做好科研課題檔案 為科研誠信建設(shè)服務(wù)

文/中國科學(xué)院廣州分院 苗碧蕓

近年來，我國科研投入逐年增加，科技事業(yè)蓬勃發(fā)展、科技實力大力攀升。黨的十八大以來，我國所取得的舉世矚目的科技成就對國際社會的影響與日俱增。但是科研不端和科研失信行為等違背科研誠信要求的行為頻頻發(fā)生，少數(shù)科研人員學(xué)風(fēng)浮躁、學(xué)術(shù)失范、誠信失守，嚴(yán)重破壞了科研管理秩序，嚴(yán)重?fù)p害了科技創(chuàng)新良好生態(tài)，對我國科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展和科技界整體形象造成惡劣影響。2020年9月16日，科技部通報9起論文造假和套取財政科研資金問題等違規(guī)案件查處結(jié)果，并對相關(guān)責(zé)任者進行了嚴(yán)肅處理。

科研誠信是科學(xué)發(fā)展和科技創(chuàng)新的基石。為推動科研誠信建設(shè)，國家層面的相關(guān)法律政策相繼出臺。如2017年出臺的《“十三五”國家科技人才發(fā)展規(guī)劃》，2018年印發(fā)的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》等對建立學(xué)術(shù)誠信和科研誠信提出明確要求。作為新時代科技創(chuàng)新的排頭兵，科研院所的科研活動和科研管理要雙輪驅(qū)動，加大對學(xué)術(shù)不端和科研失信行為的治理，對科研學(xué)術(shù)不端行為零容忍?？蒲性核蒲姓\信建設(shè)的加強對于國家科研事業(yè)健康發(fā)展具有重要作用?？蒲袡n案是科研活動全過程開展的真實記錄，能完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)地反映科研活動從開題到結(jié)題的工作情況。其本質(zhì)屬性是原始記錄性，具有憑證、依據(jù)和參考的重要作用。有效保存和利用科研檔案，充分發(fā)揮檔案的價值，是監(jiān)督和治理科研不端行為的有效手段。

一、科研誠信視角下科研課題檔案的重要性

2003年5月26日，時任浙江省委書記習(xí)近平同志在浙江省檔案館調(diào)研時說：“檔案工作很重要，之所以說它重要，是因為它是一項基礎(chǔ)性的工作，經(jīng)驗得以總結(jié)，規(guī)律得以認(rèn)識，歷史得以延續(xù)，各項事業(yè)得以發(fā)展，都離不開檔案和檔案工作。”他的一席話足以證明檔案在記錄歷史、傳承文明、服務(wù)社會、造福人民中發(fā)揮的作用、使命和責(zé)任。

（一）檔案是一種信息資源。科研院所檔案的主體是科研課題檔案?？蒲姓n題檔案記載和反映科研活動全過程，不僅是科研過程和科技成果的展示，也為后期開展相關(guān)研究提供資源保障，是重要的信息資源和知識儲備庫，是一筆寶貴的財富。通過查看科研檔案，能反映出項目指南、立項審批、過程管理、結(jié)題驗收和后期評估等科技管理全過程?？蒲性核穆毮懿块T積極參與到檔案工作中，與檔案部門形成關(guān)系緊湊的檔案管理工作網(wǎng)絡(luò)，保證了科研課題檔案具有的完整性、系統(tǒng)性、準(zhǔn)確性。新時期，檔案工作信息化為檔案的保存和利用提供了現(xiàn)代化手段和技術(shù)支撐，能夠科學(xué)快捷地對信息進行管理、分類，并準(zhǔn)確地提供各類檔案資源，為科技管理和科技人員提供有利用價值的信息。

（二）檔案具有法律效應(yīng)?！稒n案法》總則第二條標(biāo)明，檔案是過去和現(xiàn)在的國家機構(gòu)、社會組織以及個人從事政治、軍事、經(jīng)濟、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動直接形成的具有保存價值的各種文字、圖表、聲像、電子文件及其他形式的歷史記錄。檔案具有原始記錄性，是一種最真實、最可靠、最具權(quán)威性與憑證性的原生性固化信息；檔案具有確定性，內(nèi)容信息清晰明確，載體固化恒定。檔案的原始記錄性、確定性以及自然的形成方式，使檔案成為了最客觀材料和令人信服的事實證據(jù)，具有很強的法律效應(yīng)。

（三）規(guī)范科研行為。科研檔案是科研內(nèi)容、過程及結(jié)論的原始記錄。國家層面上制定的科學(xué)技術(shù)研究檔案管理條例和規(guī)定，要求把檔案工作納入科研管理工作中，列入有關(guān)部門和有關(guān)人員的職責(zé)范圍。科研工作和建檔工作實行“四同步”管理，科技管理部門下達科研計劃任務(wù)時向課題組下達建檔任務(wù)，課題組成員要按要求形成課題文件并歸檔。檔案部門負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)，做好接收審核和交接記錄，對每份材料規(guī)范質(zhì)量檢查，完善簽字和蓋章手續(xù)，落實責(zé)任人，確保材料的真實性。對于因各種原因拒絕歸檔的行為，要以制度進行制約，從而健全科研院所的科研管理機制，規(guī)范科研人員的科研行為。

（四）規(guī)避和抵御風(fēng)險。檔案作為一種具有法律效應(yīng)的信息資源，治理科研不端行為的同時，也是規(guī)避和抵御風(fēng)險的有力證據(jù)。在科研界素有“紀(jì)委”之稱Pubpeer網(wǎng)站是一個鼓勵科研人員匿名對已發(fā)表的論文進行評論的網(wǎng)站。無論院士還是一般科研人員，只要發(fā)表了論文，同行們可以在Pubpeer公開質(zhì)疑、公開發(fā)表意見。多位國際知名學(xué)者曾因在Pubpeer網(wǎng)站上遭到質(zhì)疑遭遇撤稿事件。剽竊、偽造數(shù)據(jù)、圖像等行為存在隱蔽性，專家和期刊編輯難以發(fā)現(xiàn)。類似Pubpeer這樣的網(wǎng)站為“方舟子”們提供了同行審議、論文打假和調(diào)查處罰學(xué)術(shù)不端的平臺。對于被質(zhì)疑的論文，作者有機會在論文評論下方“辟謠”，接受輿論的監(jiān)督。當(dāng)然，前提是拿出令人信服的證據(jù)?？蒲腥藛T應(yīng)以求真和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度做實驗，保證數(shù)據(jù)的真實性是科學(xué)研究最基本、最重要的底線。同時，要樹立強烈的知識產(chǎn)權(quán)保護意識，對于實驗記錄、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和圖表等科研過程中直接產(chǎn)生的原始證明材料認(rèn)真審核整理歸檔。當(dāng)遇到質(zhì)疑風(fēng)險時，原始實驗材料將是擲地有聲的辟謠武器，從而避免不必要的糾紛和損失。

二、科研失信行為存在于科研活動的全過程

科研活動的完成需要大量時間和精力，取得預(yù)期的目標(biāo)和豐碩的成果是科研工作的目標(biāo)?？蒲性核己嗽u價系統(tǒng)和職稱晉升“唯論文”“唯成果”論問題突出，獲取榮譽性獎勵成為至關(guān)重要的考核指標(biāo)?！皩W(xué)而優(yōu)則仕”造成科研和行政不分家，工作角色沖突往往使科學(xué)家無法專心科研。各類人才計劃和基金項目激發(fā)科研人員工作熱情的同時，其過度的獎勵性誘惑也會造成學(xué)術(shù)不端行為出現(xiàn)。

科研失信行為是指在科學(xué)研究及在相關(guān)活動中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則和范圍的行為?？蒲性核l(fā)展的重點工作是科研工作，科研誠信治理迫在眉睫?？蒲惺判袨殡[患存在于科研過程的全過程。

（一）研究準(zhǔn)備階段。以虛假信息等弄虛作假的方式，或采取賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研項目審批；買賣、代寫項目申請書等。

（二）研究實驗階段。編造、偽造、篡改研究過程中的科研數(shù)據(jù)，形成分析檢測報告或研究結(jié)論；科研經(jīng)費使用不當(dāng)，如科研儀器設(shè)備重復(fù)購置或者套取科研經(jīng)費等，以及其他違反科研倫理的行為。

（三）總結(jié)鑒定階段。虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；提供偽造用戶使用報告；代寫代投論文；偽造支出證明材料、列支與項目無關(guān)的支出等。

（四）成果申報獎勵階段。抄襲、剽竊和侵占他人研究成果，違反獎勵、專利等研究成果署名規(guī)則等。

（五）推廣應(yīng)用階段。提供虛假或偽造經(jīng)濟效益和社會效益證明材料。

三、以科研檔案規(guī)范化支撐科研誠信建設(shè)

（一）從檔案制度和規(guī)范入手。無規(guī)矩不成方圓，無五音難正六律。制度是管理的重要工具和手段，是工作的行為規(guī)范和準(zhǔn)則。從制度建設(shè)上規(guī)范科研活動，遏制科研不端行為，是科研誠信建設(shè)的基礎(chǔ)?？蒲袡n案是科研活動的真實記錄，是科研人員的智慧結(jié)晶和工作成果，是科研院所發(fā)展水平的真實反映?？蒲性核鶛n案管理工作不應(yīng)滯后于科研工作的發(fā)展。建立健全檔案管理制度，加強檔案法規(guī)建設(shè)和標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，才能保證檔案工作正常開展。科研院所要把檔案工作納入科研管理的整體規(guī)劃和管理運行機制中，落實科研檔案的“三納入”和“四同步”管理。

一要加強組織建設(shè)?！稒C關(guān)檔案管理規(guī)定》第二章規(guī)定，應(yīng)當(dāng)建立由分管檔案工作的負(fù)責(zé)人、辦公廳 （室）（或承擔(dān)該職能的其他綜合辦事機構(gòu)）及相關(guān)部門人員組成的檔案工作協(xié)調(diào)機制，協(xié)調(diào)處理本機關(guān)、本系統(tǒng)檔案工作重大事務(wù)和重要事項?？蒲性核鶓?yīng)成立所級領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長的檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組，構(gòu)建科研管理部門、課題組和檔案管理部門協(xié)同合作的檔案工作管理網(wǎng)絡(luò)體系。二要加強約束機制。把歸檔工作納入科技工作者職責(zé)考核內(nèi)容中，通過外力約束科技工作者在涉及檔案管理環(huán)節(jié)時權(quán)責(zé)清晰，不能因論文發(fā)表、成果申報等原因，自己留存科研數(shù)據(jù)和原始記錄等課題材料。三要加強檔案標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)。調(diào)整和完善相關(guān)研究領(lǐng)域的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對科研課題項目分類制定檔案標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。檔案部門對科研檔案實行超前管理和控制，尤其文件材料形成前和形成過程的動態(tài)式監(jiān)管，對提交的歸檔材料進行質(zhì)量審核把關(guān)，保障歸檔完整系統(tǒng)。

（二）從檔案資源建設(shè)入手?！蛾P(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》強調(diào)加強科技計劃全過程的科研誠信管理，建立科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等。中國科學(xué)院構(gòu)建科研不端行為調(diào)查處理責(zé)任體系中，提出要強化科研原始記錄、健全學(xué)術(shù)期刊管理和預(yù)警制度。科研過程可追溯和強化科研原始記錄一直是科研課題檔案收集的重點。科研活動從開題到結(jié)題形成的文件是一個有機整體，缺少某一個階段的材料不能完整反映研究發(fā)展的全過程。OSID開發(fā)科學(xué)計劃是促進學(xué)術(shù)交流和科研誠信建設(shè)的計劃，通過在文章上添加交流成果的途徑，以及呈現(xiàn)動態(tài)試驗過程、模擬計算結(jié)果等直觀展示，為自己的論文提供科研誠信支撐?？梢?，科研活動全過程檔案為科研誠信建設(shè)提供依據(jù)和 保障。

隨著科技工作的迅猛發(fā)展，科研院所課題的類型和開展形式多樣，跨領(lǐng)域、跨學(xué)科、跨機構(gòu)成為科研活動開展的主要方式，形成的科研材料呈幾何倍數(shù)遞增?？蒲性核訌娍蒲姓n題的建檔規(guī)范，細(xì)化歸檔范圍。對于重大項目和重要活動，科研管理部門和課題組要配合檔案部門編制有針對性的歸檔范圍，尤其是科研實施過程中形成的實驗、測試、調(diào)查、考察等原始記錄、整理記錄，以及技術(shù)配方、工藝參數(shù)等核心技術(shù)文件等。新形勢下，很多科研實驗數(shù)據(jù)產(chǎn)生于業(yè)務(wù)系統(tǒng)和應(yīng)用平臺，科研院所要積極探索數(shù)字檔案建設(shè)模式，加強對特殊載體檔案和科研過程中的原生電子文件歸檔管理。同時，實現(xiàn)對跨領(lǐng)域、跨學(xué)科、跨機構(gòu)的科研項目數(shù)據(jù)資源共享。檔案工作橫跨百業(yè)，科研和管理活動延伸到哪里，哪里就會產(chǎn)生檔案。信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在檔案領(lǐng)域里的應(yīng)用，對檔案人員的知識結(jié)構(gòu)提出了更高的要求，檔案部門除了解科研院所工作流程外，對相關(guān)研究領(lǐng)域的基本知識要有所了解，對于建立齊全的檔案信息資源有重要意義。

（三）從服務(wù)利用工作入手。檔案來源于工作，服務(wù)于工作。開發(fā)利用是檔案工作的核心所在和存在價值?？蒲姓n題檔案是從研究準(zhǔn)備階段、研究實驗階段、總結(jié)鑒定階段、成果申報獎勵階段到推廣應(yīng)用階段的全過程記錄。每份檔案都是職稱晉升、論文發(fā)表、成果報獎和申報專利的證明材料?？萍紮n案的順暢利用可以有效阻止侵犯剽竊他人成果、知識產(chǎn)權(quán)，偽造科研數(shù)據(jù)等科研不端行為的滋長。

科研院所要順應(yīng)科研工作發(fā)展的需要，探索檔案用戶需求和檔案信息服務(wù)的特點和規(guī)律，構(gòu)建科技檔案信息查詢公開和利用服務(wù)體系，實現(xiàn)檔案信息資源的充分開發(fā)利用。利用檔案信息資源，開展主題明確的編研工作，如著名科學(xué)家科研手稿的編研工作?？蒲惺指迨强蒲腥藛T在科研活動中親筆撰寫的原始科研記錄。一份份科研手稿弘揚科學(xué)家們嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的科學(xué)精神和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，以榜樣的力量引導(dǎo)科研人員樹立遠(yuǎn)大理想，以誠實守信開展科研工作，恪守學(xué)術(shù) 誠信。

科研誠信建設(shè)是目前科技界日益關(guān)注的問題，從政府部門到科研院所，制定一系列規(guī)章制度和管理辦法遏制科研不端行為?？蒲袡n案有真實記錄科研活動全過程的功能，是科研過程的原始記錄。加強科研院所檔案管理，依托檔案載體，優(yōu)化科研創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，支撐科技創(chuàng)新的同時，也有利于維護學(xué)術(shù)誠信，預(yù)防學(xué)術(shù) 不端。