國外顛覆性技術(shù)創(chuàng)新資助管理經(jīng)驗(yàn)與啟示

■文/蘇帆（廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測研究中心）

作為一種前瞻性、突破性創(chuàng)新技術(shù)，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新具有探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高、非共識(shí)性和潛在變革性等特點(diǎn)，為重塑國際競爭格局和全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)創(chuàng)造了可能。當(dāng)前顛覆性技術(shù)創(chuàng)新已成為各國博弈的制高點(diǎn)，主要科技大國紛紛從國家層面進(jìn)行超前部署，大力培育其發(fā)展。我國正處在建設(shè)科技強(qiáng)國的重要階段，國家領(lǐng)導(dǎo)人多次強(qiáng)調(diào)要在顛覆性技術(shù)創(chuàng)新方面主動(dòng)作為，提升我國原始創(chuàng)新能力，力爭在重要科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)跨越發(fā)展，跟上甚至引領(lǐng)世界科技發(fā)展新方向。在國家科技發(fā)展戰(zhàn)略的指引下，近年來我國科技管理部門積極支持開展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，但針對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目組織實(shí)施方式和評(píng)議管理模式還缺乏系統(tǒng)的研究和實(shí)踐。本文通過分析國外支持顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提出完善我國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新評(píng)議管理機(jī)制的對(duì)策建議。

一、國外支持顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的做法

（一）成立獨(dú)立資助機(jī)構(gòu)推動(dòng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新

早在1958年，美國就成立了國防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA），每年投入約30億美元開展軍事領(lǐng)域的顛覆性技術(shù)研發(fā)，以不到0.5%的美國國防預(yù)算，促成了人類歷史上多個(gè)意義重大的創(chuàng)新成果。德國政府以公司的形式成立了“跨越式創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)”，重點(diǎn)挖掘和支持尚處于創(chuàng)新鏈初期但應(yīng)用潛力較大的技術(shù)。俄羅斯設(shè)立了先期研究基金會(huì)，致力于推動(dòng)軍事領(lǐng)域顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。以色列設(shè)立首席科學(xué)家辦公室(OCS)，作為顛覆性技術(shù)培育的核心機(jī)構(gòu)，把握科技未來可能的發(fā)展方向，指導(dǎo)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等開展技術(shù)創(chuàng)新，并為科研人員實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化提供資金支持等。

（二）針對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新設(shè)立專門資助計(jì)劃

日本政府將顛覆性技術(shù)創(chuàng)新納入國家科技戰(zhàn)略，設(shè)立了顛覆性技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃（ImPACT），以支持開展能夠帶來社會(huì)和產(chǎn)業(yè)重大變革的顛覆性創(chuàng)新研究。愛爾蘭政府協(xié)同多個(gè)部門，針對(duì)民用領(lǐng)域設(shè)立專門基金，用于資助顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。作為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大國的以色列，形成了政府牽頭、社會(huì)力量共同參與的風(fēng)險(xiǎn)投資基金，促進(jìn)顛覆性技術(shù)的研發(fā)和成果的市場轉(zhuǎn)化。

（三）制定符合顛覆性技術(shù)特點(diǎn)的項(xiàng)目評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

一是優(yōu)化同行評(píng)議機(jī)制。美國國家衛(wèi)生研究院(NIH) 的變革性R01計(jì)劃（T-R01）采用跨學(xué)科專家評(píng)議的方式，以突破傳統(tǒng)同行評(píng)議的局限，利用不同學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜叶嘟嵌?、全方位地評(píng)價(jià)顛覆性創(chuàng)新研究，提高評(píng)議項(xiàng)目和評(píng)議專家的匹配度以及評(píng)議結(jié)果的準(zhǔn)確度。英國的創(chuàng)意工廠計(jì)劃（IDEAS Factory），則探索利用特殊形式的頭腦風(fēng)暴研討會(huì)，實(shí)時(shí)反饋評(píng)議意見，來激發(fā)不同學(xué)科背景參與者的創(chuàng)新思維，在相互交流和探討中，逐漸形成研究團(tuán)隊(duì)并明確研究方案，從而識(shí)別并資助各領(lǐng)域的潛在顛覆性研究。二是創(chuàng)新項(xiàng)目遴選機(jī)制。美國DARPA和日本ImPACT均采用項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制遴選項(xiàng)目，通過項(xiàng)目經(jīng)理的多方調(diào)研確保項(xiàng)目的顛覆性，這種方式在給予項(xiàng)目經(jīng)理充分信任的同時(shí)也對(duì)其洞見力及綜合素質(zhì)和能力提出了很高的要求。法國創(chuàng)新委員會(huì)負(fù)責(zé)法國創(chuàng)新與工業(yè)基金中顛覆性創(chuàng)新項(xiàng)目的遴選，該委員會(huì)成員由政府官員、企業(yè)家、多學(xué)科科研人員、投資家等組成，通過成員構(gòu)成的多樣性來確保決策的預(yù)見性和項(xiàng)目的顛覆性。

（四）重視顛覆性技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)

作為全球規(guī)模最大的非營利性私立生物和醫(yī)學(xué)研究基金會(huì)之一，美國霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究院（HHMI）設(shè)立專門的研究員計(jì)劃，用于資助具有天賦和創(chuàng)造力的科學(xué)家開展顛覆性創(chuàng)新研究。HHMI秉承“資助人而非資助項(xiàng)目”“原創(chuàng)性”和“長期穩(wěn)定支持”三大原則，鼓勵(lì)科學(xué)家自由探索未知，給予他們充分的時(shí)間、資源和自由度，讓他們可以潛心開展原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究，以期推動(dòng)技術(shù)突破，產(chǎn)出有益于人類健康發(fā)展的重大原創(chuàng)成果。與傳統(tǒng)人才項(xiàng)目評(píng)價(jià)重點(diǎn)不同，HHMI研究員計(jì)劃更看重科學(xué)家的能力和發(fā)展?jié)摿?，迄今為止，HHMI歷任研究員中已產(chǎn)生了32位諾貝爾獎(jiǎng)得主。

（五）遵循顛覆性技術(shù)創(chuàng)新演化規(guī)律的管理機(jī)制

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新多具有不確定性，過多的管理束縛可能將其扼殺在萌芽期，過少的引導(dǎo)則不利于創(chuàng)新效率的提高，造成創(chuàng)新資源的浪費(fèi)，各國積極探索適應(yīng)顛覆性創(chuàng)新規(guī)律的管理模式。法國創(chuàng)新與工業(yè)基金，在給予研究人員充分自主權(quán)的同時(shí)，密切關(guān)注創(chuàng)新進(jìn)展，以便適時(shí)止損并從中吸取經(jīng)驗(yàn)。DARPA保持項(xiàng)目的開放性，對(duì)同一主題、不同研究路線的項(xiàng)目，采取多團(tuán)隊(duì)的競爭性資助、分階段資助和評(píng)價(jià)監(jiān)管模式，降低資助風(fēng)險(xiǎn)，并在實(shí)施過程中不斷吸納、更新更有利于實(shí)現(xiàn)顛覆性突破的項(xiàng)目方案。ImPACT計(jì)劃的項(xiàng)目經(jīng)理擁有較高的科研自主權(quán)，可根據(jù)領(lǐng)域發(fā)展情況或新的發(fā)展需求，靈活把控調(diào)整項(xiàng)目研究計(jì)劃。

二、對(duì)我國資助和管理顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的啟示

（一）在重要領(lǐng)域出臺(tái)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)規(guī)劃

從國家層面加強(qiáng)對(duì)國內(nèi)外前沿科技的追蹤和評(píng)估，針對(duì)有望改變未來的顛覆性技術(shù)進(jìn)行超前規(guī)劃和布局，為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)建政策保護(hù)體系，搶先占領(lǐng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)權(quán)。一方面，完善頂層設(shè)計(jì)，圍繞國家科技發(fā)展戰(zhàn)略，選擇前沿交叉學(xué)科領(lǐng)域予以重點(diǎn)布局，設(shè)立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)資助計(jì)劃，設(shè)置重點(diǎn)支持方向，加大財(cái)政資金投入力度，從資金支持、技術(shù)研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用等方面進(jìn)行系統(tǒng)安排，為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。另一方面，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大效益，廣泛吸納各方資本投入顛覆性技術(shù)創(chuàng)新中，在顛覆性技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化類的專項(xiàng)資助計(jì)劃中，明確要求至少有1家企業(yè)參與，建立高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等多類主體協(xié)同創(chuàng)新體系，提升顛覆性技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化效率，催生更多符合市場需求的原創(chuàng)成果，促進(jìn)形成持續(xù)性顛覆性創(chuàng)新效應(yīng)。

（二）探索形成適應(yīng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新特征的評(píng)議機(jī)制

一是完善評(píng)議流程?？赏黄萍扔型性u(píng)審指標(biāo)和框架約束，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)高、創(chuàng)新性強(qiáng)、具有國家戰(zhàn)略意義的顛覆性創(chuàng)新，弱化對(duì)項(xiàng)目的可行性和預(yù)期目標(biāo)的評(píng)估，保護(hù)和尊重申請(qǐng)人的創(chuàng)新思想；增加評(píng)議反饋機(jī)制，為申請(qǐng)人提供暢通的申訴渠道，加強(qiáng)申請(qǐng)人與評(píng)議專家的互動(dòng)，激發(fā)申請(qǐng)人進(jìn)一步理清研究思路，逐漸形成相對(duì)完整的顛覆性創(chuàng)新研究技術(shù)路線。二是試行顛覆性創(chuàng)新項(xiàng)目分類評(píng)價(jià)。正式評(píng)審前，由申請(qǐng)人和評(píng)審專家分別對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目是否屬于顛覆性創(chuàng)新進(jìn)行選擇和判斷，對(duì)申請(qǐng)人和評(píng)審專家一致確認(rèn)為顛覆性創(chuàng)新的項(xiàng)目試行單列評(píng)價(jià)，與常規(guī)項(xiàng)目評(píng)審區(qū)分開來，避免傳統(tǒng)常規(guī)項(xiàng)目評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)顛覆性創(chuàng)新的機(jī)制屏蔽；對(duì)較難接受的顛覆性創(chuàng)新，以“無法完全駁倒則資助”為原則，最大程度保護(hù)顛覆性創(chuàng)新不被扼殺于萌芽期。三是優(yōu)化評(píng)議專家?guī)?。及時(shí)梳理更新領(lǐng)域關(guān)鍵詞，成立專門的多學(xué)科交叉評(píng)審組，建立靈活的多學(xué)科交叉評(píng)議機(jī)制，發(fā)揮領(lǐng)域杰出專家和戰(zhàn)略科學(xué)家的判斷力，通過跨學(xué)科評(píng)價(jià)識(shí)別新的學(xué)科增長點(diǎn)和顛覆性創(chuàng)新，并給予適當(dāng)傾斜。

（三）建立符合顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律的里程碑式資助模式

縱觀科學(xué)技術(shù)發(fā)展史，顛覆性技術(shù)從發(fā)現(xiàn)到走向市場大約需要50年的培育時(shí)間，而政府資助資金有限，且往往要求在短期內(nèi)產(chǎn)生資助績效目標(biāo)?？山梃b上述國家顛覆性創(chuàng)新資助經(jīng)驗(yàn)，采用里程式資助方式，在資助力度和資助期限上預(yù)留彈性空間，根據(jù)項(xiàng)目所處研究階段和實(shí)施成效，確定立項(xiàng)金額和是否給予接續(xù)資助。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)平衡績效考核與資助模式等制度資源，對(duì)前期風(fēng)險(xiǎn)高、可行性不強(qiáng)的項(xiàng)目給予小額試探性資助；對(duì)實(shí)施過程中可行性逐漸得到證實(shí)、發(fā)展前景顯現(xiàn)、取得重大研究突破的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)培育，適時(shí)加大資助力度、合理延長資助期。通過動(dòng)態(tài)監(jiān)控將資助風(fēng)險(xiǎn)降至可控范圍，優(yōu)化資助效率，改進(jìn)資助效果，避免錯(cuò)過顛覆性創(chuàng)新成果。

（四）探索實(shí)施顛覆性技術(shù)創(chuàng)新人才穩(wěn)定資助計(jì)劃

顛覆性技術(shù)的產(chǎn)生往往源于創(chuàng)新人才對(duì)重大需求的感知，我國應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)創(chuàng)造力強(qiáng)的基礎(chǔ)研究人才資助，優(yōu)化完善資助方式，支持人才潛心開展原始創(chuàng)新。一是資助“人”而非資助“項(xiàng)目”。突出對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)，簡化對(duì)項(xiàng)目的要求，申請(qǐng)人只需要根據(jù)現(xiàn)有的基礎(chǔ)，提出簡短而具有說服力的研究計(jì)劃。二是注重潛力評(píng)價(jià)。適當(dāng)降低門檻，關(guān)注申請(qǐng)人的研究軌跡、研究領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)其研究思路的創(chuàng)新性、開拓性及應(yīng)用價(jià)值，弱化對(duì)申請(qǐng)人過往業(yè)績和資歷的考核，側(cè)重評(píng)價(jià)申請(qǐng)人的創(chuàng)新能力與發(fā)展?jié)摿?。三是長期穩(wěn)定的支持。給予創(chuàng)造力強(qiáng)、具有發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)秀科技人才充足的資金資助，首期可資助5年，首期結(jié)束后，研究進(jìn)展良好的可獲得滾動(dòng)支持。同時(shí)，要求受資助的人才保證投入原始創(chuàng)新研究的時(shí)間，如每年不少于70%的時(shí)間投入研發(fā)工作中，其余30%的時(shí)間才可用于開展其他科研活動(dòng)。

（五）構(gòu)建靈活寬容的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理機(jī)制

一是實(shí)行彈性化的管理。適當(dāng)延長考評(píng)周期，加強(qiáng)考評(píng)的綜合性和針對(duì)性，賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更大的科研自主權(quán)，可自主組建團(tuán)隊(duì)、決定研究路線、合理調(diào)整經(jīng)費(fèi)等，允許其根據(jù)當(dāng)前項(xiàng)目研究進(jìn)展及技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展突破及時(shí)調(diào)整研究方向，嘗試新思路和對(duì)新問題的研究，即使這種調(diào)整是完全顛覆性的。二是探索實(shí)施顛覆性技術(shù)創(chuàng)新科技懸賞制?？山梃bDARPA的成功經(jīng)驗(yàn)，探索實(shí)施顛覆性技術(shù)創(chuàng)新及關(guān)鍵核心技術(shù)科技懸賞制度，以結(jié)果為導(dǎo)向，放開過程，變過程管理為目標(biāo)管理，面向全球征集原創(chuàng)思想和方案，吸引匯聚全球創(chuàng)新人才和資源為我所用，待出成果后再給予科研人員獎(jiǎng)勵(lì)，最大限度發(fā)揮人才創(chuàng)新潛能。三是建立靈活寬容的監(jiān)管機(jī)制。設(shè)立專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)顛覆性創(chuàng)新項(xiàng)目的識(shí)別和跟蹤管理，賦予評(píng)議專家、決策和管理機(jī)構(gòu)一定的自由裁量權(quán)，鼓勵(lì)其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性高的顛覆性創(chuàng)新項(xiàng)目給予正面評(píng)價(jià)。對(duì)成功識(shí)別或推進(jìn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的專家、決策者、人才等給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)糾偏或終止，對(duì)于經(jīng)過多次探索發(fā)現(xiàn)無法繼續(xù)的研究，及時(shí)組織專家論證考核，對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，不予追究責(zé)任，設(shè)置靈活的退出機(jī)制。