到預(yù)期的效果。如套路貸案件中被告往往會出現(xiàn)“不認識原告”的辯解，這正是套路貸犯罪特征之一“使用空白借條”在數(shù)據(jù)中的轉(zhuǎn)換形式，套路貸犯罪嫌疑團伙在出借時由甲出面完成借貸手續(xù)，并收取被害人的還款利息，但事后在空白借條的出借人處寫上乙的姓名并以乙的名義起訴要求還款付息，就使被害人付給甲的還款和利息在形式上歸于“無效”。破解其中的奧秘之后，“不認識原告”就是套路貸的標記特征，以此進行篩查，既具有揭露假象的穿透力，又具有無所不至的搜索力，成為強大的發(fā)現(xiàn)線索方法。

（二）數(shù)字檢驗范式

數(shù)字檢驗范式是指僅僅擁有數(shù)字資源，但沒有任何線索，用一定的方法對數(shù)字進行分析，以檢驗?zāi)骋活I(lǐng)域法律實施情況，是否有違法犯罪的嫌疑線索。相當于是對某一領(lǐng)域進行法律運行健康程度的“數(shù)字體檢”。數(shù)字檢驗范式現(xiàn)有三種做法。

1.數(shù)字核驗。這是指法律法規(guī)、規(guī)章制度對某些事項作出了規(guī)定，而這些規(guī)定在具體現(xiàn)實中的執(zhí)行情況，可以用數(shù)據(jù)來核驗。這里舉兩例：（1）帶薪服刑分析案。如何查證是否存在帶薪服刑現(xiàn)象？具體方法非常簡單，從統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中導(dǎo)出被判處刑罰的人員數(shù)據(jù)，篩選出原系國家機關(guān)工作人員、事業(yè)單位人員、國有企業(yè)人員的數(shù)據(jù)，向公積金中心申請公積金繳納數(shù)據(jù)（繳納公積金也就意味著在發(fā)放工資，當然能從財政局獲得工資數(shù)據(jù)則更佳），然后將兩個數(shù)據(jù)集碰撞計算，就可以找出原公職人員服刑期間是否在繳納公積金，間接確定是否帶薪服刑。（2）低保待遇核對案。浙江省規(guī)定，擁有生活用機動車的，不符合低保對象的條件。因此可以用低保人員的數(shù)據(jù)和機動車登記的數(shù)據(jù)進行碰撞，檢驗是否有人開著豪車領(lǐng)低保。這種數(shù)字核驗的關(guān)鍵是從法律法規(guī)的規(guī)定出發(fā)設(shè)計核驗方法，否則于法無據(jù)，數(shù)字檢驗最后會變成無用功。

2.頻次篩查。對某一領(lǐng)域的數(shù)據(jù)進行頻次統(tǒng)計，然后將頻次由高到低排列，重點審查高頻次數(shù)據(jù)有無違法犯罪的嫌疑。之所以這樣做，一是頻次高的違法犯罪的風(fēng)險概率高，因為作案往往是多次實施，在數(shù)據(jù)上會表現(xiàn)為頻次較高;二是頻次高的部分是數(shù)據(jù)的主流，如果頻次高的部分成案，不僅辦案數(shù)量可觀，而且也抓住了該領(lǐng)域違法犯罪問題的主流。如陳某等10人犯保險詐騙、詐騙案[2]。2019年有3家主要的保險公司向檢察機關(guān)提供了近年的風(fēng)險理賠案件，希望檢察機關(guān)整理線索后交公安機關(guān)偵辦案件。檢察機關(guān)將保險公司的數(shù)據(jù)匯總后，發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員眾多，不確定哪些人員比較具有可查性。隨后，又采用了調(diào)取通訊記錄的方法，統(tǒng)計向保險公司、公安機關(guān)報案次數(shù)，對報案頻次作降序排列。結(jié)果陳某報案頻次最高，最具有可查性。于是以陳某為重點向各保險公司調(diào)取保險理賠記錄，發(fā)現(xiàn)其理賠記錄達60余起，連續(xù)不斷的事故，違背了生活的常理，只有詐騙才能解釋，且事故車輛眾多，牽涉的駕駛員眾多，團伙作案的嫌疑較大。將線索移送公安機關(guān)后，查獲了以陳某為首的10人從事車輛保險詐騙的團伙。頻次篩查法的要點是在高頻次的數(shù)據(jù)中，找到異?，F(xiàn)象、可疑現(xiàn)象，以確定嫌疑。因為有些正常的情況，也會形成高頻次的數(shù)據(jù)，如一家企業(yè)破產(chǎn)，也會形成高頻次應(yīng)訴的情況，其中是否有轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的虛假訴訟，就需要判斷訴訟中有否可疑現(xiàn)象、異?，F(xiàn)象，也就是說頻次高是違法犯罪的其中一個特征，但并不是充分的特征。

3.比例分析。這是對某一領(lǐng)域的數(shù)據(jù)，作比例分析，如果數(shù)據(jù)的比例分布異常，則將其列為研究的對象，深入分析導(dǎo)致比例異常的原因，由于違法犯罪往往會導(dǎo)致數(shù)據(jù)比例扭曲，找出比例異常的原因，也就捕捉到了違法犯罪的信息。根據(jù)統(tǒng)計學(xué)的規(guī)律，正常情況下，數(shù)據(jù)都是正態(tài)分布或者平均分布，數(shù)據(jù)之間的比例差別變化比較平緩，而違法犯罪往往擾動了正常的數(shù)據(jù)分布，使數(shù)據(jù)變得扭曲、畸形。因此，數(shù)據(jù)比例上的異常就是存在違法犯罪的標記。試舉周某某等人敲詐勒索、詐騙一案加以說明。紹興市柯橋區(qū)的中國輕紡城市場是全球最大輕紡市場，因為印花布花型的侵權(quán)問題時常發(fā)生訴訟。檢察機關(guān)對近年來柯橋區(qū)法院受理的2900余件花型著作權(quán)糾紛案進行統(tǒng)計，結(jié)果發(fā)現(xiàn)共有334名律師代理過此類案件，但是辦案數(shù)量分布非常不均勻，對代理原告一方的律師辦案數(shù)量進行統(tǒng)計，人均辦案4.37件，占總數(shù)的比例為0.15%。但是同一律所兩名律師辦案數(shù)量分別為745件、648件，分別占總數(shù)的25.55%和22.22%，數(shù)量和比例遠遠高于平均值，形成了異常。分析認為，在正常情況下當事人律師，數(shù)據(jù)應(yīng)該是分散的，不可能集中委托到同一律所的兩名律師上，現(xiàn)在數(shù)據(jù)發(fā)生了異常的集中，說明不是正常情況，其中必然有人為控制的因素，人為控制訴訟案件這種異?，F(xiàn)象暗示了濃郁的違法犯罪特征。重點分析這兩名律師代理案件的裁判文書，某版權(quán)代理有限公司浮出了水面，雖然案件的“原告”多變，但取證人員則常常是該版權(quán)代理公司的員工陳某某、王某某等人。再分析“原告”，多為外地人員，沒有在紹的活動軌跡。綜合這些信息，分析認為是該版權(quán)代理公司控制了一大批“原告”主張花型著作權(quán)被侵權(quán)，并集中委托律師進行代理，高概率存在虛假訴訟、敲詐勒索犯罪。線索移送公安機關(guān)，經(jīng)偵查查明，周某某、陳某某等人虛構(gòu)著作權(quán)起訴當事人，以法院判決、調(diào)解、私下威脅等方式敲詐、騙取非法賠償金，總計達2000余萬元。這一案例表明，比例異常是非常可靠的違法犯罪指標，可循跡發(fā)現(xiàn)違法犯罪的信息。

（三）數(shù)字預(yù)防范式

數(shù)字預(yù)防范式是指應(yīng)用數(shù)字手段監(jiān)督某一個領(lǐng)域，或者針對發(fā)案的規(guī)律卡住發(fā)案的環(huán)節(jié)，切斷違法犯罪發(fā)生的進程，從而起到預(yù)防的作用。具體做法有兩種。

1.數(shù)字監(jiān)督。即將某一領(lǐng)域的相關(guān)活動情況納入數(shù)字記錄的范疇，相關(guān)記錄向檢察機關(guān)公開。這一方法將某一領(lǐng)域變得透明可追查，就使違法犯罪受處罰成為必然，從而基本上遏制違法犯罪的發(fā)生。當公共區(qū)域布設(shè)滿攝像頭，街面犯罪就基本消失。數(shù)字監(jiān)督與之是同樣的機理，其治理的價值十分巨大。然而當前的問題是檢察機關(guān)調(diào)取數(shù)據(jù)比較困難，導(dǎo)致數(shù)字監(jiān)督是一項任重道遠的工作。

2.數(shù)字卡位。這是對違法犯罪發(fā)案的必經(jīng)環(huán)節(jié)設(shè)置數(shù)字監(jiān)督措施，卡住要害切斷違法犯罪發(fā)生鏈條使之無法進行。比如有的詐騙犯罪利用未成年人的身份辦理銀行卡，將之作為作案工具。檢察機關(guān)與人民銀行協(xié)作，將頻繁有一定數(shù)額以上資金進出的未成年人銀行賬號進行查控，打斷詐騙犯罪的進程。又如未成年人易在賓館等住宿場所遭受性侵犯罪，于是制訂規(guī)則要求這些場所執(zhí)行強制報告制度，管住住宿場所，防止未成年人被性侵。

數(shù)字預(yù)防范式是極具治理效果的數(shù)字檢察方法，其基于對違法犯罪發(fā)案原因、發(fā)案規(guī)律的深刻認識。其實現(xiàn)的方法實際上是改進法律或者改進法律實施的規(guī)則，并將數(shù)字作為一種有效的管治工具。為了實現(xiàn)數(shù)字預(yù)防，檢察機關(guān)要進行大量的協(xié)調(diào)工作，以取得黨委支持、各方的認可和助力。這既是一項法律工作，也是一項政治工作，且政治工作的屬性更重，同時對社會治理的效益也更大、更深遠。

三、充分運用數(shù)字檢察范式建構(gòu)檢察機關(guān)參與社會治理的綜合體系

上述三種數(shù)字檢察范式，各有不同的側(cè)重。數(shù)字增益范式是放大增益線索或案件的效果，通過窩案、類案的辦理，以更有效地打擊違法犯罪，加大對違法犯罪的威懾力，使違法犯罪所代表的社會問題得到更好的治理。數(shù)字檢察范式通過數(shù)據(jù)來感知和檢驗?zāi)骋活I(lǐng)域法律實施情況，使檢察機關(guān)某種程度上具備了“控場力”。特別是擁有全量數(shù)據(jù)后，可以檢驗?zāi)骋活I(lǐng)域有否違法犯罪，并通過數(shù)據(jù)分析鎖定違法犯罪嫌疑，有序地進行“涸澤而漁”式的查處，逐漸出清該領(lǐng)域的違法犯罪問題。數(shù)字預(yù)防范式，以消除違法犯罪為目的，改進法律或者法律實施的細則，運用數(shù)字手段，預(yù)防犯罪的發(fā)生。這三者雖各有側(cè)重，但在打擊、預(yù)防違法犯罪，保障法律統(tǒng)一正確實施，維護國家、社會公共利益、單位和個人的合法權(quán)益上是一致的。檢察機關(guān)充分運用三種數(shù)字檢察范式，能有效提高法律監(jiān)督能力，助力實現(xiàn)全社會的良法善治，構(gòu)建新時代檢察機關(guān)參與社會治理的綜合體系。

[1] 參見柳某某等人虛假訴訟、詐騙、尋釁滋事案刑事裁定書，浙江省紹興市中級人民法院（2020）浙06刑終152號。

[2] 參見陳某等人保險詐騙、詐騙案刑事判決書，浙江省紹興市中級人民法院（2021）浙0603刑初384號。