南洋理工大學(xué)研究生學(xué)業(yè)與誠信管理體系

武海峰

（安徽農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，安徽 合肥230036）

一、管理體系建設(shè)：從組織層面推動學(xué)業(yè)與研究誠信

對于一所高校來說，以常態(tài)化管理維系學(xué)業(yè)與研究誠信，是其重要使命。新加坡南洋理工大學(xué)認(rèn)為，在科研成果持續(xù)增長的當(dāng)下，學(xué)業(yè)與研究誠信①從南洋理工大學(xué)的相關(guān)制度文件來看，其習(xí)慣上將學(xué)生學(xué)業(yè)界定為Academic，其中考核、項(xiàng)目甚至部分研究都納入其中，而將教職工研究活動稱為Research。其Academic和Research實(shí)際上有交叉，不能嚴(yán)格相互剝離。但鑒于管理的便利，這種分類在操作性上更為實(shí)用。由此之故，本研究遵循其制度內(nèi)在設(shè)定，認(rèn)為學(xué)業(yè)誠信（academic integrity）專指學(xué)生作業(yè)、考試、論文、研究或調(diào)查報告，而教師帶領(lǐng)下或者直接指導(dǎo)下的研究活動則適用于研究誠信（research integrity），其中包含碩博士論文、專著。為敘述便利，本研究將其合稱為學(xué)業(yè)與研究誠信（academic and research integrity）。遠(yuǎn)比科研成果更重要。因此，搭建科學(xué)的管理體系，幫助和引導(dǎo)研究生基于誠信開展原創(chuàng)性學(xué)業(yè)與研究活動，推動學(xué)業(yè)與研究誠信行為的塑造和誠信氛圍建設(shè)，重要而緊迫。[1]其對學(xué)業(yè)與研究不端采取“零容忍”的立場，并不遺余力地推進(jìn)學(xué)業(yè)與研究誠信工作。

（一）建立學(xué)業(yè)誠信管理機(jī)構(gòu)，推動過程管理

圍繞學(xué)業(yè)誠信的教育、日常管理和學(xué)業(yè)不端的處置等核心工作，南洋理工大學(xué)搭建了完整的學(xué)業(yè)誠信管理組織體系[2]。第一，常態(tài)化學(xué)業(yè)誠信管理體系——構(gòu)建“校+院（系、所）”兩級學(xué)業(yè)誠信委員會。學(xué)校學(xué)業(yè)誠信委員會（The Committee of Academic Integrity，CAI）擔(dān)負(fù)著在全校開展學(xué)業(yè)誠信教育、更新學(xué)校學(xué)業(yè)誠信信息、提供學(xué)業(yè)誠信咨詢、定期提出修訂和完善研究生學(xué)業(yè)誠信政策建議、優(yōu)化學(xué)業(yè)不端行為的方法體系的使命。學(xué)校學(xué)業(yè)誠信委員會委員由所有院（系、所）的學(xué)業(yè)誠信官、研究生會和研究生會代表組成。而院（系、所）層面的學(xué)業(yè)誠信委員會則由院（系、所）負(fù)責(zé)人或其提名人（須具有高級職稱）、課程協(xié)調(diào)人、課程講師、學(xué)院層面的學(xué)業(yè)誠信官組成，主要負(fù)責(zé)受理本單位由學(xué)業(yè)誠信官提起的學(xué)業(yè)不端指控，并舉行聆訊會。在核實(shí)學(xué)業(yè)不端事件存在后，提出處罰建議，對于不需要上升到學(xué)校層面的案件行使處罰權(quán)。第二，學(xué)業(yè)不端處罰機(jī)構(gòu)——學(xué)業(yè)紀(jì)律委員會（Board of Discipline，BOD）。學(xué)業(yè)紀(jì)律委員會負(fù)責(zé)審議學(xué)院層面提交的嚴(yán)重學(xué)業(yè)不端案件，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定（《學(xué)生紀(jì)律條例》）進(jìn)行處罰。同時，還接受被處罰研究生的書面申訴。第三，兩級學(xué)業(yè)誠信官：學(xué)業(yè)誠信的“衛(wèi)道者”與學(xué)業(yè)不端的“獵人”。學(xué)校學(xué)業(yè)誠信官由校長任命，負(fù)責(zé)主持學(xué)業(yè)誠信委員會工作、協(xié)調(diào)院（系、所）層面的學(xué)業(yè)誠信官并與研究誠信官（The NTU Research Integrity Officer，RIO）進(jìn)行合作。學(xué)院層面的學(xué)業(yè)誠信官由院（系、所）負(fù)責(zé)人任命，主要負(fù)責(zé)向教師和研究生提供學(xué)業(yè)誠信咨詢、受理研究生學(xué)業(yè)不端的指控并核查。同時，根據(jù)核查結(jié)果形成處置決議或駁回或發(fā)起補(bǔ)救行動或召集學(xué)院學(xué)業(yè)誠信委員會進(jìn)行審理，向院（系、所）匯報并提出關(guān)于學(xué)業(yè)不端事件是否移交紀(jì)律委員會的建議，維護(hù)和更新研究生學(xué)業(yè)誠信檔案（登記冊），參與學(xué)校學(xué)業(yè)誠信委員會會議，履行學(xué)校層面的學(xué)業(yè)誠信管理職責(zé)。

（二）研究誠信與道德管理體系建設(shè)

南洋理工大學(xué)搭建了上下一體、面向所有研究參與者的誠信與道德管理體系。第一，設(shè)立研究誠信官，與院（系、所）合力推進(jìn)常態(tài)化誠信管理。研究誠信官由分管研究的副校長任命，負(fù)責(zé)監(jiān)督本校研究誠信教育，宣導(dǎo)及培訓(xùn)計劃的制定及執(zhí)行，受理和核查研究不端指控。一旦發(fā)現(xiàn)指控涉及研究倫理問題，可以申請成立調(diào)查委員會（Committee of Inquiry，COI）統(tǒng)籌推進(jìn)調(diào)查工作。當(dāng)然，各級學(xué)術(shù)組織和研究實(shí)體也在研究誠信的維護(hù)中擔(dān)負(fù)其相應(yīng)責(zé)任——負(fù)責(zé)本單位研究誠信工作，如通過研究誠信課程（在線課程）對研究生進(jìn)行誠信教育，通過線下誠信培訓(xùn)來規(guī)范研究活動與行為，向研究誠信官提出研究不端指控等。此外，作為研究項(xiàng)目和研究小組主要負(fù)責(zé)人的項(xiàng)目主持人，負(fù)有監(jiān)控所在研究小組所有成員（包括研究生）研究行為（是否誠信）、并向研究誠信官匯報誠信情況和提出研究不端指控的責(zé)任。第二，設(shè)立研究誠信與道德辦公室（The Research Integrity and Ethics Office，RIEO），具體負(fù)責(zé)學(xué)業(yè)誠信的事務(wù)管理。研究誠信與道德辦公室旨在通過對研究人員、輔助人員和支持人員的研究道德的科學(xué)管理，以營造和維護(hù)風(fēng)清氣正的研究氛圍。它不僅需要定期組織主題性研究誠信與道德工作坊，為研究人員持續(xù)提升規(guī)范意識、能力和道德水平提供支持[3]，還要代表學(xué)校受理研究不端指控[4]——為及時發(fā)現(xiàn)和有效治理研究不端事件，辦公室還開辟了學(xué)業(yè)不端舉報通道，包括匿名舉報和實(shí)名舉報——為防止污蔑，辦公室在網(wǎng)站上提供了相關(guān)表格，要求舉報者提供足夠信息以保證指控的有效性。[5]第三，研究誠信委員會（The Research Integrity Committee，RIC）及聯(lián)絡(luò)處（The Research Integrity Point of Contact，RIPOC）——研究誠信的網(wǎng)狀監(jiān)控體系。研究誠信委員會由分管研究的副校長主持，各院（系、所）選派代表一名（任委員）共同組成，各單位的代表同時也是所在單位的研究誠信聯(lián)絡(luò)處負(fù)責(zé)人。委員會還設(shè)立觀察員席位，由負(fù)責(zé)教師事務(wù)與研究生教育的副教務(wù)長、負(fù)責(zé)信息與知識的助理副教務(wù)長、首席信息官、首席規(guī)劃官或上述各官員代表擔(dān)任。研究誠信委員會同時設(shè)立秘書處和聯(lián)絡(luò)處，其中研究誠信聯(lián)絡(luò)處散布于學(xué)校各二級單位，在推動研究誠信教育與培訓(xùn)（包括開發(fā)研究誠信課程）、促進(jìn)研究誠信經(jīng)驗(yàn)與觀點(diǎn)交流、提出研究誠信政策與制度優(yōu)化建議、受理研究不端指控并展開調(diào)查、推動研究誠信政策的貫徹等方面發(fā)揮著積極作用。同時，研究誠信聯(lián)絡(luò)處還扮演著研究誠信信息收集者與傳遞者的角色——通過分管研究生的副校長和研究誠信官，向校長辦公室匯報研究誠信政策的實(shí)施情況。[6]

二、教育與培訓(xùn)：陶熔研究生的學(xué)業(yè)與研究誠信品性

推動研究生的學(xué)業(yè)自律和研究自律，不僅僅需要來自外部規(guī)約的高壓，更需要從品性層面“和風(fēng)細(xì)雨”的陶熔。而學(xué)業(yè)與科研誠信教育、培訓(xùn)、研討以及相關(guān)儀式性活動，則重在幫助研究生形成精神上的誠信，進(jìn)而用于指導(dǎo)研究生學(xué)業(yè)和研究活動不斷走向自律。

（一）學(xué)業(yè)誠信教育

學(xué)業(yè)誠信要求覆蓋了研究生研究生活的方方面面，但想要使研究生尤其是剛剛?cè)胄５难芯可鞔_學(xué)業(yè)誠信規(guī)范和領(lǐng)悟?qū)W業(yè)誠信精神，必須借助學(xué)業(yè)誠信教育活動。由此，南洋理工大學(xué)設(shè)計和實(shí)施了系統(tǒng)化、鮮活化、常態(tài)化的學(xué)業(yè)誠信教育，以幫助研究生全面了解學(xué)業(yè)誠信規(guī)范、學(xué)業(yè)不端的類型和邊界，掌握恪守學(xué)業(yè)誠信和防止、抵制學(xué)業(yè)不端的方法，進(jìn)而在實(shí)踐的陶熔中形成良好的學(xué)業(yè)誠信品性。

第一，學(xué)校層面的誠信教育——誠信氛圍的營造。南洋理工大學(xué)將誠信納入其人才培養(yǎng)理念之中，并在實(shí)踐中將誠信為核心的品格培養(yǎng)作為其“5C”人才模式之首[7]61——課程體系中必然滲透著誠信教育。不僅如此，南洋理工大學(xué)還要求研究生自學(xué)相關(guān)政策和文件，并作出承諾：已閱讀、理解并且會嚴(yán)格遵守文件的相關(guān)學(xué)業(yè)規(guī)范；同時，還要聲明已經(jīng)閱讀學(xué)校門戶網(wǎng)站中關(guān)于學(xué)業(yè)誠信和研究生行為守則的文章、查閱學(xué)業(yè)誠信網(wǎng)頁獲取資源和信息。此外，學(xué)校還開設(shè)常態(tài)化的學(xué)業(yè)與研究誠信課程，幫助研究生和教師處理學(xué)業(yè)與研究中遇到的各種常見的學(xué)業(yè)與研究誠信問題。配合線下課程，學(xué)校還開設(shè)了學(xué)業(yè)誠信網(wǎng)絡(luò)線上課程，要求所有研究生都必須完成課程。

第二，院系層面的常態(tài)化教育與滲透式宣導(dǎo)。誠信教育必須依托具體的研究生培養(yǎng)單位即二級學(xué)院（系、所），并與教育教學(xué)的“日?！苯Y(jié)合起來，這一點(diǎn)在南洋理工大學(xué)得到了鮮明體現(xiàn)：院（系、所）負(fù)責(zé)人在每學(xué)年開始時都會向教職員工宣導(dǎo)和強(qiáng)調(diào)研究生學(xué)業(yè)誠信政策，要求教職員工深入理解政策并對研究生開展學(xué)業(yè)誠信教育——確保在教育教學(xué)活動中滲透學(xué)業(yè)誠信教育，以使得研究生深入了解學(xué)業(yè)誠信政策和程序。還必須在研究生提交作業(yè)、報告或者考試以及其他形式的評價之前，提醒研究生恪守學(xué)業(yè)誠信規(guī)范。

第三，基于制式“課程”的學(xué)業(yè)與研究誠信教育。學(xué)校與Epigeum合作開發(fā)了研究誠信在線課程，主要內(nèi)容為研究誠信的基本要求、標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。其中面向研究生的研究誠信課程（Epigeum Research Integrity Course，ERIC）包括藝術(shù)與人文研究、生物醫(yī)學(xué)、工程技術(shù)、自然與物理科學(xué)、社會和行為科學(xué)研究誠信計劃五大類，研究生必須至少完成其中的一類。每一類課程的總時長均為8小時，研究生既可以一次性看完，也可以保存后留在適當(dāng)?shù)臅r候觀看。同時，學(xué)校還要求研究生在參加資格考試前必須完成本課程，所有預(yù)科生必須在其第一個學(xué)期完成此在線課程（從2018學(xué)年開始），成績納入綜合評定（80分及格，研究生可多次刷分）；課程結(jié)業(yè)后，將發(fā)給相關(guān)證書，證書有效期3年。

（二）內(nèi)化誠信精神，豐富誠信經(jīng)驗(yàn)

學(xué)業(yè)和研究不端現(xiàn)象屢屢出現(xiàn)不斷變化，如何有效防止學(xué)業(yè)與研究不端和維護(hù)學(xué)業(yè)與研究誠信，考驗(yàn)著管理者的智慧。立足主題探討和基于問題聚焦來探討學(xué)業(yè)與研究的誠信問題，能夠幫助管理者、教師和研究生提升學(xué)業(yè)與研究誠信的問題解決能力與水平?；谶@一設(shè)想，南洋理工大學(xué)在學(xué)業(yè)與研究誠信的主題式研修上進(jìn)行了深入探索，并逐漸形成了常態(tài)化研修模式。

第一，“課程”模式的主題研修。這種以“課程”命名的研修，并非真正意義上的課程，而是有著內(nèi)在結(jié)構(gòu)的主題講座，旨在為研究生提供一個學(xué)業(yè)與研究誠信發(fā)展和問題解決的完整的知識與方法體系。其中具有代表性的課程是關(guān)于學(xué)業(yè)研究倫理的在線課程：就數(shù)據(jù)管理、發(fā)表、研究行為等關(guān)鍵性問題，結(jié)合學(xué)科要求（分為五類課程及藝術(shù)與人文、生物醫(yī)學(xué)、工程與技術(shù)、自然與物理科學(xué)、社會與行為科學(xué)）進(jìn)行深入與全面的闡釋，該課程采取3年一“認(rèn)證”形式（有效期為3年），要求所有研究生必須完成（只有完成課程才有資格考試）[7]63。此外，還有若干講座式常設(shè)課程，如“研究誠信與研究生”課程，該課程由蒂姆·懷特（Tim White）教授主持，主要介紹什么是負(fù)責(zé)任的研究行為，重點(diǎn)探討了研究生在研究活動中需要注意的知識產(chǎn)權(quán)方面的常見問題，課程中穿插了大量的案例研討。當(dāng)然，研修中還有針對不同專業(yè)的設(shè)計，如金斯利·博爾頓教授（Kingsley Bolton）等主持的“研究誠信課程”，即專為IGS人力資源管理碩士/MSE（軟件工程碩士）研究生開設(shè)。研修為每年一次，主要基于常設(shè)性主題開展（每年聚焦領(lǐng)域和問題有所不同），其主要內(nèi)容是關(guān)于負(fù)責(zé)任的研究行為以及如何成為一個負(fù)責(zé)任的研究者，其中還涉及研究不端的常見問題、如何規(guī)避等方面。此外，研修中還包含了每年學(xué)校使用Turnitin剽竊檢查的情況通報。第二，工作坊模式研修。工作坊模式旨在推動不同主體基于互動交流開展問題探討，進(jìn)而尋求問題解決方案。其中代表性的工作坊如“培訓(xùn)教練員工作坊”，該工作坊由蒂姆·懷特（Tim White）教授主持，研究誠信委員會全體成員參與，涉及對當(dāng)前科研人員“良莠不齊”問題的研討、對如何指導(dǎo)研究生開展基于誠信的研究問題的研修等具體方面。同時，還開辟了教師如何在教學(xué)和研究活動中開展學(xué)業(yè)與研究誠信教育的話題。此外，還基于圖書館系統(tǒng)，開設(shè)了在線誠信工作坊，代表性的如2018年的幾個主題：基于endnote的論文寫作研究、數(shù)據(jù)管理計劃、信息收集與管理等。[8]

（三）誠信宣誓與聲明

儀式教育往往比說教顯得更有效果。[9]利用儀式教育，對研究生進(jìn)行學(xué)業(yè)與研究誠信品性“陶熔”，是南洋理工大學(xué)的重要創(chuàng)新。第一，《榮譽(yù)守則》（HonourCode）宣誓——立足誠信的愛校和自愛。南洋理工大學(xué)規(guī)定，所有新生入學(xué)之初都要宣誓遵守《榮譽(yù)守則》，宣誓必須按照學(xué)校的規(guī)定文本（填寫宣誓人的準(zhǔn)確信息）——該文本將作為錄取入學(xué)的一個要件。誓詞內(nèi)容大量涉及學(xué)業(yè)與研究誠信，其中較為顯見的有：珍惜和維護(hù)學(xué)校名譽(yù)，并付諸行動；在學(xué)業(yè)與研究工作中恪守誠實(shí)原則，貫徹誠信要求；以堅(jiān)持真理、正義與公平為基本操守，并促進(jìn)并幫助其他人遵守《榮譽(yù)守則》要求；尊重學(xué)校的規(guī)章制度其他人的權(quán)利，將學(xué)術(shù)活動建立在對前人成果承認(rèn)與發(fā)展的基礎(chǔ)之上。[10]所有研究生在入學(xué)伊始，還必須認(rèn)真閱讀《大學(xué)生行為守則》（StudentCodeofConduct）——該守則突出了對誠信的強(qiáng)調(diào)，并承諾遵守《大學(xué)生行為守則》的規(guī)定。第二，個人誠信聲明——學(xué)業(yè)與研究誠信的檔案化管理。南洋理工大學(xué)要求所有研究生都必須簽署一份聲明，聲明已閱讀并同意遵守學(xué)業(yè)與研究誠信政策，堅(jiān)持《新加坡研究誠信聲明》的原則和踐行其中提出的14項(xiàng)核心責(zé)任。在研究生學(xué)業(yè)誠信的日常管理上，還要求研究生在提交作業(yè)時提供一份由課程講師或?qū)煷_認(rèn)的原創(chuàng)性聲明書（研究生必須事先通過相關(guān)軟件進(jìn)行檢查）：聲明作業(yè)系本人完成，作業(yè)完成過程中恪守南洋理工大學(xué)的學(xué)業(yè)榮譽(yù)守則和曾經(jīng)立下的學(xué)業(yè)誠信誓言，嚴(yán)格遵守學(xué)業(yè)誠信要求，未違反剽竊政策相關(guān)規(guī)定。研究生必須簽署姓名、附上具體日期，并向教學(xué)管理人員提交書面文本。一旦提交該聲明，就意味著研究生的作業(yè)已經(jīng)自查符合學(xué)業(yè)誠信要求，并在課程講師或?qū)煹拇_認(rèn)下做好了相關(guān)規(guī)范性工作。而教學(xué)管理人員必須在核查研究生提交書面作業(yè)時候，核查有無該聲明，以促使課程講師或?qū)煴M職盡責(zé)地監(jiān)督和核查研究生作業(yè)是否存在學(xué)業(yè)不端問題。[11]

三、制度與機(jī)制：以常態(tài)化管理推動學(xué)業(yè)與研究誠信

學(xué)業(yè)與研究誠信制度體系使得學(xué)業(yè)與研究活動“有規(guī)可循”、學(xué)業(yè)與研究不端的治理“有據(jù)可依”，解決了誰來維護(hù)和如何維護(hù)學(xué)業(yè)與研究誠信、如何監(jiān)控與治理學(xué)業(yè)與研究不端的問題。經(jīng)過多年摸索，南洋理工大學(xué)逐漸搭建起結(jié)構(gòu)完整的學(xué)業(yè)與研究誠信制度體系、科學(xué)有機(jī)的學(xué)業(yè)與研究誠信管理機(jī)制體系。

（一）學(xué)習(xí)與研究誠信制度體系

“學(xué)校榮譽(yù)”與“研究生發(fā)展”緊密捆綁的學(xué)業(yè)與研究誠信制度體系建設(shè)。在南洋理工大學(xué)的制度設(shè)計中，將研究生的學(xué)業(yè)與研究誠信規(guī)范滲透于研究生學(xué)校生活的全方位和全過程中。學(xué)業(yè)與誠信制度體系包含非專門制度體系部分和專門制度體系部分，前者包括《榮譽(yù)守則》和《研究生行為守則》，后者包括《學(xué)業(yè)誠信手冊》和《研究誠信手冊》。第一，《榮譽(yù)守則》與《研究生行為守則》是基于承諾的學(xué)業(yè)與誠信制度綱領(lǐng)，注重綱領(lǐng)性和理念性的學(xué)業(yè)與研究誠信，其指導(dǎo)意義（對于具體制度）和教育意義突出：通過承諾的形式，幫助研究生形成誠信觀，進(jìn)而在實(shí)踐中將對學(xué)校榮譽(yù)與發(fā)展的關(guān)注與自身的行為結(jié)合起來。其中《榮譽(yù)守則》列舉了多種有辱學(xué)校榮譽(yù)的不端行為，包括考試作弊、剽竊、合謀抄襲、偽造和篡改數(shù)據(jù)（文件等）、竊取他人研究成果等?！堆芯可袨槭貏t》要求研究生恰當(dāng)?shù)厥褂脭?shù)據(jù)和相關(guān)資源，自覺抵制和檢舉各種不誠信行為。第二，學(xué)業(yè)誠信制度可以規(guī)范研究生的學(xué)習(xí)與探究活動。《學(xué)業(yè)誠信政策》和《學(xué)術(shù)誠信手冊》（AcademicIntegrityHandbook）[12]，分別從中觀和微觀層面推動研究生的學(xué)業(yè)誠信，幫助其明確學(xué)業(yè)誠信對于自身（發(fā)展）和學(xué)校發(fā)展（聲譽(yù)）的重要性，理解學(xué)業(yè)誠信的要求以及如何結(jié)合學(xué)業(yè)誠信政策、對照學(xué)業(yè)誠信手冊規(guī)范自身的學(xué)業(yè)行為。兩者都對學(xué)業(yè)不端做了界定，并描述了學(xué)業(yè)不端類型、闡明了學(xué)業(yè)不端處罰措施?！秾W(xué)業(yè)誠信政策》按照教育_監(jiān)控_核查（根據(jù)舉報）_處置的順序，設(shè)計了邏輯性極強(qiáng)的學(xué)業(yè)誠信管理程序，并對每個環(huán)節(jié)做了詳細(xì)規(guī)定，涵蓋了學(xué)業(yè)誠信的管理主體及分工、學(xué)業(yè)誠信的管理方法與工具、學(xué)業(yè)不端的管理規(guī)則與程序（監(jiān)控、核查、處置）等。《學(xué)業(yè)誠信手冊》注重實(shí)操性_對常見的學(xué)業(yè)不端如剽竊等行為進(jìn)行了界定，就不同學(xué)業(yè)不端行為的具體表現(xiàn)等做了闡釋，甚至提供多個典型案例作為參考。第三，研究誠信制度，規(guī)范研究行為，培育研究誠信素養(yǎng)。南洋理工大學(xué)《研究誠信政策》的設(shè)計注重與國際對接，與時俱進(jìn)，同時兼顧南洋理工大學(xué)的實(shí)際需要。其政策設(shè)計力求全面（該政策適用于所有研究人員而不僅僅是參與研究的研究生），并引入了具有共識性參考標(biāo)準(zhǔn)包括《新加坡研究誠信聲明（2010）》《蒙特利爾跨界研究合作共同體科研誠信聲明（2013）》《關(guān)于A*STAR、NTU、NUS和SUTD（2016）的出版物聯(lián)合聲明》等。同時，還特別關(guān)注了涉及人體受試、活體受試的研究倫理等。在此基礎(chǔ)上，《研究誠信政策》對研究誠信的管理主體及責(zé)任、研究誠信教育、研究不端的界定、研究不端的指控受理與處置做了全面規(guī)定。

（二）監(jiān)控與處置機(jī)制

對學(xué)業(yè)行為與研究活動進(jìn)行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)學(xué)業(yè)不端傾向、行為，并實(shí)時介入，這是有效防治學(xué)業(yè)與研究不端和維護(hù)學(xué)業(yè)與研究誠信的重要方法?；谶@一認(rèn)識，南洋理工大學(xué)設(shè)計了嚴(yán)密的監(jiān)控與處置聯(lián)動機(jī)制。第一，多維監(jiān)控機(jī)制——為學(xué)業(yè)誠信設(shè)置多重防火墻。無論是《榮譽(yù)守則》還是《研究生行為守則》都明確指出：維護(hù)學(xué)業(yè)誠信、抵制學(xué)業(yè)不端是每一位師生的責(zé)任。每一位師生都負(fù)有監(jiān)控和舉報學(xué)業(yè)與研究不端的義務(wù)——事實(shí)上，學(xué)業(yè)與研究不端在很大程度上有賴于教師和研究生的舉報。當(dāng)然，具體到院（系、所）和研究機(jī)構(gòu)，還形成了一定的監(jiān)控歸屬：教師監(jiān)控研究生的學(xué)業(yè)誠信，項(xiàng)目主持人監(jiān)控本研究項(xiàng)目參與人員的研究誠信，研究誠信委員會聯(lián)絡(luò)處負(fù)責(zé)本院（系、所）的研究誠信監(jiān)控。由此，全員監(jiān)控成為南洋理工大學(xué)學(xué)業(yè)與研究誠信的第一重防火窗。在全員監(jiān)控的背景下，學(xué)校和學(xué)院（系、所）層面還設(shè)置了學(xué)院學(xué)業(yè)誠信官和研究誠信官職位，作為研究誠信委員會聯(lián)絡(luò)處的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)受理學(xué)業(yè)與研究不端的舉報，并組織核查，監(jiān)控核查過程。由此，從學(xué)校到院（系、所）層面構(gòu)建了自上而下和貫穿學(xué)業(yè)活動和研究活動的立體多維的誠信監(jiān)控機(jī)制，為有效防治學(xué)業(yè)與研究不端奠定基礎(chǔ)。第二，發(fā)現(xiàn)與舉報保障學(xué)業(yè)與研究不端監(jiān)控活動的展開。那些明知有學(xué)業(yè)與研究不端卻刻意隱瞞不報的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以及任課教師，將會受到紀(jì)律處分。因此，教師在對研究生的學(xué)業(yè)不端進(jìn)行監(jiān)控的同時，需要將重要且無法補(bǔ)救的不端行為上報給學(xué)院學(xué)業(yè)誠信官；對于研究中出現(xiàn)的不端行為，研究機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人則可以通過研究誠信委員會聯(lián)絡(luò)處上報。同時，研究誠信委員會還設(shè)立了網(wǎng)絡(luò)舉報通道，接受匿名或者實(shí)名舉報。第三，立足“防”+“治”學(xué)業(yè)不端處置機(jī)制。防治結(jié)合是南洋理工大學(xué)處理學(xué)業(yè)與研究不端的基本原則，這一原則在學(xué)業(yè)與研究不端的處置機(jī)制上表現(xiàn)的極為明確。對學(xué)業(yè)不端的處置有兩種途徑。第一種途徑為：教師的自查，在自查中發(fā)現(xiàn)問題、采取補(bǔ)救措施，即“防”；對于重大且無法補(bǔ)救的學(xué)業(yè)不端問題經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)同意后上報（“治”）給學(xué)院學(xué)業(yè)誠信官，學(xué)院學(xué)業(yè)誠信官核查并在駁回、發(fā)起補(bǔ)救行動，召集學(xué)業(yè)誠信委員會會議進(jìn)行處置三項(xiàng)處理方式中選其一。第二種途徑為：學(xué)業(yè)誠信官受理指控_核查_形成處置決議。對于學(xué)院層面認(rèn)為極嚴(yán)重的學(xué)業(yè)不端，需要提交給學(xué)校學(xué)業(yè)誠信官，并決定是否移交給紀(jì)律委員會。就研究不端處置而言，同樣分為舉報_調(diào)查_上報紀(jì)律委員會三步。收到指控后，研究誠信委員會聯(lián)絡(luò)處官員會就指控發(fā)給相關(guān)部門作初步調(diào)查，一旦證明屬實(shí)，即組建學(xué)院層面的調(diào)查委員會進(jìn)行調(diào)查并將結(jié)果向研究誠信官匯報，研究誠信官在初步評估之后，向分管副校長提出后續(xù)行動建議，包括：駁回指控、啟動處罰程序給予適當(dāng)制裁、證據(jù)不足進(jìn)一步調(diào)查、啟動正式紀(jì)律調(diào)查程序等。就處置結(jié)果而言[13]，主要分為基于補(bǔ)救的處置和懲罰性處置兩種。前者是在學(xué)院（系、所）范圍內(nèi)，學(xué)業(yè)不端處置一般有：零分處理（重修），重新提交作業(yè)或報告，口頭或書面警告；后者包括開除、推遲畢業(yè)，對于畢業(yè)生，可以撤銷其學(xué)位、文憑、證書或其他學(xué)業(yè)榮譽(yù)。

（三）技術(shù)及資源支持機(jī)制

現(xiàn)代技術(shù)手段是維護(hù)學(xué)業(yè)與研究誠信、防治學(xué)業(yè)與研究不端的利器，這一點(diǎn)在南洋理工大學(xué)得到了鮮明的體現(xiàn)：不僅形成了自身的技術(shù)和資源體系，還引入了其他高校的技術(shù)與資源體系。第一，防治學(xué)業(yè)與研究不端的支持機(jī)構(gòu)建設(shè)。承擔(dān)著教師專業(yè)發(fā)展、教與學(xué)的研究與管理、教學(xué)資源建設(shè)等任務(wù)的教與學(xué)管理部（Teaching，Learning&Pedagogy，CTLP）[14]，不僅要為教師教學(xué)管理能力發(fā)展提供相關(guān)支持，還要為其應(yīng)對和解決教與學(xué)中的實(shí)際問題提供幫助——如何基于教學(xué)活動實(shí)現(xiàn)專業(yè)發(fā)展。教與學(xué)管理部認(rèn)識到，作為教師的一項(xiàng)重要能力，督促研究生學(xué)業(yè)誠信和幫助其抵制學(xué)業(yè)不端的能力的形成，不僅需要通過專題培訓(xùn)加以推進(jìn)，更需要在教學(xué)實(shí)踐中加以淬煉。因而，教與學(xué)管理部除了為教職員工舉辦講習(xí)班，幫助其掌握檢測、發(fā)現(xiàn)和處理學(xué)業(yè)不誠實(shí)事件的方法外，還為教師提供了防范學(xué)業(yè)不端工具和信息包（包括案例、以往的學(xué)業(yè)與研究不端記錄等），并設(shè)計作業(yè)。同時，教與學(xué)管理部還可以應(yīng)院（系、所）的要求進(jìn)行“定制”式培訓(xùn)，以滿足不同學(xué)院（系、所）的需要。教與學(xué)管理部還負(fù)責(zé)維護(hù)學(xué)業(yè)誠信網(wǎng)站、開設(shè)在線學(xué)業(yè)誠信課程，提供學(xué)業(yè)誠信教育等相關(guān)支持。研究誠信與倫理辦公室設(shè)立了一項(xiàng)基金[15]，用于支持誠信調(diào)查研究項(xiàng)目，以收集和分析本校有關(guān)研究誠信實(shí)踐的數(shù)據(jù)，包括研究生、教職工對研究誠信、科研倫理的態(tài)度和觀點(diǎn)等資料。項(xiàng)目周期為18個月，資助金額高達(dá)5萬美元。凡在學(xué)校工作9個月以上的教職工均有資格申請。第二，學(xué)業(yè)不端檢測工具資源。學(xué)業(yè)不端治理重在“防”，因而采用相關(guān)技術(shù)手段開展“防”的工作，是近年來國際通行趨勢——這也是反作弊軟件大行其道的重要背景。南洋理工大學(xué)使用的反作弊軟件中，Turnitin防剽竊軟件是最典型的。到2010年，所有新加坡高校都開始使用Turnitin[。16]此外，反剽竊軟件如MOSS、JPLAG（源代碼抄襲檢查工具）等也提供給師生免費(fèi)使用。此外，信息技術(shù)服務(wù)中心還為師生了提供電子文本匹配軟件。第三，外部資源支持。不僅如此，南洋理工大學(xué)還為師生提供了大量的外部工具資源，這些資源可以幫助師生更好地規(guī)范學(xué)業(yè)行為，防止學(xué)業(yè)不端。如伯克利大學(xué)的Zotero和Mendeley、本校的EndNote和iThenticate（for research）等。在線支持資源主要服務(wù)于研究生，如普渡大學(xué)（Purdue University）的在線寫作實(shí)驗(yàn)室與研究活動指南、墨爾本大學(xué)（The University of Melbourne）的引述引文指南[17]、康奈爾大學(xué)（Cornell University）的引文手冊[18]。此外，還為教師提供了墨爾本高等教育研究中心（Melbourne Centre for the Study of Higher Education）研究設(shè)計的研究生質(zhì)量評價系統(tǒng)，以幫助教師全面評價研究生。當(dāng)然，系統(tǒng)中也提供了反剽竊的技術(shù)支持[19]。