霍 明,周 虹,陳恩強(qiáng),黃學(xué)文
(廣東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所,廣東 廣州 510033)
科技論文和專利的產(chǎn)出數(shù)量能揭示一個(gè)地區(qū)科研活動(dòng)的活躍程度、科研實(shí)績(jī)和科技管理水平,一定程度上客觀反映該區(qū)域科研工作的創(chuàng)新性,同時(shí)也是衡量某一區(qū)域科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平的一個(gè)重要指標(biāo)[1]。中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所(以下簡(jiǎn)稱“中信所”)每年都會(huì)定期發(fā)布中國(guó)科技論文發(fā)表狀況、趨勢(shì)和影響力的有關(guān)報(bào)告,以及專利產(chǎn)出等方面的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果[2]。2020年12月29日,中信所[3]發(fā)布了《中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果》。本文根據(jù)中信所發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù),從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的角度對(duì)廣東科技人員在國(guó)際和國(guó)內(nèi)發(fā)表的科技論文及專利情況進(jìn)行分析,并提出對(duì)策建議,供政府及科研機(jī)構(gòu)參考。
2010-2020年(統(tǒng)計(jì)截至 2020年 10月 31日),全國(guó)(未含港澳臺(tái)地區(qū),下同)科研人員共發(fā)表國(guó)際論文①國(guó)際論文數(shù)據(jù)來(lái)源于《科學(xué)引文索引》(SCI)、《工程索引》(EI)、《科技會(huì)議錄引文索引》、《醫(yī)學(xué)索引》和Scopus等論文檢索系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)。301.91萬(wàn)篇,比2019年增加了15.8%;共被引用3 605.71萬(wàn)次,比2019年增加了26.7%,論文發(fā)表量和被引次數(shù)都排在世界第2位[3]。然而,我國(guó)平均每篇論文被引次數(shù)僅為11.94次,與世界平均水平(13.26次)還存在一定差距[3]。
根據(jù)《科學(xué)引文索引》(SCI)數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì),廣東2019年產(chǎn)出的SCI論文共計(jì)32 633篇,總量上仍與第一梯隊(duì)的北京、江蘇有較大差距,分別為北京的49%、江蘇的69%,排在全國(guó)第4位(見表1);但比2018年的24 442篇增加了8 191篇,年增長(zhǎng)幅度為34%,增幅遠(yuǎn)超過(guò)北京(11%)、江蘇(18%)和上海(15%)。
表1 2019年我國(guó)SCI論文數(shù)排名前10位的地區(qū)
2019年,我國(guó)科研人員作為第一作者發(fā)表的《社會(huì)科學(xué)引文索引》(SSCI)論文分布于我國(guó)31個(gè)地區(qū),其中,北京、上海、江蘇、廣東、湖北和浙江的論文發(fā)表總數(shù)排名全國(guó)前6位;廣東科研人員共發(fā)表了1 981篇社會(huì)科學(xué)類國(guó)際論文,居全國(guó)第4位。
2010-2020年,廣東共有133 968篇SCI論文被引用,被引次數(shù)達(dá)2 031 262次,排在全國(guó)第4位。與2009-2019年的數(shù)據(jù)相比,被引用文章數(shù)增加23 288篇,被引次數(shù)增加了34.4萬(wàn)次。
2019年,我國(guó)的SCI國(guó)際論文總數(shù)為13.01萬(wàn)篇,比 2018年增加了 1.93萬(wàn)篇,增長(zhǎng)率為17.4%。2019年,第一作者來(lái)自廣東的SCI論文有8 984篇,較2018年增加了3 635篇,增幅高達(dá)68%,排在全國(guó)第3位,超過(guò)了上海,說(shuō)明廣東在國(guó)際科技合作、論文合著產(chǎn)出等方面有所提升。
中國(guó)高校國(guó)際合作地圖是中信所在我國(guó)2019年SCI論文的基礎(chǔ)上,從學(xué)科領(lǐng)域的角度展示我國(guó)高校國(guó)際合作論文情況。中山大學(xué)的SCI國(guó)際論文數(shù)最多的前3個(gè)學(xué)科領(lǐng)域?yàn)榕R床醫(yī)學(xué)、生物學(xué)和基礎(chǔ)醫(yī)學(xué),與美國(guó)、澳大利亞、加拿大、英國(guó)合作最頻繁。其中,臨床醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的SCI國(guó)際合作論文為394篇,比去年增加60篇。由此可見,中山大學(xué)在臨床醫(yī)學(xué)領(lǐng)域與國(guó)外研究機(jī)構(gòu)合作密切,有較高的醫(yī)學(xué)理論研究和科研合作管理能力以及吸引外部合作的能力。2019年,中山大學(xué)的國(guó)際論文被引用篇數(shù)排在我國(guó)高校中的第8位,總被引次數(shù)排第7位,與去年排名相同。由于受到新冠肺炎疫情的影響,許多高校的國(guó)際論文數(shù)有所減少,中山大學(xué)也不例外,但其被SCI、EI、全球核心科技會(huì)議文獻(xiàn)索引(CPCI-S)、國(guó)際性綜合生物醫(yī)學(xué)信息書目數(shù)據(jù)庫(kù)(Medline)等國(guó)際頂尖數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的論文數(shù)增長(zhǎng)顯著,其中,被EI收錄的論文數(shù)增長(zhǎng)17.09%,數(shù)量上居全國(guó)第一且遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于我國(guó)其他高校;被SCI收錄的論文數(shù)居全國(guó)高校第3位,比上年增長(zhǎng)18.41%;被Medline收錄的論文數(shù)居全國(guó)高校第4位,比上年增長(zhǎng)17.90%;被CPCI-S收錄的論文數(shù)居全國(guó)高校第5位,比上年增長(zhǎng)4.38%。雖然中山大學(xué)國(guó)際論文質(zhì)量持續(xù)穩(wěn)定上升,但被引篇數(shù)和總被引次數(shù)與浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、清華大學(xué)等高校還存在較大差距。
2019年,在我國(guó)國(guó)際論文被引篇數(shù)排名前10位的醫(yī)療機(jī)構(gòu)中,中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院(以下簡(jiǎn)稱“中山一院”)居第10位,比去年下降1位,但被引用篇數(shù)和被引次數(shù)分別增長(zhǎng)了438篇和5 813次,被Medline收錄的論文數(shù)也略有增長(zhǎng),說(shuō)明其國(guó)際論文整體質(zhì)量有所提高;國(guó)際論文被引篇數(shù)名列前茅的是四川大學(xué)華西醫(yī)院和中國(guó)人民解放軍總醫(yī)院,分別是中山一院的2.7倍和2.2倍,表明中山一院國(guó)際論文的數(shù)量和質(zhì)量均與國(guó)內(nèi)其他頂級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)仍存在一定的差距。
本文以中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(kù)(CSTPCD)作為國(guó)內(nèi)論文數(shù)據(jù)來(lái)源,該數(shù)據(jù)庫(kù)由中信所于1987年建立,收錄了發(fā)表在中國(guó)科技核心期刊的所有論文[4]。
2019年,在CSTPCD數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的2 070種自然科學(xué)類科技期刊中,我國(guó)第一作者發(fā)表的論文數(shù)為44.78萬(wàn)篇,其中來(lái)自廣東的有25 751篇,論文數(shù)量全國(guó)排第5位(見表2),但僅為北京的43%、江蘇的67%;在CSTPCD數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的397種社會(huì)科學(xué)類期刊中,我國(guó)第一作者發(fā)表的論文數(shù)為5.33萬(wàn)篇,其中來(lái)自廣東的有2 967篇,也是居全國(guó)第5位(見表3)。
表2 2019年國(guó)內(nèi)自然科學(xué)類論文數(shù)最多的10個(gè)地區(qū)
2019年,廣東的自然科學(xué)類論文被引次數(shù)為133 125次,在全國(guó)各省(區(qū)、市)中排第4位,為北京(第 1位)的 30.74%、江蘇(第 2位)的64.53%。在國(guó)內(nèi)論文被引次數(shù)較多的高校和醫(yī)療機(jī)構(gòu)中,中山大學(xué)居全國(guó)高校的第12位,南方醫(yī)科大學(xué)南方醫(yī)院(以下簡(jiǎn)稱“南方醫(yī)院”)居全國(guó)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的第16位。
中國(guó)卓越科技論文數(shù)據(jù)庫(kù)由卓越國(guó)際科技論文和卓越國(guó)內(nèi)科技論文兩部分構(gòu)成[5]。其中,卓越國(guó)際科技論文是指以SCI數(shù)據(jù)庫(kù)為統(tǒng)計(jì)源,按統(tǒng)計(jì)年度的論文被引次數(shù)②該數(shù)據(jù)以SCI數(shù)據(jù)庫(kù)2010-2019年收錄的中國(guó)論文截至2020年10月累計(jì)被引用次數(shù)為準(zhǔn)。世界均值劃一條線,高于均線的論文入選,表示論文發(fā)表后的影響超過(guò)其所在學(xué)科的一般水平;卓越國(guó)內(nèi)科技論文是基于CSTPCD數(shù)據(jù)庫(kù)近年的數(shù)據(jù),選取累計(jì)被引用時(shí)序指標(biāo)超越本學(xué)科期望值的高影響力論文[6]。2019年,中國(guó)卓越科技論文數(shù)據(jù)庫(kù)共收錄論文38.73萬(wàn)篇,其中卓越國(guó)際科技論文有22.56萬(wàn)篇,卓越國(guó)內(nèi)科技論文有16.17萬(wàn)篇。
2019年,廣東的卓越科技論文數(shù)為26 364篇,居全國(guó)第4位,與2018年持平,超過(guò)湖北、陜西、山東、浙江、四川等地區(qū),但與北京(62 110篇)、江蘇(38 274篇)等地的差距較大(見表4)。從高校來(lái)看,中山大學(xué)發(fā)表的卓越科技論文數(shù)為4 431篇,居全國(guó)高校第8位,比去年上升一位;華南理工大學(xué)則以2 929篇排在第18位。在醫(yī)療機(jī)構(gòu)中,南方醫(yī)院以550篇卓越科技論文居第15位;而中山一院以470篇居第23位,與卓越科技論文數(shù)超1 500篇的四川大學(xué)華西醫(yī)院、中國(guó)人民解放軍總醫(yī)院相差較大。從科研機(jī)構(gòu)的情況來(lái)看,中國(guó)科學(xué)院廣州地球化學(xué)研究所(以下簡(jiǎn)稱“中科院廣州地化所”)以302篇卓越科技論文排在第24位,也是廣東唯一一家進(jìn)入全國(guó)前30位的科研機(jī)構(gòu)。
表4 2019年中國(guó)卓越科技論文數(shù)前10位的地區(qū)
高被引國(guó)際論文是指中國(guó)各學(xué)科論文從2010-2020年期間累計(jì)被引次數(shù)進(jìn)入世界前1%的論文[2],共有37 170篇,占世界高被引國(guó)際論文總數(shù)的23.0%,比2009-2019年期間的數(shù)據(jù)增加了20.9%,排在全球第2位。其中,被引次數(shù)最高的10篇國(guó)際論文中,有3篇來(lái)自廣東,第一作者的所屬單位分別是華大基因、廣東工業(yè)大學(xué)和華南理工大學(xué)(見表5)。
2020年“中國(guó)百篇最具影響國(guó)際學(xué)術(shù)論文”是從2019年我國(guó)第一作者發(fā)表的SCI論文中選取的,而且也都是2019年中國(guó)卓越國(guó)際科技論文[3]。為確保入選論文的先進(jìn)性,遴選指標(biāo)包括刊發(fā)論文的期刊水平、論文的創(chuàng)新性、研究的前沿性、合著論文中我國(guó)作者的主導(dǎo)性、論文的文獻(xiàn)類型、論文的參考文獻(xiàn)情況等[7]。如表6所示,廣東有9篇論文入選。
表6 入選2020年“中國(guó)百篇最具影響國(guó)際學(xué)術(shù)論文”的9篇廣東論文
2020年“中國(guó)百篇最具影響國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)論文”的遴選方法如下:通過(guò)統(tǒng)計(jì)評(píng)選年份近5年CSTPCD數(shù)據(jù)庫(kù)所有論文的累計(jì)被引次數(shù),進(jìn)入相應(yīng)發(fā)表年度和所屬學(xué)科領(lǐng)域前1‰的論文將會(huì)作為本年度候選論文,再結(jié)合定性分析從中擇優(yōu)選取[3]。如表7所示,廣東有6篇論文因被引用次數(shù)較多而入選為2020年“中國(guó)百篇最具影響國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)論文”。
表7 入選2020年“中國(guó)百篇最具影響國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)論文”的廣東論文
專利是科學(xué)技術(shù)發(fā)明、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新的產(chǎn)物,一個(gè)國(guó)家或機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力的高低可以通過(guò)發(fā)明專利的質(zhì)量和數(shù)量來(lái)體現(xiàn)[8]。
《德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫(kù)》(DWPI)是涵蓋世界的權(quán)威深加工專利數(shù)據(jù)庫(kù),利用DWPI可以對(duì)一個(gè)國(guó)家(地區(qū))在本國(guó)(地區(qū))專利局和國(guó)際上獲得授權(quán)的專利總體情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)[11]。2019年,我國(guó)公開授權(quán)的發(fā)明專利約為45.3萬(wàn)件,比上年度增長(zhǎng)4.8%。從機(jī)構(gòu)類型看,我國(guó)高校獲得授權(quán)發(fā)明專利約8.5萬(wàn)件,占我國(guó)機(jī)構(gòu)所獲授權(quán)發(fā)明專利總量的23.7%,其中,華南理工大學(xué)比2018年新增151件授權(quán)發(fā)明專利;科研機(jī)構(gòu)獲得授權(quán)發(fā)明專利約有3.3萬(wàn)件,占9.2%,其中,中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院(以下簡(jiǎn)稱“中科院深圳先進(jìn)院”)的專利授權(quán)量居全國(guó)第3位;我國(guó)企業(yè)獲得授權(quán)發(fā)明專利約20.7萬(wàn)件,占我國(guó)機(jī)構(gòu)授權(quán)發(fā)明專利總數(shù)的57.9%。在獲得專利授權(quán)量排名前10位的國(guó)內(nèi)企業(yè)中有6家廣東企業(yè),包括華為、廣東歐珀移動(dòng)通信有限公司(以下簡(jiǎn)稱“歐珀移動(dòng)”)、騰訊等,其中,華為以4 512件專利授權(quán)數(shù)蟬聯(lián)全國(guó)第一;歐珀移動(dòng)以2 544件專利授權(quán)數(shù)蟬聯(lián)全國(guó)第3位;騰訊以2 042件專利授權(quán)數(shù)名列全國(guó)第5名,上升4位;中興通訊和格力電器分別以1 687件和1 574件專利授權(quán)數(shù)排在全國(guó)第6位和第8位;維沃移動(dòng)通信有限公司(以下簡(jiǎn)稱“維沃通信”)以1 397件專利授權(quán)數(shù)首次登榜,超過(guò)阿里巴巴,排在全國(guó)第9位。這6家廣東企業(yè)的專利授權(quán)量占廣東企業(yè)所有專利授權(quán)量的比例超過(guò)六成,說(shuō)明廣東龍頭企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出能力處于全國(guó)領(lǐng)先地位,凸顯了廣東企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。
如表8所示,論文、專利數(shù)產(chǎn)出數(shù)量和排序與各地R&D經(jīng)費(fèi)投入呈明顯的正相關(guān)。2018年,廣東的R&D經(jīng)費(fèi)投入為2 704.7億元,比2017年增加15.4%,投入總量連續(xù)兩年居全國(guó)首位。廣東的R&D經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)較快、強(qiáng)度穩(wěn)步提高,論文和專利產(chǎn)出也有所增長(zhǎng),說(shuō)明廣東對(duì)科技和創(chuàng)新的投入力度逐年加大,對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的重視程度加強(qiáng)[9]。
表8 我國(guó)部分地區(qū)論文、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)與R&D經(jīng)費(fèi)投入情況
對(duì)廣東科技論文和專利情況進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析,能夠客觀、科學(xué)地反映廣東的科研績(jī)效,也可以衡量廣東的科學(xué)文化水平乃至科技發(fā)展綜合實(shí)力,從而為有關(guān)管理部門的科學(xué)決策提供依據(jù)[10]。
通過(guò)對(duì)廣東2020年科技論文與專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,可以看出近年來(lái)隨著廣東科技創(chuàng)新環(huán)境的持續(xù)改善、科研項(xiàng)目投入的持續(xù)增長(zhǎng),廣東的科技論文與專利產(chǎn)出數(shù)量穩(wěn)中有升。2019年,廣東的科技論文產(chǎn)出量穩(wěn)定增長(zhǎng),總數(shù)保持全國(guó)第4位;SCI年發(fā)文量年增長(zhǎng)達(dá)34%,為全國(guó)最高,說(shuō)明廣東國(guó)際論文的數(shù)量、質(zhì)量與被關(guān)注程度均有較大提升。此外,從發(fā)文機(jī)構(gòu)來(lái)看,中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、南方醫(yī)院、中山一院等的國(guó)際論文和國(guó)內(nèi)論文數(shù)連續(xù)幾年居全國(guó)前列,表明這些機(jī)構(gòu)的綜合研究實(shí)力較強(qiáng)。在授權(quán)發(fā)明專利產(chǎn)出方面,廣東有6家企業(yè)進(jìn)入2019年發(fā)明專利授權(quán)量前10位的國(guó)內(nèi)企業(yè)榜單,專利授權(quán)量始終名列前茅,說(shuō)明以華為、歐珀通訊、騰訊、中興通訊、格力電器和維沃通信等為主導(dǎo)的一批龍頭企業(yè)已經(jīng)成為廣東實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的核心力量。
廣東在科學(xué)研究方面具有一定的優(yōu)勢(shì),但同時(shí)也與國(guó)內(nèi)其他地區(qū)存在一定差距,在國(guó)際論文和國(guó)內(nèi)科技論文總數(shù)量及總體質(zhì)量上不及北京、上海、江蘇等地,表明廣東在基礎(chǔ)研究實(shí)力和科研產(chǎn)出上與這些地區(qū)存在差距。從科研機(jī)構(gòu)的情況來(lái)看,除中科院廣州地化所、中科院深圳先進(jìn)院分別在卓越科技論文發(fā)表量和科研機(jī)構(gòu)專利授權(quán)量排在全國(guó)前列外,廣東其他科研機(jī)構(gòu)尚未取得領(lǐng)先地位,表明廣東科研機(jī)構(gòu)的科研成果產(chǎn)出,特別是高水平科研成果產(chǎn)出相對(duì)薄弱,是廣東科技創(chuàng)新中的短板。此外,2017-2018年,廣東以5 048.3 億元的R&D經(jīng)費(fèi)投入排名全國(guó)第一,但廣東2019年國(guó)際論文和國(guó)內(nèi)論文總量落后于北京、江蘇、上海等地,僅排在全國(guó)第4位,表明廣東基礎(chǔ)研究投入存在不足。
(1)加大基礎(chǔ)研究重視力度,推動(dòng)廣東論文產(chǎn)出量質(zhì)齊升。通過(guò)廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目、廣東省自然科學(xué)基金等項(xiàng)目的推動(dòng),加大廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、高水平大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等基礎(chǔ)研究載體的建設(shè)力度,提升廣東原始創(chuàng)新能力,促進(jìn)廣東科技論文與專利的產(chǎn)出。
(2)加大專利產(chǎn)出支持力度,保障廣東高質(zhì)量專利持續(xù)增長(zhǎng)。一是貫徹落實(shí)黨中央、廣東省委關(guān)于科技創(chuàng)新政策,加大對(duì)科技企業(yè)開展專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的支持力度,促進(jìn)新的專利明星企業(yè)成長(zhǎng)壯大,保障廣東高質(zhì)量專利的持續(xù)增長(zhǎng)[9]。二是強(qiáng)化科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全鏈條保護(hù),通過(guò)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)的服務(wù)體系,完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的補(bǔ)助力度,全面推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)等綜合服務(wù),從源頭上杜絕侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)事件的發(fā)生,消除企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的后顧之憂。三是深化落實(shí)《廣東省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》,為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)保障,加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和成果轉(zhuǎn)化的重視程度,提高發(fā)明專利的授權(quán)量與轉(zhuǎn)讓率,持續(xù)提升廣東專利的產(chǎn)出量。
(3)加大國(guó)際科技合作力度,提升廣東國(guó)際論文產(chǎn)量。在科技全球化趨勢(shì)下,充分利用粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)的重大利好政策,大力支持和鼓勵(lì)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和科研人員積極開展國(guó)際性科技項(xiàng)目,提高國(guó)際論文數(shù)量,催生更多高質(zhì)量科研成果[12];同時(shí),進(jìn)一步擴(kuò)大合作地區(qū),如加強(qiáng)與英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、新加坡等國(guó)家和地區(qū)的合作,推動(dòng)國(guó)際科技合作的開展,提高廣東國(guó)際論文的產(chǎn)出。此外,在科技項(xiàng)目申報(bào)與結(jié)題驗(yàn)收中,進(jìn)一步細(xì)化成果論文產(chǎn)出的指標(biāo),持續(xù)推動(dòng)廣東高校、科研院所產(chǎn)出高質(zhì)量的國(guó)際論文和國(guó)內(nèi)論文。
科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究2022年1期