對(duì)國家科研機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)戰(zhàn)略科技力量使命的幾點(diǎn)思考

■文/康琪 楊晶 張文霞（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

在2021年5月28日中國科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國工程院第十五次院士大會(huì)、中國科協(xié)第十次全國代表大會(huì)上，習(xí)近平總書記指出，“強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，提升國家創(chuàng)新體系整體效能”。黨的二十大報(bào)告再次強(qiáng)調(diào)要強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量。國家戰(zhàn)略科技力量是國家創(chuàng)新體系的中堅(jiān)力量，是中國式現(xiàn)代化的重要力量源泉。其中，國家科研機(jī)構(gòu)是我國戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，是重要科技領(lǐng)域的排頭兵，在探索中國特色自主創(chuàng)新道路的偉大征程中發(fā)揮了中流砥柱的作用。在新發(fā)展階段，國家科研機(jī)構(gòu)肩負(fù)對(duì)接國家需求、優(yōu)化創(chuàng)新布局的重要使命，培育和優(yōu)化國家科研機(jī)構(gòu)對(duì)推動(dòng)科技創(chuàng)新體系化能力提升具有重要意義。

一、邁入新發(fā)展階段，國家科研機(jī)構(gòu)改革和布局應(yīng)瞄準(zhǔn)核心技術(shù)攻關(guān)、民生安全等國家戰(zhàn)略急需

當(dāng)前，全球創(chuàng)新形勢(shì)發(fā)生復(fù)雜變化，不穩(wěn)定不確定因素顯著增加。為應(yīng)對(duì)國際經(jīng)濟(jì)科技競(jìng)爭(zhēng)格局變化，著力解決制約我國發(fā)展和安全的重大難題，支撐我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，必須充分發(fā)揮好重要科研院所“國家隊(duì)”作用，推動(dòng)公共科研力量?jī)?yōu)化配置和資源共享。

（一）國家科研機(jī)構(gòu)需要堅(jiān)持關(guān)鍵核心技術(shù)供給和“高精尖缺”導(dǎo)向，做好戰(zhàn)略性技術(shù)儲(chǔ)備

當(dāng)前，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量亟待加強(qiáng)重點(diǎn)科研機(jī)構(gòu)牽頭重大科技任務(wù)的能力，堅(jiān)持關(guān)鍵核心技術(shù)供給和“高精尖缺”導(dǎo)向，為解決“卡脖子”問題和事關(guān)長遠(yuǎn)發(fā)展的隱憂問題提供強(qiáng)有力的技術(shù)支撐。國家科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)著國家使命，是顛覆性技術(shù)、前沿儲(chǔ)備性技術(shù)、通用技術(shù)、行業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)應(yīng)用技術(shù)開發(fā)等體系化能力提升的重要載體。面對(duì)經(jīng)濟(jì)逆全球化和國際科技交流合作的阻力，必須依靠科技自立自強(qiáng)，強(qiáng)化國家科研機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)戰(zhàn)略科技力量的歷史使命。國家科研機(jī)構(gòu)必須以解決國家重大科技問題和重大任務(wù)為導(dǎo)向，聚焦世界科技前沿和事關(guān)國家長遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略必爭(zhēng)領(lǐng)域，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，加快縮小與世界先進(jìn)水平的差距。

（二）國家科研機(jī)構(gòu)需要完善民生健康和公共安全等重點(diǎn)領(lǐng)域布局，著力補(bǔ)齊短板

當(dāng)今世界正在經(jīng)歷新冠肺炎疫情、糧食安全、食品藥品安全、人口老齡化等全球性問題嚴(yán)峻的發(fā)展階段。科技創(chuàng)新是推動(dòng)全球可持續(xù)發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力，科研必須更加面向人民關(guān)心的重大疾病防控、食品藥品安全、人口老齡化等民生和安全問題。新冠肺炎疫情等全球性突發(fā)公共事件反映出國家科研機(jī)構(gòu)在民生健康和公共安全等重點(diǎn)領(lǐng)域尚存在短板，未雨綢繆不足，需要加強(qiáng)和優(yōu)化在生物醫(yī)藥、醫(yī)療設(shè)備、健康、環(huán)保等民生和安全領(lǐng)域的科研力量布局。這也是國家科研機(jī)構(gòu)通過科技創(chuàng)新，助力解決人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分發(fā)展之間矛盾的必然選擇。

（三）國家科研機(jī)構(gòu)需要注重跨領(lǐng)域、跨學(xué)科，全面適應(yīng)數(shù)字化發(fā)展新特點(diǎn)

近年來，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等數(shù)字技術(shù)興起并迅速向其他領(lǐng)域擴(kuò)散滲透，數(shù)字化對(duì)傳統(tǒng)科研領(lǐng)域產(chǎn)生深刻影響。數(shù)字化正在重塑科學(xué)研究過程的所有階段，從議程設(shè)定到實(shí)驗(yàn)開展，再到知識(shí)的生產(chǎn)與傳播以及公眾參與（OECD，2018），“開放科學(xué)”和“融合科學(xué)”成為科學(xué)研究的新范式。新范式促使未來最具增值潛力的創(chuàng)新產(chǎn)生于學(xué)科交叉領(lǐng)域，跨界科研的趨勢(shì)愈加明顯。國家科研機(jī)構(gòu)需要充分適應(yīng)數(shù)字化發(fā)展趨勢(shì)，不僅要注重行業(yè)、機(jī)構(gòu)內(nèi)部的學(xué)科領(lǐng)域整合與調(diào)整、科研組織方式的創(chuàng)新，還需要將科研機(jī)構(gòu)未來的整體能力和功能發(fā)揮置于數(shù)字化背景下加以考慮。

二、發(fā)達(dá)國家強(qiáng)化科研機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)國家使命的基本舉措

縱觀世界主要發(fā)達(dá)國家的科技發(fā)展歷程，國家科研機(jī)構(gòu)在公共科研體系中都占據(jù)著不可替代的地位。

（一）國家科研機(jī)構(gòu)的整體布局是應(yīng)對(duì)科技發(fā)展趨勢(shì)和國家戰(zhàn)略需求的產(chǎn)物

隨著自然科學(xué)各學(xué)科逐步成熟、工業(yè)革命蓬勃發(fā)展，一些國家認(rèn)識(shí)到科學(xué)技術(shù)蘊(yùn)含的巨大力量，為適應(yīng)國家發(fā)展戰(zhàn)略需要陸續(xù)建立了一批多種類型的專業(yè)性國家科研機(jī)構(gòu)，主要開展自然資源調(diào)查、解決醫(yī)療衛(wèi)生問題、發(fā)展農(nóng)業(yè)科技、研究制定測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)、開展國防需求和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的應(yīng)用研究。據(jù)《世界主要國立科研機(jī)構(gòu)概況》，20世紀(jì)初，隨著第二次科學(xué)革命的興起，發(fā)達(dá)國家開始對(duì)國家科技力量進(jìn)行整體戰(zhàn)略布局，構(gòu)建了一批綜合性國家科研機(jī)構(gòu)。二戰(zhàn)后，為滿足國家安全、社會(huì)發(fā)展、人口健康和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，發(fā)達(dá)國家在核技術(shù)、空間技術(shù)、能源科技領(lǐng)域設(shè)立國立科研機(jī)構(gòu)。20世紀(jì)80年代以來，隨著信息技術(shù)和生物技術(shù)的快速發(fā)展，一大批科研機(jī)構(gòu)又應(yīng)運(yùn)而生。這些綜合性國家科研機(jī)構(gòu)成為各國發(fā)展科技、支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的骨干力量。

（二）國家科研機(jī)構(gòu)的內(nèi)部布局根據(jù)學(xué)科發(fā)展需要和本國戰(zhàn)略需求而動(dòng)態(tài)調(diào)整

一方面，國家科研機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)相對(duì)穩(wěn)定，但也會(huì)根據(jù)學(xué)科發(fā)展需要和國家戰(zhàn)略需要而進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。例如，據(jù)《世界主要國立科研機(jī)構(gòu)概況》，德國馬普學(xué)會(huì)的研究所在組織上具有較大的靈活性，近年來通過任命杰出科學(xué)家、改變研究方向及成立新的研究所等方法進(jìn)行學(xué)科布局調(diào)整，學(xué)科布局向生物醫(yī)學(xué)前沿與交叉學(xué)科研究領(lǐng)域傾斜。

另一方面，國家科研機(jī)構(gòu)的功能定位相對(duì)明確，但近年來也圍繞創(chuàng)新鏈價(jià)值鏈有所延伸。定位于基礎(chǔ)研究的機(jī)構(gòu)正在加強(qiáng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的聯(lián)系、推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化，而定位于應(yīng)用開發(fā)的機(jī)構(gòu)也在逐漸加強(qiáng)基礎(chǔ)研究。例如，德國馬普學(xué)會(huì)定位于基礎(chǔ)研究，近年來成立了馬普創(chuàng)新中心；日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所（AIST）定位于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究，但也逐漸重視從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用開發(fā)的全鏈條研究（胡智慧 等，2016）。

（三）各國政府充分認(rèn)識(shí)到國家科研機(jī)構(gòu)的布局調(diào)整要與資源保障有效契合

自20世紀(jì)80年代以來，一些發(fā)達(dá)國家紛紛改革和重組國家研究機(jī)構(gòu)，但無論怎樣改，政府都認(rèn)識(shí)到保持一支穩(wěn)定的國家研究力量的重要性，沒有任何一個(gè)國家將國家研究機(jī)構(gòu)完全推向市場(chǎng)。在全球經(jīng)濟(jì)與科技競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇的今天，發(fā)達(dá)國家為保持競(jìng)爭(zhēng)力，在一些重要領(lǐng)域反而強(qiáng)化了對(duì)國家科研機(jī)構(gòu)的支持，著力建立和打造具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的國家科研機(jī)構(gòu)。例如，日本實(shí)施《獨(dú)立行政法人通則法》修正法案，從現(xiàn)有獨(dú)立行政法人中劃分出 “國立研究開發(fā)法人”（國立科研機(jī)構(gòu)），制定了基本框架，出臺(tái)了《關(guān)于促進(jìn)特定國立研究開發(fā)法人研究開發(fā)等的特別措施法》，推動(dòng)特定國立研究開發(fā)法人開展高水平的研發(fā)活動(dòng)，為創(chuàng)造世界最高水平的研究開發(fā)成果并加快普及和應(yīng)用，為國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生活水平的提高做出貢獻(xiàn)。日本采取的改革措施，旨在進(jìn)一步強(qiáng)化國立科研機(jī)構(gòu)在前沿技術(shù)研究應(yīng)用中的地位和作用，并最大限度釋放研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活力。

三、我國國家科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)階段存在的主要障礙和問題

長期以來，中央級(jí)科研院所在國家創(chuàng)新體系建設(shè)和行業(yè)科技創(chuàng)新中發(fā)揮著骨干和引領(lǐng)作用。雖然其科研實(shí)力和創(chuàng)新能力不斷提升，在重點(diǎn)領(lǐng)域和前沿方向不斷實(shí)現(xiàn)重大突破，但仍然存在一些制約其發(fā)揮戰(zhàn)略科技力量使命的突出障礙和問題。

（一）科研基礎(chǔ)支撐不足、科技資源配置不均衡，制約關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)能力的鍛造

強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，國家科研機(jī)構(gòu)首要任務(wù)是發(fā)揮基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的排頭兵作用，但目前這方面還存在兩個(gè)突出問題。一是對(duì)一些基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的基礎(chǔ)支撐不足，缺乏自有數(shù)據(jù)庫和自主研發(fā)的科研儀器設(shè)備。目前我國科研所依托的數(shù)據(jù)庫大多為美國、英國、加拿大、荷蘭等一些發(fā)達(dá)國家所有，自有數(shù)據(jù)庫非常缺乏，僅有的一些自有數(shù)據(jù)庫也大多屬于非動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫。隨著大國博弈的加劇、非傳統(tǒng)安全問題突顯等，一旦西方發(fā)達(dá)國家的數(shù)據(jù)庫不開放，我國科研領(lǐng)域?qū)⒁虿椴坏较嚓P(guān)文獻(xiàn)而受到嚴(yán)重影響。雖然目前我國一些科研院所也開始著手建立自己的數(shù)據(jù)庫，但文獻(xiàn)數(shù)量與發(fā)達(dá)國家相比仍有很大差距，且歐美國家的期刊較早就要求投稿必須提交相關(guān)研究數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)的時(shí)效性有明確要求，而我國在這方面的規(guī)范化要求相對(duì)滯后，數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通也任重道遠(yuǎn)。二是國家科技資源配置不均衡，仍然存在一定程度的無序競(jìng)爭(zhēng)。國家戰(zhàn)略意圖主要通過組織重大科技任務(wù)來實(shí)現(xiàn)，在重大科研項(xiàng)目的申請(qǐng)和實(shí)施過程中，由于參與重大科技項(xiàng)目指南制定和評(píng)審的專家具有部門或機(jī)構(gòu)屬性，其公正性和客觀性會(huì)受到一定的影響，仍然存在馬太效應(yīng)和利益傾向風(fēng)險(xiǎn)。資源配置方式缺乏國家統(tǒng)籌和體系化部署，可能會(huì)阻礙我國戰(zhàn)略科技力量的有效發(fā)揮。

（二）產(chǎn)研結(jié)合不緊密、科研成果轉(zhuǎn)化能力弱，無法滿足民生健康等重要領(lǐng)域的戰(zhàn)略需求

強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，國家科研機(jī)構(gòu)不僅要在基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域沖鋒陷陣，完成戰(zhàn)略性使命更需要工程化和商業(yè)化支撐。我國在某些學(xué)科領(lǐng)域理論研究較強(qiáng)，但由于產(chǎn)研結(jié)合不緊密，影響了理論研究成果向?qū)嵱没⒐こ袒D(zhuǎn)化的速度和效率。例如，根據(jù)web of science的數(shù)據(jù)，十多年來，我國一直是材料科學(xué)領(lǐng)域發(fā)表論文最多的國家，自2010年以來論文數(shù)量增速進(jìn)一步擴(kuò)大。但由于該領(lǐng)域產(chǎn)研合作率較低，許多基礎(chǔ)研究成果無法開發(fā)出原型產(chǎn)品，課題組通過調(diào)研了解到，其中一個(gè)典型案例就是藥用輔料問題，我國藥物輔料進(jìn)口依賴程度較高。分析其中深層次原因：一是國家科研院所在基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化方面還沒有得到足夠的扶持，應(yīng)用研究者尚未獲得應(yīng)得的研究經(jīng)費(fèi)，材料研究商業(yè)化努力遇到阻力。二是國家科研院所與企業(yè)在產(chǎn)研結(jié)合中存在體制機(jī)制障礙。在政策慣性和傳統(tǒng)思維影響下，如果國家科研機(jī)構(gòu)只偏向于基礎(chǔ)科學(xué)研究而不注重產(chǎn)研結(jié)合及商業(yè)化，將無法解決民生健康等重要戰(zhàn)略需求。

（三）人才評(píng)價(jià)導(dǎo)向不合理、無法解決實(shí)際問題，一些科研人員存在價(jià)值偏差而缺乏自豪感

強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，國家科研機(jī)構(gòu)需要大量的頂尖科技人才和相對(duì)合理的評(píng)價(jià)體系。雖然目前我國科研機(jī)構(gòu)都在執(zhí)行清理“四唯”的專項(xiàng)行動(dòng)，但破“四唯”后的價(jià)值導(dǎo)向依然模糊，一些科研人員把更多時(shí)間和精力放在申請(qǐng)國家項(xiàng)目、國家基金上，有的甚至同一個(gè)主題到各個(gè)部門重復(fù)申請(qǐng)，導(dǎo)致很少潛心專注某一問題、國家資源重復(fù)浪費(fèi)；還有一些科研人員把更多心思放在追逐各類“帽子”上，很少走進(jìn)社會(huì)、走向基層，忽視現(xiàn)實(shí)問題。經(jīng)費(fèi)和各種人才“帽子”意味著可以得到更多資源，這種評(píng)價(jià)導(dǎo)向使科研人員背離了科學(xué)精神，摒棄了科研人員獨(dú)有的自豪感，進(jìn)而導(dǎo)致他們不能圍繞某一領(lǐng)域深耕細(xì)作，缺乏長遠(yuǎn)的規(guī)劃和目標(biāo)，無法解決現(xiàn)實(shí)戰(zhàn)略問題，這顯然不利于我國國家科研機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略使命的實(shí)現(xiàn)。

四、推動(dòng)我國國家科研機(jī)構(gòu)改革的政策建議

建設(shè)引領(lǐng)發(fā)展的高水平國家科研機(jī)構(gòu)是強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量的重要任務(wù)舉措。面向未來，要大力推動(dòng)科研事業(yè)單位改革，重點(diǎn)強(qiáng)化國家科研機(jī)構(gòu)的體系化能力，提升產(chǎn)研結(jié)合能力，重塑科研人員科學(xué)精神，更好地服務(wù)國家戰(zhàn)略需求和支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。

第一，強(qiáng)化國家科研機(jī)構(gòu)的體系化能力設(shè)計(jì)和前瞻性布局，構(gòu)建大小結(jié)合、長短結(jié)合的模式。一方面，針對(duì)新興技術(shù)發(fā)展、突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和人口健康等重大問題，著力加強(qiáng)國家科研機(jī)構(gòu)的體系化部署和發(fā)揮集群化優(yōu)勢(shì)，以解決重大問題為導(dǎo)向，采取動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，將同一問題涉及的相關(guān)領(lǐng)域科研院所組成專業(yè)集群，充分發(fā)揮已有科研優(yōu)勢(shì)。例如，可以建立空間科技研究機(jī)構(gòu)、精準(zhǔn)醫(yī)療研究機(jī)構(gòu)等。另一方面，改變目前以科技項(xiàng)目為主導(dǎo)的資源管理與配置方式，對(duì)以完成重大科技任務(wù)為導(dǎo)向的科研機(jī)構(gòu)提供長期穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持、人員配套支持，賦予充分自主權(quán)；對(duì)完成一般性研究任務(wù)的科研機(jī)構(gòu)實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目管理，不以“帽子”和職稱為標(biāo)準(zhǔn)，支持該領(lǐng)域頂尖專家圍繞不同技術(shù)路徑牽頭多個(gè)小型研究團(tuán)隊(duì)開展“背靠背”研究。

第二，加強(qiáng)產(chǎn)研合作和融通發(fā)展，推動(dòng)國家科研機(jī)構(gòu)形成“強(qiáng)科研+強(qiáng)產(chǎn)業(yè)”的創(chuàng)新組織特質(zhì)。在科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部，一方面要持續(xù)提升基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力，另一方面要提高商業(yè)化能力和運(yùn)營能力，提高商品標(biāo)準(zhǔn)化和模塊化水平，實(shí)現(xiàn)科研資源、科研組織體系同業(yè)務(wù)資源、業(yè)務(wù)組織體系的結(jié)合。在科研機(jī)構(gòu)外部，政府要完善相關(guān)配套激勵(lì)機(jī)制，構(gòu)建戰(zhàn)略層面的科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)長期合作關(guān)系，加速科技成果轉(zhuǎn)化，使科研與產(chǎn)業(yè)能夠有效結(jié)合起來，形成“科研貢獻(xiàn)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)反哺科研”的良性循環(huán)，有力支撐國家重大戰(zhàn)略需求。

第三，重塑科研人員科學(xué)精神，制定“人才符合崗位”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法。在構(gòu)建良好的科研生態(tài)過程中，破除“四唯”、打破急功近利的“關(guān)系文化”需要在戰(zhàn)略和技術(shù)兩個(gè)方面進(jìn)行改變。一是在戰(zhàn)略層面，追求敢于質(zhì)疑、求真務(wù)實(shí)，重塑科學(xué)精神，充分激發(fā)科研人員獨(dú)有的自豪感。二是在技術(shù)層面，制定適合本研究機(jī)構(gòu)的管理?xiàng)l例、自律條款和獎(jiǎng)懲辦法，鼓勵(lì)和倡導(dǎo)科研人員長期潛心研究并解決實(shí)際科學(xué)問題。在具體的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上，針對(duì)不同崗位采用多樣化的評(píng)價(jià)方法，堅(jiān)持“符合崗位需求”的核心主線，探索建立符合科研人員發(fā)展規(guī)律的評(píng)價(jià)指標(biāo)，最大限度發(fā)掘和釋放各個(gè)梯隊(duì)科研人員的能力。例如，對(duì)于從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的科研人員，不考核一般論文成果，只關(guān)注研究?jī)r(jià)值和研究進(jìn)展；對(duì)于從事應(yīng)用研究的科研人員，不考核基金、項(xiàng)目數(shù)量，只關(guān)注解決實(shí)際問題的能力。