中國海外能源投資風(fēng)險(xiǎn)防范法律問題研究

張子鑒

摘要：在我國“一帶一路”背景下，我國海外能源投資大力推動(dòng)著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。在這一大趨勢下，由于各種因素的影響一定會(huì)遭遇到各種風(fēng)險(xiǎn)。因此我國政府在面臨當(dāng)下的種種風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)該如何依據(jù)國際法去規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而保護(hù)我國能源投資安全顯得尤其重要。

關(guān)鍵詞：海外投資;風(fēng)險(xiǎn);國際法

一、我國海外能源投資的背景

當(dāng)今時(shí)代下，我國作為世界上能源的生產(chǎn)大國以及消耗大國，僅僅依靠本國的生產(chǎn)是完全不夠，因此我國海外能源投資已經(jīng)成為常態(tài)，各國之所以都熱衷于海外能源投資，就是考慮到其重要的戰(zhàn)略性地位，我國一直秉承大國形象，與世界各國積極合作。我國能源海外投資的主要領(lǐng)域是石油、天然氣、核能等領(lǐng)域。能源投資的資金正在逐年上漲，尤其是能源領(lǐng)域的投資，該行業(yè)的投資成本數(shù)額巨大，周期長，最終獲得的利潤大。在我國提出的“走出去”的戰(zhàn)略背景下，給與更多的企業(yè)和投資開始向著海外的能源投資邁步，鼓舞了投資者走出國門，但是只要有投資就會(huì)存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，正因如此海外投資的風(fēng)險(xiǎn)也是不可避免的，因此研究海外風(fēng)險(xiǎn)投資的防范是一項(xiàng)重大的任務(wù)。

二、我國海外能源投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

（一）國有化及類似措施風(fēng)險(xiǎn)

國有化或稱征收，是指國家依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對原來屬于內(nèi)外國法人以及自然人的財(cái)產(chǎn)通過強(qiáng)制性法律措施收回于國家。該措施是根據(jù)國家主權(quán)這一國際法基本原則。這一原則指出，東道國內(nèi)的一切自然資源都屬于國家的主權(quán)，并且在符合法律相關(guān)規(guī)定下，東道國對外國投資者的財(cái)產(chǎn)都享有征收的權(quán)利，此項(xiàng)權(quán)利是聯(lián)合國大會(huì)1962年通過的《關(guān)于自然資源之永久主權(quán)宣言》所確定下來的。從國家主權(quán)原則可以看出，自從20世紀(jì)60年代，大多數(shù)發(fā)展中國家都涌入了國有化的浪潮，其中主要是對外能源行業(yè)的投資，比其他行業(yè)更有可能被本國政府所征收或國有化。若國內(nèi)或者國際政壇有所變動(dòng)的時(shí)候，本國政府可以將能源行業(yè)納入自己的控制范圍。之所以如此，是因?yàn)槟茉赐顿Y有其特殊性。首先是關(guān)乎到本國的自然資源，關(guān)乎到國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及國民的生產(chǎn)生活，更何況在當(dāng)今世界資源逐漸短缺的背景下，更加與國家的戰(zhàn)略發(fā)展緊密相連。其次是該行業(yè)的投入巨大，利潤極高，因此每個(gè)東道國都極其重視。根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，投資額超過一億美元的工程被征收率是投資低于一百萬美元的五十倍。最終，只要是涉及到能源投資的項(xiàng)目，都會(huì)經(jīng)過很長的周期，從前期準(zhǔn)備到開發(fā)需要經(jīng)過數(shù)十年的時(shí)間。在此期間，東道國很有可能發(fā)生政局調(diào)整或政策調(diào)整，這些情況都會(huì)影響著對外能源投資。我國主要涉及對中東、非洲以及中亞地區(qū)的海外能源投資，但是這些地區(qū)以及國家的民主法治不夠健全，對征收或者國有化還存在著巨大的挑戰(zhàn)。

（二）戰(zhàn)爭和內(nèi)亂風(fēng)險(xiǎn)

這里的戰(zhàn)爭和內(nèi)亂是指在投資的所屬領(lǐng)域上，國家內(nèi)部的軍事沖突或者與他國發(fā)生的軍事沖突。兩者的關(guān)系是緊密相連的，往往是出現(xiàn)內(nèi)亂隨即戰(zhàn)爭爆發(fā)，但是戰(zhàn)爭還包括可能有其他國家的加入。現(xiàn)代戰(zhàn)爭爆發(fā)的因素多種多樣，但是大多數(shù)是爭奪石油資源而產(chǎn)生的爭端。例如在《石油風(fēng)云》這篇著作中可以看出，現(xiàn)代戰(zhàn)爭爆發(fā)的背后都在掠奪石油資源。

（三）海運(yùn)安全風(fēng)險(xiǎn)

隨著中國能源消耗量的不斷增加，我國海外能源投資的項(xiàng)目越來越多，并且我國企業(yè)在外開采出的能源須不斷通過海運(yùn)方式運(yùn)輸回本國。但是，我國海上運(yùn)輸通道安保措施不夠健全，如果有海盜襲擊損失會(huì)非常慘重。我國主要涉及在非洲以及中東地區(qū)的海外能源投資項(xiàng)目，這些被開采出的能源想要運(yùn)輸回國必經(jīng)之路就是索馬里海域以及馬六甲海峽，此兩處的海域正是海盜的棲息之地。

（四）環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)

近幾年來，我國海外能源投資的主要領(lǐng)域是石油、天然氣、核電等領(lǐng)域。這些都是不可再生資源，開采難度非常大，并且投資額巨大，因?yàn)檫@些資源往往都在地下或者深海中。受技術(shù)和開采資金的影響，在開采過程中很容易對開采區(qū)域內(nèi)或者區(qū)域周邊的環(huán)境造成破壞和污染。

例如，在2011年6月，我國的中海油和康菲石油公司共同合作的油田開采項(xiàng)目發(fā)生了漏油事件，導(dǎo)致被開采區(qū)域的水質(zhì)被破壞，附近的海域海水被大面積污染，一直到2011年9月潛在的風(fēng)險(xiǎn)還沒有得到完全的排除。最終被判決康菲公司賠償附近區(qū)域的漁戶兩億元左右，兩公司在修復(fù)海域生態(tài)環(huán)境加上賠償款一共花了三億余元。此次漏油事件雖然以賠償漁民和修復(fù)海洋生態(tài)環(huán)境而結(jié)束，但是對于海洋生態(tài)環(huán)境的破壞是無法恢復(fù)的，漏油不僅僅是污染這片海域這么簡單，石油落入海水中，在長期的作用下會(huì)產(chǎn)生有毒物質(zhì)，會(huì)打亂海水中的生態(tài)鏈，很多稀有海洋生物會(huì)瀕臨滅亡。很多魚蝦等海產(chǎn)品都會(huì)被污染，最值得關(guān)注的是這些海洋產(chǎn)品被人類食用后是否安全，總之，這片海域的生態(tài)環(huán)境以及生態(tài)鏈?zhǔn)菐啄曛畠?nèi)都不能恢復(fù)的。

三、完善我國海外風(fēng)險(xiǎn)投資的防范制度

（一）加強(qiáng)能源領(lǐng)域國際合作

《聯(lián)合國憲章》表明，各國應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國際往來以及合作，從而達(dá)到雙贏的目的，這也是國際經(jīng)濟(jì)法的基本原則。對于我國海外能源投資，首先應(yīng)該加強(qiáng)各國之間的國際合作以及外交往來，從而使得能源投資利益最大化。我國海外能源投資應(yīng)該加強(qiáng)與他國能源投資的國際合作，從而會(huì)大大減少投資的風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，加強(qiáng)與東道國的企業(yè)合作是不可忽視的，例如，加強(qiáng)與東道國本國的經(jīng)銷商、供貨商、銀行和政府合作。因?yàn)闁|道國一定保護(hù)本國企業(yè)的利益，企業(yè)的利益與當(dāng)?shù)馗鞣矫芮邢嚓P(guān)，若東道國本國發(fā)生政局變動(dòng)或者政策改變時(shí)，本國企業(yè)會(huì)最大化降低損失，并且大幅度降低企業(yè)被國有化收回或者政府違約的風(fēng)險(xiǎn)。例如，2007年我國石油天然氣集團(tuán)與緬甸石油天燃?xì)饧瘓F(tuán)共同開發(fā)AD-1、AD-6、AD-8三塊深海油氣田。這一實(shí)例就是我國企業(yè)與他國企業(yè)深化合作，從而降低我國對外投資風(fēng)險(xiǎn)。

其次，為了降低對外投資風(fēng)險(xiǎn)，可以依靠國際機(jī)制來化解風(fēng)險(xiǎn)，例如，參與條約的締結(jié)或加入國際能源合作組織都可以規(guī)避很多對外能源投資的風(fēng)險(xiǎn)，政府間應(yīng)該積極締結(jié)相關(guān)的安全保障條例為政府間的能源合作提供安全的保障，從而使得我國投資商積極投資，最大限度地?cái)U(kuò)大我國海外能源投資的利益，推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。

再次，加強(qiáng)國家間、政府間合作去打擊海盜，以保護(hù)海上能源運(yùn)輸安全。由于對海盜和國際恐怖主義的打擊存在地域性和管轄性的問題，我國更應(yīng)該加強(qiáng)國際合作，保障我國海上運(yùn)輸通道的安全。《聯(lián)合國海洋法公約》指出，將對海盜的打擊行為規(guī)定為締約國實(shí)施的普通打擊犯罪的行為，規(guī)定所有成員國應(yīng)該盡最大的努力去進(jìn)行合作，從而打擊公海海域或者國家管轄之外的海域的海盜行為。

（二）建立和完善我國對外投資風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

在當(dāng)今我國“一帶一路”的倡議背景下，對外能源投資是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要工作，因此大多數(shù)國家為此制定相關(guān)的法律規(guī)定，但是目前我國還沒有專門制定關(guān)于能源投資的法律規(guī)定，由于我國國內(nèi)立法關(guān)于能源投資的相關(guān)法律機(jī)制不夠完善，對外投資的保護(hù)性相對較弱，這將會(huì)降低我國投資者對外能源投資的積極性和投資信心。

我國目前正處于改革開放發(fā)展的關(guān)鍵階段，能源的消耗量巨大，正因如此，我國需要大量進(jìn)口能源，我國對外能源投資的項(xiàng)目越來越多，只要有投資就會(huì)存在著風(fēng)險(xiǎn)，并且我國對外能源投資的相關(guān)法律制度較少，對能源投資風(fēng)險(xiǎn)防范的法律機(jī)制不夠完善，雖然在2018年4月，《中華人民共和國能源法》開始實(shí)施，但是這部法律中并沒有涉及到關(guān)于海外能源投資的相關(guān)法律規(guī)定，可以說，就我國目前的法律體系而言，還沒有明確的條文為對外能源投資風(fēng)險(xiǎn)提供相應(yīng)的保護(hù)和救濟(jì)措施。因此，我國應(yīng)該盡快制定出一部涉及到對外能源投資的法律制度。自從我國提出“走出去”的戰(zhàn)略和“一帶一路”倡議后，我國的大多數(shù)企業(yè)都紛紛向海外進(jìn)行投資，對企業(yè)對外投資提供很大的推動(dòng)力，在接下來的數(shù)年，對外投資已經(jīng)成為一大趨勢，越來越多的投資者將把重心放到對外投資的方向上。在這個(gè)大趨勢下，如果沒有一部專門的法律去保護(hù)這些投資者的利益，只能尋求東道國國內(nèi)救濟(jì)或者以國際仲裁來解決問題的話，很容易挫敗我國企業(yè)對外投資的積極性，更為關(guān)鍵的是對他國來我國投資的能源保護(hù)存在巨大威脅。

（三）完善我國海外投資保險(xiǎn)制度

除此之外，我國海外能源投資法律框架中還有一項(xiàng)必不可少的部分是保險(xiǎn)制度。其中，美國在20世紀(jì)就已經(jīng)對此有了相關(guān)的體系構(gòu)架，美國在20世紀(jì)40年代就頒布了《經(jīng)濟(jì)合作法》，并在此基礎(chǔ)上成立了主管對外投資管理的“經(jīng)濟(jì)合作局”，通過這些措施來推動(dòng)本國企業(yè)對外能源投資，本國企業(yè)評估在東道國可能會(huì)遇到的風(fēng)險(xiǎn)，并向政府投保，這就是早些年前的海外投資保險(xiǎn)制度。隨后很多國家紛紛也伴隨著建立起本國的海外投資保險(xiǎn)制度，對本國的投資者很大程度上起到了保護(hù)作用。

現(xiàn)今我國也存著這樣一家專門承保海外投資風(fēng)險(xiǎn)的一家保險(xiǎn)公司，中國出口信用保險(xiǎn)公司，該公司可以專門為海外投資者提供風(fēng)險(xiǎn)評估以及保障，為我國大部分海外投資企業(yè)提供了風(fēng)險(xiǎn)保障。但是，目前中國出口信用保險(xiǎn)公司只能承保征收、匯率限制、戰(zhàn)爭及政治暴亂、違約這四種政治風(fēng)險(xiǎn)，比如環(huán)境保護(hù)，投資準(zhǔn)入等非政治風(fēng)險(xiǎn)卻不在保護(hù)范圍內(nèi)。海外投資企業(yè)在該公司投保后，該企業(yè)只針對以上的四種政治風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行賠償，如果發(fā)生以上四種情況外的非政治風(fēng)險(xiǎn)，該企業(yè)就應(yīng)該自己承擔(dān)賠償損失。在海外的能源投資中，投資風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)無刻都存在著，若遇到非政治風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)給企業(yè)帶來巨大的損失，有的甚至是滅頂之災(zāi)。

因此，我國應(yīng)該建立起完善的海外投資保險(xiǎn)制度，在我國現(xiàn)存的《保險(xiǎn)法》中進(jìn)行完善，加入關(guān)于海外投資保險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)定，探究適合我國國情以及適合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保險(xiǎn)方式，讓投資者根據(jù)自己投資的項(xiàng)目的情況來進(jìn)行投保，以提高對海外能源投資的保護(hù)力，給每個(gè)海外投資企業(yè)一份保障。

四、結(jié)語

我國海外能源投資目前是我國最受重視的投資領(lǐng)域，而且在當(dāng)今時(shí)代背景下，大多數(shù)海外投資企業(yè)都選擇了對能源領(lǐng)域的投資，海外能源投資是一種高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)的的投資，對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有強(qiáng)大的推動(dòng)力。我國海外能源投資同時(shí)也面臨著巨大的投資風(fēng)險(xiǎn)，對我國對外能源投資市場造成不穩(wěn)定性，對此我們將采取相應(yīng)的措施來保障我國對外能源投資的市場環(huán)境，完善相關(guān)的法律體系去降低投資的風(fēng)險(xiǎn)，給予我國企業(yè)走出海外提供一定的保障。

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（作者單位：昆明理工大學(xué)法學(xué)院）

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