國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

秦美虎

[北京大成（蘭州）律師事務(wù)所，甘肅 蘭州 730000]

0 引言

黨的二十大報(bào)告明確指出，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。深化科技體制改革，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，加大多元化科技投入，集聚力量打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，是實(shí)現(xiàn)國(guó)家高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵所在?？萍汲晒D(zhuǎn)化作為科技創(chuàng)新的“最后一公里”，其成功與否直接決定科技成果能否真正由無(wú)形的理論創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)榭吹靡?jiàn)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)成果，進(jìn)而為企業(yè)和社會(huì)帶來(lái)可量化的、可預(yù)見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)效益。

目前，由于科技成果轉(zhuǎn)化政策引領(lǐng)效果不明顯、企業(yè)引進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新人才不足、科技成果組織和孵化的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)缺乏等因素，科技成果真正實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化落地仍存在諸多困難[1]。為此，國(guó)有企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支撐，作為推動(dòng)全社會(huì)科技創(chuàng)新發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力、引領(lǐng)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)，無(wú)論是出于自身發(fā)展的需要，還是履行和承擔(dān)好與生俱來(lái)的社會(huì)責(zé)任，都應(yīng)堅(jiān)持以國(guó)家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，充分彰顯國(guó)企擔(dān)當(dāng)，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)的“產(chǎn)學(xué)研”深度融合的科技研發(fā)體系，提升科技投入效能，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，切實(shí)發(fā)揮科技創(chuàng)新主體地位。同時(shí)，要謹(jǐn)慎對(duì)待科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)隱患，全面加強(qiáng)防控措施，有效降低法律風(fēng)險(xiǎn)，從而更好地為提高全社會(huì)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平貢獻(xiàn)國(guó)企力量，營(yíng)造出全社會(huì)積極推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的良好氛圍。

1 國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵及方式

國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化是指企業(yè)通過(guò)將科研部門(mén)完成的、具有實(shí)用價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值的、創(chuàng)新性的技術(shù)成果，交由生產(chǎn)部門(mén)進(jìn)行進(jìn)一步的試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用和推廣，并結(jié)合實(shí)踐不斷加以完善和優(yōu)化，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)力水平和經(jīng)濟(jì)效益提高的全過(guò)程。常見(jiàn)的科技成果轉(zhuǎn)化方式主要包括以下幾種方式。

（1）國(guó)有企業(yè)產(chǎn)出科技成果后，自行出資設(shè)立相應(yīng)的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)或項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)主體，并組織實(shí)施成果轉(zhuǎn)化工作。

（2）國(guó)有企業(yè)產(chǎn)出科技成果后，直接將該成果有償或無(wú)償轉(zhuǎn)讓給他人，由其進(jìn)行開(kāi)發(fā)、運(yùn)用、產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)。

（3）國(guó)有企業(yè)產(chǎn)出科技成果后，在保留成果的所有權(quán)的前提下，通過(guò)將該科技成果的占有、使用、收益權(quán)向第三方進(jìn)行許可授權(quán)，從而進(jìn)行開(kāi)發(fā)、運(yùn)用、產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)或以其他方式實(shí)施轉(zhuǎn)化。

（4）國(guó)有企業(yè)產(chǎn)出科技成果后，以該科技成果作為合作條件，通過(guò)與其他第三方簽訂合作協(xié)議等方式，對(duì)科技成果進(jìn)行開(kāi)發(fā)、運(yùn)用、產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)。

（5）國(guó)有企業(yè)產(chǎn)出科技成果后，首先完成科技成果評(píng)估作價(jià)并折算成相應(yīng)的股份或者出資比例后，再通過(guò)與第三方共同設(shè)立目標(biāo)公司或以參股的方式進(jìn)行科技成果的開(kāi)發(fā)、運(yùn)用、產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)或以其他方式實(shí)施轉(zhuǎn)化。

2 國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1 科技成果本身尚不成熟即開(kāi)展轉(zhuǎn)化

科技成果作為“先進(jìn)性”的代表，其實(shí)施轉(zhuǎn)化是一種創(chuàng)新嘗試，任何一項(xiàng)科技成果從理論走進(jìn)現(xiàn)實(shí)，都要經(jīng)過(guò)市場(chǎng)的檢驗(yàn)，由于科技成果研發(fā)階段的不確定性，不可避免地會(huì)帶來(lái)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，科技成果轉(zhuǎn)化前，應(yīng)確保選定的科技成果已經(jīng)達(dá)到可轉(zhuǎn)化的條件，即在實(shí)用性、實(shí)施條件等應(yīng)用推廣方面能夠滿足轉(zhuǎn)化的需求，從而有效規(guī)避轉(zhuǎn)化失敗、資金損失的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 科技成果權(quán)屬認(rèn)定不明

對(duì)國(guó)有企業(yè)而言，大多數(shù)科技成果往往在“職務(wù)發(fā)明”或“職務(wù)創(chuàng)造”的范圍內(nèi)形成，具有“國(guó)有資產(chǎn)”的屬性。在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，科技成果由非經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的“國(guó)有單位”轉(zhuǎn)移到具有營(yíng)利活動(dòng)性質(zhì)的“生產(chǎn)單位或部門(mén)”，其權(quán)屬關(guān)系發(fā)生了轉(zhuǎn)移和再分配。若在此過(guò)程中，發(fā)明人個(gè)人與職務(wù)集體之間使用權(quán)限劃分不明確，也將給科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施帶來(lái)障礙。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化保障措施缺失

國(guó)有企業(yè)負(fù)有國(guó)有資產(chǎn)保值增值的義務(wù)，但科技成果屬于無(wú)形資產(chǎn)，其價(jià)值具有不確定性，即科技成果轉(zhuǎn)化可能使原有技術(shù)成果價(jià)值大大增加（或者增值），也有可能轉(zhuǎn)化失敗而導(dǎo)致顆粒無(wú)收。在科技成果轉(zhuǎn)移和再分配過(guò)程中，如何確保國(guó)有資產(chǎn)既能保值增值又能保障科技成果安全轉(zhuǎn)移和再分配，是科技成果轉(zhuǎn)化面臨的最大難題。

3 國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范

3.1 避免盲目開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化

（1）優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化資源配置。一是結(jié)合自身實(shí)際，成立專(zhuān)門(mén)的科研辦公室，負(fù)責(zé)針對(duì)企業(yè)自身的科研項(xiàng)目實(shí)行統(tǒng)一管理和運(yùn)作，直面一線生產(chǎn)需要，促進(jìn)類(lèi)似項(xiàng)目合并，不斷強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)、彌補(bǔ)不足，形成分工明確、優(yōu)勢(shì)突出、協(xié)同運(yùn)作的科研工作格局，提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力。二是重視人才培養(yǎng)與引進(jìn)，不斷優(yōu)化科研人員的成長(zhǎng)環(huán)境，健全科研人員職業(yè)發(fā)展通道，凝聚和培養(yǎng)一批水平一流、創(chuàng)新能力突出的學(xué)術(shù)帶頭人和技術(shù)骨干，為科技成果轉(zhuǎn)化奠定人才基礎(chǔ)。三是持續(xù)加大研發(fā)資金投入，將研發(fā)計(jì)劃納入企業(yè)整體發(fā)展計(jì)劃中，予以統(tǒng)一安排部署，充分滿足研發(fā)需求。

（2）加強(qiáng)對(duì)科技成果的可行性評(píng)估。一是由科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施部門(mén)對(duì)企業(yè)現(xiàn)有科技成果進(jìn)行全面梳理，篩選出質(zhì)量和價(jià)值較高的科技成果，定期向管理部門(mén)上報(bào)。二是在科技成果選定后，由科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施部門(mén)組織相關(guān)專(zhuān)家對(duì)科技成果的合法性、穩(wěn)定性、市場(chǎng)前景、產(chǎn)業(yè)化空間、轉(zhuǎn)化的最佳方式及轉(zhuǎn)化方案、可操作性、潛在風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容進(jìn)行可行性論證，做好事前、事中、事后研判，最大化發(fā)掘知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛力的利用方式，降低實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 加強(qiáng)科技成果權(quán)屬管理

一是做好科技成果的權(quán)屬調(diào)查工作。國(guó)有企業(yè)對(duì)已經(jīng)取得專(zhuān)利授權(quán)的科技成果，應(yīng)當(dāng)要求專(zhuān)利權(quán)人提供專(zhuān)利證書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、專(zhuān)利年費(fèi)繳納憑證等，并通過(guò)簽訂《技術(shù)成果研發(fā)協(xié)議》等就權(quán)屬事宜進(jìn)行明確約定。專(zhuān)利的法律狀態(tài)發(fā)生變更，無(wú)法通過(guò)專(zhuān)利證書(shū)查明的，還應(yīng)通過(guò)查詢專(zhuān)利登記簿副本，核實(shí)專(zhuān)利有無(wú)權(quán)利轉(zhuǎn)移、質(zhì)押、保全、實(shí)施許可或強(qiáng)制許可等情形。

二是避免職務(wù)發(fā)明爭(zhēng)議。從科技成果研發(fā)伊始，國(guó)有企業(yè)就應(yīng)基于意思自治原則，與研發(fā)人員事先約定技術(shù)成果的權(quán)益歸屬及權(quán)利的分配，作出知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)業(yè)限制、保密等準(zhǔn)備性工作，做到從源頭對(duì)整個(gè)研發(fā)過(guò)程中產(chǎn)生的階段性成果或者技術(shù)秘密進(jìn)行掌控，減少專(zhuān)利糾紛，提高管理效率，最大限度地發(fā)揮專(zhuān)利價(jià)值。

3.3 加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制保障

（1）明確企業(yè)內(nèi)部職責(zé)分工。全面梳理科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施各階段的任務(wù)職責(zé)，包括但不限于相關(guān)信息的搜集、專(zhuān)利研發(fā)全過(guò)程管理及后續(xù)科技成果轉(zhuǎn)化日常管理等，明確專(zhuān)門(mén)的科技成果轉(zhuǎn)化管理部門(mén)和具體實(shí)施部門(mén)，專(zhuān)人專(zhuān)崗負(fù)責(zé)統(tǒng)籌實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化工作，確保各司其職、各負(fù)其責(zé)，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化高效有序開(kāi)展。

（2）加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化制度保障。科技轉(zhuǎn)化管理部門(mén)或?qū)嵤┎块T(mén)應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定包括科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展規(guī)劃，轉(zhuǎn)化事項(xiàng)決策主體，轉(zhuǎn)化資金籌備、管理和使用，轉(zhuǎn)化工作程序、權(quán)益保護(hù)、異議處理、公示，轉(zhuǎn)化績(jī)效考核評(píng)價(jià)，轉(zhuǎn)化信息系統(tǒng)管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密管理和保密，科研人員的職稱(chēng)評(píng)定、績(jī)效考核等相關(guān)制度，從制度層面規(guī)范和強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化管理。

（3）加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化流程保障。通過(guò)由專(zhuān)業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)廣泛參與企業(yè)科技成果的選定、可行性論證、成果評(píng)估及定價(jià)、信息公示與發(fā)布、轉(zhuǎn)化方式、運(yùn)營(yíng)主體的確定、權(quán)屬轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化監(jiān)督等科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程，幫助企業(yè)及時(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并做出有效應(yīng)對(duì)，促進(jìn)科技成果研發(fā)及轉(zhuǎn)化不斷規(guī)范化，切實(shí)將科技成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。

（4）加強(qiáng)科技成果獎(jiǎng)酬保障。通過(guò)建立具有競(jìng)爭(zhēng)力的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度，將職務(wù)技術(shù)成果帶來(lái)的相關(guān)利益在員工與公司之間進(jìn)行公平合理的分配，進(jìn)而在充分激勵(lì)員工創(chuàng)新積極性的同時(shí)，有力維護(hù)企業(yè)的產(chǎn)出成果，促使員工的個(gè)人利益追求與公司的經(jīng)營(yíng)追求相統(tǒng)一，最終形成公司與員工相輔相成的良性發(fā)展循環(huán)，不斷提升企業(yè)整體的創(chuàng)新活力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與職工共贏。

（5）加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)管理。合理確定運(yùn)營(yíng)主體，對(duì)企業(yè)自行開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化或內(nèi)部轉(zhuǎn)化的，企業(yè)可以聯(lián)合該項(xiàng)目研發(fā)團(tuán)隊(duì)共同成立運(yùn)營(yíng)主體；采用“產(chǎn)學(xué)研”方式開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的，企業(yè)可以與所涉及的高校、科研機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定運(yùn)營(yíng)主體；科技成果轉(zhuǎn)化需要引進(jìn)外部資金的，企業(yè)可以結(jié)合實(shí)際情況合理選擇相關(guān)私募股權(quán)投資基金（PE）、風(fēng)險(xiǎn)投資基金（VC）、國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金或其他資金方等，通過(guò)合作方式設(shè)立運(yùn)營(yíng)主體；借助孵化平臺(tái)或轉(zhuǎn)化平臺(tái)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的，企業(yè)可以通過(guò)聯(lián)合該平臺(tái)方的方式共同成立運(yùn)營(yíng)主體。

（6）加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)合同簽訂過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。在訂立合同前，對(duì)相對(duì)方的主體資格、經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)情況、信用情況、技術(shù)實(shí)施能力等進(jìn)行全面調(diào)查，確保其合同簽訂后其能正常履約，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。在訂立合同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)權(quán)利保護(hù)條款的審核，對(duì)后續(xù)產(chǎn)生的技術(shù)成果的權(quán)屬等也應(yīng)一并做出約定，避免后續(xù)糾紛。

（7）加強(qiáng)合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范[2]。一是加強(qiáng)合同的預(yù)警管理，科技轉(zhuǎn)化管理部門(mén)定期查看合作合同的各個(gè)關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，并及時(shí)跟具體實(shí)施部門(mén)聯(lián)系溝通，取得該成果轉(zhuǎn)化的最新進(jìn)展情況。對(duì)于節(jié)點(diǎn)即將到期的合同要督促科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施部門(mén)結(jié)合實(shí)際情況，加快推動(dòng)進(jìn)度，對(duì)推進(jìn)存在問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)通過(guò)發(fā)函 、會(huì)議紀(jì)要、補(bǔ)充協(xié)議、鑒定評(píng)估意見(jiàn)等書(shū)面形式予以記錄，并保留原始證明材料，切實(shí)做好事前的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中所有與合同有關(guān)的原件都應(yīng)確保完整、準(zhǔn)確存檔，這樣一旦出現(xiàn)問(wèn)題，所有的合同原件便是最有力的證據(jù)，科技轉(zhuǎn)化管理部門(mén)能夠準(zhǔn)確定位發(fā)生案情的合同，在熟悉掌握該轉(zhuǎn)化項(xiàng)目實(shí)際的情況下，迅速、有效地展開(kāi)補(bǔ)救工作。二是加強(qiáng)合同履行過(guò)程中的實(shí)時(shí)跟蹤與監(jiān)督，如果發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行過(guò)程中，偏離了合同約定的執(zhí)行規(guī)定，出現(xiàn)不按照合同規(guī)定開(kāi)展交易、合同執(zhí)行期間存在違約或者疑似違約行為，就需要科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施部門(mén)及時(shí)向科技轉(zhuǎn)化管理部門(mén)報(bào)備，由科技轉(zhuǎn)化管理部門(mén)及時(shí)采取對(duì)應(yīng)的措施，保障合同繼續(xù)依照原規(guī)定計(jì)劃實(shí)施，將違約對(duì)企業(yè)造成的負(fù)面影響降到最低[3]。三是做好對(duì)合同的變更管理工作。在進(jìn)行合同內(nèi)容的履行和實(shí)施時(shí)，可能會(huì)因?yàn)橐恍┎豢深A(yù)測(cè)的因素而造成原合同計(jì)劃不能正常實(shí)施，此時(shí)需要科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施部門(mén)及時(shí)提出有效的解決方案，當(dāng)事雙方再次進(jìn)行合同的重新約定，補(bǔ)充簽訂變更合同；并在合同的后續(xù)執(zhí)行中，嚴(yán)格依照新合同內(nèi)容執(zhí)行。針對(duì)特殊原因發(fā)生合同變更或者合同解除且發(fā)生情況無(wú)法改變的，需要科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施部門(mén)及時(shí)對(duì)合同具體實(shí)施情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向科技轉(zhuǎn)化管理部門(mén)進(jìn)行報(bào)備，經(jīng)批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行合同的變更或者解除。需要特別注意的是，經(jīng)過(guò)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證的合同，對(duì)合同進(jìn)行解除或內(nèi)容變更時(shí)，必須由公證機(jī)關(guān)重新進(jìn)行公證，才能完成合同的解除和變更，解除或內(nèi)容變更才具有法律保護(hù)效力。四是做好合同糾紛處理工作?？萍嫁D(zhuǎn)化管理部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人員應(yīng)先進(jìn)行糾紛的處理干預(yù)，如果合同糾紛不能得到解決，那就需要企業(yè)聘請(qǐng)法律顧問(wèn)，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁及訴訟等方式，進(jìn)行合同糾紛的有效處理。

4 結(jié)語(yǔ)

在國(guó)家政策和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的雙重驅(qū)動(dòng)下，不斷加強(qiáng)科技創(chuàng)新水平、提升科技成果轉(zhuǎn)化能力已經(jīng)成為國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的重要方向?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)并存，這就要求國(guó)有企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，不能只注重科技成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，卻忽視了其中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。為此，國(guó)有企業(yè)應(yīng)以此為契機(jī)，通過(guò)積極的探索和實(shí)踐，不斷完善自身科技成果轉(zhuǎn)化體系，優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制，逐步發(fā)展出適合企業(yè)自身實(shí)際的多元化的科技成果轉(zhuǎn)化渠道，并加強(qiáng)在此過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范，促進(jìn)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施高效規(guī)范開(kāi)展，最終實(shí)現(xiàn)自身的高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。