《企業(yè)破產(chǎn)法》中管理人制度分析及有效策略

孫玉國

如今我國社會已經(jīng)進入到經(jīng)濟高速發(fā)展時期，市場經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展也讓破產(chǎn)管理人制度有機會產(chǎn)生，在具體實踐中，破產(chǎn)管理人制度獲得了良好的效果，但并不是說我國的破產(chǎn)管理人制度十分完善，相反還存在很多需要解決的問題。為此對破產(chǎn)管理人制度進行深入分析研究，對于完善破產(chǎn)管理人制度具有重要的意義。

一、破產(chǎn)管理人制度概述

所謂破產(chǎn)管理人，就是企業(yè)破產(chǎn)后專門對破產(chǎn)人的財產(chǎn)進行管理，同時被相關(guān)機構(gòu)監(jiān)督的特殊機構(gòu)。建立破產(chǎn)管理人制度旨在有效的強化債務(wù)人的財產(chǎn)管理，有效保障全體債權(quán)人的切身的、合法的利益。不同國家的破產(chǎn)管理人制度均有部分共性：第一，機構(gòu)設(shè)置的臨時性。破產(chǎn)管理人是在破產(chǎn)人破產(chǎn)過程中臨時對其財產(chǎn)進行管理，破產(chǎn)時期結(jié)束就表明破產(chǎn)管理人職責(zé)失去效力。第二，職能定位的中立性。破產(chǎn)管理人是相對獨立的個體，不會受到任何個人或者機構(gòu)的管制，所以是有一定中立性的。可見，不同國家企業(yè)破產(chǎn)法中的管理人制度建立是有一定共性的，但其中也是有一定差異的，需要提高重視。

二、《企業(yè)破產(chǎn)法》管理人制度中的不足

1.管理人選任制度問題。管理人名冊的設(shè)置流程較為復(fù)雜，法院要有專門的評審委員會，并對每一位申報人員的多種資料進行審核，這一過程需要消耗大量的人力、物力，因此在編制管理人名冊后，要實時追蹤后續(xù)人員的增加、刪減、監(jiān)管等工作是有很大難度的。隨著供給側(cè)改革的推進，企業(yè)破產(chǎn)案件的數(shù)量逐漸增加，由于管理人的名冊更新不及時，使得法院在制定破產(chǎn)管理人時遇到很多問題，有些人員即使離職依舊在冊，有些具備相關(guān)資質(zhì)能力的人員卻被隔絕在名冊外，使得破產(chǎn)案件的處理進度十分緩慢。同時，在法院指定破產(chǎn)管理人時，隨機指定是比較常見的方法，這也會出現(xiàn)一些問題。盡管輪候、抽簽有一定的隨機性，但是這一行為是法院操作的，所以也無法從根本上避免腐敗問題的出現(xiàn)。而且名冊中管理人的經(jīng)驗、能力、資質(zhì)等也有很大差異，但這并不會影響其成為管理人，也不利于提升名冊中管理人的水平、能力。

2.管理人報酬制度問題。《企業(yè)破產(chǎn)法》中規(guī)定，由法院確定管理人的具體報酬，盡管這種方法能夠有效防止管理人與債權(quán)人之間發(fā)生利益關(guān)系，但在實際執(zhí)行過程中，法院、管理人之間很容易出現(xiàn)不正常的利益關(guān)系。特別是法院壟斷管理人的選任權(quán)，容易出現(xiàn)報酬不公情況的出現(xiàn)，破產(chǎn)案件中也有很多管理人不能獲得相應(yīng)的報酬。破產(chǎn)法中的救濟機制不夠健全，只提到若債權(quán)人資產(chǎn)比較少，債務(wù)人的財產(chǎn)無法支取足額的報酬，管理人有權(quán)利向法院提出終止程序的要求，對于破產(chǎn)案件中，若資產(chǎn)為零，管理人報酬的相關(guān)規(guī)定卻沒有，導(dǎo)致權(quán)責(zé)不一致。破產(chǎn)流程在執(zhí)行過程中，不僅要將失去活力的市場經(jīng)濟主體占有的生產(chǎn)要素解放出來，對市場經(jīng)濟進行刺激，也需要嚴懲企業(yè)欺詐的行為，保證市場經(jīng)濟處于良好的秩序中。為此管理人必須依法獲得合理報酬，建立救濟機制。

3.管理人監(jiān)管機制問題。破產(chǎn)法中指出，破產(chǎn)管理人有義務(wù)將具體的管理事項告知人民法院，但在實際的司法活動中，這一規(guī)定也呈現(xiàn)出一定的問題。法院是我國重要的審判機關(guān)，要審判各種案件，并監(jiān)管破產(chǎn)案件。由于法院日常工作是比較繁重的，所以不能全面的監(jiān)管所有的破產(chǎn)案件，這就需要通過債權(quán)人會議監(jiān)管破產(chǎn)管理人。債權(quán)人會議是臨時組建的決議組織，不能很好地對破產(chǎn)管理人進行監(jiān)督管理，而且在破產(chǎn)案件處理過程中，債權(quán)人意見存在分歧，也會影響監(jiān)管作用的發(fā)揮、監(jiān)管結(jié)果的實現(xiàn)。債權(quán)人委員會是代表職工權(quán)益的，在實際中對債權(quán)人的利益過分關(guān)注，容易在工作中產(chǎn)生不公平性，使得其他相關(guān)的利害關(guān)系人的合法權(quán)益受到損害。

4.責(zé)任承擔(dān)體制問題。第一，刑事責(zé)任不完善。破產(chǎn)法中只對達到一定犯罪程度的案件規(guī)定構(gòu)成刑事責(zé)任，對于尚未達到犯罪程度的案件無明確的規(guī)定，使得破產(chǎn)案件的處理過程中不能對破產(chǎn)管理人的行為進行嚴格規(guī)范，尤其是在追究刑事責(zé)任時無法可依。第二，行政責(zé)任無明確范疇。破產(chǎn)法中，若破產(chǎn)管理人由于自身原因出現(xiàn)失職、違法等情況，使得債權(quán)人、債務(wù)人或者第三人遭受損失，人民法院可以依據(jù)法律法規(guī)對破產(chǎn)管理人進行罰款。而除了罰款，破產(chǎn)法中并沒有其他的行政處罰方式。同時，破產(chǎn)法中并沒有對罰款的金額作出明確的規(guī)定，使得司法實踐中，工作人員濫用職權(quán)的情況時常出現(xiàn)，對破產(chǎn)管理人制度的法律效力造成極為嚴重的影響。第三，民事責(zé)任落實不到位。上面提到，對于破產(chǎn)管理人失職、違法造成債權(quán)人、債務(wù)人或第三人受到損失的要進行相應(yīng)的罰款，之所以在司法活動中落實不到位，主要是由以下因素造成的。首先，破產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的義務(wù)范圍不夠清晰，也就不能準(zhǔn)確的對破產(chǎn)管理人是否違反義務(wù)進行判斷。其次，破產(chǎn)管理人主要是對債權(quán)人、債務(wù)人進行服務(wù)的，對于第三人，破產(chǎn)管理人只能夠?qū)⑶謾?quán)責(zé)任體現(xiàn)出來。再其次，對于破產(chǎn)管理人的民事責(zé)任承擔(dān)范圍、歸則原則等情況在法律上還沒有明確的規(guī)定。

三、完善《企業(yè)破產(chǎn)法》管理人制度的有效策略

1.確定管理人的選任標(biāo)準(zhǔn)。為使破產(chǎn)法管理人選任問題得到有效的處理，就需要明確破產(chǎn)管理人的選任制度。當(dāng)前有些地區(qū)取消了破產(chǎn)管理人名冊制度的試點，但是在新的模式成熟以及推廣前，應(yīng)該積極貫徹落實破產(chǎn)管理人名冊制度。破產(chǎn)管理人名冊制度是依據(jù)最高人民法院的《指定管理人規(guī)定》進行確定的，就目前而言成熟度比較高，已經(jīng)有了比較完備的分級和考核制度，基于這種制度進行深入細化，對于不同行業(yè)、不同企業(yè)、不同個人的實際情況制定客觀、具體的量化標(biāo)準(zhǔn)，對破產(chǎn)管理人的能力進行綜合性的評判，保證評判過程、標(biāo)準(zhǔn)的公開、透明、公平，減少裁決中法院自由發(fā)揮的機會。動態(tài)化的對破產(chǎn)管理人員進行管理，如果破產(chǎn)管理人不滿足要求，或者不能認真有效的履行自身的職責(zé)，就要及時給予處罰，或者清除出破產(chǎn)管理人隊伍，要定期的對在編在冊的破產(chǎn)管理人進行考核，考核時要依據(jù)破產(chǎn)管理人處理案件的情況、案件處理的成果等進行綜合性的考察分析，將考核結(jié)果公示，若被考核的破產(chǎn)管理人對于考核結(jié)果存在異議，應(yīng)有申請復(fù)核的渠道，以便逐步優(yōu)化破產(chǎn)管理人隊伍。此外，還應(yīng)積極創(chuàng)新選任破產(chǎn)管理人的模式，實現(xiàn)跨地區(qū)連任、異地執(zhí)業(yè)等，讓破產(chǎn)管理人更加便利的履行自身的職責(zé)，還可以選任聯(lián)合管理人，對于大型企業(yè)、案件比較復(fù)雜困難的可以選任多個破產(chǎn)管理人，密切管理人員間的溝通協(xié)調(diào)，使利益實現(xiàn)最大，更好地為破產(chǎn)公司服務(wù)。

2.優(yōu)化破產(chǎn)管理人報酬制度。破產(chǎn)管理人依法獲得報酬是破產(chǎn)管理人的基本權(quán)益。結(jié)合現(xiàn)行破產(chǎn)法，破產(chǎn)管理人的報酬可以從債務(wù)人的財產(chǎn)中進行清償，若債務(wù)人的財產(chǎn)不足，破產(chǎn)管理人的利益就無法順利實現(xiàn)。因此為保證破產(chǎn)管理人員的合法權(quán)益不受侵犯，就應(yīng)健全破產(chǎn)管理人的報酬計算制度，通過計時收費，防止破產(chǎn)管理人無報酬。計時收費的方法在實施中應(yīng)該由專業(yè)人員對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進行設(shè)計，防止破產(chǎn)管理人惡意拖延時間獲取更多的利益。此外，要應(yīng)建立救濟機制，防止出現(xiàn)沒有破產(chǎn)管理人接管案件的情況。對于救濟機制，可以有政府設(shè)立專項資金進行補貼。也可以是正常破產(chǎn)案件的管理人幫補此類案件管理人等?？傊葷鷻C制需要多方參與和助力，成立相應(yīng)的基金會對救濟情況進行負責(zé)。

3.完善破產(chǎn)管理人的監(jiān)管制度。健全破產(chǎn)監(jiān)管制度。從債權(quán)人選擇合適的監(jiān)督人，發(fā)揮出監(jiān)管的作用對破產(chǎn)管理人的行為進行約束。若破產(chǎn)管理人涉嫌有重大違規(guī)的情況，監(jiān)督人要及時向相關(guān)部門檢舉。同時，建立破產(chǎn)管理人重大事項的報告制度，明確監(jiān)管工作的核心位置，也讓法院、其他監(jiān)督者對破產(chǎn)案件有全面的了解。逐步完善重大事項報告的定義、內(nèi)容范圍，以便在破產(chǎn)案件中，事項報告能夠更具可行性、有效性。此外，要完善監(jiān)督措施，在司法活動中，要對監(jiān)督人的職責(zé)進行確定，給予其監(jiān)管的權(quán)力。監(jiān)督人要有知情權(quán)，以便更好地對破產(chǎn)案件的相關(guān)資料進行把握。監(jiān)督人要有一定的調(diào)查權(quán)，明確破產(chǎn)案件的細節(jié)，保證案件資料是真實的。監(jiān)督人還需要有一定的詢問權(quán)，通過詢問破產(chǎn)管理人、涉案人員對破產(chǎn)案件的實際情況進行了解。監(jiān)督人也應(yīng)負有解任權(quán)利，依據(jù)債權(quán)人會議把握破產(chǎn)管理人的日常工作，監(jiān)督人要有一定的解任權(quán)，若破產(chǎn)管理人出現(xiàn)違規(guī)行為，要對其解任。

4.細化破產(chǎn)管理人的責(zé)任承擔(dān)。要完善破產(chǎn)管理人的刑事責(zé)任，結(jié)合實際情況對破產(chǎn)管理人嚴重失職、違法行為追究刑事責(zé)任。在司法實踐中，若破產(chǎn)管理工作中出現(xiàn)行政人員違紀(jì)的情況，要對其進行行政處罰、吊銷營業(yè)執(zhí)照。通過行政處罰的手段對破產(chǎn)管理人的職責(zé)進行嚴格的約束，促使破產(chǎn)管理工作實現(xiàn)良好的發(fā)展。此外，要進一步細化破產(chǎn)管理人的民事責(zé)任，清晰的羅列出行為方式，對管理人的行為進行約束。同時，相關(guān)人員要對破產(chǎn)管理人承擔(dān)的民事責(zé)任規(guī)定進行確定，更好地推動司法活動的開展。

四、結(jié)束語

《企業(yè)破產(chǎn)法》中，破產(chǎn)管理人制度對于市場經(jīng)濟的良性持續(xù)發(fā)展有著重要的作用，因此必須要提高對破產(chǎn)管理人制度的重視程度，逐步完善破產(chǎn)管理人的制度建設(shè)工作，通過科學(xué)化的管理方式使破產(chǎn)管理人的制度更加有效、規(guī)范，將其法律效用充分發(fā)揮出來，更好地為社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展做出貢獻。

（作者單位：中共臨沂市委黨校）