英美“新批評(píng)” 理論論評(píng)

付遙

【摘要】作為20世紀(jì)世界文學(xué)史上最重要的文學(xué)理論之一，英美“新批評(píng)”理論于20世紀(jì)20年代發(fā)端于英國(guó)，英國(guó)詩(shī)人、理論家T·S·艾略特被譽(yù)為英美“新批評(píng)”理論的鼻祖。20世紀(jì)30、40年代，美國(guó)南部的詩(shī)人、學(xué)者蘭色姆及其學(xué)生艾倫·退特、布魯克斯和沃倫，以及學(xué)者維姆薩特陸續(xù)開(kāi)始在詩(shī)歌創(chuàng)作以及批評(píng)實(shí)踐領(lǐng)域倡導(dǎo)運(yùn)用“新批評(píng)”理論，并形成了“南方集團(tuán)”，對(duì)“新批評(píng)”理論的推動(dòng)與發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)，這一時(shí)期的“新批評(píng)”理論在學(xué)術(shù)界占據(jù)了統(tǒng)治地位。隨后，蘭色姆的著作《新批評(píng)》名聲大噪，以上推崇“新批評(píng)”理論的理論家們才因此得名“新批評(píng)”學(xué)派。直至20世紀(jì)的60年代，“新批評(píng)”理論日趨沒(méi)落。

【關(guān)鍵詞】新批評(píng)理論;T·S·艾略特;傳統(tǒng)與個(gè)人才能;非個(gè)人化;客觀對(duì)應(yīng)物

【中圖分類號(hào)】I106? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】2096-8264（2022）06-0040-03

時(shí)至今日，英美“新批評(píng)”理論已經(jīng)很難再稱作“新”，后繼文學(xué)理論的涌現(xiàn)對(duì)“新批評(píng)”理論造成巨大的沖擊，“新批評(píng)”理論看似大勢(shì)已去。但實(shí)際上，“新批評(píng)”理論所代表的學(xué)術(shù)理念、形成的歷史影響都是難以磨滅的，對(duì)英美“新批評(píng)”理論的學(xué)習(xí)和理解仍具有極其重要的指導(dǎo)意義。由于“新批評(píng)”理論體系十分龐雜，涉及的學(xué)者和文論眾多，且各學(xué)者所提出的理論之間具有相似性和相通性，不同的概念往往只是闡發(fā)角度的不同。因此，本文將僅以“新批評(píng)”理論的鼻祖T·S·艾略特的“新批評(píng)”理論建樹(shù)為主，對(duì)艾略特最具代表性的“新批評(píng)”理論進(jìn)行梳理與評(píng)析。這樣做既可以從較為細(xì)致的視角窺探“新批評(píng)”理論的全貌，又能夠追根溯源地對(duì)“新批評(píng)”理論的源頭加以了解。艾略特所提出的“新批評(píng)”理論主要有“非個(gè)人”化理論、“客觀對(duì)應(yīng)物”理論、繼承傳統(tǒng)的歷史觀以及統(tǒng)一感受力和才氣這幾部分，本文內(nèi)容也將主要由這幾部分內(nèi)容構(gòu)成。

一、艾略特對(duì)“傳統(tǒng)與個(gè)人才能”的平衡

《傳統(tǒng)與個(gè)人才能》是艾略特的著名文論，創(chuàng)作于1917年，后被收錄在《圣林集》中。在艾略特的研究生涯當(dāng)中，曾發(fā)生過(guò)理論重心的部分轉(zhuǎn)移，但直到他去世前的一年，艾略特仍然宣稱“我并不遺棄《傳統(tǒng)與個(gè)人才能》”。可見(jiàn)，艾略特在《傳統(tǒng)與個(gè)人才能》中所表達(dá)的觀點(diǎn)是他畢生所堅(jiān)持和認(rèn)可的。其中的主要觀點(diǎn)，如“回歸傳統(tǒng)”的詩(shī)學(xué)觀、“非個(gè)人化”理論等都對(duì)后世產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

（一）“回歸傳統(tǒng)”的文學(xué)追求

“回歸傳統(tǒng)”正是艾略特在《傳統(tǒng)與個(gè)人才能》中所奠定的詩(shī)學(xué)理念，并體現(xiàn)在他隨后的詩(shī)歌創(chuàng)作及批評(píng)實(shí)踐當(dāng)中?！秱鹘y(tǒng)與個(gè)人才能》一經(jīng)發(fā)表就在英國(guó)文壇引起巨大反響，在此之前占據(jù)英國(guó)文壇主流的是浪漫主義思潮，經(jīng)過(guò)百年的發(fā)展，詩(shī)歌創(chuàng)作過(guò)分強(qiáng)調(diào)獨(dú)創(chuàng)性和個(gè)性，使得傳統(tǒng)不再被推崇，反而成了詩(shī)人需要逾越的障礙。結(jié)果詩(shī)人們紛紛背離文學(xué)傳統(tǒng)，將詩(shī)歌當(dāng)作抒情的工具，沉溺于情感的宣泄不能自拔，最終造成抒情的泛濫。在這樣的背景之下，艾略特呼吁詩(shī)人與評(píng)論家回歸傳統(tǒng)，回歸經(jīng)典，回歸文學(xué)的正統(tǒng)秩序。

艾略特在《傳統(tǒng)與個(gè)人才能》中指出，在浪漫主義思潮的背景下，詩(shī)壇中即使出現(xiàn)“傳統(tǒng)”一詞，也往往是貶義。為扭轉(zhuǎn)浪漫主義的泛濫，艾略特自稱“古典主義者”，將“古典主義”看作是浪漫主義的對(duì)立面。艾略特所說(shuō)的“古典主義”不是指17、18世紀(jì)的新古典主義，而是更早期的古羅馬文學(xué)與藝術(shù)風(fēng)格。艾略特推崇這一時(shí)期的文學(xué)作品當(dāng)中所特有的理性和秩序，以此來(lái)批駁浪漫主義的混亂無(wú)序。艾略特宣揚(yáng)傳統(tǒng)對(duì)個(gè)人的重要作用，他指出，評(píng)價(jià)一位詩(shī)人“不可能只就它本身來(lái)對(duì)他做出判斷，你必須把他放在已故的人們當(dāng)中來(lái)進(jìn)行對(duì)照和比較”。在艾略特看來(lái)，詩(shī)人最好或最有個(gè)性的部分可能正是他們前輩的作品中最不朽的部分。詩(shī)人是必然受到前人作品尤其是經(jīng)典作品的影響的，這與后來(lái)結(jié)構(gòu)主義中的“系統(tǒng)觀”也有一定的相似性?！跋到y(tǒng)觀”強(qiáng)調(diào)“個(gè)體的存在由其在系統(tǒng)中的位置決定，同時(shí)，個(gè)體的位置也影響著系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)?！币虼嗽诜治鲎髌泛驮u(píng)價(jià)詩(shī)人時(shí)，不能將其放置在孤立的地位，應(yīng)該將其放在傳統(tǒng)的序列之中，考慮傳統(tǒng)對(duì)個(gè)體的影響。在另一方面，這要求批評(píng)家需要廣泛地熟讀傳統(tǒng)的經(jīng)典作品，具備完整的傳統(tǒng)觀，只有這樣才能進(jìn)行有效的詩(shī)歌批評(píng)。對(duì)于詩(shī)人也是同樣的道理，只有具備扎實(shí)的閱讀基礎(chǔ)，才能夠深入地認(rèn)識(shí)傳統(tǒng)，找到自己在文學(xué)秩序之中的位置，最終才能夠創(chuàng)作出繼承傳統(tǒng)、融入傳統(tǒng)的不朽之作，成為經(jīng)典中的一環(huán)，促進(jìn)傳統(tǒng)秩序的調(diào)整。

同時(shí)，艾略特的傳統(tǒng)觀所體現(xiàn)出的歷史觀與實(shí)證主義也有著本質(zhì)的區(qū)別。艾略特“不主張從因果關(guān)系來(lái)解釋文學(xué)，對(duì)實(shí)證主義者把研究重心放在文學(xué)作品的社會(huì)、歷史背景上的做法也未置一詞?！卑蕴氐难劢绮辉谖膶W(xué)作品的時(shí)代背景、作者生平層面，他所關(guān)注的是文學(xué)作品本身所遵循的傳統(tǒng)，聚焦的還是文學(xué)作品的內(nèi)容本身，還是屬于文學(xué)的“內(nèi)部研究”，這也為整個(gè)“新批評(píng)”理論關(guān)注文學(xué)作品本身奠定了基礎(chǔ)。

（二）“非個(gè)人化”理論的提出

艾略特在《傳統(tǒng)與個(gè)人才能》中還提出了另外一個(gè)非常重要的理論：“非個(gè)人化”理論。他說(shuō)了一句很經(jīng)典的話來(lái)詮釋“非個(gè)人化”理論：“詩(shī)不是放縱感情，而是逃避感情，不是表現(xiàn)個(gè)性，而是逃避個(gè)性?！彼摹胺莻€(gè)人”詩(shī)論有兩個(gè)層面的含義：

第一個(gè)層面，就詩(shī)對(duì)于其他作品的關(guān)系而言，一首詩(shī)不僅是個(gè)人的，更關(guān)系到整個(gè)文學(xué)秩序的調(diào)整，一首詩(shī)應(yīng)當(dāng)被作為自古以來(lái)一切詩(shī)歌整體的一部分。艾略特的傳統(tǒng)觀不是墨守文學(xué)傳統(tǒng)，他提出一種“動(dòng)態(tài)平衡”的傳統(tǒng)史學(xué)觀。艾略特在《傳統(tǒng)與個(gè)人才能》中指出：“現(xiàn)存的藝術(shù)經(jīng)典本身就構(gòu)成一個(gè)理想的秩序，這個(gè)秩序由于新的（真正新的）作品被介紹進(jìn)來(lái)而發(fā)生變化?！?/p>

第二個(gè)層面，就詩(shī)對(duì)于作者的關(guān)系而言，詩(shī)人需要努力融入傳統(tǒng)，遵循傳統(tǒng)構(gòu)建的秩序來(lái)進(jìn)行創(chuàng)作，而不是用詩(shī)歌著重宣泄個(gè)人內(nèi)心的獨(dú)特情感。批評(píng)家也應(yīng)該遵循傳統(tǒng)形成的規(guī)律對(duì)詩(shī)歌進(jìn)行批評(píng)，而不是著重關(guān)注詩(shī)人的創(chuàng)新與個(gè)性。對(duì)于詩(shī)人來(lái)說(shuō)，要清晰自己在時(shí)間與歷史中的地位。對(duì)于批評(píng)家來(lái)說(shuō)，要明確他和以往詩(shī)人及藝術(shù)家的關(guān)系，不能單獨(dú)評(píng)價(jià)，要放在前人之間來(lái)比照。

艾略特的“傳統(tǒng)”觀與“非個(gè)人化”理論二者并不是完全割裂的，相反，二者具有互相依存、相互詮釋的關(guān)系。遵循傳統(tǒng)并非完全否定個(gè)人獨(dú)創(chuàng)，更不意味著個(gè)人才能的平庸，艾略特認(rèn)為只有“不斷地消滅自己的個(gè)性”歸附比自我個(gè)性更有價(jià)值的傳統(tǒng)，作家才能創(chuàng)作出不朽的作品。在日常生活中，詩(shī)人往往更多關(guān)注的是個(gè)人的存在，追求自我需求的滿足，而在文學(xué)創(chuàng)作中，詩(shī)人往往忽略了渺小的個(gè)人存在，把自己完全交付給了自身以外更具價(jià)值性的傳統(tǒng)，以表達(dá)全人類共同的情感需求。于是，文學(xué)創(chuàng)作，實(shí)質(zhì)上就是詩(shī)人在文學(xué)傳統(tǒng)中的游歷?！霸诜莻€(gè)人境界”的創(chuàng)作階段之后產(chǎn)生出來(lái)的作品，當(dāng)中呈現(xiàn)出的藝術(shù)情感，已經(jīng)不再是詩(shī)人創(chuàng)作前簡(jiǎn)單粗糙的個(gè)人情感，而是一種經(jīng)過(guò)了理性打磨以及“傳統(tǒng)”過(guò)濾的“非個(gè)人感情”。需要注意的是，艾略特的詩(shī)學(xué)理論與唯美主義所推崇的隔絕現(xiàn)實(shí)、從外界事物中孤立出來(lái)“為了藝術(shù)而藝術(shù)”的觀點(diǎn)并不相同，它雖然追求詩(shī)歌創(chuàng)作的“客觀化”，似乎與唯美主義都排斥世俗社會(huì)對(duì)藝術(shù)的具體影響，但艾略特的詩(shī)學(xué)理論關(guān)注的是詩(shī)歌傳統(tǒng)對(duì)于詩(shī)歌創(chuàng)作的影響，二者有著本質(zhì)的不同。

（三）“非個(gè)人化”理論的實(shí)現(xiàn)方法：“客觀對(duì)應(yīng)物”

艾略特在闡明傳統(tǒng)與個(gè)人才能之間的關(guān)系后，進(jìn)一步提出了詩(shī)人應(yīng)該如何具體地進(jìn)行詩(shī)歌創(chuàng)作，如何在詩(shī)歌中表達(dá)情感。艾略特并不排斥詩(shī)人情感的表達(dá)，并不把詩(shī)歌當(dāng)作一種無(wú)感情的冰冷工具，他認(rèn)為詩(shī)人可以在詩(shī)歌中抒發(fā)情感，但不能夠是直抒胸臆的，而應(yīng)該借助一些具體的意象作為經(jīng)驗(yàn)表達(dá)的載體，從而實(shí)現(xiàn)情感抒發(fā)的“客觀化”。針對(duì)這種境界的具體實(shí)現(xiàn)，艾略特提出“客觀對(duì)應(yīng)物”這一概念。

“客觀對(duì)應(yīng)物”是艾略特于1919年在論文《哈姆雷特》中提出的，“用藝術(shù)形式表現(xiàn)感情的唯一方法在于發(fā)現(xiàn)一個(gè)‘客觀對(duì)應(yīng)物’;換句話說(shuō)，就是找到一組客體，一個(gè)情景，一連串事件，它們將成為該特定情感的表達(dá)公式。這樣，一旦出現(xiàn)最終形式必然是感覺(jué)經(jīng)驗(yàn)的外部事實(shí)，該特定感情即被喚起?！笨陀^對(duì)應(yīng)物強(qiáng)調(diào)的是作品本身的有機(jī)組成和意象的構(gòu)造，而不是將情感直接宣泄在作品之中，直截了當(dāng)?shù)貍鬟f給讀者。這與《傳統(tǒng)與個(gè)人才能》中的觀點(diǎn)也是一致的：“詩(shī)人的心靈就是一條白金絲。它可以部分的或?qū)ｉT的在詩(shī)人本身的經(jīng)驗(yàn)上起作用;但藝術(shù)家愈是完美，他本身中，感受的人與創(chuàng)造的心靈愈是完全地分開(kāi);心靈愈能完善地消化和點(diǎn)化種種為它充材料的激情?！?詩(shī)人的心靈只是一個(gè)工具，將情緒與感覺(jué)結(jié)合起來(lái)煉化成詩(shī)的工具，最后通過(guò)客觀對(duì)應(yīng)物呈現(xiàn)，從而實(shí)現(xiàn)詩(shī)歌情感表達(dá)的客觀化。

艾略特的“客觀對(duì)應(yīng)物”理論實(shí)際上與意象分析十分相近，因此，“‘客觀對(duì)應(yīng)物’是一種‘呈現(xiàn)’理論，主張呈現(xiàn)一個(gè)可以承載主體情感、經(jīng)驗(yàn)的客體，而非簡(jiǎn)單地宣泄或說(shuō)教。”這與中國(guó)古典詩(shī)詞中的“托物言志”也有一定相似性，詩(shī)人不應(yīng)該直接抒發(fā)自己內(nèi)心的情感，而是應(yīng)該加以煉化，通過(guò)“客觀對(duì)應(yīng)物”來(lái)進(jìn)行表達(dá)，最終形成一定的畫面感，達(dá)到言之有物的目的，避免詩(shī)歌流于空洞的情感泛濫。

（四）統(tǒng)一感受力和“才氣”

“非個(gè)人化”理論要求詩(shī)人避免情感的直接抒發(fā)，而是應(yīng)該將情感投射到客觀意象之上，從而了產(chǎn)生“客觀對(duì)應(yīng)物”的概念。而在艾略特提出“客觀對(duì)應(yīng)物”理論之后，新的問(wèn)題又出現(xiàn)了，如何才能營(yíng)造出能夠折射詩(shī)人情感和經(jīng)驗(yàn)的“客觀對(duì)應(yīng)物”呢？針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，艾略特又提出統(tǒng)一感受力和才氣，艾略特認(rèn)為“優(yōu)秀詩(shī)人都應(yīng)該具備知性與感性融合、情與智合一的能力”，也就是所謂的“統(tǒng)一感受力”。艾略特所指的才氣，指的是“詩(shī)歌中存在兩種異質(zhì)的成分，它們雖然性質(zhì)迥異，但共生共存，相互生發(fā)”。這個(gè)概念與后來(lái)“新批評(píng)”理論中的重要概念“張力”和“反諷”相近。

二、艾略特的詩(shī)歌理論批評(píng)實(shí)踐

艾略特的詩(shī)學(xué)理論十分豐富且具有開(kāi)創(chuàng)性，不但為后繼“新批評(píng)”理論家奠定了扎實(shí)的理論基礎(chǔ)，而且他還身體力行地踐行自己的詩(shī)學(xué)理論，把他的理論運(yùn)用在詩(shī)歌創(chuàng)作及詩(shī)歌批評(píng)實(shí)踐領(lǐng)域。

（一）艾略特對(duì)“玄學(xué)派”詩(shī)歌的推崇

在艾略特的詩(shī)歌理論批評(píng)實(shí)踐當(dāng)中，他最推崇的莫過(guò)于玄學(xué)派詩(shī)歌。玄學(xué)派詩(shī)歌指的是17世紀(jì)初文藝復(fù)興后期英國(guó)一批詩(shī)人的作品，玄學(xué)派詩(shī)人的代表主要有鄧恩、舒伯特、克拉蕭、馬韋爾、考利等。18世紀(jì)，英國(guó)批評(píng)家薩繆爾·約翰生指責(zé)他們“玄學(xué)味太濃了”，玄學(xué)派因此而得名。20世紀(jì)前，英國(guó)文壇對(duì)玄學(xué)派的評(píng)價(jià)一直很低，直到艾略特在《玄學(xué)派詩(shī)人》中為之翻案后，“新批評(píng)”派就將玄學(xué)派奉為英語(yǔ)詩(shī)歌最高峰，將玄學(xué)派風(fēng)格的詩(shī)奉為詩(shī)歌創(chuàng)作的典范。

艾略特認(rèn)為自17世紀(jì)以來(lái)，詩(shī)歌創(chuàng)作出現(xiàn)了“感性脫節(jié)”的現(xiàn)象，即詩(shī)歌中體現(xiàn)的思想與經(jīng)驗(yàn)完全分離，詩(shī)人在抒發(fā)情感時(shí)無(wú)法準(zhǔn)確地把握自己所要傳達(dá)的思想，往往陷入無(wú)病呻吟、情感泛濫的境地。而玄學(xué)派詩(shī)人的詩(shī)歌則做到了思想與感性的緊密結(jié)合，玄學(xué)派詩(shī)人僅把自己的心靈當(dāng)作一種承載思想和感情的容器，在詩(shī)歌創(chuàng)作中能夠清晰地將思想與感性加以融合。對(duì)此，艾略特在《玄學(xué)派詩(shī)人》中做出比喻，說(shuō)玄學(xué)派詩(shī)人能“像聞到一朵玫瑰花的芳香似的感到他們的思想”。這個(gè)觀點(diǎn)，對(duì)“新批評(píng)”派提倡詩(shī)歌創(chuàng)作應(yīng)做到感性與理性結(jié)合有很大的影響，也對(duì)“新批評(píng)”派強(qiáng)調(diào)詩(shī)的辯證結(jié)構(gòu)有所啟發(fā)。艾略特認(rèn)為當(dāng)玄學(xué)派詩(shī)人寫得最出色時(shí)，他們“致力于試圖找到思緒和感情的狀態(tài)在文字上的對(duì)應(yīng)物這一任務(wù)。”這也符合艾略特的“客觀對(duì)應(yīng)物”理論所強(qiáng)調(diào)的詩(shī)中的每一種情感都應(yīng)該落實(shí)到具體的意象或情境上，而不是詩(shī)人內(nèi)心直接生發(fā)出來(lái)的。

（二）《荒原》對(duì)“新批評(píng)”理論的踐行

《荒原》是艾略特于1922年創(chuàng)作的長(zhǎng)詩(shī)，被譽(yù)為現(xiàn)代詩(shī)歌的一座里程碑。艾略特在《荒原》中運(yùn)用了大量的典故，包括但丁、莎士比亞等人的古典文學(xué)典故，這正符合艾略特在《傳統(tǒng)與個(gè)人才能》中所提倡的“回歸傳統(tǒng)”這一詩(shī)學(xué)理論。《荒原》中還出現(xiàn)大量傳說(shuō)以及豐富的意象，這些典故和意象都是艾略特所提出的“客觀對(duì)應(yīng)物”，艾略特正是通過(guò)這些意象來(lái)煉化自己所要表達(dá)的情感，使情感的抒發(fā)實(shí)現(xiàn)客觀化的呈現(xiàn)，最終通過(guò)紛繁復(fù)雜的“客觀對(duì)應(yīng)物”展現(xiàn)出詩(shī)歌的朦朧意境，并表達(dá)出自己心中的不滿以及西方人的精神幻滅。

三、總結(jié)

作為“新批評(píng)”理論的鼻祖，艾略特提出了“非個(gè)性化”理論、“客觀對(duì)應(yīng)物”“統(tǒng)一感受力”等重要概念和理論，為“新批評(píng)”學(xué)派的后繼者指明了方向。他的理論統(tǒng)一連貫，邏輯清晰，與他的詩(shī)歌批評(píng)實(shí)踐與詩(shī)歌創(chuàng)作也一脈相承。艾略特推崇“玄學(xué)派”詩(shī)歌，反對(duì)浪漫主義的過(guò)度煽情，強(qiáng)調(diào)理性與感性的統(tǒng)一，對(duì)改善浪漫主義泛濫的狀況、促進(jìn)文學(xué)傳統(tǒng)秩序的重建做出了重要貢獻(xiàn)。他提倡理性，但并不反對(duì)感性，而是提出“客觀對(duì)應(yīng)物”“統(tǒng)一感受力”等具有建設(shè)性意義的理論作為對(duì)詩(shī)人與評(píng)論家的指導(dǎo)，為后人留下了寶貴的理論成果。

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